上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)指標(biāo)體系的完善與優(yōu)化

程若潔　黎偉　張旭東

摘要：隨著市場監(jiān)管領(lǐng)域不斷改革創(chuàng)新，上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)指標(biāo)體系評價工作也在不斷完善與優(yōu)化。在上一年度的基礎(chǔ)上，考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的延續(xù)性和準(zhǔn)確性，我們研究分析各級指標(biāo)相互關(guān)聯(lián)性和代表性，精簡同類指標(biāo)，兼顧當(dāng)年的最新政策指導(dǎo)意見和工作重點，適當(dāng)調(diào)整指標(biāo)體系，2020年在指標(biāo)數(shù)量上6個一級指標(biāo)和17個二級指標(biāo)均保持不變，而三級指標(biāo)由2019年的53個精簡至2020年的49個。指標(biāo)的變化更加具有代表性和被市場相關(guān)方接納與廣泛認(rèn)可。

關(guān)鍵詞：市場監(jiān)管 指數(shù) 營商環(huán)境 安全監(jiān)管 質(zhì)量提升

The Improvement and Optimization of Shanghai Market Regulation Comprehensive Index System

Cheng Ruojie， Li Wei， Zhang Xudong

（Shanghai Institute of Quality and Standardization）

Abstract： With continuous reforms and innovations in the field of market supervision， the evaluation work of Shanghai Market Regulation Comprehensive Index System has also been continuously improved and optimized. On the basis of MRCI in last year， with the consideration of continuity and accuracy， we analyzed the correlation and representativeness of indicators at all levels. Then we simplified similar indicators， taking the latest policy guidance and work priorities of the year into account， and appropriately adjusted the indicator system. MCRI of Shanghai in 2020 has six first-level indicators and seventeen second-level indicators，which are remained unchanged. But third-level indicators have been simplified from fifty three in 2019 to fourty nine in 2020. The changes in the indicators are more representative and widely recognized by market stakeholders.

Key words： administration for market regulation， index ， doing business ， safety supervision ， quality enhancement

1 前言

針對目前國內(nèi)缺乏監(jiān)管數(shù)據(jù)綜合分析、評價應(yīng)用等情況，上海市市場監(jiān)督管理局聯(lián)合上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院于2019年開展了政策研究課題《建立市場監(jiān)管綜合指數(shù)及統(tǒng)計公報研究》，嘗試從營商環(huán)境（市場）、競爭環(huán)境、消費環(huán)境、安全風(fēng)險、監(jiān)管效能及質(zhì)量提升6個維度探索構(gòu)建“市場監(jiān)管綜合指數(shù)”評價指標(biāo)體系，研究適用于市場領(lǐng)域的指數(shù)權(quán)重及計算方法，以實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)的定量采集、客觀分析與系統(tǒng)管理，進(jìn)一步提升市場監(jiān)管的精準(zhǔn)度和有效性，助力推進(jìn)市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

研究成果發(fā)布后，市場監(jiān)管綜合指數(shù)投入運行并正式開展了2019年的指數(shù)監(jiān)測。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，很多指標(biāo)項的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)以及統(tǒng)計數(shù)據(jù)還處于缺失狀態(tài)，一些數(shù)據(jù)項在實際中也沒有納入統(tǒng)計工作。而指數(shù)研究是一項持續(xù)性、基礎(chǔ)性的工作，需要通過持續(xù)開展數(shù)據(jù)監(jiān)測及系統(tǒng)分析，不斷調(diào)整、優(yōu)化和完善指標(biāo)體系與方法模型，保證指數(shù)運行的科學(xué)性與準(zhǔn)確性。為此，2020年，上海市市場監(jiān)督管理局聯(lián)合上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院延續(xù)開展了該指數(shù)課題的深化研究。

經(jīng)過一年的實證研究，本年度的分析報告基本沿用2019年“市場監(jiān)管綜合指數(shù)”的一級指標(biāo)和二級指標(biāo)，三級指標(biāo)由2019年的53個精簡至2020年的49個，并對部分指標(biāo)設(shè)置進(jìn)行了優(yōu)化。完善和優(yōu)化指標(biāo)體系，一方面是體現(xiàn)最新的政策導(dǎo)向和市場監(jiān)管的工作重點，另一方面是體現(xiàn)綜合指數(shù)測算的延續(xù)性，便于長期觀測比較市場監(jiān)管的發(fā)展水平。2020年綜合指數(shù)指標(biāo)體系見圖1。

2 指標(biāo)體系對比分析

2.1 “營商環(huán)境（市場）”子指數(shù)

2.1.1 二級指標(biāo)“開辦企業(yè)效率”

三級指標(biāo)“企業(yè)開辦注冊資本”改為“企業(yè)開辦所需最低注冊資本金”。指標(biāo)的修改側(cè)重反映在“全程電子化”登記下，開辦企業(yè)所需的最低注冊資本金的真實情況。2020年，上海市已實現(xiàn)開辦企業(yè)業(yè)務(wù)“全程電子化”登記。打破必須領(lǐng)取紙質(zhì)營業(yè)執(zhí)照和刻制實體印章的思維定勢，在全國率先免費發(fā)放電子營業(yè)執(zhí)照和電子印章。深化開辦企業(yè)便利化改革成果，依托“一窗通”服務(wù)平臺，實現(xiàn)新開辦企業(yè)全部業(yè)務(wù)線上“一表申報”，推廣全程無紙化電子化登記，實現(xiàn)執(zhí)照辦理“零見面”。全面推進(jìn)企業(yè)電子營業(yè)執(zhí)照、電子印章在辦稅、社會保障、公積金等政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域跨行業(yè)、跨區(qū)域、跨層級應(yīng)用。

2.1.2 二級指標(biāo)“貿(mào)易便利化”

三級指標(biāo)“‘3C免辦時間”的單位從“工作日”改動為“天”，刪除了原有的“‘3C免辦通過率”，增加了“‘3C免辦”。指標(biāo)的修改側(cè)重反映持續(xù)優(yōu)化的跨境貿(mào)易營商環(huán)境和不斷提升的上海貿(mào)易便利化水平。上海市作為全國首個“CCC免辦自我承諾便捷通道”試點，自2019年4月上海市市場監(jiān)督管理局承接3C免辦工作，2020年發(fā)放進(jìn)口產(chǎn)品免予辦理強制性產(chǎn)品認(rèn)證證明數(shù)量持續(xù)上升。在3C免辦時間方面，上海市信用記錄良好、追溯體系完善、申報批次較多的進(jìn)口產(chǎn)品“3C免辦”企業(yè)，可以在國家“3C免辦”系統(tǒng)中使用“3C免辦自我承諾便捷通道”，實施“自我承諾、自助填報、自動獲證”的貿(mào)易便利化措施，實現(xiàn)“3C免辦”申報業(yè)務(wù)的“無紙化、零等待”效果，明顯縮短企業(yè)獲得《免予辦理強制性產(chǎn)品認(rèn)證證明》的時限。

2.2“競爭環(huán)境”子指數(shù)

2.2.1 二級指標(biāo)“反壟斷案件”和“反不正當(dāng)競爭”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的“競爭執(zhí)法”和“‘雙反調(diào)查”二級指標(biāo)，新增二級指標(biāo)“反壟斷案件”和“反不正當(dāng)競爭”，在三級指標(biāo)中增加了“查處反壟斷案件數(shù)”“查處反不正當(dāng)競爭案件數(shù)”“查處傳銷案件數(shù)”“查處違法直銷案件數(shù)”。指標(biāo)的修改側(cè)重反映加大對反壟斷案件和反不正當(dāng)競爭的執(zhí)法力度，加強消費者權(quán)益保護(hù)，維持公平的市場秩序。加強競爭文化倡導(dǎo)，發(fā)布《上海市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》，獲評上海市法治建設(shè)十大實事項目。深入實施公平競爭審查制度，將公平競爭審查工作納入《上海市優(yōu)化營商環(huán)境條例》，明確建立健全舉報投訴受理回應(yīng)機制、適用例外報備、引入第三方評估等要求，形成剛性約束。完成《上海市反不正當(dāng)競爭條例》的修訂。加強反壟斷執(zhí)法，圍繞原料藥、互聯(lián)網(wǎng)、民生等重點領(lǐng)域。特別是2021年4月，國家市場監(jiān)督管理總局公布處罰決定書，責(zé)令阿里巴巴集團(tuán)停止濫用市場支配地位行為，并處以其2019年中國境內(nèi)銷售額4557.12億元4%的罰款，計182.28億元，是中國反壟斷法實施以來開出的最大罰單。

2.3 “消費環(huán)境”子指數(shù)

2.3.1 二級指標(biāo)“12315平臺統(tǒng)計分析”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的三級指標(biāo)“平臺接收信息量”和“區(qū)承辦情況”，增加了“投訴結(jié)案反饋率”“舉報核查反饋率”“ODR企業(yè)和解投訴辦結(jié)率”。指標(biāo)的修改側(cè)重12315平臺的處理解決情況和在線消費糾紛解決（ODR）機制建設(shè)結(jié)果。

2020年，市場監(jiān)管部門大力推進(jìn)在線糾紛和解機制建設(shè)。與傳統(tǒng)調(diào)解方式相比，ODR和解成功率提高，平均辦理時長縮短，按時辦結(jié)率和群眾滿意率也都較上線前有了明顯提升。上海探索試點ODR企業(yè)投訴件實時互轉(zhuǎn)、聯(lián)動處置、信息共享，ODR運轉(zhuǎn)處置效能排在全國前列;通過建立ODR引導(dǎo)、監(jiān)管、示范三位一體的模式，逐步構(gòu)建起企業(yè)履行主體責(zé)任、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、部門協(xié)作為一體的消費維權(quán)共治新格局。

2.4 “安全監(jiān)管”子指數(shù)

2.4.1 二級指標(biāo)“食品安全風(fēng)險”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的三級指標(biāo)“食品安全風(fēng)險監(jiān)測”“食品安全監(jiān)督抽檢”“查處食品安全案件”“集體性食物中毒發(fā)生率”增加了三級指標(biāo)“食品總體安全監(jiān)測合格率”“食物中毒發(fā)生率”“食品安全基本知識知曉度”“食品安全狀況總體滿意度”，指標(biāo)內(nèi)容均來自于《上海食品安全白皮書》。使用更加明確的量化指標(biāo)真實反映上海市大市場主體的食品安全風(fēng)險監(jiān)管的普遍情況。

為全面貫徹黨的十九大關(guān)于“實施食品安全戰(zhàn)略，讓人民吃得放心”的要求和習(xí)近平總書記關(guān)于加強食品安全“四個最嚴(yán)”的一系列重要指示精神，結(jié)合新冠肺炎疫情防控的總體部署，市食藥安辦會同各相關(guān)部門和各區(qū)，研究制定了《2020年上海市食品安全重點工作安排》。其中，明確提出事實最嚴(yán)監(jiān)管。加大食品安全監(jiān)督抽檢力度，加強監(jiān)督抽檢的問題導(dǎo)向和不合格產(chǎn)品的后續(xù)處理工作。充分應(yīng)用現(xiàn)場監(jiān)管執(zhí)法記錄儀、移動執(zhí)法、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控等技術(shù)手段加強監(jiān)管，完善“互聯(lián)網(wǎng)+”食品安全監(jiān)管制度。加強對網(wǎng)絡(luò)食品銷售、網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)的監(jiān)管，保證線上線下餐飲同標(biāo)同質(zhì);推進(jìn)守護(hù)外賣食品安全行動，持續(xù)推廣“食安封簽”，用“小標(biāo)簽”來撬動食品“大安全”，讓消費者“點的放心，吃的安心”。上海市在全國率先向市民發(fā)布使用公筷公勺、實行分餐制的倡議，并發(fā)布地方標(biāo)準(zhǔn)DB31/T 1222—2020《餐飲服務(wù)單位分餐制管理規(guī)范》，引導(dǎo)廣大市民形成健康的用餐習(xí)慣。

2.4.2 二級指標(biāo)“藥械化安全風(fēng)險”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的三級指標(biāo)“藥品檢查”“查處藥械違法案件”和“藥品安全突發(fā)事件”，增加了新的三級指標(biāo)“藥品監(jiān)督抽驗合格率”“醫(yī)療器械質(zhì)量監(jiān)督抽驗不合格率”和“化妝品監(jiān)督抽驗合格率”。

在2020年，上海市市場監(jiān)督管理局持續(xù)加強重點領(lǐng)域信息的公開，完成藥品醫(yī)療器械化妝品監(jiān)督檢查和抽檢信息公開。完善后的新三級指標(biāo)更能反映藥械化領(lǐng)域的完整的抽檢情況和質(zhì)量水平。在抗擊新冠肺炎疫情的特殊時期、落實“六穩(wěn)”“六?！保哟笳呓庾x力度，在上海市范圍內(nèi)組織開展疫情防控重點產(chǎn)品質(zhì)量安全專項監(jiān)督檢查工作，督促企業(yè)嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，維護(hù)市場秩序。

2.4.3 二級指標(biāo)“特種設(shè)備事故”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的三級指標(biāo)“查處特種設(shè)備案件”“特種設(shè)備事故”，增加了三級指標(biāo)“出具監(jiān)察指令書數(shù)量”。

2019年，為進(jìn)一步加強上海市特種設(shè)備安全監(jiān)察工作，上海市市場監(jiān)督管理局印發(fā)了《2019年上海市特種設(shè)備安全監(jiān)察工作要點》，當(dāng)中提出了四方面共21項要點工作，開展了強化現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查、加強事中事后監(jiān)管、深化雙重預(yù)防、提升突發(fā)事件應(yīng)對處置能力以及加大執(zhí)法查處力度等一系列工作，大幅降低了萬臺特種設(shè)備死亡率，大幅提升了上海市特種設(shè)備安全狀況。2020年，上海市貫徹落實市場監(jiān)管總局特種設(shè)備局印發(fā)的《2020年特種設(shè)備安全監(jiān)察與節(jié)能監(jiān)管工作要點》，強化風(fēng)險防控，牢守安全底線，全力維護(hù)特種設(shè)備安全形勢穩(wěn)定向好，保持了上海市特種設(shè)備安全形勢。

2.5 “監(jiān)管效能”子指數(shù)

2.5.1 二級指標(biāo)“信用監(jiān)管”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中得三級指標(biāo)“列異企業(yè)比率”，在二級指標(biāo)“雙隨機一公開監(jiān)管”中，刪除了原有的三級指標(biāo)“雙隨機抽查效率”和“雙告知推送數(shù)據(jù)”，增加了新的三級指標(biāo)“雙隨機抽查發(fā)現(xiàn)問題率”和“‘雙隨機、一公開監(jiān)管覆蓋率”

按照《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）的七項重點任務(wù)，2020年上海市市場監(jiān)管部門繼續(xù)推進(jìn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化，規(guī)范組織實施“雙隨機”工作。結(jié)合上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)應(yīng)用，繼續(xù)完善檢查對象名錄庫，堅持規(guī)范、透明、公正的原則，運用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)的企業(yè)信用風(fēng)險分類評價結(jié)果，突出重點、有針對性地抽取檢查對象。通過新增的兩個三級指標(biāo)能更好反映“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作后，過程中出現(xiàn)的問題和監(jiān)管工作的覆蓋程度。

2.5.2 二級指標(biāo)“綜合執(zhí)法”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的三級指標(biāo)“辦理案件情況”和“行政訴訟情況”，分別用“案件辦結(jié)數(shù)”“受理行政復(fù)議量”“受理行政訴訟量”和“行政訴訟敗訴率”來表示。

上海市正全面推進(jìn)的市場監(jiān)管綜合行政執(zhí)法改革，案件辦理在查處案件數(shù)基本保持不變的基礎(chǔ)上，案件辦結(jié)情況提高。在市場綜合監(jiān)管領(lǐng)域施行執(zhí)法事權(quán)“正面清單”，明確基層市場監(jiān)管部門的監(jiān)管事權(quán)，并著力“合并同類項”，將對重點監(jiān)管對象的所有檢查項目、要求，盡可能整合合并到“一張表”或納入部門聯(lián)合抽查范圍，全面推行“一次出動、全面體檢”的日常執(zhí)法機制，降低企業(yè)反復(fù)迎檢的負(fù)擔(dān)。為配套改革，2019年上海市市場監(jiān)督管理局會同市藥監(jiān)局、市知識產(chǎn)權(quán)局制定的《關(guān)于規(guī)范行政復(fù)議工作的通知》，進(jìn)一步指導(dǎo)和規(guī)范了上海市市場監(jiān)管行政復(fù)議工作，提高行政復(fù)議工作質(zhì)量和效率。

2.6 “質(zhì)量提升”子指數(shù)

2.6.1 二級指標(biāo)“質(zhì)量水平”

該指標(biāo)下三級指標(biāo)“工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量”中用“產(chǎn)品質(zhì)量抽檢不合格率”代替原有的“產(chǎn)品質(zhì)量不合格率”，刪除了原有的三級指標(biāo)“工程質(zhì)量”，新增了三級指標(biāo)“計量基礎(chǔ)”。

近年來，上海市一直持續(xù)開展質(zhì)量提升行動。在2020年發(fā)布的《關(guān)于加強質(zhì)量品牌建設(shè)、推動高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》中明確提出，率先推動高質(zhì)量發(fā)展的工作部署，從培育質(zhì)量優(yōu)勢、提升品牌活力、營造良好發(fā)展環(huán)境、提升國際競爭力、強化工作保障5個方面提出了23條政策措施，到2022年，實現(xiàn)上海市產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量水平顯著提升。計量是科技創(chuàng)新的重要手段，不斷夯實計量基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗檢測、認(rèn)證認(rèn)可等的質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)，推動質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)整體工業(yè)質(zhì)量水平的提升。

2.6.2 二級指標(biāo)“創(chuàng)新環(huán)境”

本指標(biāo)下刪除2019體系中的三級指標(biāo)“專利授權(quán)率”“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作情況”和“重點產(chǎn)品質(zhì)量攻關(guān)量”，增加了新的三級指標(biāo)“標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新”和“專利”。

上海市市場監(jiān)督管理局一直以來重視做好服務(wù)對接上海市企事業(yè)單位發(fā)展以及科技創(chuàng)新中心建設(shè)和戰(zhàn)略，尤其在標(biāo)準(zhǔn)化工作和專利保護(hù)等方面發(fā)揮了重大作用。其中，在標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新方面，2020年度上海市積極鼓勵與服務(wù)國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局，制定一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的高水平標(biāo)準(zhǔn)，并推動成為國際標(biāo)準(zhǔn)。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)要廣泛開展標(biāo)準(zhǔn)制定和標(biāo)準(zhǔn)化示范試點工作，推動服務(wù)業(yè)整體質(zhì)量提升。積極參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)跑者行動，提升市場化標(biāo)準(zhǔn)供給效能，提高產(chǎn)品和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)水平，以高標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展。

2.6.3 二級指標(biāo)“品牌建設(shè)”

本指標(biāo)下刪除了2019體系中的三級指標(biāo)“政府質(zhì)量獎情況”;改為“質(zhì)量獎勵”;對原有的三級指標(biāo)“體系認(rèn)證情況”刪除后細(xì)分為新的三級指標(biāo)“認(rèn)證”;刪除原有的三級指標(biāo)“商標(biāo)創(chuàng)建情況”，使用新的三級指標(biāo)“商標(biāo)”和“商標(biāo)注冊成功率”來表示。

在2020年發(fā)布的《關(guān)于加強質(zhì)量品牌建設(shè)、推動高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》中明確提出，打造更多鮮明特色的上海品牌，推動產(chǎn)品和服務(wù)提質(zhì)升級。完善各級政府質(zhì)量獎勵制度，樹立政府質(zhì)量獎標(biāo)桿。營造良好的品牌成長環(huán)境，鼓勵推行商標(biāo)培育等公益孵化項目，園區(qū)設(shè)立商標(biāo)品牌指導(dǎo)站等服務(wù)平臺。不斷滿足人民群眾日益增長的美好生活需要，提升上海品牌的國際認(rèn)知度、美譽度和影響力，使上海品牌成為高品質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的代名詞，成為推動上海高質(zhì)量發(fā)展的重要標(biāo)志。

3 結(jié)論

2020年度上海市市場監(jiān)管綜合指數(shù)指標(biāo)體系是在上一年度的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對照市場監(jiān)管相關(guān)規(guī)劃以及上位文件，對指標(biāo)體系進(jìn)行完善和優(yōu)化，總結(jié)市場監(jiān)管基本內(nèi)涵與范圍。新的指標(biāo)體系能夠有效加強上海市市場監(jiān)管動態(tài)檢測以及相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等工作，體現(xiàn)國家相關(guān)政策規(guī)劃要求和市場監(jiān)管現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢。這也為加強和改進(jìn)市場綜合監(jiān)管、綜合執(zhí)法提供依據(jù)，進(jìn)一步提升市場監(jiān)管效能。同時，也推動跨行政區(qū)域市場監(jiān)管體系數(shù)據(jù)的共建共享和互聯(lián)互通，為長三角地區(qū)市場監(jiān)管綜合指數(shù)的研制提供借鑒參考。