對外投資的擴張與美國產(chǎn)業(yè)的衰落
——論《跨國公司與美國霸權(quán)》

甘佩璐

（云南財經(jīng)大學經(jīng)濟研究院 云南 昆明 650000）

本書作為闡述“霸權(quán)穩(wěn)定論”的經(jīng)典文獻，一方面將經(jīng)濟學家查爾斯·金德爾伯格“自由的國際經(jīng)濟秩序需要政治領(lǐng)導力”這一命題，改造為一個更偏向于國際地位評估的命題，強調(diào)居于領(lǐng)導地位的（霸權(quán)）國家對外提供公共產(chǎn)品，是經(jīng)過成本收益分析之后基于國家利益的決策；一方面從理論范式上首次系統(tǒng)概括了政治經(jīng)濟學的三種意識形態(tài)：自由主義、馬克思主義和重商主義，分別來源于雷蒙·弗農(nóng)為代表的“主權(quán)困境”模式、拉美學者倡導的“依附論”模式以及“重商主義”模式。

一、原書觀點簡述

吉爾平教授通過對市場力量（跨國公司）和國家權(quán)力關(guān)系的深入研究，得出了如下結(jié)論。

第一，1971年由于布雷頓森林體系，在尼克松總統(tǒng)的新經(jīng)濟政策頒布后宣告解體，之后建立的牙買加體系成為了一個與美元深度嵌套的浮動匯率制體系。美國為此精心設(shè)計了貿(mào)易和貨幣體系以保衛(wèi)其作為世界銀行家的特權(quán)，同時還要限制歐洲（主要是歐共體）和日本獲取巨額貿(mào)易盈余的權(quán)利，這當然與歐洲和日本的訴求針鋒相對。在已經(jīng)喪失許多技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)租金的情況下，美國不得不以更高的國內(nèi)成本維持美國的全球經(jīng)濟和政治霸權(quán)地位，而這些成本將由美國公眾承擔。而美國民眾對這種成本的認知，則會深刻地影響到美國對其在世界上的作用和對歐洲、日本盟友的態(tài)度。這種政治利益和認知的變革，會將美國推向重商主義的方向。

第二，在世界權(quán)力重新分配的背景下，跨國公司和相互依存的世界經(jīng)濟，可能隨著主導經(jīng)濟國的衰落進入19世紀后半期以及20世紀30年代時的模式：碎裂成地區(qū)貿(mào)易集團、排他性的經(jīng)濟聯(lián)盟以及經(jīng)濟民族主義。美國權(quán)力的衰落和自由世界經(jīng)濟所賴以立足的政治基礎(chǔ)的消退，意味著我們進入了一個新的嚴重不確定階段。隨著技術(shù)機會的好景、工業(yè)化國家與正在工業(yè)化國家之間的商業(yè)技術(shù)差距縮小，世界將處于激烈的重商主義爭奪戰(zhàn)的邊緣。如果此時美國和它的經(jīng)濟伙伴增加研發(fā)上的投資，一旦這種研究推動了技術(shù)突破，并且引領(lǐng)了一種新的國際勞動分工，那么美國仍然有可能逃脫重商主義的威脅。

第三，國際經(jīng)濟的演進方向，就是從一個自由的世界經(jīng)濟到一個談判的世界經(jīng)濟的改變。它要求明智的國家和自我約束，以阻止這種體系碎裂成經(jīng)濟民族主義和對抗性的經(jīng)濟集團。而美國跨國公司如果要在“后美國治下的和平時期”激烈沖突的世界中有所作為，就必須尋找新的、盡管有所降低的作用。而吉爾平教授對此的建議是：改革美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資本市場和稅收體系，以此推動新的生產(chǎn)能力和資源進入美國經(jīng)濟和社會中“投資不足”的部門。作為一項國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，簽掉提升國內(nèi)競爭、發(fā)展新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)進程。實行新的國家政策推動外流的資源進入到非軍事的研發(fā)領(lǐng)域和一項被忽視的領(lǐng)域如城區(qū)改造、公共交通、能源發(fā)展以及環(huán)境保護。擴大貿(mào)易盈余，限制過度對外直接投資，防止制造業(yè)繼續(xù)外流（最好是能夠吸引制造業(yè)回歸）。

現(xiàn)在看來，這些話語給人以極其強烈的“既視感”：不論是美國總統(tǒng)拜登在3月提出的3萬億美元的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計劃，還是美國前總統(tǒng)特朗普在各種場合反復(fù)強調(diào)的“讓制造業(yè)回到美國”，包括奧巴馬在任時期與歐盟、日本等國家計劃在WTO框架之外建立TPP等新的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，都能看到吉爾平教授的理論或者建議的影子。

二、20世紀70年代后美國跨國公司發(fā)展情況

（一）冷戰(zhàn)后期的新自由主義的興起

由于20世紀70年代起，美國貿(mào)易一直呈現(xiàn)逆差的狀態(tài)，美國經(jīng)濟則逐漸從生產(chǎn)型經(jīng)濟轉(zhuǎn)向消費型經(jīng)濟，與此同時鋼鐵和汽車這兩大支柱產(chǎn)業(yè)開始走向衰退。甚至是美國一直占據(jù)領(lǐng)先地位的半導體產(chǎn)業(yè)，也在70年代后期受到日本快速崛起的半導體產(chǎn)業(yè)的沖擊，而另一項高技術(shù)產(chǎn)業(yè)——民用客機產(chǎn)業(yè)則迎來了歐洲空客公司在世界市場上的強力爭奪，很快打破了波音飛機獨霸世界市場的局面。這一時期，很多美國學者都認為，美國霸權(quán)已經(jīng)面臨著相對的衰落。故從80年代里根總統(tǒng)上臺起，為了重振國威（“Make America Great Again”簡稱“MAGA”），美國政府開始大力擴張：從全球干預(yù)到與蘇聯(lián)的進一步競爭，甚至在第三世界與蘇聯(lián)進行“代理人戰(zhàn)爭”，并且開始與蘇聯(lián)的領(lǐng)導人接觸。在經(jīng)濟上，里根政府推行減稅政策和新自由主義的貿(mào)易政策，推動科技創(chuàng)新，以信息技術(shù)的大發(fā)展為契機推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。由于外部的急劇擴張造成的巨大開支，美國從里根接任總統(tǒng)時的世界上最大的債權(quán)國，變成了世界上最大的債務(wù)國，并最終出現(xiàn)了財政和貿(mào)易的“雙赤字”。

這一時期的政策，尤其是減稅和新自由主義政策，促進了美國跨國公司的進一步擴張以及對外直接投資的深化和廣化，這就導致美國的國內(nèi)制造業(yè)，開始更快地向國外轉(zhuǎn)移。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的下游部分越來越多地遷出，僅將核心技術(shù)研發(fā)和設(shè)計類崗位留在美國，這大大推動了美國經(jīng)濟的“服務(wù)業(yè)化”，也促進了美國金融資本的迅速膨脹。這是吉爾平教授在書中多次提到并十分擔憂的情況：他所希望擴大貿(mào)易、限制過度的OFDI，防止國內(nèi)制造業(yè)外流的政策并沒有實現(xiàn)，反而是已經(jīng)非常優(yōu)惠的稅收和產(chǎn)業(yè)政策促進跨國公司，將更多的資金投向擁有廉價勞動力的發(fā)展中國家，但積累起來的資本卻并沒有在美國國內(nèi)充分地投入到實體經(jīng)濟中，而是大量地涌進金融市場。

（二）冷戰(zhàn)后的急劇擴張和快速轉(zhuǎn)移時期

1991年，蘇聯(lián)解體猶如一個“天降餡餅”砸在了美國等西方國家頭上，一時間整個資本主義世界歡天喜地，向全世界宣告“冷戰(zhàn)”的勝利。日裔經(jīng)濟學家弗朗西斯·福山懷著滿腔熱血寫了《歷史的終結(jié)》一書，聲稱資本主義就是社會發(fā)展的最終形態(tài)。憑借著“冷戰(zhàn)”結(jié)束給美國帶來的身為世界上唯一的超級大國的紅利，美國從70年代就開始的霸權(quán)衰落趨勢有了回升。隨著克林頓憑借“笨蛋！問題是經(jīng)濟！”的口號成為美國總統(tǒng)，以及隨之而來的一系列經(jīng)濟政策，使美國聯(lián)邦財政赤字有所下降，并完成了以傳統(tǒng)制造業(yè)改造、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴張和服務(wù)業(yè)高速發(fā)展等方面的轉(zhuǎn)型?？肆诸D政府將技術(shù)創(chuàng)新放在極重要的位置，并推動軍用科研成果的民用化，結(jié)合“官產(chǎn)學研”合作，實現(xiàn)了美國的“新經(jīng)濟”轉(zhuǎn)型。隨著萬維網(wǎng)的出現(xiàn)，美國的信息產(chǎn)業(yè)成為大企業(yè)的熱門投資標的，在“信息高速公路”政策的支持下，美國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速崛起并成為能與汽車、鋼鐵產(chǎn)業(yè)之后的又一支柱產(chǎn)業(yè)。當然，由于“新經(jīng)濟”和房地產(chǎn)的繁榮使得金融資本日益膨脹，投資的漲幅遠遠超過儲蓄的增幅，在私人儲蓄方面甚至出現(xiàn)惡化，這導致美國貿(mào)易逆差持續(xù)擴大。而與金融資本天然地緊密聯(lián)系在一起互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，必然地為美國日后的困境埋下伏筆。

雖然借助產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和技術(shù)升級以及信息技術(shù)的應(yīng)用，美國在傳統(tǒng)行業(yè)——紡織業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，以及鋼鐵、化工和汽車業(yè)等資本密集型行業(yè)——當中刮起了一陣“逆向回歸”的颶風，在一段時間內(nèi)使美國制造業(yè)重現(xiàn)了當年的繁榮。但技術(shù)的創(chuàng)新速度已經(jīng)無法追趕飛漲的勞動力成本，美國制造業(yè)在短暫的“回光返照”之后，向著東南亞、臺灣以及加入世界貿(mào)易組織后的中國沿海地區(qū)大量轉(zhuǎn)移，而且再也沒有回到美國。

美國的戰(zhàn)略決策者在蘇聯(lián)解體后的數(shù)年間，進行了大量的研究和討論，試圖尋找一個新的戰(zhàn)略威脅，正好“9·11”事件讓恐怖主義進入了美國政府的視線，時任總統(tǒng)小布什當即決定開啟反恐戰(zhàn)爭。為了在小規(guī)?！爸伟矐?zhàn)”中占據(jù)上風，美國的國內(nèi)經(jīng)濟政策和軍事戰(zhàn)略發(fā)生了劇烈調(diào)整，而為了維持其在全球?qū)崿F(xiàn)“快速打擊”的強大軍事影響力，軍費開支不僅沒有減少，反而不斷地擴大。雖然美國政府在這一段時間的財政狀況總體有所改善，但這是建立在中國等發(fā)展中國家的持續(xù)提供廉價消費品，而帶來的貿(mào)易逆差急劇擴大的基礎(chǔ)之上。

（三）金融危機后的深度調(diào)整時期

2008年金融危機爆發(fā)之后，美國金融資本家與普通民眾之間的矛盾開始激化，跨國公司日益在全球鋪開的產(chǎn)業(yè)鏈、領(lǐng)域更加寬泛的對外直接投資，帶來的巨額收益與美國國內(nèi)民眾的普遍性失業(yè)和收入下降，帶來了持續(xù)拉大的收入差距。為了恢復(fù)金融危機對美國經(jīng)濟造成的嚴重沖擊，美國實施了大規(guī)模的積極財政政策以及量化寬松政策，同時憑借美元霸權(quán)發(fā)行大量債券，使得美國財政狀況重新快速惡化?！肮フ既A爾街”等事件讓我們對美國社會的割裂產(chǎn)生了初步認知：華爾街的金融資本家們擁有的資產(chǎn)越來越多，他們西裝革履，每天在數(shù)十層高的寫字樓中辦公，窗外是蔚藍天空下繁華的都市；下班后他們乘坐電梯直達地下車庫，開著舒適的私家車在夜幕霓虹中，回到附近的高級公寓或者郊外的豪華別墅。而制造業(yè)早已遷走的“鐵銹地帶”大量失業(yè)以至于只能打零工的工人收入水平卻在持續(xù)大幅縮水，大量的人因為失業(yè)無法償還房貸，而被銀行收走房屋變得無家可歸。

在這樣的割裂越來越劇烈時，一個政治“素人”擊敗了政治聲望、影響力廣泛的對手希拉里·克林頓，成為了美國的第45任總統(tǒng)，他就是被網(wǎng)友們稱為“懂王”的唐納德·特朗普。雖然毫無從政經(jīng)驗，但不得不說特朗普總統(tǒng)在兌現(xiàn)當初競選時給民眾的承諾一事上可以稱得上“言而有信”。在“美國優(yōu)先”和“讓美國再次偉大”（也就是當初里根總統(tǒng)的口號“MAGA”）的聲浪中，特朗普簽發(fā)了一系列的行政令用以改善貿(mào)易赤字、推動制造業(yè)回流以及減少政府支出，然后開始大范圍“退群”——退出各種全球性和多邊國際合作組織，試圖縮減所有“不必要”的支持，要求歐洲和日本為美國在軍事上的“幫助”支付報酬。另外美國政府還通過啟動“特別301調(diào)查”以針對中國展開貿(mào)易戰(zhàn)，而美國的傳統(tǒng)盟友歐洲和日本也同樣面臨著美國的貿(mào)易保護。從這些方面來看，竟像是吉爾平教授的建議在30多年后終于被采納了一般。

可遺憾的是，特朗普對美國經(jīng)濟的關(guān)注最終目的在于，如何利用相關(guān)政策提升自己的政治影響力。而他對經(jīng)濟走勢的直觀判斷來自金融市場的波動，網(wǎng)絡(luò)上流傳著他每隔十幾分鐘就要看一眼道瓊斯指數(shù)漲跌情況的段子。在這幾十年間，金融資本的膨脹已經(jīng)到了可以影響美國政治經(jīng)濟走向的程度，科技巨頭們創(chuàng)造出“概念”然后包裝上市，吸引風險資本進行投資，進一步推動美國經(jīng)濟的“空心化”。2020年新冠疫情防控期間，收到救濟金的美國民眾不利用救濟金安置家人、尋找住處，反倒是投入股市試圖在金融市場上“一夜暴富”。

（四）逆全球化與百年未有之大變局

雖然特朗普政府積極地參照相關(guān)學者的建議，進行了國家決策試圖與中國進行全面“脫鉤”，但可惜的是隨著時代的發(fā)展，美國與其他國家尤其是中國的實力差距已不像冷戰(zhàn)時期那樣巨大。隨著改革開放和加入WTO的進程，中國深度嵌入到全球產(chǎn)業(yè)鏈當中，簡單的“脫鉤”或者構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，同樣會損害到美國自身的利益。雖然在特朗普的推動下確實有一部分企業(yè)選擇退出中國，但它們并非返回美國本土，而是遷往菲律賓、越南等勞動力成本更低、能攫取更多利潤的國家，跨國公司轉(zhuǎn)移對美國本土就業(yè)的反哺十分有限。而2020年中，隨著對疫情果斷堅決地應(yīng)對，中國已經(jīng)全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，而美國還深陷在“是否需要戴口罩”這樣的荒唐爭論中，J.P.摩根、高盛等大投行紛紛將資金大筆注入中國市場，馬斯克憑借特斯拉在中國的生產(chǎn)銷售賺得盆滿缽滿。這就體現(xiàn)出資本的逐利性與美國民眾的訴求充滿矛盾和沖突，不斷擴大對外投資的跨國公司已經(jīng)成為了裹挾美國政府的力量，政客的選舉需要資本的支持，而資本的利益與美國民眾的利益相背離，使得美國國內(nèi)社會進一步撕裂。

在這個“百年未有之大變局”的時代，美國政治家和各方學者仍舊試圖以“冷戰(zhàn)”思維維護美國霸權(quán)，不切實際，也無法實施。2021年5月初在英國倫敦舉行的七國集團（G7）外長會議之后，發(fā)表聯(lián)合聲明指責中俄，聲稱俄羅斯“惡貫滿盈”、中國“恃強凌弱”。這些過去的西方大國無法接受自身的相對衰落，便將責任推給中俄，讓別人為自己的失敗負責。

之后，美國宣布放棄新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)專利，然而輝瑞研發(fā)生產(chǎn)的新冠疫苗知識產(chǎn)權(quán)屬于德國，美國事實上并未擁有任何新冠疫苗的專利，這又引起了西方國家內(nèi)部的爭吵。在整個四月份，西式“民主”在亞洲的堅定捍衛(wèi)者、美國跨國公司最大外包業(yè)務(wù)承接國以及新冠疫苗重要生產(chǎn)國印度的疫情急劇惡化，總理莫迪斷然拒絕了中國的援助之后，向美國和前宗主國英國求助，但得來的只是口頭上的“我們和印度人民在一起”和對新冠疫苗原料的斷供。

（五）小結(jié)

復(fù)旦大學國際關(guān)系學教授沈逸老師曾在講座中說道，美國在冷戰(zhàn)結(jié)束的幾十年間，一路成功最后走進了一個死胡同，不是他們不強大，而是他們的路走錯了。吉爾平教授在上世紀七十年代就提出的限制過度對外投資，防止美國國內(nèi)的制造業(yè)外流的建議并未被真正落實，金融資本無限制地膨脹、工業(yè)企業(yè)大量外遷使得美國已經(jīng)深陷產(chǎn)業(yè)空心化的漩渦之中。如今，美國霸權(quán)在風云變幻的世界中開始走向黃昏，它將不再是一個能夠在世界上一呼百應(yīng)的大國，而是將逐漸地被邊緣化。

美國中產(chǎn)階級收入的下降，不會因與其他國家展開貿(mào)易戰(zhàn)而消失；美國從疫情暴發(fā)以來表現(xiàn)出的治理能力下降，不會因為海軍在其他國家領(lǐng)?！白杂珊叫小倍謴?fù)；美國社會兩極化的撕裂，也不會因為炮制針對其他國家的流言而彌合。對其他國家的干預(yù)、抹黑和無端指責，并不會真正解決美國國內(nèi)的問題，也無法協(xié)調(diào)和解決西方國家在經(jīng)濟發(fā)展上面臨的困境。美國的政治家能否認清美國自身存在的問題，并真正參照相關(guān)學者對現(xiàn)今國際政治經(jīng)濟格局的新研究和新建議，從解決實際問題的角度采取措施，將決定美國的未來是重現(xiàn)繁榮，還是真正走向衰落？

另外，自2009年以來，中國的軍事力量在繁榮發(fā)展的經(jīng)濟的支持下有了長足的進步，在導彈、戰(zhàn)斗機、水面艦艇以及各種軍用電子系統(tǒng)等領(lǐng)域，達到了世界先進水平。根據(jù)美國蘭德公司的《中美軍事力量得分卡：1996-2017的軍力、地理和軍事力量的發(fā)展平衡》研究報告，若中美雙方在臺海和南海發(fā)生常規(guī)戰(zhàn)爭，以臺灣地區(qū)為例，在常規(guī)戰(zhàn)爭主要戰(zhàn)力的10個領(lǐng)域中，1996年臺海危機時兩國的軍事實力水平，美國幾乎在所有領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢甚至是絕對優(yōu)勢；而到2017年，中國能夠占據(jù)優(yōu)勢的領(lǐng)域有2個，與美國達到實力均等的領(lǐng)域有4個，并且有了一定保持第二次核反擊能力的信心，美國能保持優(yōu)勢的領(lǐng)域則只剩下了三個。

三、中國的應(yīng)對

對于近來美國幾乎失去理智的“遇事甩鍋給中國”的狀態(tài)，以及借助互聯(lián)網(wǎng)進行意識形態(tài)滲透、挑起爭端、制造矛盾、宣揚陰謀論，甚至鼓動青年人參與“反分邪”活動等種種動作，中國需要如何應(yīng)對？

首先，最重要的自然是穩(wěn)住心態(tài)、保持步調(diào)、一心一意搞發(fā)展。中國共產(chǎn)黨的宗旨自始至終都是為人民服務(wù)，國家的所有行動和政策都是為了讓14億人過上好生活。不論美國等西方國家對我們做什么，一定要保持良好的戰(zhàn)略定力。同時繼續(xù)推動產(chǎn)業(yè)升級、構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)，同時堅持構(gòu)建人類命運共同體和“一帶一路”倡議，為世界各國尤其是發(fā)展中國家提供公共產(chǎn)品，堅持擴大對外開放，深化與沿線國家的經(jīng)貿(mào)合作，加深中國與沿線國家的經(jīng)濟文化交流。

其次，“49中事件”讓我們真正意識到了掌握輿論話語權(quán)的重要性，媒體與相關(guān)部門的良性高效合作機制的構(gòu)建勢在必行。另外，中國在國際輿論場上的話語權(quán)現(xiàn)狀更是亟需突破。西方某些權(quán)威媒體帶頭，一方面拒絕報道任何“對中方有利”的消息，在西方的搜索引擎上，很多次外交部發(fā)言人駁斥西方言論的新聞發(fā)布會，只能搜索到中國外交部英文網(wǎng)站上發(fā)布的內(nèi)容，此外沒有任何媒體報道。另一方面抓住西方民眾的痛點炮制虛假新聞。針對民眾對“棉花”、“強迫勞動”、“迫害少數(shù)民族”等西方國家過去真正的暴行的反感和厭惡，這些媒體花費數(shù)年時間精心炮制了關(guān)于新疆棉花的一系列歪曲事實、扭曲真相的新聞、紀錄片。我們雖然對這件事進行了多次嚴肅的駁斥，但一來已經(jīng)有很多人形成了先入為主的判斷，二來見招拆招終究比不過先下手為強，因此在國際輿論場上表現(xiàn)得頗為被動。所以我們急需構(gòu)建出一定的機制，關(guān)鍵的是要讓我們的聲音能夠發(fā)出去，讓世界人民都能聽到。這將是一個需要長期建設(shè)的工程，需要國家和大量新聞媒體工作者的共同努力。

最后，隨著中美雙方競爭和博弈領(lǐng)域的日益擴大，中國的社會科學家缺口將會凸顯。目前人文社會科學領(lǐng)域的話語權(quán)，仍然牢牢地把控在西方國家手中，這些國家將人文社科進行了極其詳細的細分，并在這些領(lǐng)域取得了相當多的成果。反觀中國的社會科學，由于發(fā)展階段的局限性，人們沒有深刻認識到人文社會科學的重要性，很多高校的學科分類相當粗糙，領(lǐng)域也并不全面。2021年3月24日國新辦發(fā)表了《2020年美國人權(quán)侵略報告》，預(yù)示中國將在人文社會科學領(lǐng)域迎來大發(fā)展的機遇。