李琳琳，王 偉

（中國(guó)電建集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，四川 成都 610072）

0 前 言

在工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程中，難以避免發(fā)生受外部環(huán)境、現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)條件等各類影響的工程變更，特別是地下工程居多的水電項(xiàng)目，發(fā)生工程變更的可能性更大。由于工程變更的復(fù)雜性和不可預(yù)見(jiàn)性，發(fā)生變更時(shí)參建各方往往注重變更事由及解決方案的制定，缺少對(duì)工程整體變更原因的分析和投資預(yù)測(cè)，使工程投資管控難度加大，為建設(shè)單位項(xiàng)目管理帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。因此，為深入分析變更情況，揭示投資主要影響類型和投資管控重點(diǎn)，更好減輕變更發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)隱患，提高投資管控成效，本文將以某長(zhǎng)引水電站編制執(zhí)行概算為基礎(chǔ)，對(duì)變更情況、主要原因、投資影響和管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等進(jìn)行分析，并針對(duì)性提出管控建議，為其他同類型水電項(xiàng)目提供參考。

1 工程概況

某水電站工程位于西北某河中游河段上，屬三等中型工程。樞紐由引水渠進(jìn)水閘、引水渠、溢流側(cè)堰、進(jìn)水口前池、發(fā)電引水隧洞、調(diào)壓井、電站廠房、開(kāi)關(guān)站、廠房尾水渠退水閘等主要建筑物組成。電站引水系統(tǒng)長(zhǎng)約17 km，圍巖以砂巖、含礫泥質(zhì)粉砂巖、粉砂質(zhì)泥巖、泥質(zhì)粉砂巖、石英片巖、千枚巖、云母片巖等為主。工程建設(shè)區(qū)地下水對(duì)普通水泥具有不同程度的硫酸鹽型腐蝕性。根據(jù)核準(zhǔn)概算相關(guān)施工組織設(shè)計(jì)，工程施工總工期74個(gè)月，其中施工準(zhǔn)備期22個(gè)月，主體工程施工期48個(gè)月，工程完建期4個(gè)月。

2 工程變更相關(guān)約定條件

本工程約定的工程變更包括總價(jià)承包項(xiàng)目和單價(jià)承包項(xiàng)目。

2.1 總價(jià)承包項(xiàng)目變更范圍及變更估價(jià)原則

設(shè)計(jì)方案發(fā)生重大變更（主要指裝機(jī)容量發(fā)生變化、接入系統(tǒng)方案發(fā)生變化等情形）、取消合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容和為完成工程需要追加的額外工作均屬總價(jià)變更項(xiàng)目。

當(dāng)裝機(jī)容量或接入系統(tǒng)方案發(fā)生變化時(shí)，發(fā)包人僅對(duì)水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、主變壓器和廠房橋式起重機(jī)的設(shè)備安裝單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，其余機(jī)電設(shè)備安裝單價(jià)不作調(diào)整。

需要取消某單項(xiàng)工程時(shí)，承包人為實(shí)施該單項(xiàng)工程已經(jīng)完成的措施項(xiàng)目（即：對(duì)應(yīng)專項(xiàng)配套工程、臨時(shí)工程、不含公用臨時(shí)設(shè)施工程）將據(jù)實(shí)結(jié)算，未實(shí)施或未完成部分不予計(jì)價(jià)與支付；根據(jù)工程需要新增某單項(xiàng)工程時(shí)，承包人為完成該單項(xiàng)工程需要另行完成的配套措施項(xiàng)目（此處特指新增項(xiàng)目性質(zhì)特殊，無(wú)法使用或借用已有措施項(xiàng)目、臨時(shí)工程、配套工程而必須另行修建臨時(shí)工程或另行增加措施項(xiàng)目才能完成新增項(xiàng)目的情況）由承包人與監(jiān)理人、發(fā)包人協(xié)商一致后予以計(jì)價(jià)與支付。

需要取消總價(jià)項(xiàng)目時(shí)，承包人已經(jīng)完成的項(xiàng)目或其項(xiàng)下子目將據(jù)實(shí)結(jié)算，未實(shí)施或未完成的部分不予計(jì)價(jià)與支付。由承包人自行設(shè)計(jì)的總價(jià)承包項(xiàng)目，不論設(shè)計(jì)方案如何變化，總價(jià)不作調(diào)整。

2.2 單價(jià)承包項(xiàng)目變更范圍及變更估價(jià)原則

單價(jià)承包項(xiàng)目變更的范圍和內(nèi)容主要包括：增加或減少合同中任何一項(xiàng)工作內(nèi)容；取消合同中任何一項(xiàng)工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施；改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性；改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序；為完成工程需要追加的額外工作。

對(duì)于單價(jià)承包項(xiàng)目，上述變更內(nèi)容未引起工程施工組織和進(jìn)度計(jì)劃發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)和不影響其原定價(jià)格時(shí)，不予調(diào)整該項(xiàng)目的單價(jià)。已標(biāo)價(jià)工程量清單中有適用于變更工作的子目，并采用該子目的單價(jià)。已標(biāo)價(jià)工程量清單中無(wú)適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價(jià)，由監(jiān)理人按商定或確定變更工作的單價(jià)執(zhí)行。已標(biāo)價(jià)工程量清單中無(wú)適用或類似子目的單價(jià)，可按照成本加利潤(rùn)的原則，由監(jiān)理人按商定或確定變更工作的單價(jià)執(zhí)行。

3 工程變更情況分析

3.1 變更項(xiàng)目及原因分析

就工程變更種類來(lái)說(shuō)，本工程變更項(xiàng)目種類主要包括地質(zhì)條件變化引起的變更、設(shè)計(jì)變化引起的變更、政策及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素引起的變更和其他零星變化引起的變更。

3.1.1 地質(zhì)條件變化引起的變更

本工程地質(zhì)條件變化引起的主要變更項(xiàng)目包括“引水隧洞（包括豎井段、下平洞段）初期支護(hù)所用普通硅酸鹽水泥更改為中抗硫酸鹽硅酸鹽水泥變更”“豎井段及下平洞超前注漿Φ42小導(dǎo)管注漿的主要材料由普通硅酸鹽水泥變更為中抗硫酸鹽水泥變更項(xiàng)目”“引水隧洞超前注漿Φ42小導(dǎo)管由普通硅酸鹽水泥變更為中抗硫酸鹽水泥變更項(xiàng)目”等。發(fā)生上述變更項(xiàng)目主要是因?yàn)楸竟こ痰叵滤兓投词覈鷰r類別發(fā)生變化。

（1）地下水變化。由于本電站地下水SO42-含量較高，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)取樣檢驗(yàn)，地下水對(duì)普通混凝土具有結(jié)晶類硫酸鹽型強(qiáng)腐蝕性、對(duì)鋼結(jié)構(gòu)具有中等腐蝕性，圍巖巖土體對(duì)普通混凝土具有硫酸鹽弱-中等腐蝕性。因此引水隧洞初期支護(hù)所用混凝土、超前注漿Φ42小導(dǎo)管混凝土、襯砌結(jié)構(gòu)混凝土、廠房安裝場(chǎng)及副廠房下部底板、側(cè)墻、廠房門槽二期混凝土等均變更為中抗硫水泥。

（2）圍巖類別變化。實(shí)際實(shí)施過(guò)程中，地下洞室圍巖分類也發(fā)生了較大變化。招標(biāo)階段Ⅲ類圍巖占比為62%，Ⅳ類圍巖占比為28.9%；實(shí)施階段地下洞室開(kāi)挖揭示Ⅲ類圍巖占比為43.8%，Ⅳ類圍巖占比為50.4%。實(shí)施階段與招標(biāo)階段相比，Ⅳ類圍巖占比增加較多。

3.1.2 設(shè)計(jì)變化的變更

本工程設(shè)計(jì)變化引起的變更項(xiàng)目主要包括“施工支洞開(kāi)挖及初期支護(hù)工程量增加”“引水隧洞壓力鋼管材質(zhì)變更”“鋼管外壁防腐變更”“廠房視覺(jué)效果設(shè)計(jì)變更”等。

前期施工過(guò)程中，隨著設(shè)計(jì)的加深，實(shí)際施工圖紙與招標(biāo)設(shè)計(jì)圖紙存在一定差異，1～4號(hào)施工支洞開(kāi)挖及初期支護(hù)工程量較合同工程量有一定增加。此外，根據(jù)工程建設(shè)需要，本工程進(jìn)行了壓力鋼管設(shè)計(jì)、制作、安裝、水壓試驗(yàn)、灌漿等專家咨詢。根據(jù)工程條件揭示情況及合同目標(biāo)要求，原設(shè)計(jì)引水工程壓力鋼管Q345材質(zhì)和無(wú)機(jī)水泥漿防腐方案均不能滿足本工程需要。因此引水隧洞壓力鋼管變更為由Q345D過(guò)渡到610 MPa高強(qiáng)鋼方案，鋼管外壁防腐改用厚漿型環(huán)氧煤瀝青噴涂。另外，廠房裝修工程中，針對(duì)廠房視覺(jué)效果進(jìn)行了詳細(xì)設(shè)計(jì)，較原設(shè)計(jì)方案也有較大變化。

3.1.3 政策社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素引起的變更

工程建設(shè)地區(qū)推行數(shù)碼雷管，由于數(shù)碼雷管尚處于調(diào)試階段，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)性爆破試驗(yàn)后，數(shù)碼雷管拒爆率高，短期內(nèi)難以解決。加之地區(qū)反恐施行一級(jí)響應(yīng)常態(tài)化，導(dǎo)致承包人進(jìn)場(chǎng)后第一個(gè)冬季施工期基本處于停工狀態(tài)。

工程實(shí)施過(guò)程中，地區(qū)反恐政策升級(jí)，政府部門對(duì)民爆物品管控嚴(yán)格，中間審批過(guò)程較長(zhǎng)，原合同投入的一座20 t炸藥庫(kù)儲(chǔ)存量不能滿足施工需求。為確保工程的順利進(jìn)行，需新增一座25 t炸藥庫(kù)保障火工材料的日常儲(chǔ)量，包括炸藥庫(kù)建設(shè)、道路修建及維護(hù)、炸藥庫(kù)運(yùn)行管理及完工拆除等。

基于以上外部條件變化的相關(guān)變更，其包括“2017年冬季停工及2018年春節(jié)值守及窩工費(fèi)用補(bǔ)償”“維穩(wěn)費(fèi)用變更”“新增25 t炸藥庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目”，以及由于國(guó)家稅收政策變化引起的投資變更等。

3.1.4 其他零星變化

本工程其他零星變化包括洞口施工措施變化、邊坡支護(hù)措施變化、變更增加的安全文明施工措施費(fèi)等，主要包括臨時(shí)封閉掌子面變更、1號(hào)施工支洞進(jìn)口高邊坡處理變更、2號(hào)施工支洞洞外混凝土擋墻變更、調(diào)壓井井口邊坡支護(hù)變更等。

3.2 變更投資分析

為便于建設(shè)管理和過(guò)程投資控制，在工程實(shí)施后半年至一年內(nèi)，通過(guò)編制執(zhí)行概算的方法對(duì)已實(shí)施工程項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和梳理，同時(shí)根據(jù)已揭示的地質(zhì)條件和已發(fā)生變更對(duì)后續(xù)建設(shè)過(guò)程可能存在的工程變更項(xiàng)目及其投資進(jìn)行預(yù)測(cè)分析，最終形成本項(xiàng)目執(zhí)行概算工程變更投資，以此作為變更項(xiàng)目和年度投資控制參考標(biāo)準(zhǔn)［1］。具體編制辦法：工程變更投資按截至執(zhí)行概算編制時(shí)點(diǎn)已經(jīng)明確的招標(biāo)和施工圖工程量的差異、標(biāo)段實(shí)施過(guò)程中已簽認(rèn)的工程變更、索賠項(xiàng)目的凈變化額計(jì)列［2］；尚未簽認(rèn)但已明確要發(fā)生的工程變更、索賠項(xiàng)目等項(xiàng)目的凈變化額，作為各標(biāo)段預(yù)留費(fèi)用計(jì)列；未能預(yù)料的工程變化根據(jù)工程經(jīng)驗(yàn)按比例在標(biāo)段預(yù)留費(fèi)和工程基本預(yù)備費(fèi)中考慮［3］。

以本工程建設(shè)管控的重點(diǎn)變更項(xiàng)目“引水隧洞初期支護(hù)所用普通硅酸鹽水泥更改為中抗硫酸鹽硅酸鹽水泥變更項(xiàng)目”為例，引水隧洞初期支護(hù)項(xiàng)目合同額為3 025.29萬(wàn)元，依據(jù)各期工程結(jié)算報(bào)表，截至執(zhí)行概算編制時(shí)點(diǎn)，本項(xiàng)變更已結(jié)算工程投資4 429.63萬(wàn)元。因此，應(yīng)計(jì)入的工程變更凈變化額為1 404.34萬(wàn)元。尚未簽認(rèn)但已明確要發(fā)生的工程量，應(yīng)根據(jù)剩余洞段長(zhǎng)度和已揭示的圍巖類別及其對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)支護(hù)量計(jì)算，并根據(jù)變更估價(jià)原則確定變更單價(jià)，應(yīng)計(jì)入引水隧洞初期支護(hù)預(yù)留費(fèi)用為4 089.09萬(wàn)元。因此，本項(xiàng)變更投資共計(jì)5 493.43萬(wàn)元。

按上述方法統(tǒng)計(jì)、歸類、補(bǔ)充分析后，主體建安工程各標(biāo)段工程變更項(xiàng)目（不含其他預(yù)留費(fèi)用）投資共計(jì)22 029.24萬(wàn)元，各類變更投資匯總見(jiàn)表1。

表1 某工程執(zhí)行概算口徑變更項(xiàng)目投資匯總

通過(guò)上述執(zhí)行概算口徑對(duì)本工程變更項(xiàng)目投資分析，由地質(zhì)原因引起的變更是本項(xiàng)目工程變更投資的最主要影響因素，也是工程投資管控的重點(diǎn)。設(shè)計(jì)方案變化導(dǎo)致的工程變更超過(guò)工程變更總額的20%，是影響變更投資總額的第二大影響因素。政策、地區(qū)社會(huì)環(huán)境等外部條件的變化是工程變更的又一重要影響因素。其他零星變化導(dǎo)致的工程變更在本項(xiàng)目工程變更投資中占比較小，是影響工程投資的一般因素。

4 變更風(fēng)險(xiǎn)分析

從已建工程來(lái)看，工程變更的主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：料源的質(zhì)量和用量、混凝土實(shí)際配合比、圍巖類別變化、基礎(chǔ)處理等隱蔽工程所揭示的地質(zhì)和施工條件。就本工程而言，未施工部位尚存在以下變更風(fēng)險(xiǎn)。

（1）電站引水隧洞較長(zhǎng)，根據(jù)已實(shí)施部分地質(zhì)條件揭示，引水隧洞主要以Ⅳ、Ⅴ類圍巖為主，與招標(biāo)階段相比，圍巖類別變化較大。因此，尚未施工部分仍存在由于地質(zhì)條件變化引起的隧洞坍塌、超挖超填、拱架防護(hù)和噴錨支護(hù)等預(yù)計(jì)不足問(wèn)題。

（2）根據(jù)已簽訂施工合同，固結(jié)灌漿耗灰量65 kg/m，灌漿工程單位耗灰量超出15%以外的部分，按投標(biāo)時(shí)的超灌報(bào)價(jià)水平結(jié)算。就已施工的引水隧洞固結(jié)灌漿試驗(yàn)報(bào)告來(lái)看，隧洞灌漿量基本可控，但仍可能存在未施工部分固結(jié)超灌工程量增加的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）后續(xù)實(shí)施過(guò)程中，仍存在設(shè)計(jì)方案變化引起的變更以及業(yè)主建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高引起的變更。

（4）工程建設(shè)所在地區(qū)社會(huì)維穩(wěn)仍是第一要?jiǎng)?wù)，后期建設(shè)過(guò)程中可能存在維穩(wěn)政策變化帶來(lái)的工期變更及工程投資增加。

除了以上各類風(fēng)險(xiǎn)外，本項(xiàng)目還存在汛期大暴雨或泥石流，及冬季嚴(yán)寒氣候等自然災(zāi)害引起的施工和窩工風(fēng)險(xiǎn)，造成工期索賠和工程變更投資的增加。

5 結(jié) 語(yǔ)

針對(duì)以上各類風(fēng)險(xiǎn)源及可控性的分析，項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)與設(shè)計(jì)院、監(jiān)理和施工單位的密切配合，做好設(shè)計(jì)優(yōu)化，動(dòng)態(tài)監(jiān)控施工組織措施和進(jìn)度措施，合理安排施工，盡量減少施工作業(yè)段間干擾，降低工程施工風(fēng)險(xiǎn)，有效控制工程投資，建議重點(diǎn)工作如下：①針對(duì)地下洞室工程及地下洞室投資占比較大的工程，提前做好前期勘探，有條件的情況下應(yīng)對(duì)建設(shè)區(qū)地質(zhì)加密勘探，充分揭示地質(zhì)條件，研究影響工程建設(shè)最不利工況，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展設(shè)計(jì)工作。②建立有效的激勵(lì)機(jī)制，做好標(biāo)段的優(yōu)化設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)變更的方案比選工作。③對(duì)投資較大項(xiàng)目的技術(shù)、施工方案等提前進(jìn)行研究、策劃，確定合理、經(jīng)濟(jì)的參數(shù)和施工方案，更好控制工程投資。④加強(qiáng)合同管理，有效控制工程變更及費(fèi)用索賠。

此外，設(shè)計(jì)階段應(yīng)充分了解工程所在地區(qū)社會(huì)環(huán)境和行業(yè)發(fā)展的新技術(shù)、新方法，并在設(shè)計(jì)方案中予以合理反映。施工準(zhǔn)備和建設(shè)過(guò)程中，參建各方也應(yīng)對(duì)工程可能出現(xiàn)的由于自然因素和社會(huì)因素導(dǎo)致工序銜接風(fēng)險(xiǎn)制定合理的施工組織方案和應(yīng)急預(yù)案，合理控制由于上述原因帶來(lái)的投資變動(dòng)。