李正軍 羅振翔

1.湖南工業(yè)大學(xué)

物流工程研究所

湖南 株洲 412007

2.湖南工業(yè)大學(xué)

商學(xué)院

湖南 株洲 412007

1 研究背景

隨著人們消費(fèi)水平的提升和消費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變，城市制造業(yè)與服務(wù)業(yè)也在不斷地升級(jí)改變，與此同時(shí)，城市物流系統(tǒng)也面臨了產(chǎn)、銷、運(yùn)、轉(zhuǎn)、送等多重壓力。政府嘗試著通過多種扶持措施與紅利政策，引進(jìn)更多元化的物流企業(yè)充實(shí)整個(gè)物流系統(tǒng)。物流企業(yè)不斷匯集的過程中，漸漸形成了一條由物流企業(yè)構(gòu)成的物流集群鏈，美國學(xué)者尤西·謝菲首次將其稱為物流集群[1]。

物流集群并不是大量的物流企業(yè)在空間上簡(jiǎn)單地集聚在一起，而是擁有集體協(xié)同物流活動(dòng)和強(qiáng)大物流服務(wù)的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。物流集群形成機(jī)理見圖1。由圖可知，物流包裝集群是物流集群的一個(gè)分支，它是由功能單一的物流包裝企業(yè)（如造紙及紙制品、玻璃包裝容器、包裝機(jī)械等企業(yè)）為了促進(jìn)區(qū)域物流包裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，完善物流產(chǎn)業(yè)鏈中的包裝功能而聚集形成的功能結(jié)點(diǎn)，其為上游環(huán)節(jié)呈遞與反饋信息，為下游環(huán)節(jié)輸送服務(wù)與產(chǎn)品。物流包裝集群為整個(gè)物流集群做基礎(chǔ)，做支撐[2]。

隨著國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，物流的社會(huì)地位逐漸提升，我國的物流行業(yè)始終向著功能集約化、產(chǎn)業(yè)集群化的趨勢(shì)發(fā)展。鐘俊娟等[3]認(rèn)為，物流包裝集聚化的原因主要在技術(shù)、政府、企業(yè)3個(gè)層面，而其中最主要的是信息技術(shù)與傳統(tǒng)物流技術(shù)的融合、政府規(guī)制引導(dǎo)、供應(yīng)鏈管理思想與合作聯(lián)盟的發(fā)展。儲(chǔ)錦超[4]將物流集聚的形成原因歸納為經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、工業(yè)發(fā)展水平、地區(qū)人力資本、政策供給能力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息技術(shù)水平和對(duì)外開放程度等7個(gè)因素。

在研究物流包裝集群驅(qū)動(dòng)因素的基礎(chǔ)上，越來越多的研究人員開始關(guān)注物流包裝集群的集群模式與發(fā)展創(chuàng)新，以及可持續(xù)發(fā)展問題[5-7]。計(jì)春陽等[8]以互聯(lián)網(wǎng)為平臺(tái)，通過將產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈相聯(lián)系，對(duì)產(chǎn)業(yè)模式進(jìn)行發(fā)展創(chuàng)新，以信息化與智能化的方式構(gòu)建更加現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)集群。岳喜優(yōu)等[9-10]認(rèn)為包裝產(chǎn)業(yè)集群的生態(tài)化與協(xié)同化是必要的，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之途。

然而物流包裝集群在發(fā)展的過程中仍舊存在著物流企業(yè)集而未合，企業(yè)間信息交流不便，合作創(chuàng)新乏力等問題[11-12]。因此，本研究系統(tǒng)分析物流包裝集群的影響因素，為提升物流包裝協(xié)同效率、構(gòu)建規(guī)?；锪靼b集群提供發(fā)展路徑。

2 物流包裝集群的影響因素分析

2.1 指標(biāo)體系選取

依據(jù)國內(nèi)外學(xué)者對(duì)物流集群的研究，物流集聚的驅(qū)動(dòng)大致可分為政府引導(dǎo)型、市場(chǎng)推動(dòng)型、交通聚集型三大類。政府引導(dǎo)型的物流集聚，是依靠政府投資對(duì)區(qū)域進(jìn)行交通以及基礎(chǔ)性設(shè)施的建設(shè)，同時(shí)對(duì)物流企業(yè)的采購、生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)給予補(bǔ)貼，采取激勵(lì)措施調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性。然而，政府引導(dǎo)型的物流集聚為非自主式，其最大的難題是一旦政府的扶持補(bǔ)貼、紅利政策減弱，則會(huì)引起企業(yè)的流失，無法進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大與發(fā)展成物流集群。

物流集群的形成離不開每一個(gè)功能環(huán)節(jié)的發(fā)展與成長(zhǎng)。因此，本研究為解決物流集群非自主式集聚的問題，將以政府引導(dǎo)下的物流包裝集群為突破口，探究其發(fā)展創(chuàng)新的因素，使政府引導(dǎo)的物流集聚能夠自主發(fā)展，減輕政府的壓力。

本研究以湘潭市綜合保稅區(qū)（以下統(tǒng)稱“綜保區(qū)”）為樣本進(jìn)行指標(biāo)體系的選取，通過對(duì)綜保區(qū)的調(diào)查，采集政府層面以及企業(yè)層面的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)原始材料的數(shù)據(jù)進(jìn)行概括總結(jié)，同時(shí)佐以國內(nèi)外學(xué)者對(duì)物流集群以及包裝產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)研究，歸納出政府、市場(chǎng)、基礎(chǔ)支撐3個(gè)一級(jí)影響因素指標(biāo)，再將一級(jí)影響因素進(jìn)行細(xì)化，構(gòu)建了物流包裝集群影響因素指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 物流包裝集群影響因素指標(biāo)Table 1 Influencing factor index of logistics packaging clusters

2.2 因子分析法

本研究采用因子分析法對(duì)影響物流包裝集群的因子進(jìn)行研究。因子分析法的核心是精簡(jiǎn)因素，即從多個(gè)變量Pj（j=1, 2,…,m）中篩選出影響權(quán)重較高的變量，并提取共性因子進(jìn)行替代研究，從而簡(jiǎn)化系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，然后使用獨(dú)立的公共因子形成新的線性函數(shù)關(guān)系，反映原始變量每部分間的關(guān)系。因子分析的基本步驟包括：采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)檢驗(yàn)、樣本標(biāo)準(zhǔn)化、KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）檢驗(yàn)和Bartlett球度檢驗(yàn)、提取公因子和因子旋轉(zhuǎn)、計(jì)算綜合得分。

2.3 實(shí)證分析

2.3.1 政府引導(dǎo)型物流包裝集群的選取

本研究以綜保區(qū)內(nèi)物流集聚的發(fā)展為原始參考，探究政府對(duì)集群的引導(dǎo)作用。綜保區(qū)為典型的政府引導(dǎo)規(guī)劃構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)集群，享有海關(guān)特殊監(jiān)管，受到各種地方稅收紅利與補(bǔ)貼。綜保區(qū)的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)集群有高度的耦合性。綜保區(qū)的功能區(qū)包括保稅物流區(qū)、保稅加工區(qū)、通關(guān)作業(yè)區(qū)、綜合服務(wù)區(qū)，兼具進(jìn)出口商品、國際中轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、配送運(yùn)輸、采購倉儲(chǔ)、和包裝加工等功能。

綜保區(qū)在政府的引導(dǎo)下，通過完善交通與物流設(shè)施的規(guī)劃建設(shè)，同時(shí)以紅利政策、補(bǔ)貼政策進(jìn)行招商，不斷擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)集群的維度，擴(kuò)展保稅區(qū)內(nèi)物流企業(yè)的架構(gòu)，促進(jìn)了綜保區(qū)內(nèi)各類型企業(yè)的集聚，漸漸形成了物流配送企業(yè)集群、物流包裝企業(yè)集群、物流倉儲(chǔ)企業(yè)集群等功能集群，物流集群的雛形得以顯現(xiàn)。

2.3.2 數(shù)據(jù)采集

本次調(diào)研使用李克特量表（Likert scale）對(duì)影響因子的數(shù)據(jù)進(jìn)行采集，量表分為五級(jí)度量，1級(jí)～5級(jí)分別代表著“非常不重要”“不重要”“重要”“比較重要”“非常重要”5種陳述。調(diào)研對(duì)象主要為湘潭綜保區(qū)內(nèi)物流包裝企業(yè)中高層管理人員，政府、海關(guān)管理人員。收集方式主要包括座談會(huì)和發(fā)放問卷。

本次問卷調(diào)查共收集問卷52份，其中來源于政府31份，來源于企業(yè)21份。對(duì)得到問卷進(jìn)行處理，剔除異常問卷與缺失問卷4份后，將剩余48份問卷匯總收集。

2.3.3 樣本標(biāo)準(zhǔn)化及檢測(cè)

首先，對(duì)采集的政府、企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行可靠性檢驗(yàn)，得出 Cronbach′s alpha 指數(shù)為 0.822＞0.700，說明數(shù)據(jù)采集是可靠的；而將生產(chǎn)總值（P9）剔除之后，可靠度提高至0.907，因此在之后的研究中將生產(chǎn)總值這一項(xiàng)刪除。其次，調(diào)研所采集的原始數(shù)據(jù)的單位不同，無法以合理的方式直接計(jì)算和解釋，且極端的指標(biāo)對(duì)公因子影響較大，不利于獲得有效的分析結(jié)果，因此本研究采用阿特曼（Z-score）模型對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。最后，將標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球度檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

表2 KMO 和巴特利特檢驗(yàn)Table 2 KMO and Bartlett test

由表2可知，KMO取樣適切性量數(shù)值為0.803＞0.700，顯著性為 0.000***＜0.05，說明此變量適合做因子分析。

2.3.4 公因子提取及命名

式中：λj為第j項(xiàng)指標(biāo)；ej為第j項(xiàng)指標(biāo)的貢獻(xiàn)率。對(duì)ej進(jìn)行累計(jì)求和，使用主成分分析法得到其總方差解釋如表3所示。

由表3可知，矩陣中因子的特征值大于1的有4個(gè)，4個(gè)因子對(duì)原始變量的解釋分別為32.573%，20.195%，14.801%，12.219%，其對(duì)16個(gè)原始變量的信息解釋率達(dá)到79.788%，將其作為4個(gè)公因子進(jìn)行提取。總體而言，因子分析結(jié)果能夠反映原數(shù)據(jù)的大部分信息，可以利用4個(gè)公因子（I1～I(xiàn)4）來綜合分析物流包裝集群的影響因素。

表3 總方差解釋表Table 3 Total variance interpretation table

公因子的提取旨在將復(fù)雜的原始變量整合降維。首先對(duì)原始矩陣的變量進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，使得每個(gè)指標(biāo)僅在一個(gè)公因子上有較大的載荷；再利用stata軟件對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)迭代分析，便于公因子的解釋與命名，迭代4次后得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表4所示。

由表4可知，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣每項(xiàng)指標(biāo)在每個(gè)公因子上僅有一個(gè)較大載荷，故可對(duì)其進(jìn)行因子提取，并對(duì)每個(gè)公因子的組成進(jìn)行匯總分析與命名。公因子I1主要包括政府招商、政府紅利、企業(yè)協(xié)同、包裝需求、包裝設(shè)備、服務(wù)業(yè)水平等指標(biāo)，可稱為區(qū)域經(jīng)濟(jì)因子；公因子I2主要包括區(qū)域投資、消費(fèi)水平、人力資源、制造業(yè)水平等指標(biāo)，可稱為區(qū)域建設(shè)因子；公因子I3主要包括公共服務(wù)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、配送密度、物流后環(huán)節(jié)等指標(biāo)，可稱為區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)因子；公因子I4主要包括龍頭企業(yè)規(guī)模、包裝成本等指標(biāo)，可稱為區(qū)域環(huán)境因子。

2.3.5 因子評(píng)分

在得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣后，先對(duì)因子模型進(jìn)行回歸分析，再對(duì)樣本提取的公共因子進(jìn)行估計(jì)，以估計(jì)值提取每個(gè)指標(biāo)在公因子上的系數(shù)，得出因子評(píng)分的成分得分系數(shù)矩陣（見表5）。

表5 成分得分系數(shù)矩陣Table 5 Component score coefficient matrix

得分函數(shù)系數(shù)的計(jì)算公式為

其中：Λ為旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣；

R-1為相關(guān)系數(shù)矩陣的逆；

X為回歸分析的常數(shù)矩陣。

由表5可知，每個(gè)影響指標(biāo)對(duì)4個(gè)公因子的影響程度不同，同時(shí)結(jié)合表3旋轉(zhuǎn)載荷平方和中4個(gè)公因子的方差百分比數(shù)值，可得出物流包裝集群的最終影響度（I）及I1～I(xiàn)4關(guān)系式如式（3）所示。

3 物流包裝集群影響度及發(fā)展提升路徑分析

3.1 影響度分析

在政府的支持與引導(dǎo)之下，物流包裝產(chǎn)業(yè)集聚性發(fā)展，帶動(dòng)了城市工業(yè)、服務(wù)業(yè)規(guī)模的提升，使得集群鏈中各節(jié)點(diǎn)的運(yùn)營效率不斷提高。本研究將物流包裝集群發(fā)展的主要影響因子歸納為區(qū)域經(jīng)濟(jì)因子、區(qū)域建設(shè)因子、區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)因子、區(qū)域環(huán)境因子。綜合式（3）中各影響因素的關(guān)系式，得到每個(gè)影響指標(biāo)對(duì)整體物流包裝集群的影響度，見式（4）。

圖2為用柱狀圖表示出每個(gè)影響指標(biāo)的度。由圖2知，影響指標(biāo)包裝設(shè)備（P14）呈現(xiàn)負(fù)數(shù)影響度。由此可以推測(cè)，在政府引導(dǎo)的物流包裝產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)過程中包裝設(shè)備不產(chǎn)生突出影響，甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)影響。對(duì)物流包裝集群發(fā)展影響較大的幾個(gè)指標(biāo)為包裝成本、政府紅利和龍頭企業(yè)規(guī)模等。包裝成本，是影響物流包裝企業(yè)成本與利潤(rùn)的主要方面；政府紅利，是政府引導(dǎo)集群發(fā)展的重要手段與渠道；龍頭企業(yè)，是集群內(nèi)部行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與行業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)者，是發(fā)展方向與進(jìn)步的導(dǎo)向。

圖2 因子影響度柱狀圖Fig. 2 Histogram of factor influence

3.2 發(fā)展路徑優(yōu)化

從政府層面出發(fā)，分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)因子、區(qū)域建設(shè)因子、區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)因子、區(qū)域環(huán)境因子等4個(gè)影響因子對(duì)物流包裝集群發(fā)展不同環(huán)節(jié)的影響，結(jié)合集群生命的不同發(fā)展周期（見圖3），對(duì)物流包裝集群的健康發(fā)展路徑提出以下幾點(diǎn)優(yōu)化建議。

圖3 生命周期路徑圖Fig. 3 The path of life cycle

3.2.1 激發(fā)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力

在物流包裝集群的奠基期要穩(wěn)抓區(qū)域經(jīng)濟(jì)，通過分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)因子所包含的政府招商、政府紅利、企業(yè)協(xié)同、包裝需求、包裝設(shè)備、服務(wù)業(yè)水平等指標(biāo)的影響數(shù)值可以看出，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)物流包裝集群的成長(zhǎng)呈正相關(guān)。在城市經(jīng)濟(jì)水平穩(wěn)定提升的情況下，政府可采取一定的政府紅利激勵(lì)措施，吸引多方企業(yè)入駐，同時(shí)剔除消極企業(yè)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以適應(yīng)企業(yè)的產(chǎn)與銷。政府在引入物流企業(yè)時(shí)，也應(yīng)注意企業(yè)之間的合作共生，優(yōu)化整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)在產(chǎn)品、服務(wù)等方面的創(chuàng)新發(fā)展，提高企業(yè)與產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2.2 發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)

在物流包裝集群的發(fā)展期要充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。從區(qū)域建設(shè)因子角度分析，政府應(yīng)以區(qū)域投資發(fā)展帶動(dòng)消費(fèi)水平、人力資源和制造業(yè)的發(fā)展，打造更好的平臺(tái)基礎(chǔ)來承載物流包裝集群，從而充分發(fā)揮集群規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，以規(guī)?；陌b服務(wù)鏈接多樣化的貨源與需求，也為各類客戶提供更平穩(wěn)的價(jià)格和成本優(yōu)勢(shì)，以及更為優(yōu)質(zhì)的物流包裝與供應(yīng)鏈服務(wù)。特別是在高效的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)和龐大的消費(fèi)市場(chǎng)下，規(guī)?；姆?wù)優(yōu)勢(shì)更為顯著，為整個(gè)地區(qū)的物流集群經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)提供支撐。

3.2.3 建設(shè)物流包裝共享平臺(tái)

在物流包裝集群的繁盛期，將集群各環(huán)節(jié)和各個(gè)通道緊密聯(lián)系到一起，從物流包裝集群的每個(gè)基本功能環(huán)節(jié)出發(fā)，輻射整條供應(yīng)鏈，打造資源、信息共享平臺(tái)，達(dá)到降本增效的效果。

其一，改善區(qū)域功能環(huán)境。1）在物流包裝集群結(jié)構(gòu)體環(huán)境中，各企業(yè)間要建立物流信息、需求信息、原料采購信息共享的平臺(tái)，打造充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，利于經(jīng)營主體之間相互競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)，降低包裝成本，使企業(yè)獲取更大的經(jīng)營效益。2）拓寬生產(chǎn)企業(yè)和客戶之間可替代或可選擇的空間，有利于形成更合理的價(jià)格標(biāo)度和物流包裝集群內(nèi)部包裝供求的穩(wěn)定，同時(shí)也帶來了多樣化的增值優(yōu)勢(shì)。3）引入或培養(yǎng)區(qū)域龍頭型企業(yè)，以點(diǎn)破局，充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的帶頭效應(yīng)，打造區(qū)域內(nèi)高精尖的示范性案例，使整體行業(yè)能維持基礎(chǔ)到塔尖的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)體環(huán)境。4）搭建統(tǒng)一的回收處理體系，專注于包裝回收物流以及包裝損壞物流，促進(jìn)物流包裝集群的綠色循環(huán)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。

其二，優(yōu)化區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)。1）加強(qiáng)物流信息化水平，縮短信息傳遞時(shí)間，分析解決不合理的消耗和等待時(shí)間。2）整合城市倉儲(chǔ)，以倉儲(chǔ)型物流企業(yè)為首，打造中心倉與衛(wèi)星倉形式的集中布置倉儲(chǔ)，并根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃合理安排庫存，同時(shí)采用共同配送或是合作配送的模式，優(yōu)化運(yùn)輸路線，減少空載與駁載。3）城市可引用鐵路專用線入園，建設(shè)物流園區(qū)鐵路專用線，以解決大宗商品、企業(yè)重點(diǎn)原材料等貨物的進(jìn)出園區(qū)問題，同時(shí)可有效緩解由公路短駁所帶來的公路交通壓力、道路安全、污染排放等問題。

4 結(jié)論

物流包裝集群是物流集群鏈的一個(gè)功能環(huán)節(jié)，是物流企業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)集群化的前提之一。為解決政府規(guī)制引導(dǎo)的物流包裝企業(yè)從積聚到集群的跨越性發(fā)展問題，本研究通過分析物流包裝功能區(qū)集群的影響因素，提取出區(qū)域經(jīng)濟(jì)因子、區(qū)域建設(shè)因子、區(qū)域運(yùn)轉(zhuǎn)因子、區(qū)域環(huán)境因子等4個(gè)影響因子，逐一破局，從政府的視角提出穩(wěn)抓區(qū)域經(jīng)濟(jì)、發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、把握物流結(jié)構(gòu)、建設(shè)共享平臺(tái)等提升路徑，使物流包裝集群能在政府的宏觀把控之下走向成熟，同時(shí)也為技術(shù)創(chuàng)新聚集和企業(yè)自發(fā)合作發(fā)展而成形的物流包裝集群提供思路借鑒。但本研究?jī)H以湘潭市綜保區(qū)作為研究對(duì)象，無法全面代表不同經(jīng)濟(jì)、物流發(fā)展水平的城市，其影響因素較本研究結(jié)論是否有差異，還需要進(jìn)一步探究。