郎 平

隨著數(shù)字技術(shù)發(fā)展突飛猛進，數(shù)字空間也因此構(gòu)成了國家間互動的重要外部環(huán)境。由于網(wǎng)絡(luò)空間國際秩序仍然在形成過程中，國家間互動沒有國際規(guī)則或規(guī)范可以遵循，大國競爭、特別是中美競爭將主要表現(xiàn)為對網(wǎng)絡(luò)空間權(quán)力的爭奪以及國際秩序的塑造。①參見郎平：《網(wǎng)絡(luò)空間國際秩序的形成機制》，載《國際政治科學》2018年第1期，第25-54頁。特朗普政府執(zhí)政期間，美國對中國加大防范，中美兩國在網(wǎng)絡(luò)空間的競爭與對抗加劇，圍繞信息技術(shù)的產(chǎn)業(yè)鏈脫鉤趨勢明顯，網(wǎng)絡(luò)空間進一步分裂的風險加大。在數(shù)字時代，中美之間的戰(zhàn)略競爭逐漸展現(xiàn)出一些前所未有的特點。美國作為現(xiàn)實空間的唯一超級大國，其在數(shù)字空間的實力優(yōu)勢則更為顯著，無論是打壓華為還是推出清潔網(wǎng)絡(luò)計劃，美國都是將獲取數(shù)字空間的競爭優(yōu)勢作為確保其國家繁榮、安全以及國際領(lǐng)導力的戰(zhàn)略工具。為了在中美科技主導權(quán)競爭中獲得優(yōu)勢，特朗普政府采取了一系列新的對華科技政策，進一步激化了中美戰(zhàn)略競爭。

一、數(shù)字時代大國競爭的特點

科技革命是人類社會演進的重要驅(qū)動力量，科技也在很大程度上影響著國際政治的發(fā)展進程。誠然，所有的科技都具有社會和政治屬性，但與前幾次科技革命相比，以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術(shù)革命對人類社會的影響更加廣泛和深刻。克勞斯·施瓦布（Klaus Schwab）認為，“全世界進入顛覆性變革新階段”，“假以時日，這些技術(shù)必將改變我們現(xiàn)在習以為常的所有系統(tǒng)，不僅將改變產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)和運輸方式，而且將改變我們溝通、協(xié)作和體驗世界的方式。”①克勞斯·施瓦布、尼古拉斯·戴維斯：《第四次工業(yè)革命：行動路線圖：打造創(chuàng)新型社會》，世界經(jīng)濟論壇北京代表處譯，中信出版社2018年版，第23頁。盡管處于快速發(fā)展進程中的科技革命仍然蘊含著諸多的不確定性，但基于可見的影響亦可看出，互聯(lián)網(wǎng)所引領(lǐng)的新一輪科技革命的與眾不同。在大變局和數(shù)字時代的雙重力量推動下，大國力量此消彼長，數(shù)字空間成為大國競爭的主要戰(zhàn)場，數(shù)字優(yōu)勢競爭成為大國博弈的新領(lǐng)域，數(shù)字空間成為中美戰(zhàn)略競爭對抗程度最高的領(lǐng)域。

數(shù)字技術(shù)迅猛發(fā)展，它改變了人類的生產(chǎn)、生活方式，正在重塑國家的政治生態(tài)；它不僅成為國家發(fā)展和繁榮的重要驅(qū)動力，也帶來了網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)犯罪、網(wǎng)絡(luò)恐怖主義等日益復雜的安全威脅和挑戰(zhàn)。肖恩·鮑爾斯（Shawn Powers）和邁克爾·雅布隆斯基（Michael Jablonski） 認為，國家正在陷入一場“持續(xù)的以國家為中心的控制信息資源的斗爭，其實施方式包括秘密攻擊另一個國家的電子系統(tǒng)，并利用互聯(lián)網(wǎng)推進一個國家的經(jīng)濟和軍事議程，其核心目標是運用數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)達到地緣政治目的。”②Shawn Powers and Michael Jablonski，The Real Cyber War：The Political Economy of Internet Freedom，（Chicago：University of Illinois Press），2015.當前的世界正在回到某種失序的狀態(tài)，戰(zhàn)爭與和平之間的界限變得模糊，國家更多的依靠除全面武裝沖突之外的措施來相互制衡；互聯(lián)網(wǎng)的架構(gòu)和技術(shù)現(xiàn)實為國家間沖突提供了新的渠道和方式，對國際和平和全人類福祉產(chǎn)生重大威脅。在這樣的數(shù)字時代，科技競爭優(yōu)勢背后所蘊含的是一個國家謀求財富和維護安全的能力。2021年1月，美國智庫大西洋理事會發(fā)布報告指出，世界秩序之所以混亂主要在于對新興技術(shù)的懷疑和不信任，例如美國一直在與中國電信巨頭華為作戰(zhàn)，使用威脅手段，徹底禁止一些中國公司在美國市場運營。①Mathew Burrows，and Julian Mueller-Kaler，“Smart Partnership amid Great Power Competition：AI，China and the Global Quest for Digital Sovereignty，”Atlantic Council，January 13，2021.

數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟最重要的戰(zhàn)略資源，也因而成為當下各大國爭奪的焦點。不同于傳統(tǒng)戰(zhàn)略資源的有限性，數(shù)據(jù)具有非排他性，信息資源具有無限性，在大數(shù)據(jù)技術(shù)和人工智能的助力下，數(shù)據(jù)的加工能力和使用能力不斷提升，數(shù)據(jù)的信息價值和戰(zhàn)略價值得以深度挖掘。麥肯錫全球研究院報告《數(shù)據(jù)全球化：新時代的全球性流動》指出，自2008年以來，數(shù)據(jù)流動對全球經(jīng)濟增長的貢獻已經(jīng)超過傳統(tǒng)的跨國貿(mào)易和投資，不僅支撐了包括商品、服務(wù)、資本、人才等其他幾乎所有類型的全球化活動，并發(fā)揮著越來越獨立的作用，數(shù)據(jù)全球化成為推動全球經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。②Mckinsey Global Institute.Digital Globalization，http：//www.mckinsey.com/business-functions/mckinsey-digital/our-insights/Digital-globalization-The-new-era-of-global-flows.正因為如此，數(shù)據(jù)具有“一物三性”的特質(zhì)：在個人層面它具有個人隱私和財產(chǎn)的屬性；在經(jīng)濟層面它是重要的生產(chǎn)要素，關(guān)系到產(chǎn)業(yè)競爭力和創(chuàng)新活力；在安全層面上大數(shù)據(jù)分析可以具有戰(zhàn)略價值，事關(guān)國家的信息安全和政治安全。從這個意義上說，跨境數(shù)據(jù)貿(mào)易規(guī)則的制定本身也蘊含著安全利益的考量，是一枚硬幣的兩面。

信息和數(shù)據(jù)會被一國利用或操縱來實現(xiàn)其針對他國的地緣政治目標。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，個人信息和數(shù)據(jù)對國家安全的重要性與日俱增，如果大多數(shù)公民有關(guān)政治立場、醫(yī)療數(shù)據(jù)、生物識別數(shù)據(jù)等隱私數(shù)據(jù)被敵對國家或他國政府捕獲，經(jīng)過人工智能大數(shù)據(jù)分析，都可能會產(chǎn)生巨大的安全風險——信息操縱。2018年4月，蘭德公司發(fā)布的報告強調(diào)，信息域?qū)⑹且粋€爭奪日趨激烈、甚至是決定性的政治戰(zhàn)領(lǐng)域，其本質(zhì)就是一場通過控制信息流動來進行的有關(guān)心理和思想的斗爭，其行動包括輿論戰(zhàn)、心理戰(zhàn)以及對政治派別或反對派的支持。③Linda Robinson，et al.，Modern Political Warfare：Current Practices and Possible Responses，（Rand Corporation），2018，p.229.2019年9月，蘭德公司的報告指出，敵意社會操縱的實踐者指的是利用有針對性的社交媒體活動、復雜的偽造、網(wǎng)絡(luò)欺凌和個人騷擾、散布謠言和陰謀論，以及其他工具和方法對目標國家造成損害，包括“宣傳”、“積極措施”、“假情報”和“政治戰(zhàn)爭”等方式。①Micheal J.Mazarr，et al.，Hostile Social Manipulation：Present Realities and Emerging Trends，（Rand Corporation，September 4，2019.）隨著國家安全的威脅日趨多元化以及“混合戰(zhàn)”和“灰色地帶”戰(zhàn)爭理論的興起，信息域的政治戰(zhàn)已經(jīng)成為不容忽視的新的戰(zhàn)爭形式。

閻學通認為，數(shù)字經(jīng)濟時代中美競爭的特殊性在于，數(shù)字經(jīng)濟成為財富的主要來源，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)迭代速度快，技術(shù)壟斷和跨越式競爭以及技術(shù)標準制定權(quán)的競爭日益成為國際規(guī)則制定權(quán)的重點，并對大國領(lǐng)導的改革能力提出了新的要求。②閻學通：《數(shù)字時代的中美戰(zhàn)略競爭》，載《世界政治研究》2019年第2輯，第1-18頁。他將中美戰(zhàn)略競爭的時代背景設(shè)定為“數(shù)字時代初期”，強調(diào)對于主要大國，網(wǎng)絡(luò)空間競爭的重要性已經(jīng)超越了傳統(tǒng)地緣競爭，冷戰(zhàn)思維和數(shù)字思維將對數(shù)字時代的外交決策產(chǎn)生混合影響，進而塑造一種和平但不安定的國際秩序。③閻學通：《數(shù)字時代初期的中美競爭》，載《國際政治科學》2021年第1期，第24-55頁。從科技實力到信息和數(shù)據(jù)安全，數(shù)字時代的中美戰(zhàn)略競爭呈現(xiàn)出多域融合的特點，而融合線就是數(shù)字技術(shù)?？萍紝嵙σ馕吨鴩艺瓶財?shù)字資源和維護數(shù)字空間安全的技術(shù)能力；作為數(shù)字空間流動的戰(zhàn)略資產(chǎn)，信息和數(shù)據(jù)安全直接關(guān)系到個人隱私、企業(yè)競爭力和國家政治安全。在上述兩者之間，則是中美競爭的另一個焦點議題——供應(yīng)鏈安全，設(shè)備的安全性和可靠性既事關(guān)承載其上的信息和數(shù)據(jù)安全，同時也體現(xiàn)出國家的科技創(chuàng)新水平，對促進數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要，這也是美國禁止使用華為5G設(shè)備的重要原因。2020年5月，美國白宮發(fā)布《美國對中國的戰(zhàn)略方針》，指責中國實施網(wǎng)絡(luò)商業(yè)竊密以及其他網(wǎng)絡(luò)攻擊行為，美國司法部和聯(lián)邦調(diào)查局正在調(diào)撥資源，以查明和起訴竊取商業(yè)機密、黑客攻擊和經(jīng)濟間諜活動，并加大對美國基礎(chǔ)設(shè)施的惡意外國投資、供應(yīng)鏈威脅和試圖影響美國政策的外國代理人的執(zhí)法力度。④《網(wǎng)絡(luò)空間國際規(guī)則前沿與態(tài)勢簡報第五期》，網(wǎng)絡(luò)空間國際法前沿，https：//mp.weixin.qq.com/s/CxM4KO3-zWAdC2bZswSdkA.由此可見，數(shù)字時代的中美競爭以科技主導權(quán)爭奪為主線，以維護國家主權(quán)、安全和發(fā)展為目標進行的全局性博弈。

二、特朗普政府對中美科技競爭的認知

特朗普總統(tǒng)執(zhí)政以后，美國政府認識到數(shù)字時代大國競爭的特點和發(fā)展趨勢，并將中國列為全球競爭對手，越來越重視中美在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域的競爭，對中國科技實力的進步感到擔憂。2017年12月美國白宮發(fā)布《國家安全戰(zhàn)略報告》指出，美國將回應(yīng)在全球范圍內(nèi)面臨的日益增長的政治、經(jīng)濟和軍事競爭，信息戰(zhàn)加速了政治、經(jīng)濟和軍事競爭，跟能源一樣，數(shù)據(jù)將影響美國的經(jīng)濟繁榮和未來在世界的戰(zhàn)略地位，對于確保美國經(jīng)濟的持續(xù)增長、抵制敵對的意識形態(tài)以及建立和部署世界上最有效的軍事力量而言，利用數(shù)據(jù)的能力是至關(guān)重要的。①The White House，“National Security Strategy of the United States of America，”December 2017.2018年3月，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布《與技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新相關(guān)的中國法律、政策和措施報告》，即針對中國的“301調(diào)查報告”，聲稱中國政府“牽涉技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新活動的法律、政策及行動是毫無根據(jù)或者歧視性的，并給美國商業(yè)造成了拖累和限制”?；谶@一報告，美國總統(tǒng)特朗普簽署了所謂《針對中國經(jīng)濟侵略的備忘錄》，②The White House，“Remarks by President Trump at Signing of a Presidential Memorandum Targeting China's Economic Aggression，”March 22，2018，https：//translations.state.gov/2018/03/22/remarks-by-president-trump-at-signing-of-a-presidential-memorandum-targeting-chinas-economic-aggression/對中國發(fā)起大規(guī)模的貿(mào)易戰(zhàn)，而貿(mào)易戰(zhàn)的重要目標之一，就是逼迫中國在“中國制造2025”等產(chǎn)業(yè)政策方面讓步，阻止中國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2018年9月，特朗普政府發(fā)布《美國國家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》，明確了以互聯(lián)網(wǎng)為代表的數(shù)字技術(shù)是促進美國繁榮的重要支柱。文件指出，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)在國內(nèi)外產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟效益，同時也帶來了安全威脅，“在這個日益數(shù)字化的世界里，美國試圖通過一種連貫且全面的方式來應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，捍衛(wèi)美國的國家安全和利益；”“建立充滿活力和彈性的數(shù)字經(jīng)濟，其目標是維持美國在科技生態(tài)系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展中的影響力，使其成為經(jīng)濟增長和創(chuàng)新的開放引擎。”作為美國政府迄今為止出臺的首份國家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略，它明確了數(shù)字技術(shù)對于推廣美國自由、安全和繁榮的重要性，同時強調(diào)了數(shù)字時代中經(jīng)濟安全與國家安全的密切聯(lián)系，“如今，經(jīng)濟時代的發(fā)展越來越以來數(shù)字技術(shù)的進步，美國政府將推動標準的制定，保護國家經(jīng)濟安全，加強美國市場和技術(shù)創(chuàng)新的活力?！雹賂heWhite House，“National Cyber Strategy of the United States of America，”September 2018.可以說，特朗普政府對于數(shù)字時代重要性的認知在這份文件中得到充分的顯現(xiàn)，而對中國是美國科技和經(jīng)濟領(lǐng)域最大競爭對手的定位也為此后美國的對華科技競爭舉措的層層展開指明了方向。

自19世紀以來，美國在所有的關(guān)鍵科技領(lǐng)域均保持著顯著的領(lǐng)先優(yōu)勢，科技領(lǐng)先是美國確保其霸權(quán)地位的根本保證。進入數(shù)字時代，美國政治精英已經(jīng)認識到，確保美國在先進技術(shù)方面的戰(zhàn)略優(yōu)勢，是贏得中美競爭的關(guān)鍵。2020年10月，布魯金斯學會發(fā)布報告認為，人工智能、量子計算等新技術(shù)的軍民兩用性模糊了國家經(jīng)濟利益和安全利益之間的界限，使得美國官員有意識或無意識地將數(shù)據(jù)安全視為國家安全的同義詞；而美國對中國科技企業(yè)的不信任則來源于對中國戰(zhàn)略意圖、結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟政策、對權(quán)力的法制制約以及人權(quán)和自由價值觀的擔憂。②Brookings，“Beyond Huawei and Tiktok：Untangling US concerns over Chinese Tech Companies and digital security，”O(jiān)ctober 31，2020，https：//www.brookings.edu/research/beyond-huawei-andtiktok-untangling-us-concerns-over-chinese-tech-companies-and-digital-security/2020年11月，美國國會兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布一份政策報告，為美國基礎(chǔ)科學研究、5G數(shù)字通信、人工智能和生物技術(shù)等四個科技領(lǐng)域的發(fā)展提出了政策目標，特別強調(diào)應(yīng)盡可能保持一個開放、合乎道德、一體的全球知識體系和創(chuàng)新經(jīng)濟體系，構(gòu)建多層次風險管理戰(zhàn)略，而非僅針對中國。③The Working Group on Science and Technology in US-China Relations，“Meeting the China Challenge：A New American Strategy for Technology Competition，“A Project of the 21st Century China Center under the ouspices of the Task Force on US-China Policy，November 16，2021.2021年1月，美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會發(fā)布報告指出，美國要想在信息技術(shù)領(lǐng)域確保其全球領(lǐng)導者的地位，美國政府必須以“數(shù)字現(xiàn)實主義政治（digital realpolitik）”為基礎(chǔ)制定一項大戰(zhàn)略，其首要優(yōu)先項是通過推廣美國數(shù)字創(chuàng)新政策和限制數(shù)字對手——例如中國——來推進美國的利益。④Robert D.Atkinson，“A U.S.Grand Strategy for the Global Digital Economy，”Information Technology&Innovation Foundation，January 2021.

盡管美國社會各界對于采取何種方式與中國展開科技競爭仍有分歧，但對于中國的挑戰(zhàn)已經(jīng)成為美國在數(shù)字時代的頭號優(yōu)先事項，特別是在5G領(lǐng)域。從技術(shù)上看，5G的特點是超寬帶、超高速度和超低延時，基于5G的一系列新技術(shù)將會帶來從無人駕駛汽車到智能城市，從虛擬現(xiàn)實到作戰(zhàn)網(wǎng)絡(luò)等眾多領(lǐng)域的重大創(chuàng)新，然而，美國聯(lián)邦通信委員會將毫米波頻譜作為5G核心的選擇策略給了在Sub-6G領(lǐng)域處于領(lǐng)先優(yōu)勢的中國領(lǐng)先機會，這也使得中國第一次在一個通用技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了超越，這對美國而言是不可接受的。2019年4月，美國國防部創(chuàng)新委員會發(fā)布報告指出，5G對國防部的未來帶來的嚴重的潛在風險，如果中國在5G基礎(chǔ)設(shè)施和系統(tǒng)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，那么國防部未來的5G生態(tài)系統(tǒng)可能會將中國組件嵌入其中，從而對國防部業(yè)務(wù)和網(wǎng)絡(luò)安全構(gòu)成嚴重威脅。①Defense Innovation Board，“The 5G Ecosystem：Risks&opportunities for DoD，”April 2019，https：//media.defense.gov/2019/Apr/03/2002109302/-1/-1/0/DIB_5G_STUDY_04.03.19.PDF2020年2月，美國司法部長威廉·巴爾（William Barr）強調(diào)與中國進行5G競爭的重要性，認為中美博弈實質(zhì)是一種零和游戲，中國目前已經(jīng)在全球5G基礎(chǔ)設(shè)施市場占據(jù)了40%的市場份額，如果工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)依靠中國技術(shù)，中國就有能力切斷外國的消費者與工業(yè)賴以生存的技術(shù)和設(shè)備，讓美國目前的經(jīng)濟制裁手段在中國的技術(shù)優(yōu)勢面前失效。②“Barr's Call for U.S.Control of 5G Providers Quickly Rebuked，”Associated Press，F(xiàn)ebruary 7，2020，https：//www.usnews.com/news/business/articles/2020-02-07/barrs-call-for-us-control-of-5g-providers-quickly-rebuked

三、特朗普政府的對華科技競爭手段

在數(shù)字革命和實力對比雙重力量的推動下，中美關(guān)系的質(zhì)變在特朗普政府執(zhí)政時期得到充分的體現(xiàn)。自2018年美國政府對華貿(mào)易摩擦逐步升級以來，以華為、中興為首的中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開始成為美國政府制裁的對象，這一趨勢在2020年進一步加劇和擴大化。截至2020年8月末，共有10個批次296家中國企業(yè)受到美國制裁，制裁領(lǐng)域從5G、人工智能等信息技術(shù)核心產(chǎn)業(yè)鏈擴展至電信運營商、內(nèi)容和云服務(wù)商以及相關(guān)的高校和科研機構(gòu)，其制裁手段包括貿(mào)易、投資以及人員交流限制等多種措施，旨在遏制中國對美核心競爭力優(yōu)勢具有挑戰(zhàn)能力的領(lǐng)域，從而確保美國在大國競爭中的霸權(quán)地位和絕對領(lǐng)先優(yōu)勢。

（一）強化立法和戰(zhàn)略設(shè)計

為從貿(mào)易、投資、人才等多渠道打壓中國在5G領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢鋪平道路。2020年3月，特朗普總統(tǒng)簽署《2019年安全可信通信網(wǎng)絡(luò)法案》，該法律將禁止使用聯(lián)邦資金從對美國國家安全構(gòu)成威脅的公司購買設(shè)備，并制定了一項補償方案，以支持運營商拆除和更換由存在安全風險的實體制造的設(shè)備，該法案被認為針對美國農(nóng)村地區(qū)使用的華為和中興網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。緊接著，特朗普政府又發(fā)布《5G安全國家戰(zhàn)略》，制定了“與我們最親密的合作伙伴和盟友緊密合作，領(lǐng)導全球安全可靠的5G通信基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)、部署和管理”的戰(zhàn)略目標，并提出了四項實施路徑：（1）促進國內(nèi)5G的推廣；（2）評估風險并確定5G基礎(chǔ)架構(gòu)的核心安全原則；（3）利用5G基礎(chǔ)架構(gòu)來管理對我們的經(jīng)濟和國家安全的風險；（4）促進負責任的全球5G基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)和部署。①The White House，“National Strategy to Secure 5G of the United States of America，”March 2020，https：//www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2020/03/National-Strategy-5G-Final.pdf同時，特朗普總統(tǒng)還簽署《2020年5G安全和超越法案》，對國家戰(zhàn)略的實施提出了詳盡的路徑。②“Public Law 116-129，”MAR.23，2020，https：//www.congress.gov/116/plaws/publ129/PLAW-116publ129.pdf8月，美國國土安全部網(wǎng)絡(luò)安全和基礎(chǔ)設(shè)施安全局發(fā)布了《5G戰(zhàn)略：確保美國5G基礎(chǔ)設(shè)施安全和韌性》，提出五項戰(zhàn)略舉措，承諾提供一個供應(yīng)鏈框架，研究使用“不可信”設(shè)備的長期風險，以保障美國5G網(wǎng)絡(luò)免受廣泛的漏洞威脅。③CISA，“CISA 5G Strategy：Ensuring the Security and Resilience of 5G Infrastructure in Our Nation，”August 24，2020，https：//www.cisa.gov/sites/default/files/publications/cisa_5g_strategy_508.pdf

（二）技術(shù)封鎖

美國對華遏制措施首先從技術(shù)封鎖開始。早在2018年8月，美國商務(wù)部工業(yè)安全局開始以國家安全和外交利益為由，將包括航天二院、中電科、中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進出口總公司等在內(nèi)的44家中國企業(yè)（8個實體和36個附屬機構(gòu)）列入出口管制實體清單。④BIS，“Addition of Certain Entities；and Modification of Entry on the Entity List，”August 1，2018，https：//www.federalregister.gov/documents/2018/08/01/2018-16474/addition-of-certain-entitiesand-modification-of-entry-on-the-entity-list2019年5月，美國商務(wù)部再次以“國家安全方面的擔憂”為由，將華為及其68家非美國關(guān)聯(lián)企業(yè)列入實體清單，今后如果沒有美國政府的批準，華為將無法向美國企業(yè)購買元器件；①US Department of Commerce，“Department of Commerce Announces the Addition of Huawei Technologies Co.Ltd.to the Entity List，”May 15，2019，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2019/05/department-commerce-announces-addition-huawei-technologies-co-ltd同時，特朗普總統(tǒng)依據(jù)《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act），簽署了行政命令，要求美國企業(yè)不得使用對國家安全構(gòu)成風險的企業(yè)所設(shè)計、開發(fā)、制造的通信技術(shù)或提供的服務(wù)。②The White House，“Executive Order on Securing the Information and Communications Technology and Services Supply Chain，”May 15，2020，https：//www.whitehouse.gov/presidential-actions/executive-order-securing-information-communications-technology-services-supply-chain/隨后，谷歌、ARM、微軟和Facebook等陸續(xù)停止與華為的合作。2019年6月，美國商務(wù)部再度將包括中科曙光、天津海光等五家中國實體列入出口管制實體名單，禁止美國供應(yīng)商采購這五家中國實體的部件，其理由是“參與了旨在違背美國國家安全和外交政策利益的活動”；③BIS，Commerce，“Addition of Entities to the Entity List and Revision of an Entry on the Entity List，”June 24，2019，https：//s3.amazonaws.com/public-inspection.federalregister.gov/2019-13245.pdf8月，美國商務(wù)部宣布將把華為購買美國產(chǎn)品的臨時通用許可證”再次延長90天（至11月19日），同時新增46家與華為有關(guān)聯(lián)的企業(yè)，列入實體清單；④BIS，Commerce，“Addition of Certain Entities to the Entity List and Revision of Entries on the Entity List，”August 21，2019，https：//s3.amazonaws.com/public-inspection.federalregister.gov/2019-17921.pdf10月，實體清單增加了包括大華技術(shù)、海康威視、科大訊飛等在內(nèi)的28家中國機構(gòu)和公司，原因是“參與或有能力對美國政府的海外政策利益相左”。⑤BIS，Commerce，“Addition of Certain Entities to the Entity List，”O(jiān)ctober 9，2019，https：//s3.amazonaws.com/public-inspection.federalregister.gov/2019-22210.pdf

如果說2019年美國對華技術(shù)封鎖的理由主要是供應(yīng)鏈安全，那么疫情爆發(fā)之后，中美競爭進一步加劇，美國對華企業(yè)技術(shù)封鎖的理由和范圍不斷擴大和升級。2020年5月，美國商務(wù)部發(fā)布公告，將針對華為出口管制規(guī)則中25%的美國技術(shù)含量標準降低至10%，以嚴格和戰(zhàn)略性地限制華為獲得所有美國軟件和技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品；同時，美國商務(wù)部再次將實體清單中的28家中國企業(yè)擴大至33家。⑥US Department of Commerce，“Commerce Department to Add Nine Chinese Entities Related to Human Rights Abuses in the Xinjiang Uighur Autonomous Region to the Entity List，”May 22，2020，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2020/05/commerce-department-add-nine-chinese-entities-related-human-rights7月，美國商務(wù)部工業(yè)安全局宣布，因為所謂的新疆人權(quán)問題，將11家中國企業(yè)列入到“實體清單”，這11家公司將無法購買美國原創(chuàng)產(chǎn)品，包括商品和技術(shù)；①US Department of Commerce，“Commerce Department Adds Eleven Chinese Entities Implicated in Human Rights Abuses in Xinjiang to the Entity List，“July 20，2020，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2020/07/commerce-department-adds-eleven-chinese-entities-implicated-human8月，美國商務(wù)部工業(yè)安全局進一步升級了對華為及其在“實體清單”上的非美國分支機構(gòu)使用美國技術(shù)和軟件在國內(nèi)外生產(chǎn)的產(chǎn)品的限制，并將華為在全球21個國家或地區(qū)的38家分支機構(gòu)納入“實體清單”，對所有受出口管理條例（EAR）約束的項目都規(guī)定了許可證要求，全面封殺華為向第三方采購芯片；②US Department of Commerce，“Commerce Department Further Restricts Huawei Access to U.S.Technology and Adds Another 38 Affiliates to the Entity List，”August 17，2020，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2020/08/commerce-department-further-restricts-huawei-access-us-technology-and接著美國商務(wù)部宣布將24家中國企業(yè)列入制裁名單，限制其獲取美國技術(shù)，原因是這些企業(yè)“幫助中國軍方在南海修建人工島”。③U.S.Department of Commerce，“Commerce Department Adds 24 Chinese Companies to the Entity List for Helping Build Military Islands in the South China Sea，”August 26，2020，https：//www.commerce.gov/index.php/news/press-releases/2020/08/commerce-department-adds-24-chinese-companies-entity-list-helping-build同時，美國國防部決定將包括中國交通建設(shè)集團有限公司等在內(nèi)的11家中國企業(yè)列入中國軍方擁有或控制的公司清單，為美國出臺新一輪的制裁措施奠定了基礎(chǔ)。

（三）“凈網(wǎng)行動”

除技術(shù)封鎖之外，中美科技領(lǐng)域摩擦正在向整個網(wǎng)絡(luò)空間蔓延。2020年4月，蓬佩奧國務(wù)卿宣布，美國務(wù)院將要求所有進入和離開美國外交機構(gòu)的5G網(wǎng)絡(luò)流量通過的是“清潔路徑”?！?G清潔路徑”是一種端到端的通信路徑，其中不使用任何不可信IT廠商（如華為和中興通訊）的傳輸、控制、計算或存儲設(shè)備，這也意味著在即將到來的5G網(wǎng)絡(luò)中，進入美國外交系統(tǒng)的移動數(shù)據(jù)流量如果經(jīng)過華為設(shè)備，將受到新的嚴格要求。8月，蓬佩奧國務(wù)卿宣布從五方面擴大針對中國的凈網(wǎng)行動范圍，涉及電信運營商、應(yīng)用商店、應(yīng)用程序、云服務(wù)和海底光纜五大方面，試圖在通信網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域與中國企業(yè)完全脫鉤，以便全面保護美國公民隱私和關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全。該計劃指出，“清潔網(wǎng)絡(luò)”旨在應(yīng)對威權(quán)惡意行為者對自由世界帶來的數(shù)據(jù)隱私、安全、人權(quán)和有原則合作的長期威脅；“清潔網(wǎng)絡(luò)”植根于國際公認的數(shù)字信任標準，它意味著政府需要在可信賴的合作伙伴聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，基于迅速變化的全球市場技術(shù)和經(jīng)濟狀況，制定一個長期的、全政府的、持久的戰(zhàn)略加以推進。①US Department of State：“The Clean Network，”https：//www.state.gov/the-clean-network/

作為出頭鳥，位居美國市場下載量第二的TikTok和在中國社交媒體市場占據(jù)絕大份額的微信成為美國“清潔網(wǎng)絡(luò)”計劃的第一批目標。蓬佩奧表示，特朗普政府因安全風險，敦促美國公司從手機下載應(yīng)用商店中刪除不可信的中國應(yīng)用程序，并將TikTok和微信稱為“重大威脅”。8月，特朗普總統(tǒng)簽署兩項行政命令，依據(jù)5月宣布的關(guān)于“確保信息和通信技術(shù)與服務(wù)供應(yīng)鏈安全”的國家緊急情況行使《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法》的職權(quán)，自發(fā)布日后45天起禁止TikTok和WeChat兩款應(yīng)用程序與美國公司進行任何交易，以防范其帶來的國家安全，外交政策和經(jīng)濟威脅。隨后，根據(jù)美國外國投資委員會的建議，特朗普總統(tǒng)發(fā)布第二道行政令，要求字節(jié)跳動90天內(nèi)必須完成TikTok美國業(yè)務(wù)出售交易的交割。②Paul LeBlanc and Maegan Vazquez，“Trump orders TikTok's Chinese-owned parent company to divest interest in US operations，”CNN，Aug.15，2020，https：//edition.cnn.com/2020/08/14/politics/tiktok-trump-executive-order/index.html與前一個行政令相比，此次行政令的依據(jù)為美國《1950年國防生產(chǎn)法》修正案，其內(nèi)容包括：強迫字節(jié)跳動在限期內(nèi)剝離TikTok美國業(yè)務(wù)，并明確了TikTok美國業(yè)務(wù)完成交易的交割時間為11月12日；命令字節(jié)跳動立即著手按照CFIUS要求從TikTok中撤資，包括一切與TikTok有關(guān)的有形及無形資產(chǎn)，以及所有從TikTok或Musical.ly提取或衍生出的與美國用戶有關(guān)的數(shù)據(jù)；字節(jié)跳動須在剝離后，向CFIUS確認其已銷毀所有需要剝離的數(shù)據(jù)及副本，并接受CFIUS的審計。

（四）外交圍堵

特朗普政府以保護國家安全和數(shù)據(jù)安全為名，一方面試圖游說其盟友禁用華為的5G設(shè)備，另一方面也加緊抵制華為參與全球產(chǎn)業(yè)規(guī)則的制定，大力呼吁各國政府和行業(yè)盟友加入其中，對華實行外交圍堵。2019年5月，美國聯(lián)合全球32國政府和業(yè)界代表共同簽署了布拉格提案，警告各國政府關(guān)注第三方國家對5G供應(yīng)商施加影響的總體風險，特別是依賴那些易于受國家影響或尚未簽署網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護協(xié)議國家的5G通信系統(tǒng)供應(yīng)商，盡管該提案并未直接提及中國，但卻是在美國大肆渲染中國通信系統(tǒng)威脅的背景下產(chǎn)生的，其背后的真實意圖已不言而喻，美國政府更是表示“計劃將該提案作為指導原則，以確保我們的共同繁榮和安全”。①The White House，“Statement from the Press Secretary，”May 3，2019，https：//www.whitehouse.gov/briefings-statements/statement-press-secretary-54/此后，美國在歐洲展開一系列外交活動，與波蘭、愛沙尼亞、羅馬尼亞、芬蘭等國發(fā)布了一系列包含5G內(nèi)容的聯(lián)合聲明，其中部分聲明直接提到“來自中國公司的5G安全風險”，試圖將“布拉格提案”的內(nèi)容落實到雙邊協(xié)議中，用雙邊規(guī)范將華為等中國企業(yè)排除在歐美市場之外。進入2020年，美國陸續(xù)與多國簽署5G安全宣言，承諾在開發(fā)5G網(wǎng)絡(luò)時嚴格評估供應(yīng)商和供應(yīng)鏈，認真考慮“法治、安全環(huán)境、供應(yīng)商的道德狀況以及供應(yīng)商是否符合安全標準和最佳實踐”。7月，英國政府正式作出決定，將禁止本國運營商采購華為的5G設(shè)備，并要在2027年前逐步將華為設(shè)備從本國5G網(wǎng)絡(luò)中清除。目前已有三十多個國家和地區(qū)與美國簽署了有關(guān)5G安全的條款，其中包括加拿大、澳大利亞、英國、法國、希臘、挪威、瑞典、日本、越南、斯洛文尼亞、塞爾維亞和中國臺灣等。

在美國的示范效應(yīng)影響下，印度、澳大利亞等國紛紛跟進，借機加大對華互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的打壓和圍堵。2020年6月，印度信息技術(shù)部援引印度2000年《信息技術(shù)法案》第六十九條第一款（“發(fā)出指令以阻止通過任何計算機資源公開訪問任何信息的權(quán)力”），宣布在移動和非移動互聯(lián)網(wǎng)接入設(shè)備中禁用包括TikTok、微信等在內(nèi)的59款中國應(yīng)用，理由是“盜用并以未經(jīng)授權(quán)的方式秘密地將用戶數(shù)據(jù)傳輸?shù)接《纫酝獾姆?wù)器”，聲稱這些應(yīng)用“損害印度的主權(quán)和完整，損害國家安全和公共秩序”并存在數(shù)據(jù)安全以及個人隱私保護等方面的安全問題。②“India bans 59 Chinese apps，”June 29，2020，https：//indianexpress.com/article/india/chinaapps-banned-in-india-6482079/據(jù)印度媒體報道，印度將對270多款中國應(yīng)用進行審查以確定是否存在任何所謂“損害印度國家安全及侵犯用戶隱私”的行為；9月，印度印度電子和信息技術(shù)部（MEIT）發(fā)布公告，宣稱禁用118款“涉嫌參與危害印度主權(quán)與（領(lǐng)土）完整、印度國防、國家安全和公共秩序活動”的中國App，其中包括微信企業(yè)版、微信讀書、支付寶等。①《印宣布禁用118款中國App，稱其“參與危害印度主權(quán)與完整的活動’”》，環(huán)球網(wǎng)，2020年9月2日，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1676725958849839694&wfr=spider&for=pc此外，據(jù)彭博社報道，日本、印度和澳大利亞正在就“供應(yīng)鏈彈性計劃”進行磋商，意圖尋求建立更強大且多元化的供應(yīng)鏈系統(tǒng)以對抗中國的主導地位。②“Japan，Australia and India to Launch Supply Chain Initiative，”Bloomberg News，September 1，2020，https：//www.bloomberg.com/news/articles/2020-09-01/japan-australia-and-india-to-discusssupply-chains-alliance

（五）利用技術(shù)規(guī)則

如果在全球市場上限制中國科技產(chǎn)業(yè)的影響力，僅靠中美雙邊博弈顯然無法滿足美國維持其全球領(lǐng)導力的政策目標；同時，由于中美兩國在經(jīng)濟全球化進程中經(jīng)濟相互依存程度很深，美國很難做到全面而徹底的對華科技脫鉤，從這兩個維度看，“規(guī)鎖”就成為美國在世界范圍內(nèi)對華科技競爭的長期目標和策略。“規(guī)鎖”的基本意思有兩個：一是用一套新的國際規(guī)則來規(guī)范或限定中國在高科技領(lǐng)域的行為；二是借此把中國在全球價值鏈的位勢予以鎖定，使中美在科技層級上維持一個恒定且盡可能大的差距。③張宇燕：《統(tǒng)籌發(fā)展和安全，把握發(fā)展主動權(quán)》，中國社會科學網(wǎng)，2021年1月14日，http：//ex.cssn.cn/zx/bwyc/202101/t20210114_5244655.shtml特朗普政府執(zhí)政以來，中美在國際規(guī)則層面的博弈主要集中在個人隱私、數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)跨境流動方面，兩國截然不同的立場與各自的國家利益訴求緊密相關(guān)。

在與經(jīng)貿(mào)有關(guān)的國際數(shù)據(jù)規(guī)則的談判進程中大國地緣政治博弈的角力愈加顯著。與歐盟保護主義色彩濃厚的數(shù)字戰(zhàn)略相比，美國的數(shù)字經(jīng)濟戰(zhàn)略更具擴張性和攻擊性，其目標是確保美國在數(shù)字領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢地位。美國一方面主張個人數(shù)據(jù)跨境自由流動，進一步擴大自身的領(lǐng)先優(yōu)勢；另一方面界定重要數(shù)據(jù)范圍，限制重要技術(shù)數(shù)據(jù)出口和特定數(shù)據(jù)領(lǐng)域的外國投資，遏制戰(zhàn)略競爭對手的發(fā)展。在2019年G20大阪會議上，G20主席國日本首提“有信任的數(shù)據(jù)流動”，并最終被納入2019年度數(shù)字經(jīng)濟部長宣言和領(lǐng)導人宣言，得到了美歐國家的響應(yīng)。2020年6月，美國在APEC事務(wù)會議上提議修改APEC成員國和地區(qū)的企業(yè)跨越邊境轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)的規(guī)則，即“跨境隱私規(guī)則”，使其從APEC中獨立出來，有分析認為，美國意在將加入APEC的中國從框架中排除，避免獲取左右國家競爭力的數(shù)據(jù)。①“美國提議修改APEC數(shù)據(jù)流通規(guī)則”，日經(jīng)中文網(wǎng)，2020年8月21日。面對美國的攻勢，中國也在積極調(diào)整本國的政策立場，目前來看，由于國內(nèi)相關(guān)治理機制尚不完善，中國在跨境數(shù)據(jù)流動、電信服務(wù)市場準入、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容管理、計算設(shè)施本地化和數(shù)據(jù)管轄權(quán)等議題上仍處于被動防守地位；但另一方面，中國在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進入國際市場、其他國家濫用出口管制、跨境電子商務(wù)等方面也形成了鮮明的進攻性立場。②徐程錦：《WTO電子商務(wù)規(guī)則談判與中國的應(yīng)對方案》，載《國際經(jīng)濟評論》2020年第3期。

可以預(yù)見，中美未來將會圍繞全球數(shù)據(jù)貿(mào)易規(guī)則的建立展開激烈的博弈。2020年9月，王毅國務(wù)委員兼外交部長發(fā)布《全球數(shù)據(jù)安全倡議》，基于圍繞數(shù)據(jù)和供應(yīng)鏈安全的中美爭議提出八條倡議，呼吁平衡處理技術(shù)進步、經(jīng)濟發(fā)展與保護國家安全和社會公共利益的關(guān)系。2020年11月，布魯金斯學會發(fā)布報告，建議美國發(fā)起多邊數(shù)字貿(mào)易倡議，在進行國內(nèi)立法的同時，尋求與在數(shù)據(jù)安全和互操作性方面有強大投入的國家建立數(shù)字貿(mào)易的共同立場，在由志同道合的國家所組成的聯(lián)盟中構(gòu)建可執(zhí)行的數(shù)字貿(mào)易協(xié)定；報告認為，美國下一屆政府很可能在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域構(gòu)建更嚴格和全面的規(guī)則。③Ryan Hass，Ryan Mcelveen and Robert D.Williams，“The Future of US Policy toward China：Recommendations for the Biden administration，”Brookings，November 2020.

四、結(jié)論

2021年2月4日，拜登總統(tǒng)在其首次外交政策講話中將中國定位為“最嚴峻的競爭對手，”稱其挑戰(zhàn)了美國的“繁榮、安全和民主價值觀”，但只要符合美國的利益，美國就準備與中國進行合作；同時拜登表示將提升網(wǎng)絡(luò)議題在政府中的地位，包括在國家安全委員會任命首位“網(wǎng)絡(luò)與新興技術(shù)”國安委副主任，啟動一項提升網(wǎng)絡(luò)空間能力、成熟度和韌性的緊急計劃。④“Remarks by President Biden on America's Place in the World，”February 4，2021，https：//www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2021/02/04/remarks-by-president-biden-onamericas-place-in-the-world/盡管其對中國的新戰(zhàn)略還并沒有正式出臺，但是科技競爭將在未來數(shù)十年中成為中美關(guān)系演進的主要矛盾已經(jīng)沒有懸念?；诿绹鴥牲h對中國戰(zhàn)略競爭對手定位的共識以及大變局下數(shù)字時代的國際背景，美國對華科技競爭的戰(zhàn)略目標不會改變，即進一步確保美國在數(shù)字時代的科技主導權(quán)和全球領(lǐng)導地位。

與特朗普政府不同，拜登政府會加大美國科研投入，對華制裁會更多考慮對美負面效應(yīng)，并第一時間修復與傳統(tǒng)盟友的關(guān)系，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成針對中國的“盟友圈”，縮小中國的外交回旋空間。特朗普政府時期，美國在5G、供應(yīng)鏈安全和數(shù)據(jù)安全等問題上以意識形態(tài)為由聯(lián)合盟國發(fā)布了“布拉格倡議”和“27國網(wǎng)絡(luò)空間負責任國家行為聲明，”但是因為特朗普單邊主義的做法極大損害了美國與盟友的關(guān)系，特朗普政府遏制我國的“聯(lián)盟”并不穩(wěn)固，也沒有得到所有盟國的認同。拜登在競選中多次強調(diào)將修復與盟友的關(guān)系作為外交政策的重點，并且?guī)ьI(lǐng)美國重新回到全球多邊主義和全球治理進程中來，這會在很大程度上縮小中國與歐洲、日本和韓國的合作空間。

然而，不論哪個政府上臺，大國競爭中的數(shù)字邏輯都將持續(xù)發(fā)生作用，數(shù)字空間已經(jīng)成為大國競爭的重要領(lǐng)域和重要工具，中美在數(shù)字時代的戰(zhàn)略競爭也愈發(fā)激烈和白熱化。當前中美兩國在數(shù)字空間競爭主要圍繞科技創(chuàng)新、供應(yīng)鏈安全以及數(shù)據(jù)安全等問題展開，而其科技主導權(quán)爭奪的背后則是中美兩個大國全方位的世界地位競爭。如果說中美關(guān)系從整體上看仍然是競爭與合作共存，那么在數(shù)字空間，美國毫無疑問已經(jīng)將中國視為最大的競爭對手，這場戰(zhàn)略性的競爭將會在未來數(shù)十年中持續(xù)。數(shù)字時代，中美競爭將是一場融合意識形態(tài)、科技、經(jīng)濟和安全等多領(lǐng)域?qū)嵙椭卫砟芰Φ谋绕春洼^量。正如美國在強奪TikTok事件中所采取的全政府-全社會模式所揭示的，哪個國家能夠更有效的融合各領(lǐng)域的國力并將其投射在網(wǎng)絡(luò)空間，哪個國家就能夠在新一輪的科技革命競爭中獲勝。

技術(shù)不僅改變了經(jīng)濟和社會，而且是國家權(quán)力的重要組成部分，因此數(shù)字時代中美戰(zhàn)略競爭的地緣政治本質(zhì)并沒有變化，即主權(quán)國家之間的權(quán)力博弈以及對財富和安全的追求，但競爭的內(nèi)容發(fā)生了變化，表現(xiàn)為對數(shù)據(jù)、半導體、人工智能、5G以及量子計算等顛覆性技術(shù)的爭奪，只不過博弈的“棋子”變成了谷歌、蘋果、臉書、華為、騰訊、阿里巴巴等大科技公司。在大國競爭的背景下，中美競爭首先表現(xiàn)為對科技主導權(quán)的爭奪，但從深層次看，科技主導權(quán)爭奪的背后是國家主權(quán)的考量，與國家經(jīng)濟和安全利益密切相關(guān)。如果說冷戰(zhàn)思維是過去半個世紀中大國關(guān)系發(fā)展史的一貫的邏輯，那么數(shù)字思維體現(xiàn)的則是數(shù)字時代的大環(huán)境對于國家行為塑造的影響力。中國作為正在快速發(fā)展中的大國，面對復雜嚴峻的國際環(huán)境特別是美國的防范，堅持新發(fā)展理念，堅定不移推進改革開放，沉著有力應(yīng)對風險和挑戰(zhàn)。盡管前景未明，但可以看到，作為當今世界最大的兩個經(jīng)濟體，中美在數(shù)字時代的戰(zhàn)略競爭將成為國際秩序演進和重塑的主導力量，決定著世界的未來和走向。