謝敏

摘要：在采用標(biāo)準(zhǔn)化均值方法測(cè)算2011～2016年間中國(guó)及27個(gè)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指數(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)該指數(shù)進(jìn)行指標(biāo)數(shù)據(jù)分析，并進(jìn)一步研究其對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升的影響效應(yīng)。研究結(jié)論表明：通過(guò)“一帶一路”倡議中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融合作關(guān)系不斷拉近但經(jīng)濟(jì)合作潛能并未完全激發(fā)，仍有發(fā)展余地與合作空間;通過(guò)金融環(huán)境的改善及貿(mào)易暢通程度的提升，“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作顯著促進(jìn)了中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈地位;區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作;“一帶一路”倡議

中圖分類(lèi)號(hào)：F752.7? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? 文章編號(hào)：1008-4657（2021）02-0067-12

0 引言

改革開(kāi)放以后，中國(guó)不斷加大對(duì)外開(kāi)放力度，憑借自身豐裕的勞動(dòng)力資源以及廉價(jià)的勞動(dòng)力成本，發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)，逐步嵌入全球價(jià)值鏈體系中。伴隨著新一輪信息技術(shù)革命的持續(xù)推進(jìn)，資本和要素在全球范圍內(nèi)加速流動(dòng)，這為廣大發(fā)展中國(guó)家謀求自身發(fā)展提供了機(jī)遇。與此同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)清醒的意識(shí)到，大量核心技術(shù)始終掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈體系中仍然處于低端、“被支配”地位，加之后危機(jī)時(shí)代的來(lái)臨，發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始意識(shí)到自身面臨著制造業(yè)空心化的現(xiàn)狀，紛紛采取相應(yīng)措施以期穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)“制造業(yè)回流”，推動(dòng)“再工業(yè)化戰(zhàn)略”，試圖通過(guò)推進(jìn)制造業(yè)復(fù)興，增加本國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)，穩(wěn)定并改善國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況，該環(huán)境下發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展前景不容樂(lè)觀。

近年來(lái)“人口紅利”“要素紅利”“制度紅利”的消耗殆盡，使中國(guó)原先具備的比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失。一邊是發(fā)展中國(guó)家為融入全球價(jià)值鏈中不斷壓低的要素成本，一邊是發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化戰(zhàn)略”及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速政策的實(shí)施，中國(guó)在發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的“雙面夾擊”之中，逐步陷入發(fā)展窘境。在此形勢(shì)下，如何在穩(wěn)定我國(guó)全球價(jià)值鏈分工地位的基礎(chǔ)上，避免我國(guó)陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”和“中等收入陷阱”，開(kāi)拓新的發(fā)展方式，積極穩(wěn)步提升本國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的地位，加快融入全球價(jià)值鏈體系之中成為現(xiàn)在和今后一段時(shí)間中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的著力點(diǎn)。

“一帶一路”倡議自2013年提出以來(lái)取得了不俗的成績(jī)，囊括范圍不斷擴(kuò)大。截止2019年7月底，已有136個(gè)國(guó)家參與到“一帶一路”倡議建設(shè)中，這136個(gè)合作伙伴國(guó)中既包含西歐等地區(qū)的發(fā)達(dá)國(guó)家，也包含非洲、拉美等地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家，合作范圍廣，國(guó)際影響力大?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)將會(huì)通過(guò)輸出我國(guó)過(guò)剩產(chǎn)能、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)等方式方法，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，最終促使我國(guó)國(guó)際分工地位實(shí)現(xiàn)攀升[1]，中國(guó)通過(guò)輸出資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)，化解過(guò)剩產(chǎn)能等措施帶動(dòng)周邊國(guó)家與自身一同實(shí)現(xiàn)發(fā)展繁榮，并實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

基于上述分析，本文借鑒現(xiàn)有學(xué)者在全球價(jià)值鏈提升影響因素分析方面的模型，基于WIOD的投人—產(chǎn)出表，使用Robert K等[2]提出的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)公式進(jìn)行中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度，研究“一帶一路”倡議的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作效應(yīng)具體在哪些方面對(duì)我國(guó)在全球價(jià)值鏈中所處地位產(chǎn)生影響，分析相應(yīng)實(shí)證研究結(jié)果，并給出相關(guān)政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

全球價(jià)值鏈的興起，造成了全球各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)架構(gòu)的極大改變。關(guān)于全球價(jià)值鏈的量化研究大致可分為兩個(gè)方面：參與度與地位。對(duì)全球價(jià)值鏈地位進(jìn)行測(cè)度是研究其攀升機(jī)制的基本問(wèn)題。當(dāng)前國(guó)內(nèi)關(guān)于價(jià)值鏈測(cè)度的主流認(rèn)知有以下三種：第一，是用進(jìn)口的投入用于生產(chǎn)一個(gè)國(guó)家的出口產(chǎn)品進(jìn)行全球價(jià)值鏈的度量，該方法不僅是最早將國(guó)家投入產(chǎn)出表運(yùn)用于測(cè)算全球價(jià)值鏈的方法，還對(duì)垂直專(zhuān)業(yè)化貿(mào)易的概念進(jìn)行了擴(kuò)展[3];第二，是Robert K等[2]提出的貿(mào)易增加值模型，其認(rèn)為是國(guó)內(nèi)增加值與國(guó)外增加值構(gòu)成了出口總額，并以此為基礎(chǔ)提出了一個(gè)新的概念框架，構(gòu)建了全球價(jià)值鏈參與度與全球價(jià)值鏈地位兩個(gè)指標(biāo);第三，是Antras P等[4]測(cè)度的上游度指標(biāo)，上游度指標(biāo)體現(xiàn)了某國(guó)或某產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈上的相對(duì)位置，但國(guó)內(nèi)有學(xué)者指出，該方法測(cè)算的結(jié)果為價(jià)值鏈“位置”，其與“地位”存在較大差異[5]。除此之外，也有學(xué)者使用國(guó)家間出口商品結(jié)構(gòu)的相似度進(jìn)行全球價(jià)值鏈地位的量化[6]。

長(zhǎng)久以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)一直飽受“大而不強(qiáng)”的困擾，加之其在現(xiàn)有全球價(jià)值鏈體系中面臨嵌入遭低端鎖定、重構(gòu)還為時(shí)過(guò)早、攀升被圍追堵截的三重發(fā)展困境使得促進(jìn)制造部門(mén)邁向全球價(jià)值鏈中高端，成為新時(shí)期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重中之重[7-8]。與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家攜手共同克服內(nèi)外部危機(jī)，成為我國(guó)當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)間明智務(wù)實(shí)的選擇?！耙粠б宦贰焙献髦攸c(diǎn)包括六個(gè)領(lǐng)域，具體而言，包括各國(guó)政府間以溝通交流宏觀經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略為主的政策溝通;不斷推進(jìn)各國(guó)間基建對(duì)接，規(guī)劃建設(shè)的設(shè)施聯(lián)通;注重雙邊貿(mào)易，投資合作，國(guó)際產(chǎn)能及產(chǎn)業(yè)園建設(shè)合作的貿(mào)易暢通;打造良好的金融投資監(jiān)管環(huán)境，推進(jìn)貨幣國(guó)際化的資金融通;以旅游、民間合作、人才交流等溝通交流為主的民心相通。由此不難看出，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作已經(jīng)成為“一帶一路”倡議合作發(fā)展的重中之重?！耙粠б宦贰眹?guó)家間區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作可從以下幾方面促使我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位得到提升：第一，“一帶一路”倡議可緩解我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩壓力并促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展。產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的極大阻礙[9]，“一帶一路”有利于促進(jìn)中國(guó)能源密集型產(chǎn)業(yè)出口，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩壓力的緩解[10];第二，“一帶一路”建設(shè)范圍廣有利于產(chǎn)生正外部效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)。Ahrens J等[11]認(rèn)為區(qū)域合作是一種“俱樂(lè)部”形式，俱樂(lè)部中成員越多，俱樂(lè)部中各成員收益也就越大;“一帶一路”建設(shè)是動(dòng)態(tài)的，完整的區(qū)域合作而不是靜態(tài)的，割裂的雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和正外部效應(yīng)是可持續(xù)的。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)踐證明，各國(guó)受益的多少與貿(mào)易交往和分工的范圍的大小成正相關(guān)關(guān)系[12]。第三，“一帶一路”建設(shè)推動(dòng)我國(guó)從生產(chǎn)端向研發(fā)、渠道端轉(zhuǎn)變。低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家使得中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)的壓力，國(guó)內(nèi)企業(yè)業(yè)務(wù)重心更需要向技術(shù)開(kāi)發(fā)端轉(zhuǎn)移，同時(shí)中國(guó)龐大的高等教育體系和較為完善的研發(fā)能力為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了智力支撐[13]。

綜上所述，研究我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位攀升是可行的?！耙粠б宦贰背h通過(guò)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展有利于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力的提升?，F(xiàn)階段，OFDI對(duì)全球價(jià)值鏈的影響效應(yīng)是我國(guó)學(xué)者研究的重點(diǎn)[14-16]，而由“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作入手研究其對(duì)于我國(guó)全球價(jià)值鏈地位作用影響的文獻(xiàn)較少。鑒于此，本文借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于全球價(jià)值鏈影響因素方面的理論模型，運(yùn)用Robert K等[2]構(gòu)建的貿(mào)易增加值模型，通過(guò)測(cè)度區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)，綜合數(shù)據(jù)可獲得性，基于2011～2016年對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)27個(gè)國(guó)家與我國(guó)相關(guān)指標(biāo)聯(lián)系程度的測(cè)算，定量測(cè)度分析“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作建設(shè)對(duì)我國(guó)全球價(jià)值鏈地位的影響以及作用。

2 “一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)測(cè)度分析

2.1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1.1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)的選取

現(xiàn)有學(xué)者借鑒Petri P[17]的研究使用簽訂的貿(mào)易協(xié)定對(duì)“一帶一路”倡議中的“貿(mào)易暢通”進(jìn)行刻畫(huà)，而對(duì)于“資金融通”指標(biāo)的測(cè)量，有黃先海等[1]人通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資所需資金的直接效應(yīng)及“一帶一路”國(guó)家FDI壁壘下降的間接效應(yīng)兩方面進(jìn)行測(cè)度。這些文獻(xiàn)對(duì)于貿(mào)易暢通及資金融通方面的測(cè)度或多或少有所出入。

考慮到“一帶一路”倡議建設(shè)的獨(dú)特性，本文采用《一帶一路“五通”指數(shù)衡量報(bào)告》中關(guān)于貿(mào)易暢通以及資金融通方面的變量選取進(jìn)行“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)的測(cè)度，且進(jìn)一步考慮到兩項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)的部分二級(jí)指標(biāo)與“一帶一路”倡議建設(shè)的成果可能不存在直接關(guān)系，故本文通過(guò)對(duì)貿(mào)易暢通和資金融通下設(shè)的二級(jí)明細(xì)指標(biāo)進(jìn)行度量，更加細(xì)致的通過(guò)實(shí)證研究得出貿(mào)易暢通以及資金融通指數(shù)具體在哪些方面對(duì)中國(guó)在全球價(jià)值鏈中所處地位產(chǎn)生影響。本文構(gòu)建了三級(jí)指標(biāo)如表1所示。

表1中的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)中共包含了兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，六個(gè)二級(jí)指標(biāo)和十七個(gè)三級(jí)指標(biāo)，具體說(shuō)明如下：

（1）貿(mào)易暢通。一國(guó)倘若達(dá)到提升其在全球價(jià)值鏈中地位的目的，率先應(yīng)注重自身全球價(jià)值鏈中參與度的提升，貿(mào)易暢通程度則可以很好的體現(xiàn)出國(guó)與國(guó)之間全球價(jià)值鏈參與程度的積極性。而結(jié)合現(xiàn)有學(xué)者關(guān)于服務(wù)貿(mào)易自由化[18]、進(jìn)口自由化[19]、中間品貿(mào)易自由化[20]以及生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易自由化[21]等貿(mào)易自由化與全球價(jià)值鏈升級(jí)發(fā)展間關(guān)系的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)其結(jié)論具有差異性，存在發(fā)展階段，發(fā)展戰(zhàn)略不同的地區(qū)或國(guó)家其實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化對(duì)本地區(qū)或本國(guó)在全球價(jià)值鏈中所處的地位影響具有不同的作用效應(yīng)的現(xiàn)象，這些研究在一定程度上也可以反映出貿(mào)易暢通對(duì)于不同國(guó)家全球價(jià)值鏈地位的作用效應(yīng)可能也存在著差異。故，貿(mào)易暢通的實(shí)現(xiàn)在一定程度上對(duì)一國(guó)全球價(jià)值鏈地位的提升存在著不確定性。貿(mào)易暢通指標(biāo)下設(shè)貿(mào)易暢通程度，投資水平，營(yíng)商環(huán)境三個(gè)二級(jí)明細(xì)指標(biāo)，貿(mào)易投資自由化、便利化程度，經(jīng)貿(mào)合作水平以及國(guó)際營(yíng)商環(huán)境均可通過(guò)這三個(gè)二級(jí)指標(biāo)全面、細(xì)致、客觀的展現(xiàn)出來(lái)。

（2）資金融通。一般而言，在市場(chǎng)作為主導(dǎo)的金融體系中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更容易實(shí)現(xiàn)升級(jí)與調(diào)整[22]，申明浩等[23]通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和資本市場(chǎng)的發(fā)展程度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，但和信貸市場(chǎng)的發(fā)展存在微弱負(fù)相關(guān)關(guān)系;李宏等[24]認(rèn)為金融發(fā)展不僅可以實(shí)現(xiàn)資本積累，還對(duì)全球價(jià)值鏈地位的升級(jí)產(chǎn)生直接影響。資金作為項(xiàng)目的重要支柱，在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮著極大的作用，而資金融通在這其中的重要性更是不言而喻。該項(xiàng)指標(biāo)具體反映出中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家資金間融通、流動(dòng)的合作程度。從金融合作，信貸體系，金融環(huán)境三個(gè)層面入手進(jìn)行衡量。

這兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)涉及了中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)合作往來(lái)和東道國(guó)內(nèi)部的貿(mào)易，金融環(huán)境，衡量了區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的程度，使得整個(gè)體系架構(gòu)建立的更為完善全面。

2.1.2 樣本選取和數(shù)據(jù)處理

“一帶一路”倡議共含65個(gè)沿線(xiàn)國(guó)家，這65個(gè)國(guó)家通過(guò)“一帶一路”與中國(guó)相連，涵蓋中東歐、西亞中東、中亞等地區(qū)且囊括了發(fā)展中國(guó)家、新興經(jīng)濟(jì)體以及發(fā)達(dá)國(guó)家，總?cè)丝诩s占全球人口44%，GDP約占全球經(jīng)濟(jì)總量17%，可以作為“一帶一路”倡議區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的樣本國(guó)家進(jìn)行研究。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)的可獲得性，本文最終選取27個(gè)“一帶一路”國(guó)家2011～2016年的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。為了消除各指標(biāo)在數(shù)據(jù)單位方面存在的差異，本文借鑒現(xiàn)有研究中對(duì)于貿(mào)易便利度指標(biāo)數(shù)據(jù)處理的方法[25]，對(duì)原有數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體公式可表達(dá)為

Yij=Xij/Xmax（1）

公式（1）中，Xij表示原始數(shù)值，Xmax表示與Xij同一列原始數(shù)值中的最大值，其中下標(biāo)i表示二級(jí)指標(biāo)，j表示i個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)的三級(jí)指標(biāo);各個(gè)二級(jí)指標(biāo)的取值為其下設(shè)三級(jí)指標(biāo)取值的算術(shù)平均數(shù)，具體可表示為

（2）

n表示對(duì)于第i個(gè)二級(jí)指標(biāo)下有n個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

2.2 區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作指標(biāo)的測(cè)度與分析

進(jìn)行上述樣本數(shù)據(jù)的處理，計(jì)算得出2011～2016年間27個(gè)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家在貿(mào)易暢通程度、投資水平、營(yíng)商環(huán)境、金融合作、信貸體系以及金融環(huán)境等六個(gè)二級(jí)指標(biāo)的具體指標(biāo)數(shù)值，并列出分析，具體數(shù)值見(jiàn)表2、表3。

貿(mào)易暢通指標(biāo)下設(shè)三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，中國(guó)自“一帶一路”建設(shè)提出以來(lái)，與沿線(xiàn)國(guó)家不斷加深國(guó)際貿(mào)易往來(lái)合作，推進(jìn)與沿線(xiàn)國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，完善沿線(xiàn)國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推進(jìn)貿(mào)易合作取得新進(jìn)展、新突破。表2為貿(mào)易暢通指標(biāo)的具體測(cè)度。表2中可以觀察出，除了少數(shù)國(guó)家與中國(guó)在2011年與2016年間暢通程度存在下降的情況，大多數(shù)國(guó)家例如俄羅斯，格魯吉亞等與中國(guó)間的貿(mào)易往來(lái)關(guān)系不斷密切，雙邊貿(mào)易暢通程度不斷加深;在投資水平方面，可以明顯的觀察到，投資水平的數(shù)值明顯低于暢通程度以及營(yíng)商環(huán)境，且各國(guó)間的極差較大，存在明顯差異，反映出雙邊直接投資流量不足是貿(mào)易暢通中存在的問(wèn)題，中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家還存在著明顯的雙邊投資合作短板;在營(yíng)商環(huán)境方面，“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家在營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)上普遍呈現(xiàn)下降狀態(tài)。

資金融通同樣下設(shè)三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，表3體現(xiàn)了資金融通指標(biāo)的具體測(cè)度指數(shù)。金融合作指標(biāo)的變動(dòng)反映出越來(lái)越多的沿線(xiàn)國(guó)家積極開(kāi)展與中國(guó)的貨幣互換、金融監(jiān)管與投資銀行方面的合作。近年來(lái)，伴隨著絲路資金，亞洲基礎(chǔ)建設(shè)投資銀行等金融機(jī)構(gòu)的構(gòu)建以及電子通信業(yè)的迅猛革新，在日趨多元化的金融合作方式下“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的金融合作關(guān)系發(fā)展日趨密切;各國(guó)信貸體系指標(biāo)大都存在下降態(tài)勢(shì)，格魯吉亞更是在六年間由0.927下降至0.425，組內(nèi)橫向數(shù)據(jù)顯示，塞拉利昂指標(biāo)為0.287，新加坡信貸體系指標(biāo)為1，組內(nèi)極差懸殊;而在金融環(huán)境方面，各國(guó)金融環(huán)境大體呈現(xiàn)好轉(zhuǎn)態(tài)勢(shì)，除馬來(lái)西亞，土耳其，新西蘭，塞拉利昂，匈牙利，烏拉圭等六國(guó)在2011年與2016年間存在下降外，其余21國(guó)金融環(huán)境發(fā)展向好。

3 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.1 計(jì)量模型

影響一個(gè)國(guó)家全球價(jià)值鏈分工地位的因素有很多，為了避免遺漏重要變量造成研究偏差，更全面的分析倡議區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作效應(yīng)與中國(guó)全球價(jià)值鏈分工地位攀升間的關(guān)系，本文借鑒現(xiàn)有研究文獻(xiàn)，并在考慮到部分控制變量會(huì)與本文中核心解釋變量產(chǎn)生共線(xiàn)性的基礎(chǔ)上，分別選取創(chuàng)新能力（R&Djt）、基礎(chǔ)設(shè)施水平（Infrajt）、自然稟賦水平（Naturejt）以及人力資源水平（Humanjt）作為控制變量，引入模型中。一國(guó)的創(chuàng)新能力在一定程度上可以由研發(fā)投入水平進(jìn)行衡量，位于全球價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)的國(guó)家通常擁有高端的科技水平，在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中往往處于優(yōu)勢(shì);基礎(chǔ)設(shè)施水平不僅可以反映出一國(guó)的技術(shù)發(fā)展水平，也可以通過(guò)貿(mào)易便利化程度從側(cè)面反映出一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的參與度，對(duì)該國(guó)在全球價(jià)值鏈中所處地位產(chǎn)生影響;自然資源稟賦是一個(gè)國(guó)家最原始的要素稟賦，一國(guó)是否為初級(jí)資源出口國(guó)對(duì)該國(guó)的國(guó)際分工地位產(chǎn)生影響[26];人力資本稟賦通過(guò)改善一國(guó)的生產(chǎn)效率進(jìn)而影響一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，促使一國(guó)分工實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，最終改善與提高一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位[27]。故本文分別使用貿(mào)易暢通和資金融通下設(shè)的二級(jí)指標(biāo)建立計(jì)量模型如下

GVC_position_jt=α0+? α1Naturejt+? α2R&Djt+? α3Humanjt+? α4Infrajt+? α5μij+ εi+ μt（3）

其中，μij表示多元核心解釋變量，ε和υ分別為截面誤差項(xiàng)和時(shí)間誤差項(xiàng)，下標(biāo)i表示國(guó)家，t表示樣本年份。貿(mào)易暢通以及資金融通的具體計(jì)量模型構(gòu)建如下

GVC_position_jt=α0+? α1Naturejt+? α2R&Djt+? α3Humanjt+? α4Infrajt+? α5Environmentit+? α6Creditit+? α7Cooperationijt+? εi+ υt（4）

GVC_position_jt=α0+ α1Naturejt+ α2R&Djt+ α3Humanjt+ α4Infrajt+ α5Tradeijt+ α6Investmentit+ α7Bussinessit+ εi+ υt（5）

3.2 全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度

本文借助Robert K等[2]提出的貿(mào)易增加值模型，測(cè)度一國(guó)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)。具體的測(cè)算公式如下所示

GVC_position_jt=ln? （1+ IVAR_jt）-ln （1+ FVAR_jt）（6）

其中GVC_position_jt表示j國(guó)t時(shí)期時(shí)在全球價(jià)值鏈分工中所處的地位，IVAR_jt表示一國(guó)總出口產(chǎn)品中國(guó)內(nèi)增加值所占份額，即為國(guó)內(nèi)增加值率，F(xiàn)VAR_jt表示一國(guó)總出口產(chǎn)品中國(guó)外增加值所占份額，即為國(guó)外增加值率。倘若一國(guó)處于全球價(jià)值鏈的上游地位，對(duì)于該國(guó)而言，其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品的增加值應(yīng)高于國(guó)外增加值，即該國(guó)會(huì)有IVAR_jt > FVAR_jt;反之，倘若一國(guó)位于全球價(jià)值鏈的下游地位，那么該國(guó)會(huì)有IVAR_jt < FVAR_jt。據(jù)此可知，GVC_position_jt的測(cè)算結(jié)果越大就表明一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位就越高，即，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)與全球價(jià)值鏈地位呈正相關(guān)關(guān)系。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

3.3.1 被解釋變量

GVC_position_jt使用Robert K等[2]的貿(mào)易增加值法計(jì)算所得，表示了j國(guó)t時(shí)期在全球價(jià)值鏈中所處地位，該項(xiàng)數(shù)值測(cè)度的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于WIOD發(fā)布的世界投入-產(chǎn)出表。

3.3.2 解釋變量

（1）核心解釋變量：Environmentit表示i國(guó)t時(shí)期的金融環(huán)境;Creditit表示i國(guó)t時(shí)期的信貸體系;Cooperationijt表示j國(guó)與i國(guó)t時(shí)期的金融合作;Tradeijt表示j國(guó)與i國(guó)t時(shí)期的貿(mào)易暢通程度;Investmentit表示i國(guó)t時(shí)期的投資水平;Bussinessit表示i國(guó)t時(shí)期的營(yíng)商環(huán)境。以上六項(xiàng)核心解釋變量的具體含義以及數(shù)據(jù)來(lái)源均在表1中予以列式。

（2）控制變量：R&Djt表示j國(guó)t時(shí)期的研發(fā)投入水平，用研發(fā)支出（占GDP的比例）表示;Infrajt表示j國(guó)t時(shí)期的基礎(chǔ)設(shè)施水平，用航空運(yùn)輸?shù)呢涍\(yùn)量（百萬(wàn)噸，公里）表示;Naturejt表示j國(guó)t時(shí)期的自然稟賦水平，使用該國(guó)礦石和金屬出口（占商品出口的百分比）表示;Humanjt表示j國(guó)t時(shí)期的人力資源水平，用高等院校的入學(xué)率（高等院校人數(shù)占總?cè)藬?shù)的百分比）表示。上述控制變量數(shù)值均來(lái)自WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

4 計(jì)量結(jié)果分析

本文利用2011～2016年27個(gè)沿線(xiàn)國(guó)家的樣本面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用stata14.0使用固定效用模型對(duì)樣本進(jìn)行回歸，在原有的控制變量基礎(chǔ)之上依次加入衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的解釋變量，模型的回歸結(jié)果如表4所示。

對(duì)于表4中的回歸結(jié)果，具體分析如下：

核心解釋變量：（1）“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作系數(shù)中在“貿(mào)易暢通”一級(jí)指標(biāo)下僅有貿(mào)易暢通程度這一解釋變量在10%的水平下顯著，并對(duì)中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈產(chǎn)生積極影響。近年來(lái)，中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家間雙邊貿(mào)易額不斷上升，這歸功于國(guó)家間關(guān)稅及非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的不斷削減以及貿(mào)易成本的不斷降低，這些因素又進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了中國(guó)國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓，擴(kuò)大了中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的影響力，提升了中國(guó)在全球價(jià)值鏈中參與程度，進(jìn)而對(duì)中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈起到了極大的作用;而投資水平與營(yíng)商環(huán)境這兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)均不顯著，中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家間相互直接投資流量較低，在該方面仍存在明顯短板，可能是投資水平的回歸結(jié)果不顯著的主要原因，而營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)不顯著的原因可能在于，“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)普遍呈現(xiàn)低走態(tài)勢(shì)，且營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)更多體現(xiàn)的是某一國(guó)的營(yíng)商環(huán)境，較難體現(xiàn)出區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中對(duì)于其合作國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升產(chǎn)生的影響效應(yīng);（2）“資金融通”一級(jí)指標(biāo)項(xiàng)下的三個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，僅信貸體系這一指標(biāo)不顯著，其不顯著原因可能與營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)相同，因?yàn)槎叨际欠从逞鼐€(xiàn)國(guó)家國(guó)內(nèi)環(huán)境，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中合作國(guó)的價(jià)值鏈地位攀升的關(guān)系并不密切;金融環(huán)境在1%的水平下顯著，且系數(shù)為正，體現(xiàn)出該指數(shù)對(duì)中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈地位的促進(jìn)作用，表3中的指標(biāo)數(shù)據(jù)體現(xiàn)出“一帶一路”沿線(xiàn)大多數(shù)國(guó)家的金融環(huán)境向好發(fā)展，這就意味著“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家有存在吸引大量中國(guó)企業(yè)在外投資建廠的優(yōu)勢(shì)，會(huì)使得中國(guó)將國(guó)內(nèi)處于劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)以及一些落后的生產(chǎn)工序轉(zhuǎn)移至他國(guó)，輸出我國(guó)國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展;金融合作在5%的水平下顯著，并能實(shí)現(xiàn)我國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升，貨幣互換、金融監(jiān)管、投資合作等國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的不斷推進(jìn)，在促使中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)各國(guó)金融合作聯(lián)系日益密切的同時(shí)，對(duì)推動(dòng)中國(guó)擴(kuò)大對(duì)外投資，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)型也發(fā)揮著不可忽視的作用，為中國(guó)攀升全球價(jià)值鏈提供機(jī)遇。據(jù)此，本文可以得出以下結(jié)論，“一帶一路”倡議的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作過(guò)程中，中國(guó)與沿線(xiàn)各國(guó)間在資金，貿(mào)易等方面的合作確實(shí)可促使中國(guó)全球價(jià)值鏈提升，但僅局限于合作國(guó)的金融環(huán)境，雙方金融合作以及貿(mào)易暢通程度，應(yīng)認(rèn)識(shí)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作并非在方方面面對(duì)一國(guó)全球價(jià)值鏈的提升起到正向推動(dòng)作用，應(yīng)積極發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)齊區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的短板。

控制變量：回歸結(jié)果顯示豐裕的自然資源會(huì)對(duì)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工地位產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，并且影響顯著。這主要是由于存在“資源詛咒”的因素，一國(guó)豐富的自然資源將會(huì)阻礙其的結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)，最終抑制該國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中地位的攀升，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)有研究，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為在我國(guó)省際層面存在“資源詛咒”[28-29];在1%的顯著性水平下，回歸結(jié)果顯示中國(guó)對(duì)于研發(fā)支出投入的增加反而會(huì)對(duì)本國(guó)價(jià)值鏈攀升形成阻礙，原因可能在于，中國(guó)以生產(chǎn)半成品為主，涉及更多生產(chǎn)環(huán)節(jié)的最終產(chǎn)品出口占比在不斷下降，在最終品研發(fā)方面的投入相對(duì)較低;人力資本系數(shù)在1%的顯著性水平下體現(xiàn)為對(duì)價(jià)值鏈地位的正向影響，如果沒(méi)有相應(yīng)的人力資本積累給予智力支撐，那么一國(guó)最終只能成為世界市場(chǎng)中的原材料和廉價(jià)勞動(dòng)力的供應(yīng)地，所以必要的人力資本積累會(huì)促進(jìn)一國(guó)在全球價(jià)值鏈分工地位中的攀升;基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平正向的影響著一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)不僅在一定程度上削減了中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家間貿(mào)易溝通交往在運(yùn)輸、通信等方面的壁壘，提高了雙方的溝通交流效率，而且在推動(dòng)中國(guó)機(jī)械設(shè)備出口和服務(wù)貿(mào)易的同時(shí)，促進(jìn)了中國(guó)對(duì)外輸出過(guò)剩產(chǎn)能，不斷實(shí)現(xiàn)我國(guó)全球價(jià)值鏈地位的穩(wěn)步攀升。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)和討論

為了檢驗(yàn)上文中回歸結(jié)果的穩(wěn)健型，本文采用不同的計(jì)量方法，以全樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，比較固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)與廣義最小二乘法，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有數(shù)據(jù)更為有效的估計(jì)以及分析。

5.1 資金融通

通過(guò)對(duì)資金融通二級(jí)指標(biāo)采用不同計(jì)量方法進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表5所示。

通過(guò)表5可知，金融環(huán)境變量最為穩(wěn)定，該變量在不同的計(jì)量方法下系數(shù)的符號(hào)及顯著性水平均不存在明顯差異，只是在系數(shù)的大小方面存在出入;信貸體系的系數(shù)符號(hào)雖不存在差別，但系數(shù)的顯著性水平在不同的計(jì)量方法下有所不同;三種計(jì)量方法下，金融合作變量的系數(shù)符號(hào)發(fā)生變化，體現(xiàn)出中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家在金融合作領(lǐng)域具有不穩(wěn)定性。在資金融通的研究過(guò)程中，金融環(huán)境始終是促進(jìn)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位提升的一個(gè)有效因素，說(shuō)明該結(jié)果具有一定的可靠性，而在信貸體系和金融合作等方面結(jié)果差異較大。

5.2貿(mào)易暢通

通過(guò)對(duì)貿(mào)易暢通二級(jí)指標(biāo)采用不同計(jì)量方法進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表6所示。

通過(guò)表6可知，貿(mào)易暢通程度變量在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，這與表五中的估計(jì)結(jié)果分析呈現(xiàn)一致，即雙邊貿(mào)易合作程度越高越有利于推進(jìn)我國(guó)全球價(jià)值鏈地位的提升。模型中的投資水平、營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)在系數(shù)符號(hào)上不存在差異，均對(duì)中國(guó)提升全球價(jià)值鏈地位具有抑制作用，但這兩項(xiàng)指標(biāo)在顯著性水平上存在不同，說(shuō)明投資水平、營(yíng)商環(huán)境兩項(xiàng)指標(biāo)的影響效果仍然值得商榷。

6 結(jié)論與建議

本文通過(guò)對(duì)2011～2016年中國(guó)與27個(gè)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的實(shí)證研究，分析得出以下結(jié)論：首先，中國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融合作關(guān)系通過(guò)“一帶一路”倡議不斷拉近的同時(shí)也體現(xiàn)出“一帶一路”倡議在各國(guó)間作用的程度和大小有所不同，中國(guó)與各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)合作潛能并未完全激發(fā)，仍有發(fā)展余地與合作空間;其次，基于2011～2016年對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)27個(gè)國(guó)家與我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融合作指標(biāo)聯(lián)系程度的測(cè)算，進(jìn)行實(shí)證研究與穩(wěn)健性檢驗(yàn)，最終得出以下結(jié)論，通過(guò)金融環(huán)境的改善及貿(mào)易暢通程度的提升，“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作顯著促進(jìn)了中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升，即“一帶一路”倡議區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的某些方面對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升具有積極的作用。

綜上所述，通過(guò)貿(mào)易、資金等傳導(dǎo)媒介，“一帶一路”倡議的穩(wěn)步發(fā)展及區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的穩(wěn)步推進(jìn)，有助于實(shí)現(xiàn)中國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中地位的提升。通過(guò)上述分析，得出以下建議：

第一，合理判斷影響中國(guó)全球價(jià)值鏈攀升的因素。由本文的實(shí)證結(jié)果來(lái)看，“一帶一路”倡議背景下的合作國(guó)金融環(huán)境，雙邊國(guó)家間金融合作和貿(mào)易暢通程度對(duì)中國(guó)全球價(jià)值鏈攀升起到了積極的促進(jìn)作用，而信貸體系，營(yíng)商環(huán)境，投資水平的作用效果并不顯著。據(jù)此，說(shuō)明金融發(fā)展流通以及貿(mào)易合作領(lǐng)域的全球價(jià)值鏈提升效應(yīng)較優(yōu)，中國(guó)應(yīng)著重發(fā)展與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的金融合作以及貿(mào)易合作，在明確發(fā)展重心的基礎(chǔ)上，與沿線(xiàn)國(guó)家建立更為深入的“一帶一路”合作機(jī)制，從而提升“一帶一路”倡議區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作效應(yīng)，極大促進(jìn)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)。

第二，中國(guó)政府應(yīng)積極加強(qiáng)與沿線(xiàn)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作。世界銀行的相關(guān)研究表明，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與一國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展及經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出均呈現(xiàn)同步發(fā)展的關(guān)系，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)關(guān)系到國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易活動(dòng)的進(jìn)行是否順暢，據(jù)此，“一帶一路”建設(shè)應(yīng)該集中力量發(fā)展沿線(xiàn)國(guó)家特備是沿線(xiàn)落后國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高沿線(xiàn)國(guó)家在道路、水路、航空等方面的通達(dá)水平，建設(shè)“一帶一路”區(qū)域內(nèi)部的跨區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)動(dòng)機(jī)制，通過(guò)政府與民間的共同協(xié)作完善并發(fā)展沿線(xiàn)發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以此促進(jìn)中國(guó)與沿線(xiàn)國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作往來(lái)，并推動(dòng)雙方國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的順利進(jìn)行。

第三，各國(guó)政府?dāng)y手深化國(guó)家間的金融合作及發(fā)展，加強(qiáng)各國(guó)間金融政策的溝通。資金支持是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)升級(jí)優(yōu)化的“后盾”，有利的國(guó)內(nèi)以及國(guó)際金融環(huán)境是一國(guó)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升不可或缺的內(nèi)容。中國(guó)應(yīng)注重與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家間金融資源的整合，提高金融服務(wù)效率以及金融供給便利性，與此同時(shí)加強(qiáng)國(guó)家間金融政策的有效對(duì)接，保障國(guó)家間金融合作的資金安全，為各國(guó)間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供良好的金融環(huán)境以及融資基礎(chǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位的升級(jí)。

第四，中國(guó)政府應(yīng)牽頭繼續(xù)大力推行“一帶一路”倡議?！耙粠б宦贰背h不僅使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作得到了強(qiáng)化，而且在實(shí)現(xiàn)中國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升方面發(fā)揮著不可忽視的作用。中國(guó)作為“一帶一路”倡導(dǎo)者與踐行者，應(yīng)積極構(gòu)建安全穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，倡議建立切實(shí)可行的經(jīng)濟(jì)環(huán)境秩序，完善貿(mào)易與投資等國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作方面的規(guī)則，積極推進(jìn)六大經(jīng)濟(jì)走廊的建設(shè)，加強(qiáng)與沿線(xiàn)各國(guó)間的交流對(duì)話(huà)溝通，為將來(lái)的合作發(fā)展，為打造“雙循環(huán)”“南南合作”的新型全球價(jià)值鏈體系打下更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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