卜曉勇

【摘? 要】論文采取問卷和訪談的形式，調(diào)查了安徽省創(chuàng)新型企業(yè)人才實現(xiàn)科技創(chuàng)新的具體狀況。論文分別從創(chuàng)新動機、獲得創(chuàng)新信息渠道、獲得創(chuàng)新經(jīng)費途徑、科技成果產(chǎn)出和創(chuàng)新收益5個維度進(jìn)行了初步的探討，揭示了區(qū)域性企業(yè)人才實現(xiàn)科技創(chuàng)新的一般性特征。

【Abstract】In the form of questionnaire and interview， this paper investigates the specific situation of talents realizing scientific and technological innovation in the innovative enterprises in Anhui Province. This paper makes a preliminary discussion from five dimensions： innovation motivation， channels to obtain innovation information， ways to obtain innovation funds， output of scientific and technological achievements and innovation income， and reveals the general characteristics of talents in regional enterprises to realize scientific and technological innovation.

【關(guān)鍵詞】人才;科技創(chuàng)新;影響因素

【Keywords】talents; scientific and technological innovation; influencing factors

【中圖分類號】F272.92;F276.44? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）11-0109-04

1 引言

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)大背景下，要想實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型，必然要打破區(qū)域傳統(tǒng)創(chuàng)新模式，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的內(nèi)生動力和活力。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，必然重點關(guān)注區(qū)域人才戰(zhàn)略與政策環(huán)境，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型與人才集聚的良性互動。近年來，安徽省地方政府制定了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的系列政策，其中，創(chuàng)新型企業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)政策相繼執(zhí)行，逐步積累了企業(yè)人才引進(jìn)、培養(yǎng)與使用的經(jīng)驗，提升了區(qū)域創(chuàng)新水平。因此，調(diào)查創(chuàng)新型企業(yè)人才的創(chuàng)新實現(xiàn)過程，分析其成功路徑中具有借鑒意義的規(guī)律，揭示所受挫折的普遍性經(jīng)驗，有著相當(dāng)重要的理論和實踐意義。

本文將安徽省獲得創(chuàng)新型企業(yè)產(chǎn)業(yè)科技人才榮譽的企業(yè)科技人才作為研究群體，通過問卷調(diào)查了其中的396位，并訪談了26位，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行統(tǒng)計分析和實證研究。

2 企業(yè)科技人才從事科研活動的動力不限于個人目的，更是為了滿足國家和所在企業(yè)的發(fā)展需要

調(diào)查企業(yè)科技人才從事科研活動的動機因素，目的在于了解其從事科研創(chuàng)造活動的主觀能動性。

從科研活動動力狀況圖中發(fā)現(xiàn)，人數(shù)最多的是344人，占總數(shù)87%的企業(yè)科技人才為了促進(jìn)所在單位更好發(fā)展而從事科技創(chuàng)造活動，表明正是這些科技人才的主觀能動性和創(chuàng)造力推動了所在單位的自主創(chuàng)新發(fā)展。結(jié)合統(tǒng)計分析科技人才在單位承擔(dān)職務(wù)情況（見圖2），發(fā)現(xiàn)企業(yè)科技人才絕大多數(shù)是企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)一線崗位工作的技術(shù)研發(fā)專家和業(yè)務(wù)骨干，或管理經(jīng)驗豐富、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成效顯著的高層管理精英。

具體而言，企業(yè)科技人才群體的多數(shù)出任各自機構(gòu)的高級管理職務(wù)，有111人即接近30%的人才成為所在機構(gòu)的負(fù)責(zé)人（廠長、總經(jīng)理;副廠長、副總經(jīng)理等），有222人即55%的人才承擔(dān)所在機構(gòu)的部門負(fù)責(zé)人或中層管理干部，超過了調(diào)查總數(shù)的一半，更加突出的是達(dá)到90%（總工程師、工程師、專職研究人員、專職技術(shù)員）的人才都是所在機構(gòu)的技術(shù)人員。從這2項調(diào)查綜合分析來看，一方面，獲得“產(chǎn)業(yè)高端人才”榮譽的這些科技人才確實是地方和企業(yè)的自主創(chuàng)新核心力量，同時，體現(xiàn)了地方相關(guān)人才政策正在發(fā)揮積極作用;另一方面，企業(yè)科技人才通過科技創(chuàng)新活動，獲得了社會的承認(rèn)（承擔(dān)所在機構(gòu)管理、技術(shù)職務(wù)），反過來也提升了他們?yōu)樗趩挝坏陌l(fā)展而繼續(xù)創(chuàng)新的主觀動力，二者形成正向反饋的效應(yīng)。

從國家層面來看，有168人即占調(diào)查總數(shù)42%的企業(yè)科技人才選擇從事科技創(chuàng)造活動是為了對國家科技進(jìn)步有所貢獻(xiàn)，正是他們的這種奉獻(xiàn)精神為安徽省科技創(chuàng)造活動注入無限的潛力。有學(xué)者研究中國現(xiàn)代著名科學(xué)家科研創(chuàng)造活動的動力狀況，發(fā)現(xiàn)中國現(xiàn)代著名科學(xué)家從事科研創(chuàng)造活動主要也是為了推動國家科技水平的提高，較少關(guān)注自身的發(fā)展。安徽省企業(yè)科技人才與中國現(xiàn)代著名科學(xué)家有相似的愛國情懷。

從人才雙因素理論來看，個人職務(wù)的升遷或更好的就業(yè)是真正激發(fā)科技人才科技創(chuàng)新積極性的激勵因素，如社會地位、職稱晉升、行政職務(wù)等內(nèi)在動機也是企業(yè)科技人才從事科研創(chuàng)造活動的動力因素。從科研活動動力狀況圖中可以發(fā)現(xiàn)：有166人，占總數(shù)42%的科技人才認(rèn)為個人職務(wù)的升遷和更好的就業(yè)是從事科研活動的動力因素。

此外，有266人即占總數(shù)67%的人才認(rèn)為從解決技術(shù)難題中獲得滿足感是他們從事科研活動的動力因素。為了科學(xué)而科學(xué)，為了創(chuàng)新而創(chuàng)新，沉浸于科技創(chuàng)新活動過程中，在科研過程中實現(xiàn)自身的價值，追求發(fā)現(xiàn)的樂趣，這是企業(yè)科技人才作為一名科技工作者的崇高情懷和必備素質(zhì)。

3 企業(yè)科技人才從事科研活動時獲得信息的渠道相對單一

科技工作者是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要主體，是科研信息供給的主要對象。大科學(xué)時代造成知識指數(shù)性增長，及時獲得最前沿的科研信息對于科技工作者的重要性日益凸顯出來。但是，在現(xiàn)階段，科技工作者的信息需求問題以及有針對性對其進(jìn)行信息供給等問題并未引起所有單位的足夠重視，在科技工作者信息供給上存在信息供給總量不足、信息內(nèi)容陳舊、信息供給方式落后等問題，這些問題已在很大程度上影響了科技工作者的科技創(chuàng)造性活動，對于時刻處于激烈市場競爭環(huán)境中的企業(yè)更是如此。因此，統(tǒng)計分析安徽省企業(yè)科技人才科研信息需求的具體特點以及影響因素，對提高供給人才所需信息的針對性，加快人才多出成果、出好成果，推動人才成長都具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

從科研創(chuàng)新活動的信息渠道統(tǒng)計圖中可以明顯地看出：企業(yè)科技人才從事科研創(chuàng)新活動時獲得信息的渠道雖然比較廣，但分布很不均衡，科研信息主要來自文獻(xiàn)資料（包括文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)、專利信息等）和組織內(nèi)部的研發(fā)部門，分別占總數(shù)的63%和59%。這一方面表明企業(yè)科技人才對文獻(xiàn)資料相當(dāng)重視，也有了相當(dāng)?shù)某晒?另一方面顯示企業(yè)科技人才的科研活動信息更多地依賴文獻(xiàn)資料和所在組織內(nèi)部的信息，其他方面的科研信息獲取則顯得不足。此外，值得關(guān)注的是，政府計劃和政府提供的信息只占人才科研活動的信息渠道的26%，剛剛超過總數(shù)的1/4，這表明地方政府在提供和宣傳科技信息方面的工作還需要進(jìn)一步加強。

除了文獻(xiàn)資料外，有35%的企業(yè)科技人才可以從同行業(yè)競爭者處獲得科研活動所需的信息。究其原因，一方面，可能是企業(yè)科技人才在政府、協(xié)會等組織下，同行之間的交流逐漸充分和強化，這一點可以從展覽會和考察的信息渠道統(tǒng)計數(shù)據(jù)找到驗證的答案（超過30%的人才從此渠道獲得科研信息），可能正是因為國內(nèi)各級政府、專業(yè)學(xué)會、行業(yè)協(xié)會舉辦的多個層次博覽會、展銷會等公共平臺，增加了企業(yè)科技人才獲得科研信息的機會;另一方面，可能是目前中國社會對專利權(quán)的保護(hù)還有待加強的大環(huán)境，造成了企業(yè)科技人才有機會從同行業(yè)競爭者處獲得科研活動的信息。

值得注意的是，企業(yè)科研活動的最終目的是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益或者社會效益，從而，市場需求和社會需求是科研活動的最終動力和評價杠桿，因此，用戶所提供的信息往往是科研活動的導(dǎo)向。從科研活動的信息渠道統(tǒng)計圖中看到，只有不到30%的企業(yè)科技人才認(rèn)為從用戶那里得到了科研活動的信息，這表明企業(yè)科技人才向市場要信息的渠道還不十分暢通，這與知識社會條件下以人為本的“創(chuàng)新2.0”模式還相去甚遠(yuǎn)。

4 企業(yè)科技人才的科研活動經(jīng)費主要來自所在企業(yè)和政府財政、課題經(jīng)費

進(jìn)入大科學(xué)時代的科學(xué)研究活動不但需要越來越多、越及時的信息支持，還需要規(guī)模、數(shù)量越來越大、越持續(xù)的經(jīng)費支持，要做出卓越的科技成果，經(jīng)費支持是必要條件之一。中國在激光冷卻原子的科技領(lǐng)域國際競爭中落后于他人，最終與諾貝爾獎失之交臂，一個相當(dāng)重要的原因就是20世紀(jì)70年代中國的科研經(jīng)費投入不足，缺乏進(jìn)行激光冷卻原子實驗的必要實驗器材，而最終在這一世界科技研究競爭中落后于他人。因此，統(tǒng)計分析企業(yè)科技人才從事科研活動的經(jīng)費來源情況，是分析人才實現(xiàn)科技創(chuàng)新的另一個重要客觀路徑。

由圖4可知，企業(yè)科技人才從事科研創(chuàng)新活動的經(jīng)費主要由人才所在組織承擔(dān)，超過90%的企業(yè)科技人才從事科研創(chuàng)新活動的經(jīng)費都來自所在企業(yè)和人才自身。如此，對于企業(yè)而言，對科技創(chuàng)新活動的重視程度往往對該地區(qū)科技創(chuàng)新活動起到非常重要的作用。顯然，安徽省地方政府和企業(yè)都認(rèn)識到科技創(chuàng)新為企業(yè)的發(fā)展所帶來的巨大推動作用。另外，通過考察安徽省創(chuàng)新型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，所有的創(chuàng)新型企業(yè)都設(shè)立了自己的研究機構(gòu)，甚至很多科技創(chuàng)新型企業(yè)在其他大學(xué)或在國外設(shè)立了研究機構(gòu)，投入大量資金進(jìn)行科研創(chuàng)新活動，這是令人鼓舞的現(xiàn)象。與此同時，對處于市場競爭環(huán)境下的企業(yè)單位來說，當(dāng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益好的時期，企業(yè)可能有相當(dāng)?shù)呢斄χС謩?chuàng)新活動，反之則很難保證對創(chuàng)新活動經(jīng)費的持續(xù)支持，特別是對于中小企業(yè)來說，在市場不景氣的時期，科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入則很難保證。通過對26位企業(yè)科技人才的訪談，普遍反映不但科研創(chuàng)新經(jīng)費獲取渠道狹窄，科研經(jīng)費投入的額度也有很大的缺口，這必然對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下區(qū)域創(chuàng)新活動的持續(xù)性產(chǎn)生不利影響。

分析研究后發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新活動的經(jīng)費除了主要來自企業(yè)科技人才所在企業(yè)外，政府財政資金與課題經(jīng)費是創(chuàng)新活動的次要來源，這與我國創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略是相一致的，中央和地方政府正在逐年增加R&D的投入，特別是助力創(chuàng)新驅(qū)動國家戰(zhàn)略的實施，不僅在經(jīng)費支持上有持續(xù)性增加，在制度保障和人才保障上，中央和地方政府都開展了大量的工作。

與上述兩種科研經(jīng)費渠道相比，其他經(jīng)費支持則顯得相當(dāng)不足，特別是當(dāng)前國外風(fēng)險投資對科研創(chuàng)新活動的支持起到相當(dāng)重要作用的大環(huán)境下，在近400個調(diào)查樣本中，只有5人獲得了風(fēng)險投資的支持，只占總數(shù)的1%。雖然沒有統(tǒng)計到安徽省企業(yè)科技人才的全部數(shù)據(jù)，但上述調(diào)查依然可以得到普遍意義的結(jié)論：多渠道地拓寬科研創(chuàng)新活動經(jīng)費來源是當(dāng)下地方政府和企業(yè)推動科研創(chuàng)新的重要工作，特別是市場化的風(fēng)險投資進(jìn)入科研創(chuàng)新領(lǐng)域是當(dāng)下迫切要推動的工作。

5 企業(yè)科技人才的科技成果集中于專利和應(yīng)用技術(shù)

從企業(yè)科技人才做出的最杰出科技成果類別看（見圖5），只有8%的人才從事基礎(chǔ)理論研究，與此相對應(yīng)的是有70%的人才從事應(yīng)用技術(shù)研究，再加上創(chuàng)造性運用某項技術(shù)或使用某種設(shè)備而作出卓越貢獻(xiàn)的人才，共有360人，超過調(diào)查總數(shù)90%的企業(yè)科技人才偏重于技術(shù)成果的熟化和推廣，因此，企業(yè)科技人才對所在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動有直接的影響，一個杰出人才的引進(jìn)或成長甚至是一個地區(qū)某產(chǎn)業(yè)振興的前兆。

從企業(yè)科技人才的科技成果去向分類統(tǒng)計圖看，有353人申請了專利權(quán)，接近總數(shù)的90%，而且有70%的科技創(chuàng)新是屬于應(yīng)用技術(shù)成果，很顯然，這是他們?yōu)樘岣咂髽I(yè)自主創(chuàng)新水平作出了卓越的貢獻(xiàn)。其次是科技成果得到了推廣、應(yīng)用和獲得了獎勵，表明這些發(fā)明專利確實對所在企業(yè)，甚至是地方經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)起到了相當(dāng)重要的作用。另外，分析數(shù)據(jù)顯示超過了50%的科技人才都因為做出了科技創(chuàng)新成果而獲得了獎勵，企業(yè)和地方政府對他們的科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)非常重視，并給予一定的物質(zhì)獎勵。

與此同時，在科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化方面，只有22人的成果實現(xiàn)了商品化，被其他機構(gòu)所購買，只占總數(shù)的6%。究其原因，企業(yè)科技人才的科技創(chuàng)新成果所有權(quán)可能大都屬于其所在企業(yè)，這一方面是因為這些科技創(chuàng)新成果對企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營更具有針對性，可以立竿見影地帶來經(jīng)濟(jì)、社會效益，不愿出售;另一方面科技創(chuàng)新成果市場交易環(huán)節(jié)還需要進(jìn)一步推進(jìn)。

除了科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化遇到困難外，有30%的企業(yè)科技人才將自己的科技成果直接轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)出售。這是一個令人驚喜的現(xiàn)象，說明人才不但在科技創(chuàng)新上做出了顯著的成績，在科技創(chuàng)新成果市場化遇到困難時，能夠主動依靠這些成果去創(chuàng)業(yè)，為地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出相當(dāng)大的貢獻(xiàn)。

值得注意的是，有21%的企業(yè)科技人才最杰出的科技成果是創(chuàng)造性運用某項技術(shù)或使用某種設(shè)備。這一方面說明，企業(yè)科技人才中有相當(dāng)大的一部分深入生產(chǎn)一線，根據(jù)所在企業(yè)的實際情況，發(fā)揮自身的創(chuàng)新才華，為企業(yè)的發(fā)展和地方經(jīng)濟(jì)的建設(shè)作出貢獻(xiàn);另一方面說明，企業(yè)科技人才最杰出的科技成果的層次還需要進(jìn)一步提升，對于國民經(jīng)濟(jì)、文化建設(shè)過程中重大課題的解決和突破還需要更加積極和努力。

6 企業(yè)科技人才從事科研活動的獎金收益相當(dāng)突出

分析企業(yè)科技人才在科研活動中的收益狀況，是考察其實現(xiàn)科技創(chuàng)新活動路徑的另一個環(huán)節(jié)。

從企業(yè)科技人才的科研活動收益上看（見圖7），最突出的是獎金收益，有261人即66%的人才從科研活動中獲得了不同層次、不同數(shù)額的獎金。獲得獎金一方面增加了人才的經(jīng)濟(jì)收入，改善其生活條件;另一方面獲得獎金不但是經(jīng)濟(jì)收益的增加，同時也是榮譽的獲得，是得到社會對其工作的肯定。

與其相反，技術(shù)入股、期權(quán)、出售專利或技術(shù)在科研活動的收益中比例是相當(dāng)?shù)偷?，三者一共只占總?shù)的12%。雖然之前分析得出地方政府和企業(yè)非常重視科技人才的創(chuàng)造性活動，但對比來看，有接近總數(shù)2/3的科技人才所從事的科研創(chuàng)新活動只得到了各個層面的獎勵，這更加凸顯了我國中部省份科技成果商業(yè)化的困境，表明企業(yè)科技人才科技成果商品化和產(chǎn)業(yè)化道路依然任重而道遠(yuǎn)，同時從全國來看，中國技術(shù)專利市場還不夠發(fā)達(dá)，相對于中部省份，這一現(xiàn)象更加突出。

值得關(guān)注的是，有79人即達(dá)到總數(shù)20%的人才認(rèn)為他們的科研活動沒有收益。究其原因，首先，一般而言科技創(chuàng)新活動本身的風(fēng)險性很高，雖然很少有人對科技創(chuàng)新活動的風(fēng)險做過定量性的研究，但總體上看，有約1/5的企業(yè)科技人在科研活動中沒有收益，這種代價對于創(chuàng)新活動的高風(fēng)險而言，基本上是可以接受的。其次，中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷30多年的建設(shè)后，初具規(guī)模的中國資本市場持續(xù)發(fā)展，使得資本可以方便地追逐那些有經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期的科研成果。反之，說明這部分企業(yè)科技人才的科研成果可能沒有經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期（不被市場所認(rèn)可），或者可以說這些人才在科研創(chuàng)造過程中，雖然付出了很多心血，卻沒有產(chǎn)出高水平的科技創(chuàng)新成果。

7 結(jié)論

綜合分析安徽省創(chuàng)新型企業(yè)科技人才科技創(chuàng)新的實現(xiàn)路徑，主要體現(xiàn)為明顯的“三強兩弱”特征，即政府、企業(yè)和個人對科技創(chuàng)新活動抱有相當(dāng)?shù)闹匾暫妥銐虻臒崆?，而科技?chuàng)新過程和成果的商品化、市場化則任重道遠(yuǎn)，科技創(chuàng)新的直接經(jīng)濟(jì)效益還不明顯。具體包括以下5個方面：第一，企業(yè)科技人才科研活動的動力并不限于個人的經(jīng)濟(jì)目的，除了改善自身生活條件和獲得社會聲望之外，更多的是為了滿足國家和所在企業(yè)的發(fā)展需要，繼承了中國現(xiàn)代著名科學(xué)家的傳統(tǒng)。第二，企業(yè)科技人才在開展科研活動過程中獲得信息的渠道雖然比較廣，但分布很不均衡，科研信息主要來自文獻(xiàn)資料和企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)部門。政府雖然在科研信息供給上做出了大量的工作，但在制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃上要持續(xù)提高透明度，加強對有關(guān)信息的宣傳。第三，企業(yè)科技人才從事科研活動獲得經(jīng)費的渠道狹窄，主要來自所在企業(yè)和個人、政府財政或課題經(jīng)費，市場化的風(fēng)險投資還遠(yuǎn)未進(jìn)入科研創(chuàng)新活動。第四，企業(yè)科技人才的科技創(chuàng)新成果集中于專利和應(yīng)用技術(shù)，科技創(chuàng)新成果層次有待提升，成果商品化、產(chǎn)業(yè)化還遠(yuǎn)未實現(xiàn)。第五，獎金收益在企業(yè)科技人才科研活動的收益中相當(dāng)突出，科技成果的經(jīng)濟(jì)效益（技術(shù)入股、期權(quán)、出售專利和技術(shù)）還未顯現(xiàn)。

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