梁 瑩

（中鐵十八局集團(tuán)有限公司 天津 300222）

1 引言

縱向科研項(xiàng)目是指由國(guó)務(wù)院各部委或各級(jí)地方政府機(jī)構(gòu)計(jì)劃的科研項(xiàng)目，主要包括國(guó)家科技部項(xiàng)目、國(guó)家發(fā)改委項(xiàng)目、國(guó)家工信部項(xiàng)目、中國(guó)工程院項(xiàng)目及地方政府部門項(xiàng)目等，主要解決事關(guān)國(guó)計(jì)民生的重大社會(huì)公益性研究以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、整體自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題［1］。

科研項(xiàng)目作為孕育企業(yè)創(chuàng)新成果的母體，如何促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施、科研成果轉(zhuǎn)化以及技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要［2－3］。建立高效的科研管理模式，能夠有效節(jié)省科研工作的時(shí)間，最大程度保證項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)［4］。本文對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的縱向科研項(xiàng)目管理制度進(jìn)行介紹，針對(duì)企業(yè)參與縱向科研項(xiàng)目實(shí)施與管理中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題進(jìn)行分析并提出相關(guān)建議，以期提高企業(yè)科研管理水平。

2 企業(yè)縱向科研項(xiàng)目管理實(shí)施舉措

傳統(tǒng)的企業(yè)科研項(xiàng)目管理辦法主要是用于指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部科研項(xiàng)目，難以適應(yīng)縱向科研項(xiàng)目的管理要求。為進(jìn)一步促進(jìn)科研項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)企業(yè)自身定位，探索制定適合自身發(fā)展要求的縱向科研項(xiàng)目管理制度。

2.1 明確參研單位職責(zé)

項(xiàng)目參研單位（包括項(xiàng)目牽頭單位、課題承擔(dān)單位和參與單位）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目（課題）任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按期高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任，牽頭組織項(xiàng)目實(shí)施，并接受專業(yè)機(jī)構(gòu)的管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，按要求報(bào)告有關(guān)重大事項(xiàng)。項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行牽頭責(zé)任，全面掌控項(xiàng)目進(jìn)展情況，并為各課題研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。課題承擔(dān)單位和參與單位應(yīng)積極配合項(xiàng)目牽頭單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接，支持項(xiàng)目牽頭單位加強(qiáng)研究成果的集成，及時(shí)報(bào)告研究進(jìn)展和重大事項(xiàng)。

2.2 項(xiàng)目組織管理

依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書、項(xiàng)目實(shí)施方案及相關(guān)管理辦法，構(gòu)建職責(zé)分明、運(yùn)行高效的管理協(xié)調(diào)機(jī)制。對(duì)于重點(diǎn)縱向科研項(xiàng)目，成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組及項(xiàng)目管理辦公室，強(qiáng)化組織聯(lián)絡(luò)、技術(shù)研發(fā)和經(jīng)費(fèi)管理。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)科研資源配置，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信等內(nèi)部管理制度，落實(shí)國(guó)家激勵(lì)科研人員的政策措施；審核項(xiàng)目（課題）的詳細(xì)實(shí)施方案、項(xiàng)目實(shí)施的主要措施，安排項(xiàng)目驗(yàn)收，審定項(xiàng)目成果及規(guī)劃報(bào)獎(jiǎng)，組織協(xié)調(diào)和決策重大事項(xiàng)。項(xiàng)目管理辦公室為項(xiàng)目管理的日常機(jī)構(gòu)，接受項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的日常管理，具體負(fù)責(zé)定期調(diào)度、節(jié)點(diǎn)控制、協(xié)同推進(jìn)；制定項(xiàng)目實(shí)施方案，管理重大事項(xiàng)；組織協(xié)調(diào)各參研單位開展集中交流、專題研討、信息共享等，以加強(qiáng)溝通、互動(dòng)與銜接；監(jiān)督與檢查項(xiàng)目研究任務(wù)及預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目啟動(dòng)、年度報(bào)告、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等重要節(jié)點(diǎn)工作。聘請(qǐng)專家組成專家咨詢組，主要服務(wù)于項(xiàng)目（課題）實(shí)施方案論證、年度執(zhí)行情況檢查、中期檢查、驗(yàn)收、示范工程方案論證等管理工作。

2.3 制度體系建設(shè)

依照科技部印發(fā)的相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度，建立健全項(xiàng)目資金內(nèi)部管理制度和報(bào)銷規(guī)定，明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序，完善內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)，確保科研資金?？顚Ｓ谩为?dú)核算。

對(duì)縱向科研項(xiàng)目管理實(shí)行“定期檢查匯報(bào)制”“專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管制”“年度執(zhí)行情況報(bào)告制”“項(xiàng)目中期檢查制”“重大事項(xiàng)報(bào)告制”“項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收制”等一系列管理制度。項(xiàng)目牽頭單位每半年對(duì)課題的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。對(duì)于執(zhí)行周期較長(zhǎng)的縱向科研項(xiàng)目，在項(xiàng)目執(zhí)行中期，配合專業(yè)機(jī)構(gòu)采用會(huì)議或現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，依據(jù)任務(wù)書所設(shè)定的中期任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)開展項(xiàng)目中期檢查工作，并形成中期執(zhí)行情況報(bào)告。項(xiàng)目執(zhí)行期滿，協(xié)助專業(yè)機(jī)構(gòu)組織完成項(xiàng)目的任務(wù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收。

2.4 重要成果專項(xiàng)管理

項(xiàng)目牽頭單位設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員負(fù)責(zé)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，統(tǒng)籌各階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘、布局、申報(bào)及推廣工作；項(xiàng)目管理辦公室指定專人擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn)專員，統(tǒng)籌標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)申報(bào)、編制、評(píng)審等工作；項(xiàng)目成立經(jīng)費(fèi)管理組，項(xiàng)目及各課題均設(shè)財(cái)務(wù)專員，負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)使用管理，編制財(cái)務(wù)決算報(bào)告，開展并接受經(jīng)費(fèi)檢查，對(duì)接審計(jì)，參與財(cái)務(wù)驗(yàn)收。

2.5 定期調(diào)度、節(jié)點(diǎn)控制、專項(xiàng)推進(jìn)

對(duì)項(xiàng)目及課題任務(wù)書的研究?jī)?nèi)容及考核指標(biāo)進(jìn)行分解，制定年度工作計(jì)劃，形成定期檢查、統(tǒng)籌資源、協(xié)調(diào)保障；嚴(yán)格按照里程碑節(jié)點(diǎn)計(jì)劃，重點(diǎn)抓項(xiàng)目開題、年度進(jìn)展、項(xiàng)目年報(bào)、示范工程和裝備研制等重要事項(xiàng)推進(jìn)和節(jié)點(diǎn)控制；將項(xiàng)目管理納入企業(yè)科技部門主要工作，每周、每月有計(jì)劃，每半年有檢查，每年召開年度工作總結(jié)及推進(jìn)會(huì)。

3 縱向科研項(xiàng)目實(shí)施與管理中存在的問(wèn)題

近年來(lái)，我單位參與承擔(dān)了數(shù)個(gè)國(guó)家級(jí)及省部級(jí)科研項(xiàng)目，在縱向科研項(xiàng)目的科技管理方面，取得了很多寶貴經(jīng)驗(yàn)，但同時(shí)在科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題。

3.1 研究成果與預(yù)期目標(biāo)存在差距的問(wèn)題

（1）研究方向偏離設(shè)計(jì)目標(biāo)

與企業(yè)內(nèi)部課題設(shè)計(jì)不同，縱向科研項(xiàng)目設(shè)計(jì)定位面向科技前沿及行業(yè)重大需求，一般會(huì)圍繞項(xiàng)目總體目標(biāo)下設(shè)多個(gè)課題及子課題，通過(guò)對(duì)課題及子課題的研究，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)［5－6］。部分科研人員在開展研究時(shí)對(duì)各課題間的邏輯關(guān)系和接口管理不夠重視，更習(xí)慣于只考慮解決所承擔(dān)課題的技術(shù)難點(diǎn)，忽視課題之間的緊密融合與合理銜接，導(dǎo)致從項(xiàng)目總體層面來(lái)看，研究?jī)?nèi)容比較分散，研究成果雖然能夠達(dá)到任務(wù)書的要求，但難以形成解決技術(shù)領(lǐng)域共性關(guān)鍵問(wèn)題的高水平科技成果。

（2）后期設(shè)計(jì)不足，科研成果轉(zhuǎn)化率低

目前，縱向科研項(xiàng)目在立項(xiàng)時(shí)考慮科技成果的轉(zhuǎn)化，課題設(shè)計(jì)時(shí)一般會(huì)包括成果應(yīng)用示范環(huán)節(jié)，期望通過(guò)項(xiàng)目執(zhí)行期間的成果應(yīng)用，推動(dòng)項(xiàng)目結(jié)束后的成果轉(zhuǎn)化及示范推廣。但在實(shí)際執(zhí)行時(shí)會(huì)存在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展與科研成果轉(zhuǎn)化不匹配的問(wèn)題，一些科技成果短期內(nèi)不能應(yīng)用于企業(yè)現(xiàn)有市場(chǎng)，示范能力不足，無(wú)法實(shí)現(xiàn)示范推廣及商品化。此外，企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)、激勵(lì)機(jī)制不完善，對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行期間形成的關(guān)鍵技術(shù)后期投入不足，科研團(tuán)隊(duì)再攻關(guān)的積極性較小，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率較低。

3.2 跨部門合作協(xié)調(diào)性不足的問(wèn)題

縱向科研項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施中，往往涉及到設(shè)備、材料、經(jīng)費(fèi)、人員等各個(gè)環(huán)節(jié)，參與的部門包括科技管理部門、設(shè)備物資部門、工程管理部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，有些工作需要多部門溝通協(xié)作完成，但由于企業(yè)各職能部門的參與程度及重視程度不同，部門間存在信息孤島、數(shù)據(jù)共享困難的問(wèn)題。一些部門工作人員忙于日常生產(chǎn)性任務(wù)，對(duì)科研過(guò)程不能及時(shí)跟進(jìn)，需要跨部門協(xié)作時(shí)，往往需要雙方反復(fù)確認(rèn)后才能繼續(xù)進(jìn)行，既影響了項(xiàng)目進(jìn)度，又增加了溝通成本，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致職能部門之間相互推諉的現(xiàn)象。

3.3 財(cái)務(wù)助理制度執(zhí)行不到位的問(wèn)題

科研財(cái)務(wù)助理是科研經(jīng)費(fèi)管理的重要角色，在科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中兼具科研管理與財(cái)務(wù)管理的雙重職能，既要協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)依規(guī)執(zhí)行，又要全過(guò)程參與項(xiàng)目實(shí)施，做好科研服務(wù)工作，充分發(fā)揮橋梁紐帶作用［7］。根據(jù)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》，科研財(cái)務(wù)助理崗位的設(shè)置主要是為了進(jìn)一步減輕科研人員負(fù)擔(dān)，提高科研人員在科研項(xiàng)目中的工作效率。但在實(shí)際工作中，單位一般會(huì)傾向于在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部安排一名科研人員擔(dān)任財(cái)務(wù)助理，或由單位財(cái)務(wù)部門的財(cái)務(wù)人員暫時(shí)擔(dān)任某個(gè)科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)助理。這種類似兼職而非專業(yè)的科研人員或財(cái)務(wù)人員，由于其自身崗位的工作任務(wù)及考核要求，往往不能在項(xiàng)目實(shí)施中投入充足的時(shí)間和精力，很難起到科研財(cái)務(wù)助理應(yīng)有的作用［8］。此外，合格的科研財(cái)務(wù)助理應(yīng)對(duì)國(guó)家政策、項(xiàng)目特點(diǎn)及財(cái)務(wù)流程都具有較好的了解，因此對(duì)于來(lái)自不同部門的財(cái)務(wù)助理，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)更具有針對(duì)性和實(shí)效性。目前情況下，企業(yè)對(duì)于科研財(cái)務(wù)助理的管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作不夠到位，導(dǎo)致科研財(cái)務(wù)助理隊(duì)伍難以落地，不能從根本上將科研人員從經(jīng)費(fèi)報(bào)銷等事務(wù)中解放出來(lái)。

4 加強(qiáng)企業(yè)縱向科研項(xiàng)目實(shí)施與管理的建議

4.1 聚焦關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，提升科研項(xiàng)目與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的契合度

縱向科研項(xiàng)目面向科技前沿、國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，具有極強(qiáng)的戰(zhàn)略引導(dǎo)性［9］，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)進(jìn)一步提高自身站位，增強(qiáng)責(zé)任感與使命感，不能只滿足于項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收，而應(yīng)強(qiáng)化研究深度，聚焦項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，確保高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高水平完成項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)注重課題目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)的支撐作用，提高課題設(shè)置水平，突出凝練技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，加強(qiáng)各課題間的溝通交流。

項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)立足于企業(yè)自身資源和未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略，充分重視核心技術(shù)的應(yīng)用性和經(jīng)濟(jì)性，提高科研項(xiàng)目成果的應(yīng)用推廣價(jià)值。對(duì)于已經(jīng)形成的科技成果，應(yīng)建立適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新推動(dòng)戰(zhàn)略的科技成果轉(zhuǎn)化體系，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善科研人員激勵(lì)機(jī)制，提高對(duì)高水平科技成果的長(zhǎng)期跟蹤和研究。此外，建議嘗試增加與高校及科研院所的長(zhǎng)期合作交流，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的推動(dòng)作用，建立圍繞產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新的合作機(jī)制。

4.2 完善項(xiàng)目流程機(jī)制，加強(qiáng)科研項(xiàng)目參與部門之間的信息共享

考慮到科研項(xiàng)目實(shí)施的系統(tǒng)性和復(fù)雜性，往往需要跨職能部門的共同協(xié)作。建議對(duì)縱向科研項(xiàng)目的組織管理符合項(xiàng)目特點(diǎn)，建立高效協(xié)同、分工明確的組織管理體系。加快科研管理信息化建設(shè)，將各職能部門參與工作納入統(tǒng)一的信息平臺(tái)［10］，使科研信息能夠得到及時(shí)全面的分享，尤其科技管理部門和財(cái)務(wù)部門是縱向科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中聯(lián)系最為緊密的兩個(gè)部門，應(yīng)進(jìn)一步完善形成科學(xué)有效的工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

4.3 優(yōu)化科研財(cái)務(wù)助理制度，推進(jìn)科研財(cái)務(wù)助理的隊(duì)伍建設(shè)

為推進(jìn)國(guó)家科技領(lǐng)域“放管服”的改革要求［11－12］，企業(yè)應(yīng)充分重視科研財(cái)務(wù)助理崗位的設(shè)置，優(yōu)化管理制度和操作流程。建議進(jìn)一步細(xì)化科研財(cái)務(wù)助理制度，對(duì)縱向科研項(xiàng)目的科研財(cái)務(wù)助理崗位進(jìn)行明確，細(xì)化科研財(cái)務(wù)助理的崗位職責(zé)、人事管理、考核指標(biāo)及薪資來(lái)源，明確其管理流程和培養(yǎng)模式。

進(jìn)一步加大對(duì)科研財(cái)務(wù)助理的培訓(xùn)力度，建議針對(duì)不同隸屬部門的科研財(cái)務(wù)處理，開設(shè)更具針對(duì)性的培訓(xùn)課程，定期進(jìn)行培訓(xùn)和考核，提高科研財(cái)務(wù)助理的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。此外，建議落實(shí)科研財(cái)務(wù)助理的經(jīng)費(fèi)保障渠道，建立符合科研財(cái)務(wù)助理特點(diǎn)的績(jī)效制度，提高科研財(cái)務(wù)助理工作的積極性和主動(dòng)性。

5 結(jié)束語(yǔ)

縱向科研項(xiàng)目面向科技前沿及行業(yè)重大需求，具有顯著的戰(zhàn)略性、導(dǎo)向性和方向性。本文介紹了企業(yè)現(xiàn)有縱向科研項(xiàng)目的管理實(shí)施舉措，針對(duì)以往科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出了相應(yīng)的解決對(duì)策，以期為類似性質(zhì)的科研項(xiàng)目管理提供參考。