大數(shù)據(jù)背景下偵查的“變”與“不變”

王容剛

（中國刑事警察學(xué)院，沈陽 110854）

一、引言

2020年9月29日中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示,截至2020 年6 月，我國網(wǎng)民規(guī)模達(dá)9.40 億，互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)67.0%。①參見中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）：《 第 46 次 < 中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告 >》，載http://www.cnnic.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/hlwtjbg/202009/t20200929_71257.htm?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展和移動(dòng)終端的普及，使社會(huì)上的每一個(gè)人的行為都被數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)所記錄，大數(shù)據(jù)也成為家喻戶曉的概念和詞語。“大數(shù)據(jù)標(biāo)志著人類在尋求量化和認(rèn)識(shí)世界的道路上前進(jìn)了一大步。過去不可計(jì)量、儲(chǔ)存、分析和共享的很多東西都被數(shù)據(jù)化了”[1]23。人類社會(huì)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量正以空前的速度爆炸性增長，據(jù)中國通信院發(fā)布的《大數(shù)據(jù)白皮書（2019）》顯示，2019 年年底，全球數(shù)據(jù)總量約達(dá)到41ZB，②1ZB 大約為一萬億GB。大數(shù)據(jù)時(shí)代已經(jīng)來臨。

大數(shù)據(jù)時(shí)代是人類繼認(rèn)知、農(nóng)業(yè)、科技時(shí)代后的又一重大轉(zhuǎn)折，在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，我們的生產(chǎn)生活及萬事萬物在一定程度上被數(shù)據(jù)所表達(dá)，每個(gè)人、每件物、每筆交易、每次活動(dòng)都能用特定的數(shù)據(jù)來標(biāo)簽，甚至是我們的思維都能在一定程度上轉(zhuǎn)化成數(shù)據(jù)被表達(dá)。大數(shù)據(jù)在生產(chǎn)生活中的應(yīng)用儼然成為當(dāng)今時(shí)代背景下的熱門主題，在偵查領(lǐng)域中也是如此。偵查人員利用各種數(shù)據(jù)平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫等信息資源，通過數(shù)據(jù)碰撞、數(shù)據(jù)挖掘等方式從大量的社會(huì)數(shù)據(jù)中獲取偵查線索和犯罪證據(jù)，使大數(shù)據(jù)成為偵查領(lǐng)域打擊犯罪的利器。大數(shù)據(jù)大量、高速、多樣和真實(shí)性的特點(diǎn)應(yīng)用在偵查領(lǐng)域，拓展了傳統(tǒng)偵查措施、豐富了偵查方式、提升了偵查破案的效率。然而，我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，過于夸大大數(shù)據(jù)的影響，反而不利于大數(shù)據(jù)在偵查中的應(yīng)用。誠然，科技的發(fā)展必然推動(dòng)時(shí)代的進(jìn)步，在大數(shù)據(jù)掀起的時(shí)代變革中，先進(jìn)的技術(shù)必然要加以利用，但在推陳出新的過程中要準(zhǔn)確把握大數(shù)據(jù)背景下偵查的“變”與“不變”、大數(shù)據(jù)和偵查的關(guān)系，才能有助于大數(shù)據(jù)在偵查中的應(yīng)用。

二、大數(shù)據(jù)背景下偵查之“變”

現(xiàn)代社會(huì)在利用各種新型科技手段創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)也伴隨著不可勝數(shù)的“潛在的副作用”。[2]科技的日新月異在促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展、豐富人們生活的同時(shí)，也為新型犯罪的滋生提供了土壤。伴隨著犯罪手段的翻新，與之對(duì)應(yīng)的偵查工作也必然要做出相應(yīng)的改變。

（一）大數(shù)據(jù)推動(dòng)偵查思維的轉(zhuǎn)變

1.優(yōu)化傳統(tǒng)偵查思維

傳統(tǒng)偵查方法作為偵查工作理論研究與實(shí)踐探索的結(jié)晶，經(jīng)受住了歷史的考驗(yàn)，即使在大數(shù)據(jù)時(shí)代，也不可全盤否定。在大數(shù)據(jù)背景下，應(yīng)找到最佳的契合點(diǎn)，使傳統(tǒng)偵查思維與大數(shù)據(jù)思維有機(jī)結(jié)合。首先，優(yōu)化偵查思維空間。在時(shí)代背景下，刑事案件的人、事、物、時(shí)空等構(gòu)成要素在一定程度上都可以被數(shù)據(jù)化，犯罪現(xiàn)場出現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)空間和數(shù)據(jù)虛擬空間的復(fù)合現(xiàn)場，因此偵查思維空間也應(yīng)從現(xiàn)實(shí)的“一維空間”擴(kuò)展至實(shí)體空間和虛擬空間相結(jié)合的“二維空間”。其次，優(yōu)化“由供到證”的取證思維。“由供到證”思維是偵查人員獲取犯罪嫌疑人的口供，并以此為線索和證據(jù)突破案件的思維。[3]這種思維定式容易產(chǎn)生有罪推斷，造成冤假錯(cuò)案。大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，使人們的行為在一定程度上數(shù)據(jù)化，偵查人員以大數(shù)據(jù)為抓手，使線上的數(shù)據(jù)和線下的“人”“案”“物”和“時(shí)空”產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，全方位地搜集案件線索和證據(jù)，使“非口供”類證據(jù)更易獲取，可有效避免有罪推定。然而，有時(shí)偵查人員在審訊過程中所獲取的隱蔽性線索或證據(jù)是除嫌疑人供述外所無法獲取的。因此，應(yīng)使之與訊問犯罪嫌疑人獲取的線索相結(jié)合，相互印證，優(yōu)化“由供到證思維”。最后，優(yōu)化思維方式。傳統(tǒng)偵查依賴于刑偵基礎(chǔ)工作、刑事科學(xué)技術(shù)和偵查經(jīng)驗(yàn)，而大數(shù)據(jù)的高效應(yīng)用要求打破原有偵查思維定式，注重信息和數(shù)據(jù)的獲取，樹立“大數(shù)據(jù)意識(shí)”，利用大數(shù)據(jù)提高偵查的信息化水平，使經(jīng)驗(yàn)分析和數(shù)據(jù)研判相結(jié)合，發(fā)揮數(shù)據(jù)在偵查中的關(guān)鍵作用，提升偵查破案能力。

2.因果性思維和相關(guān)性思維并重

因果關(guān)系原理是傳統(tǒng)偵查開展的基本原理之一，偵查人員通過現(xiàn)場勘查、摸底排查、訊問詢問等措施和方法收集與案件有關(guān)的信息，以犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪目的、犯罪行為、犯罪結(jié)果之間的因果邏輯為依據(jù)一步步查清案件事實(shí)。大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于偵查，使偵查部門在數(shù)據(jù)采集、儲(chǔ)存和整合方面有了質(zhì)的飛躍，樣本數(shù)據(jù)范圍大幅度提升。對(duì)海量的、多類型的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比、碰撞、挖掘的基礎(chǔ)便是相關(guān)性關(guān)系。大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)之間的相關(guān)關(guān)系是其應(yīng)用于偵查工作的基礎(chǔ)，獲得結(jié)果的途徑是概率運(yùn)算，大數(shù)據(jù)并不是“全樣本”的數(shù)據(jù)，因此概率運(yùn)算的準(zhǔn)確性存在差異?！跋嚓P(guān)性關(guān)系長于宏觀的犯罪預(yù)測和案情的整體發(fā)展而短于精確的、唯一的事實(shí)認(rèn)識(shí)和構(gòu)建?！盵4]大數(shù)據(jù)的推演和計(jì)算有助于偵查人員在海量、類型多樣的數(shù)據(jù)面前快速地找到與案件相關(guān)的線索和證據(jù)，但單純的依賴大數(shù)據(jù)難以對(duì)案情進(jìn)行精確的把握。雖然傳統(tǒng)偵查方式和思維在線索信息的擴(kuò)展和收集方面略顯不足，但其指向性卻相對(duì)準(zhǔn)確。法律對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)“犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的規(guī)定和犯罪現(xiàn)象的復(fù)雜多變要求“以相關(guān)關(guān)系為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)分析和以因果關(guān)系為基礎(chǔ)的邏輯推理相結(jié)合”[5]，以相關(guān)性思維突破邏輯推理的僵局，提高偵查效率和辦案精度。愛因斯坦曾指出, “有關(guān)是 (Is) 什么的知識(shí)并不直接打開通向應(yīng)該是 (Should be) 什么之門”[6]。因此，在現(xiàn)代偵查中，相關(guān)性思維和因果性思維兩者不可或缺，應(yīng)融合互補(bǔ)。

3.樹立整體偵查思維

偵查的本質(zhì)和任務(wù)要求偵查人員要善于利用整體性思維對(duì)碎片化的犯罪信息進(jìn)行立體的認(rèn)識(shí)，全面認(rèn)識(shí)犯罪事實(shí)。盡管傳統(tǒng)偵查也強(qiáng)調(diào)整體性思維，但受到時(shí)間空間、數(shù)據(jù)量小、信息孤島和證據(jù)收集覆蓋率低等限制，整體性思維在偵查中無處落腳，而大數(shù)據(jù)技術(shù)超越空間限制的數(shù)據(jù)儲(chǔ)存能力、信息共享能力和在海量數(shù)據(jù)中的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)碰撞能力為整體性思維創(chuàng)造了條件?！按髷?shù)據(jù)思維首先要掙脫抽樣數(shù)據(jù)的思維束縛而去運(yùn)用整體的、所有的數(shù)據(jù)思維?！盵1]29整體性思維在偵查工作中的實(shí)踐主要把握三個(gè)方面：第一，縱向思維，從犯罪發(fā)生發(fā)展的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程把握；第二，橫向思維，從犯罪實(shí)施的各靜態(tài)構(gòu)成要素把握；第三，綜合分析，在縱橫思維的基礎(chǔ)上把犯罪的動(dòng)、靜要素相結(jié)合，客觀再現(xiàn)犯罪全貌。[7]大數(shù)據(jù)技術(shù)強(qiáng)大的“數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化能力”將與刑事案件的“人、事、物、時(shí)、空、痕”[8]等案件構(gòu)成要素轉(zhuǎn)變?yōu)榉墙Y(jié)構(gòu)化的海量數(shù)據(jù)并以此為節(jié)點(diǎn)，以社會(huì)數(shù)據(jù)為資源進(jìn)行全景式分析和對(duì)比，使原來零散的、碎片化的橫向靜態(tài)構(gòu)成要素（犯罪主體、對(duì)象、時(shí)間、空間、工具等）和動(dòng)態(tài)的縱向構(gòu)成要素（犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪預(yù)備、犯罪實(shí)施等）形成“點(diǎn)—線—面—體”的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，使偵查主體從整體上客觀把握犯罪事實(shí)。除此之外整體性思維還要求偵查主體在打擊犯罪時(shí)不應(yīng)局限于個(gè)案?！霸趥刹檫^程中搜集、傳遞、處理、利用與犯罪有關(guān)的信息破獲個(gè)案時(shí)，要注重儲(chǔ)存和分類，并將其作為偵查資源長期利用?！盵9]特別是當(dāng)前犯罪組織化、專業(yè)化、動(dòng)態(tài)化、科技化等特征加劇，慣犯累犯居多、非接觸性犯罪高發(fā)的犯罪新形勢(shì)下，應(yīng)注重利用大數(shù)據(jù)將新發(fā)案件與已破案件有機(jī)關(guān)聯(lián)，打破信息孤島，注重日常數(shù)據(jù)資料建設(shè)，提高偵查效率。

（二）大數(shù)據(jù)推動(dòng)偵查資源和偵查空間的轉(zhuǎn)變

1.部分實(shí)體偵查資源向數(shù)據(jù)化偵查資源轉(zhuǎn)變

在以往，偵查人員往往運(yùn)用勘驗(yàn)檢查、摸底排查、調(diào)查訪問等偵查措施圍繞收集現(xiàn)場遺留的痕跡和證人證言、被害人陳述等實(shí)體偵查資源，以物質(zhì)交換原理和同一認(rèn)定原理為基礎(chǔ)去偵破案件。隨著計(jì)算機(jī)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)的“數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化能力”大幅度提升，與案件有關(guān)的人、事、物、時(shí)、空、痕等要素在一定程度上被數(shù)據(jù)化，部分實(shí)體偵查資源轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)化偵查資源，偵查人員借助互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)信息傳輸途徑與方式，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專業(yè)化處理，獲取數(shù)據(jù)化偵查資源揭露和證實(shí)犯罪。數(shù)據(jù)化偵查資源的來源有兩部分：一部分是來自于實(shí)體偵查資源被大數(shù)據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)換而數(shù)據(jù)化；另一部分是通信數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)、視頻監(jiān)控、軌跡信息等原生性的。需要注意的是，數(shù)據(jù)化偵查資源和實(shí)體偵查資源二者在偵查中往往是既相互聯(lián)系又相互區(qū)別。

2.偵查空間轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)體空間和虛擬空間的結(jié)合體

當(dāng)前，大數(shù)據(jù)風(fēng)暴在全球席卷，互聯(lián)互通深度發(fā)達(dá)，信息化、數(shù)據(jù)化在服務(wù)人類社會(huì)的同時(shí)，也為新型網(wǎng)絡(luò)犯罪提供了條件。近年來，網(wǎng)絡(luò)犯罪逐漸成為各國主要犯罪形式，其總量攀升、危害嚴(yán)重。以美國為例，網(wǎng)絡(luò)犯罪成為第一大類犯罪，已超過販毒犯罪；在英國，網(wǎng)絡(luò)犯罪占所有犯罪案件的53%；在中國，網(wǎng)絡(luò)犯罪占比為30%，每年增幅達(dá)30%。①數(shù)據(jù)來源：《網(wǎng)絡(luò)犯罪中國年增幅達(dá)30% 阿里牽頭共商治理經(jīng)驗(yàn)》，載http://tech.huanqiu.com/original/2017-11/11384064.html。網(wǎng)絡(luò)犯罪案件本身不易偵破的重要原因之一就是從犯罪預(yù)謀到犯罪結(jié)果的產(chǎn)生幾乎每個(gè)犯罪環(huán)節(jié)都在網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施，超越了時(shí)間和空間的限制。以2017 年的勒索病毒“永恒之藍(lán)”和“Petya”肆虐事件為例，就是典型的利用互聯(lián)網(wǎng)開放、自由、共享的特性，實(shí)施撒網(wǎng)式、威力巨大的犯罪行為。[10]當(dāng)今時(shí)代，犯罪現(xiàn)場由物理現(xiàn)實(shí)空間向網(wǎng)絡(luò)虛擬空間拓展，為應(yīng)對(duì)新型犯罪形勢(shì)，偵查也必須由傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)空間拓展至虛擬與現(xiàn)實(shí)結(jié)合、線上與線下結(jié)合。

（三）大數(shù)據(jù)推動(dòng)偵查技術(shù)和方法的革新

1.線索收集技術(shù)和方法革新

根據(jù)物質(zhì)交換原理，犯罪分子實(shí)施犯罪行為必然會(huì)留下犯罪痕跡。隨著犯罪的職業(yè)化、智能化趨勢(shì)不斷提高，非接觸性犯罪總量攀升，以物質(zhì)痕跡為基礎(chǔ)的犯罪痕跡在“犯罪現(xiàn)場”難以找尋，物質(zhì)交換原理在新時(shí)代被賦予了新內(nèi)涵。在數(shù)據(jù)化程度日益加深的背景下，越來越多的社會(huì)資源被數(shù)據(jù)化，傳統(tǒng)的“觸物留痕”在大數(shù)據(jù)背景下轉(zhuǎn)換為與犯罪有關(guān)的數(shù)據(jù)，隱藏在海量的數(shù)據(jù)中，利用傳統(tǒng)的勘驗(yàn)檢查、摸底排查、走訪調(diào)查、詢問訊問等措施則顯得捉襟見肘。而利用大數(shù)據(jù)技術(shù)則可以從各種各樣類型的大量數(shù)據(jù)中快速獲得有價(jià)值信息的數(shù)據(jù)。[11]在時(shí)代背景下，偵查工作利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行線索收集主要有五種方法：第一，關(guān)聯(lián)分析法，是指以儲(chǔ)存和收集的大量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以各類數(shù)據(jù)間的關(guān)系為依據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)各類數(shù)據(jù)項(xiàng)之間的內(nèi)在聯(lián)系，挖掘隱藏在某種事物或現(xiàn)象背后的隱含關(guān)系；第二，分類分析法，以數(shù)據(jù)特征為依據(jù)建立模型，依據(jù)數(shù)據(jù)的不同屬性將其分配于不同組別；第三，聚類分析法，把特征相似的數(shù)據(jù)聚集在一起, 進(jìn)行碰撞、比對(duì)、分析, 以找出這些數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系或者共同規(guī)律；第四，時(shí)序分析法，以數(shù)據(jù)的時(shí)間屬性為依據(jù)，分析相關(guān)數(shù)據(jù)在時(shí)間上所呈現(xiàn)的規(guī)律；第五，異常分析法，異常分析的任務(wù)是找出數(shù)據(jù)集中明顯不同于既定模式的數(shù)據(jù)。[12]

2.大數(shù)據(jù)促進(jìn)信息化公安平臺(tái)的創(chuàng)新

2019 年全國公安工作會(huì)議指出：“要把大數(shù)據(jù)作為推動(dòng)公安工作創(chuàng)新發(fā)展的大引擎、培育戰(zhàn)斗力生成新的增長點(diǎn)，全面助推公安工作質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革?！雹趨⒁姡骸读?xí)近平出席全國公安工作會(huì)議并發(fā)表重要講話》，載http://www.gov.cn/xinwen/2019-05/08/content_5389743.htm。大數(shù)據(jù)為偵查中的信息拓展、優(yōu)化辦案流程提供了現(xiàn)實(shí)平臺(tái)，其在偵查應(yīng)用中所表現(xiàn)出來的過程快捷、指向精確、超越時(shí)空、對(duì)象全面、方法關(guān)聯(lián)和步驟聚集等特點(diǎn)使公安平臺(tái)的建設(shè)打破原有的獨(dú)立、分散的局限。公安信息化平臺(tái)建設(shè)應(yīng)以“大整合、高共享、深應(yīng)用”為創(chuàng)新目標(biāo)，推動(dòng)建設(shè)集各類數(shù)據(jù)庫和偵查辦案、移送起訴、偵查協(xié)作為一體的全景式收集、搜索、分析、研判的立體化公安平臺(tái)。公安機(jī)關(guān)的信息化基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用系統(tǒng)、信息標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和信息化的管理手段增強(qiáng)了新時(shí)期公安系統(tǒng)統(tǒng)一指揮、快速反應(yīng)、協(xié)調(diào)作戰(zhàn)、打擊犯罪的能力。

三、大數(shù)據(jù)背景下偵查之“不變”

不可否認(rèn)，大數(shù)據(jù)的時(shí)代洪流對(duì)偵查工作影響深遠(yuǎn)。偵查工作應(yīng)順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展趨勢(shì)，在時(shí)代背景下除了主動(dòng)調(diào)整和產(chǎn)生“變化”，還要認(rèn)清偵查中的“不變”。

（一）大數(shù)據(jù)背景下偵查的本質(zhì)不變

科技的發(fā)展必然推動(dòng)著偵查的發(fā)展，但并未導(dǎo)致偵查本質(zhì)的變化。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查的本質(zhì)在偵查理論體系中仍具有基石的作用。斯賓諾莎對(duì)本質(zhì)的定義是：“物和本質(zhì)是相生相伴的，既有了它，則物必然存在，沒有本質(zhì)則沒有物?！盵13]由此可知，本質(zhì)是決定一個(gè)事物的基本因素，這一因素便決定了偵查之所以是偵查。[14]2018 年修訂的刑事訴訟法對(duì)偵查的定義是：偵查是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)于刑事案件，依照法律進(jìn)行的收集證據(jù)、查明案情的工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施。經(jīng)法定程序確立為刑事案件是偵查開展的前提，即按照“犯罪事實(shí)—立案—偵查”的順序開展。而偵查的過程是偵查主體依照法定程序收集線索和證據(jù)并以刑事案件為起點(diǎn)進(jìn)行從“結(jié)果—事實(shí)”的再認(rèn)識(shí)過程。因此，偵查的本質(zhì)是一種認(rèn)識(shí)性活動(dòng)。其中，認(rèn)識(shí)的主體是依照法定程序、具有偵查權(quán)的為查明案件事實(shí)、收集犯罪證據(jù)、確定犯罪嫌疑人的組織和個(gè)人；認(rèn)識(shí)的客體是經(jīng)法定程序立案的刑事案件。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，當(dāng)人們的行為軌跡可以用特定的數(shù)據(jù)來“標(biāo)簽”的時(shí)候，信息資源就成為偵查機(jī)關(guān)必須依賴的偵查資源。以往映射犯罪主體進(jìn)行犯罪行為的信息，通常是遺留在現(xiàn)場的痕跡、指紋等實(shí)體性偵查資源，偵查機(jī)關(guān)通過在現(xiàn)實(shí)空間中進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查、詢問、訊問、鑒定等方法獲取，通過對(duì)偵查資源的分析、研判盡可能地還原犯罪事實(shí)從而偵破案件。而在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，實(shí)體形態(tài)的偵查資源與數(shù)據(jù)形態(tài)的偵查資源往往相互轉(zhuǎn)換、相互交融。偵查更多的是利用計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)等終端對(duì)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘和整理，與在現(xiàn)場勘查、調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的信息進(jìn)行分析和研判，通過網(wǎng)上查證、網(wǎng)上排查、網(wǎng)上串并、視頻摸排、精準(zhǔn)定位、號(hào)碼碰撞等現(xiàn)代化手段鎖定犯罪嫌疑人，并對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行回溯性認(rèn)識(shí)的過程。因此，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，偵查的本質(zhì)仍然是認(rèn)識(shí)性活動(dòng)，認(rèn)識(shí)的主體和客體未發(fā)生變化，仍是偵查機(jī)關(guān)和刑事案件。

（二）大數(shù)據(jù)背景下偵查的任務(wù)不變

理論來源于實(shí)踐，同時(shí)又反過來指導(dǎo)實(shí)踐。理論形成的“源頭活水”是實(shí)踐，理論之水“清如許”的原因也取決于實(shí)踐?！盵15]偵查作為我國刑事訴訟的一個(gè)獨(dú)立階段，必然要以實(shí)現(xiàn)《刑事訴訟法》規(guī)定的任務(wù)為實(shí)踐?；凇缎淌略V訟法》的任務(wù)和對(duì)偵查的職能界定，在偵查實(shí)踐中偵查主要應(yīng)實(shí)現(xiàn)的任務(wù)為：第一，發(fā)現(xiàn)并查明犯罪事實(shí)。發(fā)現(xiàn)犯罪是開展偵查工作的前提，在發(fā)現(xiàn)犯罪的基礎(chǔ)上查明犯罪事實(shí)是偵查的第一要?jiǎng)?wù)。第二，收集犯罪證據(jù)。偵查人員對(duì)犯罪事實(shí)的認(rèn)識(shí)是否客觀，認(rèn)定的犯罪嫌疑人是否準(zhǔn)確都取決于證據(jù)的收集是否“確實(shí)、充分”。 第三，查明、緝捕犯罪嫌疑人。查明并緝捕犯罪嫌疑人是案件偵破的關(guān)鍵，只有如此，才能使案件順利進(jìn)入訴訟程序，剝奪其繼續(xù)實(shí)施危害社會(huì)的可能。第四，及時(shí)追繳贓款贓物。及時(shí)追繳贓款贓物除了具有證明犯罪的價(jià)值外，還能盡可能地挽回受害人的損失?！盁o論是以三大刑偵基礎(chǔ)工作和三項(xiàng)專門手段為依托的傳統(tǒng)偵查方法”[16]，還是以通過計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫、數(shù)字信息系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、GPS定位等海量數(shù)據(jù)中搜集、分析、研判以及關(guān)聯(lián)、比對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)從而獲取身份、定位、社交網(wǎng)絡(luò)等為依托的大數(shù)據(jù)偵查方法，都是圍繞以上四點(diǎn)偵查任務(wù)進(jìn)行的。因而，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，偵查的實(shí)踐——偵查任務(wù)并未發(fā)生變化，對(duì)偵查理論的研究，其本質(zhì)是為了更好地服務(wù)于實(shí)踐、指導(dǎo)偵查工作在新時(shí)代的良性發(fā)展。無論處于何種環(huán)境、何種時(shí)代背景下，對(duì)偵查的理論研究都不該脫離偵查實(shí)踐去進(jìn)行。

（三）大數(shù)據(jù)背景下偵查模式并未產(chǎn)生根本性變革

有觀點(diǎn)認(rèn)為，偵查模式是指“對(duì)偵查程序或行為的若干特征進(jìn)行歸納概括和總結(jié)”[17]。還有觀點(diǎn)認(rèn)為偵查模式是“抽象化的偵查形式或偵查主體可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式”[18]。筆者認(rèn)為，偵查模式是指偵查主體可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式。有學(xué)者認(rèn)為大數(shù)據(jù)推動(dòng)偵查模式產(chǎn)生根本性變革，從傳統(tǒng)的“現(xiàn)場驅(qū)動(dòng)的偵查模式”轉(zhuǎn)變?yōu)椤按髷?shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式。筆者對(duì)此予以如下分析。

首先，在“大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式”中，“現(xiàn)場重建、偵查決策、偵查方向、案情分析都是以數(shù)據(jù)為核心進(jìn)行的?！盵19]簡而言之，這一模式是建立在與犯罪有關(guān)的行為“一切皆可數(shù)據(jù)化”的前提下進(jìn)行的。[4]一方面，拋開理論看現(xiàn)實(shí)，距離“一切皆可數(shù)據(jù)化”這一理想場景的實(shí)現(xiàn)還有很長一段路程要走；另一方面，在大數(shù)據(jù)時(shí)代傳統(tǒng)的物質(zhì)痕跡擴(kuò)展至住宿、通信、交通、視頻等數(shù)據(jù)痕跡，大數(shù)據(jù)應(yīng)用在偵查中顯示出強(qiáng)大的破案力之時(shí)，犯罪主體必然會(huì)有意地規(guī)避犯罪行為的數(shù)據(jù)化，[20]這使得與犯罪有關(guān)的行為“皆數(shù)據(jù)化”更加難以實(shí)現(xiàn)。

其次，“現(xiàn)場驅(qū)動(dòng)的偵查模式”主要有從案到人、從人到案、從案到案的模式，其運(yùn)行的基本環(huán)節(jié)是“發(fā)現(xiàn)案情—受案/立案—現(xiàn)場勘查、摸底排查、調(diào)查訪問—痕跡、指紋、DNA、涉案物品—查明并緝捕犯罪嫌疑人—破案”。“大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式”主要有由數(shù)據(jù)到案、由數(shù)據(jù)到人的模式，運(yùn)行的基本環(huán)節(jié)是“發(fā)現(xiàn)案情—受案/立案—案件數(shù)據(jù)的搜集、處理、分析、比對(duì)—識(shí)別身份、時(shí)空定位、活動(dòng)軌跡—查明并緝捕犯罪嫌疑人—破案”[21]。兩者相比較，其構(gòu)成基本一致，只不過“大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式”是以數(shù)據(jù)為橋梁，通過對(duì)時(shí)空、案事件、人、物等數(shù)據(jù)的碰撞與分析將案件事實(shí)與犯罪嫌疑人之間的關(guān)系連接起來，[22]。實(shí)際上，充足、精確的數(shù)據(jù)分析最終如果不與線下的“人”與“案”相關(guān)聯(lián)，那么偵查便無從談起。而在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，線下“人”與“案”又多會(huì)轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)，因此采用的仍是從案到人、從人到案和從案到案的基本模式。

最后，“大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式”最主要特征是由被動(dòng)、粗放、人力密集、低效率型偵查模式，向主動(dòng)、精確、信息密集、高效率型偵查模式的演進(jìn)，[23]即以案件發(fā)生為前提的被動(dòng)型偵查向以數(shù)據(jù)預(yù)測為前提的主動(dòng)型偵查的演進(jìn)，而大數(shù)據(jù)則是導(dǎo)致這一演進(jìn)的重要推力。從偵查程序來看，偵查的啟動(dòng)是以立案為條件，而立案的條件之一是有犯罪事實(shí)，因此有犯罪事實(shí)是啟動(dòng)偵查的前提；從偵查學(xué)基本范疇看，本體論層面的偵查主體和對(duì)象（或客體）這對(duì)關(guān)系中，作為偵查對(duì)象的犯罪主體推動(dòng)著偵查主體的行為產(chǎn)生；從偵查的本質(zhì)來看，偵查是由結(jié)果到犯罪事實(shí)的一個(gè)認(rèn)識(shí)性過程。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查人員從互聯(lián)網(wǎng)、公安網(wǎng)、視頻監(jiān)控、GPS 定位、以及相關(guān)的社會(huì)數(shù)據(jù)等多源異構(gòu)的大數(shù)據(jù)中獲取人、物、事、時(shí)空等刑事案件構(gòu)成要素的情報(bào)，運(yùn)用現(xiàn)代化手段對(duì)“數(shù)據(jù)—情報(bào)—犯罪事實(shí)”進(jìn)行推導(dǎo)，從而還原犯罪事實(shí)的回溯性過程。前者是針對(duì)刑事案件發(fā)生后開展偵查。后者是針對(duì)正在進(jìn)行或即將實(shí)施的犯罪，以犯罪預(yù)防為主，在當(dāng)前并不具有普遍性。不可否認(rèn)，大數(shù)據(jù)在偵查中的應(yīng)用超越了時(shí)空限制、擴(kuò)展了線索收集渠道、提高了偵查破案效率，然而當(dāng)前仍然以被動(dòng)型偵查模式為主、以主動(dòng)型偵查模式為輔。

綜上所述，“大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式”只是將“大數(shù)據(jù)”的技術(shù)手段應(yīng)用于偵查領(lǐng)域，并不獨(dú)立構(gòu)成偵查模式。[24]

四、大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查工作應(yīng)注意的問題

（一）理性看待偵查的“變”與“不變”

在大數(shù)據(jù)掀起的時(shí)代變革當(dāng)中，偵查工作要順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)，將大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于偵查中，“大數(shù)據(jù)偵查”便應(yīng)運(yùn)而生?！按髷?shù)據(jù)偵查”是一種新的偵查思維，其在偵查中的應(yīng)用必然表現(xiàn)為具體的行為和方法?！按髷?shù)據(jù)偵查”實(shí)際上是將大數(shù)據(jù)資源、方法和技術(shù)等應(yīng)用于偵查活動(dòng)中。[4]網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和普及在推動(dòng)人類社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的同時(shí)，也為新型犯罪提供了土壤。在犯罪智能化趨勢(shì)不斷提高、非接觸性犯罪總量攀升的新形勢(shì)下，犯罪環(huán)節(jié)和犯罪現(xiàn)場由現(xiàn)實(shí)空間擴(kuò)展至現(xiàn)實(shí)空間和虛擬空間的結(jié)合，犯罪痕跡由實(shí)體形態(tài)擴(kuò)展至實(shí)體形態(tài)和數(shù)據(jù)形態(tài)的結(jié)合，純粹的物理犯罪現(xiàn)場幾乎僅存在于盜、搶、殺等傳統(tǒng)犯罪中。為適應(yīng)犯罪新形勢(shì)和預(yù)防犯罪的需要，偵查機(jī)關(guān)必然要適應(yīng)新形勢(shì)、依靠新技術(shù)，主動(dòng)做出調(diào)整和變革。如，在勘查“現(xiàn)場”時(shí)，除開展調(diào)查訪問、收集實(shí)體的痕跡物證外，還應(yīng)采集不同類型的電子證據(jù)。然而，大數(shù)據(jù)對(duì)偵查工作的影響是局部的而非顛覆式的。如前文所述，偵查的本質(zhì)是一種認(rèn)識(shí)性活動(dòng)，偵查實(shí)踐仍然是圍繞著發(fā)現(xiàn)并查明犯罪事實(shí)、收集犯罪證據(jù)、查獲并緝捕嫌疑人、追繳贓款贓物這一基本任務(wù)展開的，偵查破案的流程是圍繞從已知結(jié)果到未知的犯罪事實(shí)收集犯罪線索、犯罪證據(jù)的過程，無論這一過程是通過以刑偵基礎(chǔ)工作和刑事科學(xué)技術(shù)為主的傳統(tǒng)偵查還是通過對(duì)數(shù)據(jù)的獲取、加工與分析的新型偵查，偵查的過程和模式并無不同，不同的是開展調(diào)查的空間、技術(shù)和方法。唯物辯證法告訴我們，事物的運(yùn)動(dòng)和發(fā)展正是“變”與“不變”的統(tǒng)一?？萍嫉陌l(fā)展必然推動(dòng)時(shí)代的進(jìn)步和手段的變化，先進(jìn)的技術(shù)必然要加以利用，但在推陳出新和變化的過程中要正確看待“變”與“不變”，不能過于強(qiáng)調(diào)偵查之“變”而忽略偵查之“不變”。

（二）正確認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查的局限性和風(fēng)險(xiǎn)

1.大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查的局限性

大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查具體表現(xiàn)為“思維 —— 數(shù)據(jù) ——技術(shù)”三位一體的形態(tài)，其局限性主要體現(xiàn)在思維和數(shù)據(jù)方面。

首先，大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于偵查工作在收集線索、搜集證據(jù)、預(yù)測犯罪時(shí)主要依托數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，即以相關(guān)性思維去對(duì)案件進(jìn)行整體性把握。相關(guān)性思維長于宏觀而短于微觀，而偵查活動(dòng)要求對(duì)案件事實(shí)和犯罪嫌疑人進(jìn)行精確把握，否則極有可能誤導(dǎo)偵查活動(dòng)而造成冤假錯(cuò)案。

其次，大數(shù)據(jù)的主要價(jià)值體現(xiàn)在其數(shù)據(jù)量之“大”，也就是說數(shù)據(jù)量越大、越全面，其運(yùn)算概率越準(zhǔn)確、越接近100%。不可否認(rèn)，大數(shù)據(jù)在樣本數(shù)據(jù)的搜集、儲(chǔ)存和整合等方面都有了質(zhì)的提升，但要達(dá)到“全數(shù)據(jù)”的目標(biāo)仍然不可能實(shí)現(xiàn)。原因有三：其一，盡管大數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)搜集能力上有了質(zhì)的提升，但與犯罪相關(guān)的主觀方面如犯罪動(dòng)機(jī)、心理特點(diǎn)和情緒變化等在當(dāng)前還很難被數(shù)據(jù)化。其二，大數(shù)據(jù)在偵查中的應(yīng)用使破案率大幅度提升，當(dāng)大數(shù)據(jù)技術(shù)成為公安機(jī)關(guān)偵查辦案的必要手段，犯罪行為也必然在反傳統(tǒng)偵查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行反信息化、反數(shù)據(jù)化偵查，使無數(shù)據(jù)、無信息的傳統(tǒng)作案手法回歸。其三，公安機(jī)關(guān)不同部門之間、不同區(qū)域公安機(jī)關(guān)之間以及公安機(jī)關(guān)與不同部門之間因保密或其他原因使數(shù)據(jù)流通梗阻，形成數(shù)據(jù)壁壘，在一定程度上使多源異構(gòu)的“非結(jié)構(gòu)”性數(shù)據(jù)難以結(jié)構(gòu)化，難以掌握“全面”數(shù)據(jù)。

2.大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查存在的風(fēng)險(xiǎn)

首先，弱化傳統(tǒng)偵查方法的風(fēng)險(xiǎn)。大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查中的應(yīng)用和發(fā)展擴(kuò)展了偵查途徑、提升了偵查效率，使破案過程更快捷，偵查的啟動(dòng)與犯罪發(fā)生之間的時(shí)空差距正在日益縮小[25]，甚至使發(fā)案即破案成為了可能。正是這種方便與快捷使許多偵查人員患上了“科技依賴癥”“網(wǎng)絡(luò)依賴癥”，甚至完全擯棄傳統(tǒng)的偵查手段。[26]認(rèn)為依托公安大數(shù)據(jù)平臺(tái)和現(xiàn)代化偵查手段便可以偵查破案，在案發(fā)后不愿甚至不會(huì)做刑偵基礎(chǔ)工作和發(fā)動(dòng)群眾，不能將傳統(tǒng)偵查與現(xiàn)代化偵查手段相融合，從而導(dǎo)致偵查瓶頸。在大數(shù)據(jù)背景下，傳統(tǒng)偵查方法應(yīng)用主要存在三個(gè)方面的問題：第一，現(xiàn)場常規(guī)物證及案件偵破線索收集能力不足；第二，傳統(tǒng)偵查思維分析方式及客觀全面的案情分析能力不足；第三，弱化了常規(guī)偵查手段及基礎(chǔ)性調(diào)查工作。[27]

其次，法律屬性模糊導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)。大數(shù)據(jù)在偵查中的應(yīng)用和發(fā)展在實(shí)戰(zhàn)部門運(yùn)行取得了良好成效，然而相對(duì)于偵查學(xué)的發(fā)展歷程而言尚處于起步階段。大數(shù)據(jù)偵查是將大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于偵查中，在現(xiàn)有法律框架下其定位尚不清晰，“大數(shù)據(jù)技術(shù)屬于技術(shù)偵查措施，還是輔助統(tǒng)計(jì)分析手段；如果是技術(shù)偵查措施，是任意性措施還是強(qiáng)制性措施”，[28]這一問題關(guān)乎“權(quán)利—權(quán)力”平衡的問題。大數(shù)據(jù)技術(shù)最為重要的基礎(chǔ)是大量數(shù)據(jù)，偵查數(shù)據(jù)來源主要依托面向公眾服務(wù)的不同類型的開放式平臺(tái)，其數(shù)據(jù)涉及個(gè)人、企業(yè)和其他組織機(jī)構(gòu)的相關(guān)機(jī)密和隱私，偵查人員既可以從中獲取公開數(shù)據(jù)，也可獲取隱私數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)偵查手段法律屬性不清晰，極易改變現(xiàn)有的偵查價(jià)值預(yù)設(shè)中事實(shí)查明與權(quán)利保障的平衡，“公民對(duì)于個(gè)人信息保護(hù)的訴求與商業(yè)機(jī)構(gòu)、政府部門對(duì)個(gè)人信息的利用之間就形成了矛盾”[29]。

（三）強(qiáng)化大數(shù)據(jù)偵查與傳統(tǒng)偵查的有效融合

在時(shí)代背景下，強(qiáng)調(diào)大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查中的作用并非摒棄傳統(tǒng)偵查方法。以勘驗(yàn)檢查、走訪調(diào)查等偵查措施為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)偵查方法在案件偵破中強(qiáng)調(diào)“人”的作用，而以大量數(shù)據(jù)為核心，以挖掘、碰撞、對(duì)比分析為手段的大數(shù)據(jù)偵查方法突出技術(shù)的作用。無論哪種偵查方式其目的都具有一致性——查清犯罪事實(shí)、收集證據(jù)以及查明并緝捕犯罪嫌疑人。二者各有其優(yōu)點(diǎn)和適合的案件及地域，應(yīng)該相互促進(jìn)，有機(jī)融合，靈活運(yùn)用。

首先，利用傳統(tǒng)偵查方式為基于大數(shù)據(jù)的偵查方式擴(kuò)展數(shù)據(jù)源。大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)是建立在大量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，“樣本數(shù)據(jù)”越全面、覆蓋越廣，運(yùn)算就越準(zhǔn)確。在偵查工作初始階段，獲取的相關(guān)信息決定了偵查的范圍、方向甚至成敗。通過走訪調(diào)查、摸底排隊(duì)等方法收集“人、事、物、時(shí)、空、痕”等刑事案件構(gòu)成要素相關(guān)信息，在現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查中收集的痕跡信息，通過錄入信息系統(tǒng)，轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)偵查資源，為大數(shù)據(jù)偵查提供數(shù)據(jù)支撐和有效的切入點(diǎn)。除此之外，將傳統(tǒng)方式延伸至虛擬空間，使大數(shù)據(jù)手段與“人”相結(jié)合，進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)來源。

其次，利用大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)推動(dòng)傳統(tǒng)偵查的發(fā)展。傳統(tǒng)偵查方法在大數(shù)據(jù)時(shí)代被賦予了新的內(nèi)涵，使傳統(tǒng)偵查方法的“靈魂”得以繼承和創(chuàng)新，全面推動(dòng)偵查工作的發(fā)展。偵查人員在工作中應(yīng)充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，通過對(duì)已破案件、新發(fā)案件、積案隱案和不同數(shù)據(jù)平臺(tái)上相關(guān)信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納、整理、分析、研判，獲取有價(jià)值的情報(bào)信息，為串并案提供依據(jù)。通過視頻監(jiān)控、軌跡信息、通信定位和資金流向等數(shù)據(jù)為摸底排查、陣地控制、走訪調(diào)查提供線索。通過大數(shù)據(jù)規(guī)律分析和趨勢(shì)走向探尋犯罪規(guī)律、犯罪高發(fā)時(shí)間、地區(qū)和人群，并以此結(jié)合傳統(tǒng)偵查方法提高犯罪預(yù)防效率，并輔助傳統(tǒng)偵查方法精準(zhǔn)打擊犯罪，使基于大數(shù)據(jù)的偵查方式落實(shí)到實(shí)體形態(tài)和現(xiàn)實(shí)空間與現(xiàn)實(shí)中的人與案相結(jié)合。

無論是傳統(tǒng)偵查還是大數(shù)據(jù)偵查，其本質(zhì)都是人與人的交鋒，是作為偵查員和犯罪分子的博弈，更不應(yīng)該輕視“從群眾中來、到群眾中去”的傳統(tǒng)偵查方法和思維。大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)和傳統(tǒng)偵查方法猶如偵查工作的鳥之兩翼、車之雙輪，厚此薄彼必然導(dǎo)致偵查發(fā)展的不平衡、不充分。

五、結(jié)語

當(dāng)前，大數(shù)據(jù)在偵查中的應(yīng)用仍處于起步階段，根據(jù)新興技術(shù)成熟度模型，任何一項(xiàng)新興技術(shù)的成熟都必然要經(jīng)歷萌芽、炒作、幻滅、穩(wěn)步上升、應(yīng)用高峰五個(gè)關(guān)鍵階段，大數(shù)據(jù)也不例外。“大數(shù)據(jù)發(fā)展并沒有走在康莊大道上, 倫理、法律、制度、文化等方面的問題初露端倪, 大數(shù)據(jù)或?qū)⑾萑肫缤净蛎酝尽盵30]。本文嘗試?yán)迩逶诖髷?shù)據(jù)背景下偵查的“變”與“不變”，并以辯證的角度看待，目的在于在駁雜的“大數(shù)據(jù)偵查觀”中避免盲目追趕大數(shù)據(jù)潮流而忽略偵查的本質(zhì)，認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)的局限和風(fēng)險(xiǎn)。并探討新時(shí)代傳統(tǒng)偵查手段與大數(shù)據(jù)偵查手段的相互推動(dòng)、相互促進(jìn)、相互借鑒，共同為偵查工作服務(wù)。