環(huán)境規(guī)制、FD I與中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

徐敏麗，陳雪雯

（江南大學(xué)商學(xué)院，江蘇無(wú)錫 214122）

引言

改革開(kāi)放四十年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，然而粗放型增長(zhǎng)模式給我國(guó)資源和環(huán)境帶來(lái)巨大負(fù)擔(dān)，不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)走上綠色、高效、可持續(xù)的新型道路的重要驅(qū)動(dòng)力。在生態(tài)文明建設(shè)的迫切需求下，綠色技術(shù)創(chuàng)新既符合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的要求，又與綠色發(fā)展相呼應(yīng)，因此應(yīng)提升綠色技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位。然而，自然資源的公共品屬性與生態(tài)環(huán)境的負(fù)外部性決定了綠色技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法通過(guò)單一的市場(chǎng)機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)，需要政府給予科學(xué)有效的環(huán)境規(guī)制。此外，我國(guó)連續(xù)多年成為引進(jìn)外資最多的發(fā)展中國(guó)家，在大量引進(jìn)FDI 的背景下，研究政府如何合理利用環(huán)境規(guī)制工具影響外資發(fā)揮作用，避免成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“污染避難所”具有重要現(xiàn)實(shí)意義。只有正確認(rèn)識(shí)環(huán)境規(guī)制、FDI 與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系，才能有針對(duì)性地實(shí)施高效策略，促進(jìn)我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

波特[1]于1991年提出，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)，提升企業(yè)的生產(chǎn)能力和盈利能力，抵消由環(huán)境保護(hù)帶來(lái)的成本。自此，學(xué)者們圍繞“波特假說(shuō)”展開(kāi)了研究。一部分學(xué)者支持“波特假說(shuō)”，如成瓊文[2]等認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制是促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提高的主要因素。也有學(xué)者的研究結(jié)論與“波特假說(shuō)”相悖，如Feng[3]等研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的“擠出效應(yīng)”導(dǎo)致企業(yè)綠色創(chuàng)新投入減少，對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響顯著負(fù)增長(zhǎng)。還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈非線性關(guān)系，如王珍愚、曹瑜[4]等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制提升到一定程度時(shí)才能促進(jìn)綠色創(chuàng)新。此外，也有一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)不同的環(huán)境規(guī)制政策可能對(duì)綠色創(chuàng)新影響具有差異性，如彭文斌[5]等將環(huán)境規(guī)制分為正式和非正式環(huán)境規(guī)制，通過(guò)門(mén)檻模型研究發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響呈“U”型，而非正式環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率為倒“U”型關(guān)系。

（二）FDI 對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響

FDI 對(duì)東道國(guó)環(huán)境的影響存在兩個(gè)假說(shuō)：“污染天堂”和“污染光環(huán)”。學(xué)者們圍繞這兩個(gè)假說(shuō)展開(kāi)了大量研究。部分學(xué)者支持“污染光環(huán)”假說(shuō)，如楊朝均[6]等分別從全國(guó)和地區(qū)兩個(gè)層面驗(yàn)證了FDI 對(duì)綠色創(chuàng)新具有顯著的積極影響。也有學(xué)者支持“污染天堂”假說(shuō)，認(rèn)為FDI 流入會(huì)給環(huán)境帶來(lái)負(fù)擔(dān)，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不存在甚至存在負(fù)面影響。許慧[7]等將工業(yè)分為高碳行業(yè)和低碳行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，得出結(jié)論為FDI 對(duì)工業(yè)整體和高碳行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著負(fù)影響，對(duì)低碳行業(yè)的影響效果不明顯。也有學(xué)者認(rèn)為FDI 對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，兩者之間存在門(mén)檻特征或者非線性關(guān)系。宋馬林[8]等提出“綜合門(mén)檻效應(yīng)”，認(rèn)為只有當(dāng)?shù)貐^(qū)發(fā)展水平跨過(guò)了門(mén)檻值，外商直接投資才能促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

由此可見(jiàn)，不論是從環(huán)境規(guī)制角度還是FDI 角度探討對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，學(xué)者們都尚未達(dá)成一致。雖然大量研究環(huán)境規(guī)制、FDI、綠色技術(shù)創(chuàng)新效率三者之間關(guān)系的文獻(xiàn)為本文研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，但現(xiàn)有的文獻(xiàn)依然存在不足。一方面，雖然已經(jīng)有部分學(xué)者關(guān)注到了環(huán)境規(guī)制工具本身的異質(zhì)性，有意識(shí)地將環(huán)境規(guī)制劃分為不同種類(lèi)，但是他們僅僅研究了環(huán)境規(guī)制工具本身對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，而沒(méi)有將FDI 考慮在內(nèi)；另一方面，在現(xiàn)有將環(huán)境規(guī)制、FDI 整合到統(tǒng)一的框架中分析它們對(duì)綠色創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)中，很少有學(xué)者考慮到了環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性。針對(duì)現(xiàn)有不足，本文考慮環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性，運(yùn)用Tobit 模型將異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與FDI 整合到同一框架下，分析不同類(lèi)型環(huán)境規(guī)制下FDI 對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

二、工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算及分析

（一）方法選取

本文參考肖權(quán)[9]基于規(guī)模報(bào)酬可變（VRS），將綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分為綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，參照Tone[10]提出的非期望產(chǎn)出的Super-SBM 模型方法，建立非徑向非角度的兩階段超效率SBM-DEA模型。Super-SBM 模型的基本思路如下：

假設(shè)一組n個(gè)生產(chǎn)決策單元（DMU），每個(gè)DMU 有m個(gè)投入，記為X=（x1，x2，...，xm）ЭRm×n，Q1個(gè)期望產(chǎn)出，記為Y=（y1，y2，...，yQ1）ЭRQ1×n，Q2個(gè)非期望產(chǎn)出，記為Z=（z1，z2，...，zQ2）ЭRQ2×n，生產(chǎn)可能集P 構(gòu)建如下：

式（1）中，μ 為權(quán)重向量。設(shè)定非期望SBM 模型如下：

（2）、（3）式中，Q-、Qg、Qb分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛量，θ（0≤θ≤1）表示目標(biāo)效率值且嚴(yán)格單調(diào)遞減。

（二）變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新分為綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。指標(biāo)選取參考趙路[11]等的研究成果。

1.投入指標(biāo)

綠色技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的投入變量包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 人員全時(shí)當(dāng)量和R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。第一階段的中間產(chǎn)出作為第二階段的投入，除中間產(chǎn)出外，非研發(fā)投入和能源消耗也作為第二階段的投入。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

第一階段的產(chǎn)出采用專(zhuān)利申請(qǐng)量及擁有有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)衡量。第二階段的產(chǎn)出包括期望產(chǎn)出及非期望產(chǎn)出。期望產(chǎn)出采用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入及工業(yè)總產(chǎn)值衡量。非期望產(chǎn)出則選取工業(yè)“三廢”排放量3個(gè)混合指標(biāo)，利用熵值法對(duì)3個(gè)指標(biāo)賦予相應(yīng)權(quán)重，得到一個(gè)綜合指標(biāo)。兩個(gè)階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)具體如表1 所示。

表1 指標(biāo)選取

（三）中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分析

基于本文構(gòu)建的兩階段超效率網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA 模型，運(yùn)用MATLAB 軟件測(cè)算出中國(guó)30個(gè)省份2008—2018年歷年的綠色技術(shù)研發(fā)效率（GTR）、綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率（GTC）和整體綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTE），結(jié)果如表2 所示。

在綠色技術(shù)研發(fā)階段，2008—2018年中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)效率平均水平為0.477 4，東部、中部、西部平均水平分別為0.624 5、0.400 3 及0.407 4，均處于較低水平，還有較大的改進(jìn)空間。根據(jù)效率排名，綠色技術(shù)研發(fā)效率處于較高水平的省份主要集中在東部沿海地區(qū)，如廣東、浙江、上海、江蘇等，這些地區(qū)具有良好的地理優(yōu)勢(shì)，交通便利，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，能夠匯集大量人才，并且能夠引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)。在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，東部地區(qū)平均水平依然處于前列，能夠較好地將技術(shù)成果及非研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和環(huán)境產(chǎn)出；中西部次之。東、中、西部地區(qū)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率呈現(xiàn)逐漸遞減趨勢(shì)，分別為0.832 9、0.639 0 和0.491 0。中西部地區(qū)拉低了全國(guó)平均水平。相對(duì)于東部地區(qū)較高的綠色成果轉(zhuǎn)化效率，全國(guó)平均水平僅為0.654 3，仍然有較高的提升空間。將綠色技術(shù)研發(fā)效率與綠色成果轉(zhuǎn)化效率相比，中、東、西部以及全國(guó)平均綠色成果轉(zhuǎn)化效率均高于綠色技術(shù)研發(fā)效率，這意味著我國(guó)仍需加大研發(fā)投入，吸收國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)，提升綠色技術(shù)研發(fā)效率。然而，無(wú)論是綠色技術(shù)研發(fā)階段還是綠色成果轉(zhuǎn)化階段效率均不高，階段性較低的水平效率導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)總體綠色技術(shù)創(chuàng)新效率水平不高，在2008—2018年時(shí)間跨度內(nèi)平均水平僅為0.565 9。

三、實(shí)證分析

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

由于使用DEA 模型測(cè)算出的工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值介于0—1 之間，本文選取Tobit 模型進(jìn)行實(shí)證分析。根據(jù)上文所述，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響可能不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，因此在模型中也引入三種環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)。模型設(shè)定如下：

為了驗(yàn)證不同環(huán)境規(guī)制下FDI 對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)效率以及對(duì)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的影響，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中，i 和t 分別表示省份和年份，被解釋變量GTE、GTR 和GTC 分別為綠色技術(shù)創(chuàng)新效率、綠色技術(shù)研發(fā)效率和綠色成果轉(zhuǎn)化效率，核心解釋變量為外商直接投資（FDI），CONER、MARER、AUTOER 分別為命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自發(fā)型環(huán)境規(guī)制工具，Xit為控制變量，包含地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府支持，εit為擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為各地區(qū)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTE）、綠色技術(shù)研發(fā)效率（GTR）及綠色成果轉(zhuǎn)化效率（GTC），由前文測(cè)算得出。

2.核心解釋變量

外商直接投資。目前學(xué)界針對(duì)FDI 的測(cè)度尚未統(tǒng)一，本文參考趙路[11]等的方法，采取實(shí)際利用外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值衡量FDI。

環(huán)境規(guī)制。本文借鑒薄文廣[12]對(duì)環(huán)境規(guī)制的分類(lèi)及衡量方法，將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型（CONER）、市場(chǎng)激勵(lì)型（MARER）以及自主型（AUTOER）環(huán)境規(guī)制。三種類(lèi)型環(huán)境具體衡量指標(biāo)如表3 所示。為了避免主觀賦權(quán)的主觀判斷缺陷，通過(guò)熵值法賦予各二級(jí)指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重，得到三種類(lèi)型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的具體水平。

表3 環(huán)境規(guī)制指標(biāo)分類(lèi)及指標(biāo)選取

3.控制變量

本文選取以下因素作為控制變量：地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP），采用地區(qū)人均GDP 表示；人力資本（HC），采用每十萬(wàn)人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)來(lái)表示；企業(yè)規(guī)模（ES），采用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)的比值衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS），采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示；政府支持（GS），采用政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地方財(cái)政支出的比值表示。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

由于西藏的數(shù)據(jù)大量缺失，本文采用除西藏之外中國(guó)30個(gè)省份2008—2018年面板數(shù)據(jù)。各省工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率、綠色技術(shù)研發(fā)效率及綠色成果轉(zhuǎn)化效率由前文測(cè)算獲得，其余數(shù)據(jù)主要來(lái)自各省統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)教育年鑒》以及EPS 數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

本文分別對(duì)各地區(qū)命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自主型環(huán)境規(guī)制下的FDI 流入對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTE）、綠色技術(shù)研發(fā)效率（GTR）和綠色成果轉(zhuǎn)化效率（GTC）的影響進(jìn)行估計(jì)，回歸估計(jì)結(jié)果如表4 所示。

（一）FDI 的影響

在命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和自主型三種環(huán)境規(guī)制下，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTE）、綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率（GTR）和綠色成果轉(zhuǎn)化效率（GTC）回歸系數(shù)均為正且均顯著，意味著不同類(lèi)型的環(huán)境規(guī)制工具下FDI 的流入均能有效提高我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并且對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)階段均有促進(jìn)作用。一方面，我國(guó)政府越來(lái)越重視FDI 的進(jìn)入結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格審批污染型FDI 項(xiàng)目；另一方面，F(xiàn)DI 流入所帶來(lái)的先進(jìn)生產(chǎn)和污染控制技術(shù)，不僅有效減少了自身的污染排放，而且通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、示范以及學(xué)習(xí)效應(yīng)，帶動(dòng)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)走向綠色生產(chǎn)。近年來(lái)，跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)逐步開(kāi)展綠色清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)，這些研發(fā)活動(dòng)及其技術(shù)溢出效應(yīng)推動(dòng)了中國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)的前沿發(fā)展。

表4 FDI、環(huán)境規(guī)制與GTE、GTR和GTC之間關(guān)系的回歸結(jié)果

（二）環(huán)境規(guī)制的影響

環(huán)境規(guī)制工具本身對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在異質(zhì)性。命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的抑制作用不顯著，促進(jìn)作用顯著，顯著水平為10%。自主型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)“U”型，抑制和促進(jìn)作用均在5%顯著性水平下顯著。也說(shuō)明隨著環(huán)境信訪、兩會(huì)環(huán)境提案數(shù)的增多，一定程度上抑制了企業(yè)的綠色創(chuàng)新能力，但一旦超過(guò)拐點(diǎn)就能產(chǎn)生正向的積極作用。命令控制型和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)效率的抑制效果不明顯，自主型環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)為顯著的一負(fù)一正，意味著兩者存在顯著正U 型關(guān)系。命令控制型和自主型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化效率的影響不顯著，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的影響呈現(xiàn)“U”型。一種可能的解釋為，本文市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的成本（即工業(yè)污染投資和環(huán)保投資），這種環(huán)境規(guī)制的響應(yīng)成本雖然會(huì)增加其生產(chǎn)成本，但前期這個(gè)費(fèi)用在生產(chǎn)總成本中相對(duì)較低，因此，企業(yè)能夠通過(guò)調(diào)整原有的生產(chǎn)決策或生產(chǎn)結(jié)構(gòu)來(lái)彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本，從而忽視綠色技術(shù)創(chuàng)新的污染控制效果。有的企業(yè)甚至?xí)⒃居糜诰G色技術(shù)創(chuàng)新的資金用于承擔(dān)環(huán)境監(jiān)管成本。也就是說(shuō)，環(huán)境規(guī)制引起的“擠出效應(yīng)”使得企業(yè)的綠色創(chuàng)新投入減少，從而對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。但是，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越過(guò)拐點(diǎn)，企業(yè)所面臨的環(huán)境規(guī)制響應(yīng)成本無(wú)法用其他方式覆蓋時(shí)，企業(yè)便會(huì)將重心轉(zhuǎn)移到綠色技術(shù)創(chuàng)新以控制成本。此時(shí)“補(bǔ)償效應(yīng)”大于“擠出效應(yīng)”，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率得以提升。

（三）控制變量的影響

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的系數(shù)僅在模型（6）中不顯著，其余模型均顯著，說(shuō)明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向作用，地區(qū)發(fā)展水平越高，越能吸引人才和外資，越有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在模型（1）—（9）中檢驗(yàn)結(jié)果均顯著為負(fù)，表明目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還不足以支持綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升，需要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，繼續(xù)發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的正向影響在命令控制型和自主型環(huán)境規(guī)制下顯著，在市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制下不顯著。企業(yè)規(guī)模在三種環(huán)境規(guī)制下均對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)效率有顯著的促進(jìn)作用，這是因?yàn)榇笾行推髽I(yè)具有雄厚的資金，有資本提供技術(shù)研發(fā)階段所需的優(yōu)秀人才和機(jī)械設(shè)備。而企業(yè)規(guī)模對(duì)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的抑制作用僅在市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制下顯著，命令控制型和自主型環(huán)境規(guī)制下不顯著。人力資本在三種環(huán)境規(guī)制下抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及綠色技術(shù)研發(fā)效率，對(duì)綠色成果轉(zhuǎn)化效率的抑制作用不顯著。這表明，目前國(guó)內(nèi)工業(yè)缺乏足夠的人才，導(dǎo)致學(xué)習(xí)能力不足，不能有效吸收和消化FDI對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)溢出。政府支持的系數(shù)在模型（1）—模型（6）中均在1%水平下顯著為正，說(shuō)明政府支持能有效促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)能力，但是在成果轉(zhuǎn)化階段，政府支持對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與環(huán)境產(chǎn)出的促進(jìn)作用不明顯。

五、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

1.我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)處于起步階段

我國(guó)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率總體效率不高，仍處于起步階段，東部效率最高，中西部次之。

2.FDI 的流入促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提高

FDI 的流入在三種環(huán)境規(guī)制下均能促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提高，并且對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)和綠色成果轉(zhuǎn)化階段均有積極影響。

3.不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響存在異質(zhì)性

命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著；市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的抑制作用不顯著，促進(jìn)作用顯著；自主型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力呈U 型關(guān)系。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支持具有積極影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模和人力資本具有消極影響。

（二）政策建議

1.加快落實(shí)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略

鼓勵(lì)東部地區(qū)率先發(fā)展，在自身提高創(chuàng)新能力的同時(shí)，東部地區(qū)應(yīng)發(fā)揮示范作用，并給予中西部地區(qū)必要的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)支持。中西部地區(qū)自身可依靠國(guó)家“西部大開(kāi)發(fā)”、“東北全面振興”、“中部地區(qū)崛起”等政策，將資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)清潔能源、優(yōu)勢(shì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)及加工，著重加大綠色技術(shù)研發(fā)投入力度。

2.積極引導(dǎo)FDI 流入

要加快轉(zhuǎn)變基于人口紅利和資源稟賦的外商直接投資引進(jìn)方式，大力培育專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)，引進(jìn)高科技綠色外資，嚴(yán)格審批污染型FDI 項(xiàng)目，更加注重外資環(huán)境技術(shù)水平考察。

3.組合使用環(huán)境規(guī)制工具

在促進(jìn)工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升時(shí)不存在單一的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制工具，政府應(yīng)根據(jù)不同環(huán)境規(guī)制的特征、效率以及企業(yè)的規(guī)模、發(fā)展階段和技術(shù)創(chuàng)新階段等實(shí)際情況有效組合使用環(huán)境規(guī)制工具。