陳 孟

(廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)，廣東 廣州 510650)

0 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。創(chuàng)新活動(dòng)包括源頭技術(shù)基礎(chǔ)研究和以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新，兩者缺一不可，是推進(jìn)國(guó)家全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的兩翼。從國(guó)家到地方，基礎(chǔ)研究經(jīng)歷了從無(wú)到有、從弱到強(qiáng)的發(fā)展階段，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著重要作用。省級(jí)政府相關(guān)部門(mén)是推動(dòng)基礎(chǔ)研究的重要部門(mén)，在全國(guó)基礎(chǔ)研究管理服務(wù)體系中占據(jù)重要地位。從基礎(chǔ)研究應(yīng)用價(jià)值看，省級(jí)基礎(chǔ)研究更加貼合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，為地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供源頭動(dòng)力。本文從如何推進(jìn)省市自然科學(xué)聯(lián)合基金角度，提出相關(guān)對(duì)策建議。

2018年1月19日，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2018〕4號(hào))提出要“構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制，引導(dǎo)鼓勵(lì)地方、企業(yè)和社會(huì)力量增加基礎(chǔ)研究投入”。2020年1月21日，科技部、教育部等五部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》，提出“加大地方政府和社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，鼓勵(lì)和支持地方政府結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)和特色，制定出臺(tái)加強(qiáng)地方基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策措施”。從國(guó)家層面看，以國(guó)家和地方財(cái)政聯(lián)合出資支持開(kāi)展基礎(chǔ)研究的機(jī)制已經(jīng)基本成熟。目前，以省級(jí)和市(區(qū))級(jí)財(cái)政聯(lián)合支持開(kāi)展基礎(chǔ)研究的有湖南、廣東、北京等地。本文對(duì)湖南、廣東兩地聯(lián)合基金管理和實(shí)施情況進(jìn)行分析，并提出若干對(duì)策建議。

1 湖南省省市聯(lián)合基金及管理

根據(jù)2016年10月湖南省印發(fā)的《湖南省自然科學(xué)基金委員會(huì)章程》，湖南省基金委接受湖南省科學(xué)技術(shù)廳和有關(guān)部門(mén)委托開(kāi)展相關(guān)工作，聯(lián)合省直部門(mén)、行業(yè)企業(yè)和市州政府等設(shè)立并組織實(shí)施省自然科學(xué)聯(lián)合基金。聯(lián)合基金管理機(jī)構(gòu)參照省自然科學(xué)基金組織管理有關(guān)辦法組成，按《章程》管理。同年，湖南省印發(fā)了《湖南省自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項(xiàng)目管理辦法》(簡(jiǎn)稱《聯(lián)合基金管理辦法》)。《聯(lián)合基金管理辦法》規(guī)定，聯(lián)合基金是省自然科學(xué)基金的一部分，聯(lián)合基金由湖南省基金委與聯(lián)合資助方在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推動(dòng)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升。聯(lián)合基金項(xiàng)目執(zhí)行期一般為3年，由省基金委和聯(lián)合單位共同管理。

每年度專項(xiàng)申報(bào)過(guò)程中，申報(bào)指南均會(huì)列明與地方聯(lián)合設(shè)立基金的目的、目標(biāo)、資助原則、主要自助方向(領(lǐng)域)及相關(guān)注意事項(xiàng)?？傮w來(lái)看，湖南省聯(lián)合基金設(shè)立10余年來(lái)，由湖南省基金委與株洲、湘潭、衡陽(yáng)、常德等6個(gè)市級(jí)人民政府設(shè)立的聯(lián)合基金，與其它科教、科衛(wèi)等聯(lián)合基金一起，共同構(gòu)成湖南省自然科學(xué)基金的重要組成部分。

2 廣東省省市聯(lián)合基金及管理

2018年9月，廣東省人民政府印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見(jiàn)》，這是廣東省首次全面系統(tǒng)部署基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策文件。 《意見(jiàn)》指出，要鼓勵(lì)廣州、深圳等珠三角地區(qū)逐步加大基礎(chǔ)研發(fā)投入，支持有條件的地市與省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金建立省市聯(lián)合基金。廣東省市聯(lián)合基金與基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目、國(guó)家區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項(xiàng)目、廣東省自然科學(xué)面上項(xiàng)目和杰出青年項(xiàng)目等項(xiàng)目類別形成錯(cuò)位互補(bǔ)，進(jìn)一步完善了廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金資助體系，也符合基金促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展科學(xué)性、系統(tǒng)性、引領(lǐng)性的設(shè)置初衷。

從每年申報(bào)指南看，廣東省聯(lián)合基金明確了該基金是省基金的組成部分，并且堅(jiān)持“省市聯(lián)合、立足區(qū)域、面向社會(huì)、公平競(jìng)爭(zhēng)”的原則。在資助體系上，廣東省聯(lián)合基金設(shè)置了青年基金項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、粵港澳研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目3類。青年基金項(xiàng)目用以支持青年科技人員在基金資助范圍內(nèi)自主選題開(kāi)展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)青年科技人員獨(dú)立承擔(dān)科研項(xiàng)目、進(jìn)行開(kāi)創(chuàng)性研究的能力，對(duì)激發(fā)青年科技人員的創(chuàng)新思維、培育基礎(chǔ)研究后繼人才隊(duì)伍發(fā)揮了重要作用。重點(diǎn)項(xiàng)目是支持科技人員圍繞廣東、粵港澳大灣區(qū)乃至華南片區(qū)創(chuàng)新發(fā)展需求，針對(duì)有基礎(chǔ)的研究方向或?qū)W科生長(zhǎng)點(diǎn)開(kāi)展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，圍繞地方和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展重大科學(xué)問(wèn)題，提升原始創(chuàng)新能力和國(guó)際影響力。與其它省市相比，粵港澳研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目具有特色，面向粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新發(fā)展需求，支持來(lái)自粵港澳三地的科技人員聯(lián)合組建研究團(tuán)隊(duì)，在科技前沿領(lǐng)域開(kāi)展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培育國(guó)際化研究團(tuán)隊(duì)，提升粵港澳基礎(chǔ)研究合作水平，助力粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

3 湖南省省市聯(lián)合基金實(shí)施情況

2019 年湖南省省市聯(lián)合基金一共立項(xiàng)91項(xiàng)，其中湖南工程學(xué)院、湖南科技大學(xué)、湖南工業(yè)大學(xué)、湖南科技大學(xué)、株洲市中心醫(yī)院都是主要項(xiàng)目承擔(dān)單位，涉及先進(jìn)制造、生命健康、新一代互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域前沿技術(shù)研究。2020年湖南省省市聯(lián)合基金項(xiàng)目共立項(xiàng)110項(xiàng)，支持湖南工程學(xué)院、湖南科技大學(xué)、湘潭大學(xué)、湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)株洲市中心醫(yī)院等多家高校和醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)在先進(jìn)制造、云計(jì)算、下一代互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域部署了一批基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。湖南省市聯(lián)合基金搭建了高校與企業(yè)合作的橋梁和平臺(tái)，深化了市校合作內(nèi)涵，加強(qiáng)科技合作與研究開(kāi)發(fā)、加強(qiáng)教育合作與人才培養(yǎng)以及加強(qiáng)科技交流與成果轉(zhuǎn)化等方面開(kāi)展合作，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題。

4 廣東省省市聯(lián)合基金實(shí)施情況

2019年，廣東省科技廳與廣州、深圳、佛山、東莞市人民政府通過(guò)共建基金池的模式，聯(lián)合出資設(shè)立粵穗(8 000萬(wàn)元/年)、粵深(8 000萬(wàn)元/年)、粵佛(4 000萬(wàn)元/年)、粵莞(4 000萬(wàn)元/年)4支聯(lián)合基金，形成省市、聯(lián)動(dòng)基礎(chǔ)研究協(xié)同體系，圍繞粵港澳大灣區(qū)和地區(qū)、行業(yè)發(fā)展需求，支持開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，共立項(xiàng)1 313個(gè)項(xiàng)目，立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)2.313億元。

2020年，省市聯(lián)合基金共收到項(xiàng)目申請(qǐng)6 157項(xiàng)，受理5 964項(xiàng)，包括青年基金項(xiàng)目5 513項(xiàng)、重點(diǎn)項(xiàng)目433項(xiàng)、粵港澳研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目18項(xiàng)。經(jīng)評(píng)審，擇優(yōu)支持青年基金項(xiàng)目1 216項(xiàng)、重點(diǎn)項(xiàng)目97項(xiàng)、粵港澳研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目7項(xiàng)，擬支持項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)2.336億元。

廣東聯(lián)合基金的一個(gè)重要特點(diǎn)是各地項(xiàng)目除對(duì)本地定向支持外，還面向全省開(kāi)放申請(qǐng)，而且全省開(kāi)放資金比例超過(guò)40%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年廣州依托單位分別從粵深、粵佛及粵莞區(qū)域聯(lián)合基金中獲得9項(xiàng)、6項(xiàng)及5項(xiàng)的重點(diǎn)項(xiàng)目，深圳依托單位從粵穗基金中獲得3項(xiàng)，東莞及汕頭依托單位從粵深基金中獲得各1項(xiàng)，體現(xiàn)了聯(lián)合基金開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的特點(diǎn)。

5 省市聯(lián)合基金對(duì)地方產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的啟示及對(duì)策建議

5.1 主要啟示

從兩個(gè)省份省市聯(lián)合基金項(xiàng)目設(shè)置和實(shí)施情況看：第一，聯(lián)合基金都是由省級(jí)科技行政管理部門(mén)和地市人民政府共同設(shè)立，是該省份自然科學(xué)基金的重要組成部分，這就確立了該基金項(xiàng)目的權(quán)威性；第二，所有立項(xiàng)領(lǐng)域都面向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，對(duì)彌補(bǔ)地方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)源頭技術(shù)是重要補(bǔ)充，這也體現(xiàn)了聯(lián)合基金的先進(jìn)性；第三，聯(lián)合基金均布局在與地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域，促成高校等研發(fā)機(jī)構(gòu)解決本地企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際中的基礎(chǔ)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，體現(xiàn)了聯(lián)合基金的前瞻性。因此，聯(lián)合基金面向前沿科技、服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)的原則得到相應(yīng)體現(xiàn)。

5.2 對(duì)策建議

目前，國(guó)內(nèi)實(shí)施省市聯(lián)合基金的成效顯著，但對(duì)比國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新“四個(gè)面向”的要求，同時(shí)對(duì)比地方政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在一定差距，需要在研究廣度、深度和高度上繼續(xù)拓展。為此，本文提出如下建議：

(1)加強(qiáng)指南編制的科學(xué)性。在征集指南時(shí)，應(yīng)優(yōu)化指南建議征集及咨詢論證環(huán)節(jié)，盡可能考慮更多面向產(chǎn)業(yè)研發(fā)需求、解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，為需求方提供更多共性技術(shù)，為地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供支持。

(2)保障中期論證的有效性。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，盡可能減少“重申報(bào)、輕實(shí)施”的情況，確保項(xiàng)目承擔(dān)單位能夠保質(zhì)保量地完成項(xiàng)目研究任務(wù)，并通過(guò)指標(biāo)設(shè)置等方式明確項(xiàng)目實(shí)施效果。

(3)體現(xiàn)開(kāi)放擇優(yōu)原則。在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，應(yīng)面向更多地方創(chuàng)新主體，允許更多創(chuàng)新能力突出的機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)申報(bào)，從而確保項(xiàng)目來(lái)源的優(yōu)質(zhì)性和公平性。

(4)支持青年研究人員。在遴選項(xiàng)目時(shí)，可重點(diǎn)考慮年輕化高層次人才研究需求，鼓勵(lì)支持高校、科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)的年輕研發(fā)人員能夠提出好的技術(shù)路線，不“以職稱論英雄”。