淺談專利電子申請(qǐng)存在問題及對(duì)策建議

史穎霜

（有色金屬技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院有限責(zé)任公司，北京 100080）

1 專利電子申請(qǐng)優(yōu)勢(shì)

2010年中國專利電子申請(qǐng)審批系統(tǒng)正式上線運(yùn)行，此后，全國專利電子申請(qǐng)率逐年攀升，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，為專利電子申請(qǐng)的推廣、運(yùn)用做了大量的工作。2010年專利電子申請(qǐng)量還不足7%，目前，達(dá)到了99.5%以上，專利代理機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了100%的專利電子申請(qǐng)。

中國專利電子申請(qǐng)化發(fā)展速度如此之快，這歸功于十年以來國家信息技術(shù)的發(fā)展，這也是專利電子申請(qǐng)自有的優(yōu)勢(shì)決定的：

（1）縮短專利申報(bào)周期：專利申請(qǐng)文件準(zhǔn)備好后，隨時(shí)可以通過專利電子申請(qǐng)?jiān)诰€平臺(tái)或CPC客戶端提交專利申請(qǐng)，通常情況下，提交專利申請(qǐng)當(dāng)天即能獲得受理通知書，確定申請(qǐng)日；

（2）節(jié)省專利申請(qǐng)成本：省去了文件打印的成本，專利申請(qǐng)不需通過郵寄或面交，也減少了成本；

（3）縮短審查周期：通過電子申請(qǐng)，通知書、補(bǔ)正/意見答復(fù)等文件傳送能快速完成，省去了文件的郵寄、面交時(shí)間，從而縮短了審查周期；

（4）平臺(tái)簡便易用：電子申請(qǐng)平臺(tái)操作簡單，軟件使用沒有太大的技術(shù)難度，對(duì)于初學(xué)者，很快就能上手。

2 專利電子申請(qǐng)程序概述

本節(jié)對(duì)專利電子申請(qǐng)程序進(jìn)行介紹，以便讀者對(duì)專利電子申請(qǐng)有最基本的了解。專利電子申請(qǐng)可以在專利電子申請(qǐng)?jiān)诰€平臺(tái)和CPC客戶端提交。用戶要先在在線平臺(tái)注冊(cè)，獲取數(shù)字證書。然后通過在線平臺(tái)或CPC客戶端都可以辦理電子申請(qǐng)業(yè)務(wù)，可以辦理從專利申請(qǐng)到到專利授權(quán)/駁回的專利申請(qǐng)階段的電子申請(qǐng)業(yè)務(wù)，有新申請(qǐng)文件制作、中間文件制作、案卷管理、通知書管理等。

3 專利電子申請(qǐng)存在的問題及對(duì)策建議

筆者負(fù)責(zé)所在專利代理機(jī)構(gòu)的專利流程管理工作，服務(wù)的客戶主要為有色金屬行業(yè)企事業(yè)單位，在專利電子申請(qǐng)流程工作中，遇到了一些問題，針對(duì)這些問題，介紹了目前的解決方案，同時(shí)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了一些優(yōu)化建議，望采納。以下進(jìn)行詳細(xì)介紹。

3.1 申請(qǐng)文件格式選取問題

專利電子申請(qǐng)中，可以接受的文件格式有XML格式、WORD格式和PDF格式。XML格式文件是在軟件中直接編寫或從其他文件中拷貝復(fù)制或圖片上傳，WORD格式和PDF格式文件是直接導(dǎo)入的。在實(shí)際使用過程中，3種格式都有自己的便利和弊端。

WORD格式和PDF格式，此2種文檔格式，是大多數(shù)使用者采用的，因?yàn)槟壳皩＠募ǔＧ闆r下都是用word軟件撰寫的，能夠用此種格式直接提交申請(qǐng)，非常方便；PDF格式的也就需要將word格式文件進(jìn)行簡單處理即可。但是，對(duì)于采用PDF或MS-WORD格式提交的電子申請(qǐng)文件，專利局相關(guān)人員首先將PDF或MS-WORD格式文件轉(zhuǎn)換成TIF格式的圖形文件后，然后和紙件文件一樣由知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)出版社通過OCR技術(shù)進(jìn)行代碼化加工，將TIF格式文件轉(zhuǎn)換成XML格式代碼文件，然后進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查系統(tǒng)，審查員才能開始審查。因此電子申請(qǐng)采WORD或PDF格式比用XML格式提交的進(jìn)入審查晚一些，通常情況下晚一個(gè)星期左右。

XML格式提交的電子文件，可以直接進(jìn)入知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查系統(tǒng)，省去了文件轉(zhuǎn)換的時(shí)間，比采用WORD或PDF格式，進(jìn)入審查早一些。尤其是在審查意見答復(fù)階段，提交XML格式的答復(fù)文件，直接能到審查員的系統(tǒng)中，而WORD格式或PDF格式提交的答復(fù)文件需要轉(zhuǎn)換成XML格式后審查員才能看到，這時(shí)XML格式的優(yōu)勢(shì)更明顯。另外通過在線平臺(tái)或CPC客戶端提交的XML格式文件，在保存過程中有自動(dòng)診斷功能，可以自動(dòng)診斷出一些形式問題，減少不必要的補(bǔ)正，如在權(quán)利要求書中，如果一個(gè)權(quán)利要求中有多個(gè)句號(hào)，保存后，就會(huì)將每句重新設(shè)置為一個(gè)權(quán)利要求，申請(qǐng)人就能發(fā)現(xiàn)一個(gè)權(quán)利要去中出現(xiàn)多個(gè)句號(hào)問題，從而給予改正。但是采用XML格式也存在一些弊端，如，該格式對(duì)文件格式、圖片尺寸等要求嚴(yán)格，圖表、公式編輯也麻煩，導(dǎo)致XML格式使用率低的最主要原因就是對(duì)上傳的附圖有嚴(yán)格要求，尺寸不能超過165mm*245mm，圖片尺寸太大無法上傳，尺寸太小，圖片不清晰，尤其對(duì)于比較復(fù)雜的圖，壓縮到該尺寸范圍后，圖片會(huì)特別模糊，每次都要對(duì)圖片進(jìn)行多次修正。

對(duì)策建議：根據(jù)電子文件的具體情況，做出文件格式的選擇。如，若電子文件中沒有圖片、圖表、公式或數(shù)量少時(shí)，可以選擇XML格式；答復(fù)審查意見、補(bǔ)正過程中，優(yōu)先選擇XML格式；另外可以采用XML格式和WORD或PDF格式結(jié)合使用，涉及到圖片、圖表、公式內(nèi)容的文件采用WORD或PDF格式,其他部分選擇XML格式?？傮w來說，就是優(yōu)先選取XML格式。在制作XML格式文件操作繁瑣時(shí)（如制作附圖比較多的說明書附圖），選擇使用WORD或PDF格式。

3.2 外觀設(shè)計(jì)對(duì)照片要求嚴(yán)格的問題

原則上外觀設(shè)計(jì)要提供主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖和立體圖，各視圖的拍攝角度必須準(zhǔn)確，所有視圖比例必須一致，不能有任何地方有強(qiáng)光、反光、陰影、倒影等。圖片效果受拍攝角度、拍攝距離、拍攝條件等影響都非常大，對(duì)拍攝水平、拍攝條件要求很高。通過實(shí)踐，提交的外觀設(shè)計(jì)專利圖片為照片的往往會(huì)進(jìn)行多次補(bǔ)正。

對(duì)策建議：首先申請(qǐng)人盡量選擇設(shè)計(jì)圖進(jìn)行申報(bào)；若只能提供照片的，請(qǐng)專業(yè)拍攝人員在專門的拍攝場(chǎng)所拍攝圖片，要向拍攝人員詳細(xì)介紹照片要求，減少補(bǔ)正次數(shù)。

3.3 帶簽章通知書需另外申請(qǐng)問題

在專利流程工作中，絕大數(shù)情況下，申請(qǐng)人要求對(duì)于說明專利所處狀態(tài)相關(guān)重要的通知書，如受理、公布及進(jìn)入實(shí)審階段、授權(quán)、辦登、駁回等通知書是需要存檔的，是要求帶簽章的。而CPC客戶端、電子申請(qǐng)?jiān)诰€平臺(tái)下發(fā)的通知書都是不帶簽章的，需要另外到專利電子申請(qǐng)網(wǎng)對(duì)外服務(wù)平臺(tái)下載申請(qǐng)帶簽章通知書。而專利電子申請(qǐng)網(wǎng)對(duì)外服務(wù)平臺(tái)下載簽章通知書存在下載速度慢，不能批量下載等問題。

對(duì)策建議：建議國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利專利電子申請(qǐng)網(wǎng)對(duì)外服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化，解決下載速度慢、不能批量下載問題；或者向CPC客戶端、電子申請(qǐng)?jiān)诰€平臺(tái)直接下發(fā)帶簽章版的通知書。

3.4 中間文件不能批量制作問題

在專利流程管理工作中，會(huì)經(jīng)常遇到批量中間文件辦理，如批量進(jìn)行著錄項(xiàng)目變更、費(fèi)減申請(qǐng)、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求等，目前只能實(shí)現(xiàn)每個(gè)專利單獨(dú)提交申請(qǐng)，這需要大量重復(fù)工作，比如說進(jìn)行批量著錄項(xiàng)目變更，除了專利名稱、專利號(hào)信息不同外，其他的信息（如變更簽申請(qǐng)人/代理人、變更后/代理人，著錄項(xiàng)目變更證明文件等）大多數(shù)是一致的。這樣單獨(dú)提交申請(qǐng)，會(huì)有大量的重復(fù)工作。

對(duì)策建議：專利流程人員可以先完成一個(gè)專利中間文件的制作及提交，然后將案卷重新導(dǎo)入，修改專利號(hào)、專利名稱等不同信息，其他共同信息不變，然后提交，這樣重復(fù)操作，直至完成所有中間文件制作及申請(qǐng)。此方法省去了其他共同信息的錄入時(shí)間，提高了工作效率，但還是有些繁瑣，因此建議國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局CPC客戶端、電子申請(qǐng)?jiān)诰€平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)中間文件的批量提交功能。

3.5 專利年費(fèi)繳納問題

專利授權(quán)后，要每年向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納年費(fèi)，對(duì)于專利管理者來說，專利年費(fèi)的監(jiān)控及繳納工作十分重要，既要交對(duì)金額，又不能錯(cuò)過繳費(fèi)期限，尤其對(duì)于擁有授權(quán)專利數(shù)量多的企業(yè)，每年繳納專利年費(fèi)是十分繁瑣的。專利年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，如發(fā)明專利第1-3年年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為900元，第4-6年為1200元，第7-9年為2000元……，而且有費(fèi)減和無費(fèi)減、費(fèi)減比例不同，對(duì)繳費(fèi)金額都會(huì)有影響，還有原來沒有費(fèi)減，后來又申請(qǐng)了費(fèi)減的，金額也會(huì)變動(dòng)。雖然國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查信息平臺(tái)上能通過專利號(hào)查詢到專利費(fèi)用信息，但是對(duì)于專利數(shù)量大的企業(yè)，每次都要查詢是費(fèi)時(shí)費(fèi)力的。

對(duì)策建議：企業(yè)可以形成專利年費(fèi)繳費(fèi)統(tǒng)計(jì)表，并進(jìn)行實(shí)時(shí)更新。另外建議國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)揮現(xiàn)有公共服務(wù)平臺(tái)作用，優(yōu)化專利繳費(fèi)信息查詢平臺(tái)，增加統(tǒng)計(jì)、分析等功能，如可以通過輸入專利權(quán)人，對(duì)專利權(quán)人名下的所有授權(quán)專利的繳費(fèi)信息進(jìn)行查詢與統(tǒng)計(jì)，為專利權(quán)人年費(fèi)的管理提供便利。

4 結(jié)語

專利電子申請(qǐng)是時(shí)代發(fā)展的必然趨勢(shì)，在發(fā)展過程中會(huì)遇到一些問題是不可避免的，面對(duì)其中存在的問題，作為使用者應(yīng)積極的找出問題的解決對(duì)策，提高專利管理工作效率；國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也應(yīng)該積極發(fā)揮政府職能部門作用，對(duì)現(xiàn)有的服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化；我們一起努力，為促進(jìn)我國專利制度的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。