基于ISM 的污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

葉子銘 劉喻可馨

（江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

近年來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的不斷加快，城鎮(zhèn)化人口也不斷增多。隨之而來(lái)的是，基礎(chǔ)設(shè)施投資大規(guī)模增加，污水處理項(xiàng)目數(shù)量逐年攀升。然而污水處理項(xiàng)目通常與政府及廣大人民群眾的基本利益密切相關(guān)，故多采用PPP 模式。PPP（Public-Private-partnership）是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的長(zhǎng)期合作關(guān)系[1]。這類項(xiàng)目通常投資多、收益少，并且涉及多方利益。因此，污水處理PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系也比一般項(xiàng)目更加錯(cuò)綜復(fù)雜。

為此，本文采用ISM模型對(duì)污水處理項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素間的相互關(guān)系進(jìn)行分析，通過(guò)一系列計(jì)算將風(fēng)險(xiǎn)因素按層次結(jié)構(gòu)分類，以明確各因素在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響體系中的作用，并以此作為依據(jù)對(duì)污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制提供科學(xué)、合理的依據(jù)。

1 污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素ISM 模型建立

1.1 項(xiàng)目概況

本文現(xiàn)以豐城市上塘鎮(zhèn)污水處理PPP 項(xiàng)目為例，采用ISM模型對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析。上塘鎮(zhèn)位于豐城市域北部，贛江河西，距豐城市區(qū)15 公里，距南昌市60 公里，項(xiàng)目占地面積為6120m2，遠(yuǎn)期處理規(guī)模為6900m3/d。該鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)現(xiàn)狀排水系統(tǒng)不完善，老鎮(zhèn)區(qū)現(xiàn)狀為人口稠密，鎮(zhèn)區(qū)沒有城市污水處理廠，排水體制為雨、污水合流制，主要依靠主干道下的蓋板明渠排水以及地面自流排水，大部分污水匯入排洪渠后，最終排入藥湖。本項(xiàng)污水處理項(xiàng)目位于集鎮(zhèn)西北方位，陽(yáng)光大道路西段拐角處北側(cè)，新建居民小區(qū)北側(cè)100 米，臨近藥湖導(dǎo)洪排渠，主要服務(wù)于上塘、梅林、尚莊及陶瓷基地。設(shè)計(jì)污水處理設(shè)計(jì)規(guī)模為11200 噸/日，并將上塘鎮(zhèn)生活污水與上塘鎮(zhèn)西側(cè)煤化工產(chǎn)業(yè)及陶瓷產(chǎn)業(yè)基地污水處理一并處理、合建。

1.2 模型介紹與構(gòu)建

1.2.1 模型原理介紹

解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)是由美國(guó)Warfield 教授所開發(fā)的一種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)建模方法[2]，在識(shí)別和歸納因素間關(guān)系方面得到了廣泛的應(yīng)用。ISM是在一組相互關(guān)聯(lián)的變量基礎(chǔ)上構(gòu)造出一個(gè)全面的系統(tǒng)模型[3,4]，并最終以層次圖的形式表達(dá)的方法。ISM使人們可以通過(guò)數(shù)學(xué)推導(dǎo)，在給定因素之間的成對(duì)關(guān)系的情況下，綜合出一個(gè)客觀的影響因素層次。

1.2.2 模型實(shí)施步驟

1.2.2.1 識(shí)別系統(tǒng)要素。一般采用文獻(xiàn)分析、專家訪談或頭腦風(fēng)暴等方法確定出一組系統(tǒng)要素。本文首先通過(guò)大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)初步擬定了15 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，邀請(qǐng)5 位項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)十年以上的行業(yè)專家進(jìn)行訪談，最終確定12 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素如表1 所示。

表1 污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素

1.2.2.2 構(gòu)造鄰接矩陣。根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)要素間的聯(lián)系情況構(gòu)建鄰接矩陣，在判斷任意兩個(gè)因素之間的關(guān)系時(shí)，直接的二元關(guān)系由以下四個(gè)原則構(gòu)成:

(1)對(duì)于aij，如果i 對(duì)j 有影響，則aij=1;如果不是，aij=0，反之亦然;

(2)如果兩個(gè)因素互不影響，則aij=aij=0;

(3)如果兩個(gè)因素相互影響，則aij=aij=1;

(4)當(dāng)i=j，則aij=aji=0。鄰接矩陣A 如下：

1.2.2.3 生成可達(dá)矩陣。

可達(dá)矩陣M可由公式計(jì)算:

1.2.2.4 根據(jù)求得的可達(dá)性矩陣，將因素依次劃分為不同的層次。由可達(dá)矩陣導(dǎo)出可達(dá)集R 和先行集A?？蛇_(dá)集包括因素本身和它可能影響的其他因素，而先行集包括因素本身和其他可能影響它的因素。這些集合的交集R∩A是所有因素的集合。如果R∩A=R，則R 中的因素位于最上層，不再被考慮。重復(fù)這一過(guò)程以獲得下一層的因素，然后反復(fù)重復(fù)，直到所有的因素都被劃分為分層的層次，如表2 所示。

表2 污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素可達(dá)集R、先行集A、共同集R ∩A

1.2.2.5 畫一個(gè)有向圖。繪制有向圖，以節(jié)點(diǎn)和邊線表示這些因素之間的層次關(guān)系。首先確定的頂層因素位于層次結(jié)構(gòu)的頂層，接著第二層因素位于頂層之下。不斷重復(fù)此步驟，直到最底層的因素被放置在層次結(jié)構(gòu)的最底層。如果這兩個(gè)因素之間存在直接聯(lián)系，就畫一條線，并在檢查所有關(guān)系后得出最終的圖表。

2 污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素ISM 結(jié)果分析

ISM模型計(jì)算結(jié)果如圖1 所示為四層層次結(jié)構(gòu)，通過(guò)觀察可以得出：首先，因子S8、S3在結(jié)構(gòu)最深處，并且因子數(shù)最多，而因子S5、S7、S9、S10在結(jié)構(gòu)的表層，其余的因素都在中間。其次，第二層S12只與第四層S8因素有關(guān)聯(lián)，與其他因素皆無(wú)關(guān)聯(lián)。最后，層次結(jié)構(gòu)模型并無(wú)對(duì)稱性。下面對(duì)層次結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行具體分析：處于第四層的管理風(fēng)險(xiǎn)（S8）、融資風(fēng)險(xiǎn)（S3）為最根本的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素，是降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)首要解決的問題。項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)階段的順利進(jìn)行離不開有序的管理，如項(xiàng)目施工階段管理混亂，將嚴(yán)重影響后續(xù)一系列作業(yè)與運(yùn)營(yíng)，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劇增。同時(shí)，項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的資金運(yùn)作順利也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的決定性條件，倘若沒有資金支持的項(xiàng)目將無(wú)法進(jìn)行。處于中間層的土地風(fēng)險(xiǎn)（S2）、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（S11）、項(xiàng)目支持度風(fēng)險(xiǎn)（S12）、審批風(fēng)險(xiǎn)（S1）、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（S4）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（S6）為間接項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素，這層因素作為中間層，起到連接上下層并傳遞解決關(guān)系的作用，同時(shí)因其層級(jí)位置的特殊性，任何對(duì)這兩個(gè)層級(jí)因素產(chǎn)生影響的作用都最終會(huì)直接影響到整個(gè)層次結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響到污水處理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。處于第一層的完工風(fēng)險(xiǎn)（S5）、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)（S7）、違約風(fēng)險(xiǎn)（S9）、成本風(fēng)險(xiǎn)（S10）為最表層項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素，也是影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最直接的因素。項(xiàng)目是否按時(shí)完工是直接影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的重要因素，但在具體實(shí)施過(guò)程中，也依賴于供應(yīng)及時(shí)與成本合理等因素。其次，若項(xiàng)目各利益相關(guān)方出現(xiàn)違約行為必定使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劇增。而這些表層風(fēng)險(xiǎn)因素控制主要依賴于中間層和第四層因素的解決。

圖1 污水處理項(xiàng)目ISM 層次結(jié)構(gòu)

3 污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素MICMAC 分析

在上述ISM模型分析結(jié)果基礎(chǔ)上，對(duì)影響污水處理PPP 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行MICMAC 分析。交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）通常用于計(jì)算各因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴力[5]。下面對(duì)MICMAC 方法分析步驟進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹:

3.1 計(jì)算各因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴力。通過(guò)對(duì)最終可達(dá)矩陣的每一行求和得到各因素的驅(qū)動(dòng)力，通過(guò)對(duì)最終可達(dá)矩陣的每一列求和得到各因素的依賴力，見表3。

表3 MICMAC 驅(qū)動(dòng)力與依賴力求解

3.2 將這些因素分為四組。根據(jù)影響因素的驅(qū)動(dòng)力和依賴力，可將其劃分為4 個(gè)集群，結(jié)果如圖2 所示。

圖2 污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素MICMAC 分析

根據(jù)污水處理PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素MICMAC 分析結(jié)果我們可以看出：第一，在本例中沒有因素是屬于聯(lián)系因素區(qū)域的。第二，S2屬于自治因素區(qū)域，在此區(qū)域中的因素主要特點(diǎn)為依賴性與驅(qū)動(dòng)力都弱。第三，S5、S7、S9、S10都屬于依賴因素區(qū)域，容易受到其他因素的影響。第四，S3、S4、S6、S8屬于獨(dú)立因素區(qū)域，在此區(qū)域中的因素主要特點(diǎn)為對(duì)系統(tǒng)內(nèi)因素有很強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力，而驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)意味著容易影響到其他因素。

對(duì)照?qǐng)D1，這四個(gè)因素屬于層次圖的最底層，是影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最根本的因素，如若能對(duì)這四個(gè)因素進(jìn)行一定的調(diào)整與把控，能夠有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。第五，對(duì)照?qǐng)D1 可以發(fā)現(xiàn)，S11、S12處于層次結(jié)構(gòu)的中間層，與圖2 結(jié)果相吻合，因此，需要重點(diǎn)關(guān)注。第六，S11、S12位于各象限的中心點(diǎn)，表明其驅(qū)動(dòng)力與依賴度都處于較強(qiáng)位置，屬于核心因素。

4 結(jié)論

PPP 項(xiàng)目相較于一般項(xiàng)目而言，利益相關(guān)方數(shù)量眾多且關(guān)系復(fù)雜，因此有必要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析。本文結(jié)合PPP 項(xiàng)目實(shí)例，通過(guò)解釋結(jié)構(gòu)模型與交叉影響矩陣相乘法對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，不僅可以清晰地找出項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素間的層次關(guān)系，而且能根據(jù)MICMAC 分析結(jié)果對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素采取不同應(yīng)對(duì)措施?；诖耍臀鬯幚鞵PP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提出以下幾點(diǎn)建議：

4.1 全方位提高管理能力，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度。首先，動(dòng)態(tài)制定管理規(guī)定，依據(jù)項(xiàng)目所處不同階段，不斷調(diào)整、細(xì)化崗位職責(zé)分工，明確崗位責(zé)任制。其次，專門設(shè)立監(jiān)督部門，管理層定期向此部門報(bào)告項(xiàng)目最新進(jìn)展，以減少管理疏忽、遺漏等情況發(fā)生，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。最后，監(jiān)管的同時(shí)設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)各階段管理水平較高、控制風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的骨干人員，做到無(wú)事故即獎(jiǎng)勵(lì)。

4.2 嚴(yán)格篩選社會(huì)資本，把控資金流動(dòng)情況。首先，提出新優(yōu)惠政策，吸引大批具有競(jìng)爭(zhēng)力的社會(huì)企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)，篩選優(yōu)秀資本企業(yè)與之合作。其次，嚴(yán)格把控資金流動(dòng)，定期對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測(cè)，以降低項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 切實(shí)提高項(xiàng)目所在地居民對(duì)污水處理設(shè)施建設(shè)認(rèn)識(shí)。通過(guò)政府加大污水處理相關(guān)知識(shí)宣傳力度，引導(dǎo)居民對(duì)水污染環(huán)境防治建立科學(xué)、合理地認(rèn)識(shí)，從而提高項(xiàng)目支持度。

本文就如何合理地降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)解決措施，望為同類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析提供借鑒。