南 嶺

（深圳市體制改革研究會(huì)，廣東 深圳 518028）

深圳創(chuàng)新己為海內(nèi)外多方面所確認(rèn)，但將“深圳創(chuàng)新”作為一種現(xiàn)象，從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上給予解釋，揭示其內(nèi)在的邏輯，才具有更一般而深刻的意義。在創(chuàng)新成為社會(huì)的主題時(shí)，我們應(yīng)該且迫切需要從理性上拓展對(duì)深圳創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)。

一、以經(jīng)濟(jì)學(xué)定義深圳創(chuàng)新

要解釋深圳創(chuàng)新，首先要認(rèn)識(shí)深圳創(chuàng)新。深圳學(xué)者已從科技創(chuàng)新的視角給予了有意義的論證。[1](P11)本文試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角解讀深圳創(chuàng)新，讓我們先從理論源頭入手。較早比較系統(tǒng)地闡述創(chuàng)新的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家是約瑟夫·熊彼特，他被稱之為“創(chuàng)新的先知”[2](P2-8)，雖然他沒(méi)有給創(chuàng)新以明確的定義，但他的論述較全面涉及了經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的創(chuàng)新，并具有持久的影響。我將其歸納為以下幾點(diǎn)。

第一，創(chuàng)新可以看作是通過(guò)經(jīng)濟(jì)過(guò)程建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，或者是把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此，創(chuàng)新常常表現(xiàn)為“創(chuàng)造性破壞”。第二，創(chuàng)新的主體是具有“企業(yè)家精神”的人。他們是資本主義經(jīng)濟(jì)（可以看作市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）的產(chǎn)物。對(duì)利潤(rùn)的追逐和競(jìng)爭(zhēng)的壓力是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制。第三，企業(yè)通常采取五種方式“建立新的生產(chǎn)函數(shù)”，“實(shí)現(xiàn)要素的新組合”：制造一種新的產(chǎn)品；引入一種新的生產(chǎn)方法；開(kāi)辟新市場(chǎng)；征服和控制原材料或半成品新供應(yīng)來(lái)源；實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)的新組織。[3](P76-77)

從熊彼特教授的理論中，不難歸結(jié)出一個(gè)簡(jiǎn)單的定義。即經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的創(chuàng)新是指：具有“企業(yè)家精神”的經(jīng)濟(jì)主體，引入新創(chuàng)意、新技術(shù)、新組織、新方法、新資源等新要素，將其進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用和市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，表現(xiàn)為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)等等。這個(gè)定義與OECD和歐洲統(tǒng)計(jì)局（2005）的《奧斯陸手冊(cè)：創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集與指南》具有一致性。如該手冊(cè)的146、148、149、150條，對(duì)創(chuàng)新做過(guò)不同側(cè)面的規(guī)定和表述。其中第150條說(shuō)：創(chuàng)新的一個(gè)共同特點(diǎn)是，它已經(jīng)被實(shí)施了。一種新的或改進(jìn)的產(chǎn)品，在被投放市場(chǎng)時(shí)就被實(shí)施了。當(dāng)新的工藝、營(yíng)銷(xiāo)方法或組織方法在公司運(yùn)營(yíng)中實(shí)際應(yīng)用時(shí)，它們就會(huì)被實(shí)施。[4](P26)

以上關(guān)于創(chuàng)新的定義符合歷史發(fā)展的事實(shí)和邏輯。熊彼特教授是在1911年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中提出并闡釋創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論的，這本經(jīng)典著作面世的大背景是第一次產(chǎn)業(yè)革命的興起和勃發(fā)。歷史表明，第一次產(chǎn)業(yè)革命是一場(chǎng)新技術(shù)發(fā)明及應(yīng)用引起的革命。以蒸汽機(jī)的應(yīng)用為標(biāo)志，紡織工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、采掘業(yè)等新工業(yè)全面發(fā)展，新技術(shù)層出不窮，新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)。第一次產(chǎn)業(yè)革命也是新模式新經(jīng)濟(jì)組織的革命。這次產(chǎn)業(yè)革命的重要成就是工廠制度的確立，機(jī)器大工業(yè)誕生。它戰(zhàn)勝了家庭作坊和手工勞動(dòng)，以分工和專業(yè)化方式組織生產(chǎn)，規(guī)模化生產(chǎn)和現(xiàn)代管理也隨之出現(xiàn)。第一次產(chǎn)業(yè)革命還開(kāi)辟了新市場(chǎng)，帶動(dòng)了全球化。英國(guó)因?yàn)楣I(yè)革命帶來(lái)的強(qiáng)盛，步入殖民時(shí)代，成為所謂的“日不落帝國(guó)”。由一個(gè)紡織品尤其是棉紡品的進(jìn)口國(guó)變?yōu)槌隹趪?guó)。到1830年，棉布料占到了英國(guó)出口貿(mào)易量的一半以上，而當(dāng)時(shí)它是一個(gè)看不到棉花種植地的國(guó)家。[5]第一次產(chǎn)業(yè)革命還是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“創(chuàng)造性破壞”。1801年英國(guó)的農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的34%，制造業(yè)、礦業(yè)，建筑業(yè)為28%；1871年上述收入分別為15%和42%，上升為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。[5]第一次產(chǎn)業(yè)革命，是由一批具有“企業(yè)家精神”的技術(shù)發(fā)明人推動(dòng)的?！罢淠菁徏啓C(jī)發(fā)明者詹姆斯·哈里夫斯基是紡紗工。水力紡紗機(jī)的發(fā)明者理查德.阿克萊特是個(gè)理發(fā)師，也是個(gè)做假發(fā)的。用焦煤煉生鐵的發(fā)明人亞伯拉罕.拉比是個(gè)賣(mài)麥芽糖的人。打開(kāi)工業(yè)革命大門(mén)的人詹姆斯.瓦特是個(gè)造船工人的兒子，他在自學(xué)過(guò)程中與科學(xué)界有過(guò)不緊密的聯(lián)系。在最重要的發(fā)明家中，只有自動(dòng)織布機(jī)的發(fā)明者埃德蒙·卡特萊特有大專文憑?！盵5]

概而言之，熊彼特教授的創(chuàng)新理論是那個(gè)時(shí)代的結(jié)晶，反映了那個(gè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的本真。非但如此，對(duì)于我們理解深圳創(chuàng)新依然具有穿云破霧的力量。

深圳創(chuàng)新中，缺少科學(xué)意義的知識(shí)發(fā)現(xiàn)，也鮮見(jiàn)引領(lǐng)方向的對(duì)人類生產(chǎn)生活方式產(chǎn)生根本性影響的技術(shù)發(fā)明。深圳創(chuàng)新主要是創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡，包括超長(zhǎng)時(shí)期的持續(xù)高速，快速迭代的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及不斷提升的增長(zhǎng)質(zhì)量。主要標(biāo)識(shí)：一是若干有一定全球影響的企業(yè)及產(chǎn)品，如華為、中興、比亞迪、邁瑞、大疆等企業(yè)，這些企業(yè)的產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，形成規(guī)模龐大的創(chuàng)新企業(yè)群，2021年，經(jīng)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的高新企業(yè)超過(guò)2萬(wàn)家，這些企業(yè)有的是細(xì)分領(lǐng)域的佼佼者，有的是某些技術(shù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新者。[6]如華大基因的基因高通量測(cè)序儀，光啟的超材料設(shè)計(jì)制造等。二是領(lǐng)先的專利數(shù)量。少數(shù)企業(yè)專利數(shù)量全球領(lǐng)先。華為、中興近年先后榮登過(guò)專利授權(quán)量的世界冠軍寶座。《深圳市2021年知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書(shū)》顯示，2021年，深圳國(guó)內(nèi)專利授權(quán)279177件，居北上廣深等一線城市之首。每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量112件，約為全國(guó)平均水平的5.7倍。PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量17443件，連續(xù)15年居中國(guó)大城市第一。[7]三是新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展并成為經(jīng)濟(jì)主要構(gòu)成。據(jù)《2022年深圳市政府工作報(bào)告》，2021年，深圳戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重為39.6%，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)比重為76.2%。深圳經(jīng)濟(jì)處于產(chǎn)業(yè)周期上升階段，在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈創(chuàng)新鏈中有一定影響力。[8]四是資源投入產(chǎn)出總體效能擴(kuò)大?！?021年深圳市政府工作報(bào)告》顯示，“十三五”時(shí)期，深圳經(jīng)濟(jì)總量年均增速為7.1%；同期，單位GDP的能耗、二氧化碳排放分別下降19.3%、23.2%；為全國(guó)平均水平的1/3、1/5。這種增長(zhǎng)格局的形成只能用創(chuàng)新來(lái)解釋。[9]（5）世界市場(chǎng)擴(kuò)大。2020年，進(jìn)出口貿(mào)易總額超過(guò)3萬(wàn)億美元，出口總額實(shí)現(xiàn)全國(guó)內(nèi)地城市“二十八連冠”。“十三五”時(shí)期，一般貿(mào)易進(jìn)出口比重從41.9%提高到49%，對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)出口總額增長(zhǎng)49%。

深圳創(chuàng)新雖然與第一次產(chǎn)業(yè)革命相距近兩個(gè)世紀(jì)，創(chuàng)新發(fā)生的背景相差萬(wàn)里，其產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、組織等創(chuàng)新的內(nèi)容也大不相同，但創(chuàng)新的表征極為相似。深圳創(chuàng)新也是“新創(chuàng)意、新方法、新資源、新組織、新市場(chǎng)”的商業(yè)化應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，這場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的主角是新意識(shí)新體制喚醒的賦能的“企業(yè)家精神”。這場(chǎng)創(chuàng)新仍然表現(xiàn)為持續(xù)的經(jīng)濟(jì)要素的“新組合”，以及“新生產(chǎn)函數(shù)”的出現(xiàn)。從熊彼特創(chuàng)新理論得出的關(guān)于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義仍然具有強(qiáng)大的現(xiàn)實(shí)意義。

當(dāng)然，熊彼特創(chuàng)新理論畢竟是以十八、十九世紀(jì)的工業(yè)革命為背景的。那個(gè)時(shí)代，走在前面的民族，雖然蒙眛已讓位于理性，但科學(xué)處于爆發(fā)的初期，科學(xué)與創(chuàng)新直接相關(guān)性尚不突出。熊彼特教授的創(chuàng)新理論中，科學(xué)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)的功能，科學(xué)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)，科學(xué)組織，政府對(duì)科學(xué)的推動(dòng)并未受到重點(diǎn)關(guān)切?？茖W(xué)革命后，尤其是二戰(zhàn)后，人類創(chuàng)新發(fā)生了重大變革，科學(xué)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有決定性意義，而經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新不僅對(duì)科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生巨大的需求和拉力，而且提供巨大的投入和支撐。創(chuàng)新走向更加社會(huì)化復(fù)雜化。至于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體而言，創(chuàng)新與體制變革更是糾纏在一起。因此，對(duì)熊彼特的創(chuàng)新理論要在新的現(xiàn)實(shí)發(fā)展中，作出新的拓展和補(bǔ)充。在運(yùn)用熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新理論解釋創(chuàng)新時(shí)，其范式本身也需要?jiǎng)?chuàng)新。

二、一個(gè)基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)決定的解讀

深圳創(chuàng)新是如何形成的？比較一致的看法歸因于改革開(kāi)放，歸因于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這種說(shuō)法無(wú)疑是有根據(jù)的。其中深圳科技局原副局長(zhǎng)周路明先生的分析，可以說(shuō)十分精彩而深刻。

2021年9月，周路明先生推出了一篇題為：深圳創(chuàng)新路徑揭示了一個(gè)“殘酷事實(shí)”的文章，這篇文章一經(jīng)推出便石破天驚，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體廣為流傳。文章說(shuō)的“殘酷事實(shí)”是：中國(guó)一線技術(shù)公司的進(jìn)化其實(shí)跟國(guó)家的科技布局沒(méi)有太大關(guān)系，跟科研系統(tǒng)年復(fù)一年的“科技突破”沒(méi)啥關(guān)系。[10]這一判斷恐怕相當(dāng)多的人聞所未聞。因?yàn)樵谝恍┤丝磥?lái)，深圳作為經(jīng)濟(jì)特區(qū)，長(zhǎng)期浸淫于特殊政策中，科技資源怎么沒(méi)有國(guó)家布局呢？更何況，沒(méi)有科技項(xiàng)目加持，深圳又如何創(chuàng)新呢？

周路明先生給出了一個(gè)這樣的回答：主流的創(chuàng)新理論家總是用“科技成果轉(zhuǎn)化”的套路來(lái)說(shuō)深圳的事兒（所謂“科技成果轉(zhuǎn)化”，是指國(guó)家把創(chuàng)新資源投入到大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室里，弄出一些以專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式的成果，然后通過(guò)向產(chǎn)業(yè)推銷(xiāo)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化）。但事實(shí)上那不是深圳的創(chuàng)新邏輯。深圳成功的技術(shù)公司大多不是懷揣一個(gè)成果轉(zhuǎn)化的夢(mèng)想去做一個(gè)公司，而是先要做一個(gè)適合市場(chǎng)的產(chǎn)品，能夠賣(mài)出錢(qián)來(lái)讓企業(yè)生存下去為優(yōu)先目標(biāo)，然后通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作的方式選擇合適的技術(shù)來(lái)不斷提升產(chǎn)品的性能和品質(zhì)。深圳關(guān)于創(chuàng)新的4個(gè)90%（90%以上的研發(fā)人員集中在企業(yè)，90%以上的研發(fā)資金來(lái)源于企業(yè)，90%以上的研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)在企業(yè)，90%以上職務(wù)發(fā)明專利來(lái)源于企業(yè)），實(shí)際上反映的是它按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律組織創(chuàng)新的事實(shí)。[10]

至于為什么深圳創(chuàng)新與主流創(chuàng)新學(xué)者認(rèn)定的路徑不一，更深層次的原因如周路明先生所言：創(chuàng)新的基因隱藏在市場(chǎng)化的進(jìn)程中。經(jīng)濟(jì)特區(qū)設(shè)立之初，深圳市政府雖然設(shè)有科技主管部門(mén)，但一無(wú)傳統(tǒng)體制下的專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)，二無(wú)承接科研經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和國(guó)有企業(yè)。這就是說(shuō)，傳統(tǒng)的路子走不通。“當(dāng)上帝關(guān)上這扇門(mén)，一定會(huì)為你打開(kāi)另一扇窗”。深圳雖然走不通傳統(tǒng)道路，但國(guó)家給了深圳“殺開(kāi)一條血路”的選擇。這就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。周路明寫(xiě)道：“深圳作為經(jīng)濟(jì)特區(qū)，其早期的工作集中在通過(guò)改革去構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本框架，把資源配置方式從計(jì)劃轉(zhuǎn)向市場(chǎng)主導(dǎo)，包括鼓勵(lì)興辦私營(yíng)企業(yè)，引進(jìn)外資，土地和住房制度改革，建立證券交易所等等。這些看似與創(chuàng)新沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)的動(dòng)作卻為深圳后來(lái)走向創(chuàng)新之路奠定了重要基礎(chǔ)?！盵10]在構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，科技主管部門(mén)逐步探索新的支持創(chuàng)新方式，由此切入到與傳統(tǒng)體制不同的軌道，創(chuàng)新的主體由大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)變?yōu)槠髽I(yè)。而企業(yè)首先必須賺到錢(qián)才能進(jìn)入良性循環(huán)。這就要以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，市場(chǎng)需要什么就提供什么。市場(chǎng)并不是靜止的、孤立的、而是變化的、互聯(lián)的，換句話說(shuō)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是激烈的，市場(chǎng)每天都是新的。因此，不斷創(chuàng)新是市場(chǎng)的內(nèi)在要求和邏輯，也成為深圳創(chuàng)新的邏輯。

那么，為什么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有改變創(chuàng)新路徑的神通呢？周路明先生繼續(xù)往深里挖。他說(shuō)：“其中最關(guān)鍵的因素在于市場(chǎng)化的進(jìn)程對(duì)人的解放?！钲诘氖袌?chǎng)化進(jìn)程，給那些高能級(jí)的人提供了發(fā)揮機(jī)會(huì)?！?dāng)這幫人了解到科技能為他們賦能的訣竅之后，就此而一發(fā)不可收。”[10]

一般人對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理解，局限于市場(chǎng)調(diào)節(jié)的過(guò)程和環(huán)節(jié)。實(shí)際上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種新型的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各方，具有其獨(dú)立性?；蛘哒f(shuō)，他們具有經(jīng)濟(jì)上的產(chǎn)權(quán)，對(duì)自身財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)、處置權(quán)。在與其他主體發(fā)生關(guān)系時(shí)，自主自愿平等交換。而中世紀(jì)及以前的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是一種依附的強(qiáng)制的非獨(dú)立非平等的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的參與主體具有選擇的權(quán)利和選擇的空間。正是在這個(gè)意義上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種解放人的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。改革開(kāi)放，國(guó)家在深圳設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，人成為獨(dú)立自由的主體，在市場(chǎng)體制下，也必然成為創(chuàng)新主體。

深圳創(chuàng)新的另一個(gè)重要秘訣在于，“深圳是中國(guó)第一個(gè)創(chuàng)新從純科研的活動(dòng)轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的城市”?！霸诳蒲兄鲗?dǎo)的創(chuàng)新模式中，技術(shù)實(shí)現(xiàn)被當(dāng)成終極目的。大牌的專家，高級(jí)的技術(shù)，昂貴的設(shè)備，變成了創(chuàng)新的標(biāo)配。當(dāng)創(chuàng)新回歸經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面之后，人們對(duì)技術(shù)的認(rèn)識(shí)發(fā)生了根本性的變化。深圳人的技術(shù)觀：技術(shù)被當(dāng)成工具，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的一個(gè)具有能動(dòng)性的工具?！盵10]這是周路明先生解讀深圳創(chuàng)新的又一十分有見(jiàn)地的觀點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)世界中，從技術(shù)到市場(chǎng)有一個(gè)非常漫長(zhǎng)的過(guò)程，人稱“死亡之谷”。歷史長(zhǎng)河中，大多數(shù)專利或技術(shù)并未變成產(chǎn)品，并非技術(shù)落后，而是無(wú)法跨越“死亡之谷”。引起工業(yè)革命的蒸汽機(jī)，從紐科門(mén)到瓦特經(jīng)歷了半個(gè)世紀(jì)的不斷完善，方成為可以在市場(chǎng)上交易的產(chǎn)品，個(gè)中不只是技術(shù)創(chuàng)新。將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，就要算投入和產(chǎn)出的帳，創(chuàng)新過(guò)程變成一個(gè)有效率的活動(dòng)。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，有市場(chǎng)的創(chuàng)新，才是最合適的創(chuàng)新。將創(chuàng)新活動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，創(chuàng)新變得可持續(xù)可放大可拓展。因?yàn)榭梢匀〉檬杖氲膭?chuàng)新，創(chuàng)新主體才有再投入的意愿和能力，如此實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。從更長(zhǎng)的時(shí)間段看，人類創(chuàng)新活動(dòng)最密集的發(fā)生在近代。之所以如此，是由于創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，創(chuàng)新與創(chuàng)富的相互推動(dòng)，更多的經(jīng)濟(jì)成果投入創(chuàng)新，更多的創(chuàng)新帶來(lái)了更大的回報(bào)。反之，創(chuàng)新局限在少數(shù)人中，創(chuàng)新的成果由少數(shù)人享有和壟斷，創(chuàng)新就得不到更多資源的支持，甚至走向停滯。中國(guó)的“四大發(fā)明”，未引起更廣泛的經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用以及引起更多的創(chuàng)新，就是一個(gè)很好的證明。創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的更重要意義在于，借以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的社會(huì)動(dòng)能，就是造福人類和社會(huì)。人類能夠“坐地日行八萬(wàn)里，巡天遙看一千河”，過(guò)上豐富多彩的日子，全拜偉大的創(chuàng)新所賜，拜將創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所賜。而深圳今天的經(jīng)濟(jì)成就，也受益于此。

當(dāng)然，周路明先生的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程”，并不是一個(gè)“華盛頓共識(shí)”，而更可能是一個(gè)“深圳共識(shí)”。周路明強(qiáng)調(diào)：“制度創(chuàng)新優(yōu)于技術(shù)實(shí)現(xiàn)”。“深圳曾經(jīng)擁有一支穩(wěn)定的技術(shù)官僚隊(duì)伍，這幫人對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則存有敬畏之心，對(duì)按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律組織創(chuàng)新有深刻的認(rèn)識(shí)，采用問(wèn)題導(dǎo)向的方式，來(lái)不斷為高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供新的政策設(shè)計(jì)、體制機(jī)制解決方案”。[10]這無(wú)疑是深圳創(chuàng)新的積極力量。在經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新中，企業(yè)不是孤立的，政府不只是守夜人和監(jiān)管者，政府還可以為企業(yè)創(chuàng)新賦能。當(dāng)制度阻礙和制度缺失成為企業(yè)創(chuàng)新的“瓶頸”時(shí)，政府在制度建設(shè)中獨(dú)特的角色尤為重要。周路明寫(xiě)道：“深圳過(guò)去四十年，在創(chuàng)新方面取得的成功從來(lái)都不是技術(shù)的勝利，而是在市場(chǎng)化的進(jìn)程中不斷通過(guò)制度創(chuàng)新消除障礙創(chuàng)新的體制機(jī)制因素，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新熱情，把技術(shù)實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)交給企業(yè)，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作或自己研發(fā)來(lái)解決，從而實(shí)現(xiàn)了高效率的創(chuàng)新”。[10]

至此，我們看到一個(gè)“市場(chǎng)化過(guò)程中”的創(chuàng)新故事，這個(gè)故事比較完整，它似乎無(wú)可辯駁地告訴了我們一個(gè)市場(chǎng)決定創(chuàng)新的邏輯。或者說(shuō)，深圳創(chuàng)新過(guò)程完全可以通過(guò)市場(chǎng)過(guò)程來(lái)呈現(xiàn)。然而，市場(chǎng)的邏輯的確很關(guān)鍵，但它是全部嗎？如果回答是肯定的，我們是否可以作這樣的推論，政府可以通過(guò)市場(chǎng)體制的建構(gòu)，來(lái)復(fù)制幾個(gè)創(chuàng)新的深圳？更進(jìn)一步的問(wèn)題是，世界上實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家很多，但真正成為創(chuàng)新高地的屈指可數(shù)。即使是創(chuàng)新體制比較獨(dú)特的美國(guó)，也只有硅谷、波士頓等少數(shù)地區(qū)。這對(duì)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制來(lái)解釋創(chuàng)新之源是一個(gè)沖擊。

自然科學(xué)發(fā)展的影響，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋力的不滿，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維邏輯提出了質(zhì)疑，對(duì)其理論中的“決定論”、“確定性”進(jìn)行了反思，提出要關(guān)注經(jīng)濟(jì)中的“不確定性”①有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看作非線性系統(tǒng)，他們借用物理學(xué)中的混沌理論隱喻說(shuō)明復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍奇遜指出：“混沌理論家已經(jīng)表明，在非線性系統(tǒng)中，重要參數(shù)的微小變化能夠引起戲劇性的結(jié)果。……我們不可能有十足的把握將給定的結(jié)果與一系列給定的初始條件相聯(lián)系。因?yàn)槲覀冇肋h(yuǎn)無(wú)法保證根據(jù)那些初始條件進(jìn)行的計(jì)算是足夠準(zhǔn)確的，也無(wú)法保證初始條件本身已經(jīng)得到充分準(zhǔn)確的確定。”。[11](P63)

確實(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是人類的復(fù)雜活動(dòng)，創(chuàng)新現(xiàn)象并非由一些元素機(jī)械決定的?！皼Q定論”在理論和實(shí)踐上遇到的挑戰(zhàn)，也啟發(fā)我們?cè)谒伎紡?fù)雜的創(chuàng)新現(xiàn)象中關(guān)注新的理論解釋。

三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角可以嗎

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)就是上述那支批評(píng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“決定論”等理論的主力軍。早在20世紀(jì)二三十年代，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)就在美國(guó)風(fēng)行一時(shí)。當(dāng)時(shí)最有影響的舊制度學(xué)派代表人物有經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫、康芒斯等。幾十年沉寂之后，20世紀(jì)八九十年代以來(lái)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)再度活躍起來(lái)。不過(guò)，從其理論進(jìn)路看，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)可以說(shuō)得上是五花八門(mén)，尚無(wú)公認(rèn)的統(tǒng)一的體系完整、邏輯嚴(yán)密的教科書(shū)，在經(jīng)濟(jì)理論上還是非主流。[11](P72)不過(guò)，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的一些理論，有助于我們拓展經(jīng)濟(jì)分析的領(lǐng)域和視野，有益于我們對(duì)深圳創(chuàng)新作出新的解釋。

（一）生物學(xué)隱喻

所謂隱喻，是指將某事物比擬成和它有相似關(guān)系的另一種事物。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)化進(jìn)程中，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用了力學(xué)隱喻。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“力學(xué)隱喻排斥的知識(shí)、質(zhì)變和時(shí)間的不可逆性，使經(jīng)濟(jì)學(xué)陷于均衡系統(tǒng)的困境”?！罢鎸?shí)世界的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與生物有機(jī)體和生物過(guò)程的共性，要比其與彈子球和星球的力學(xué)世界的共性豐富得多”?！敖?jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生物系統(tǒng)都是極為復(fù)雜的系統(tǒng)，都帶有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和因果關(guān)系，既包含了連續(xù)的變化，也包括極大的多樣性”。生物學(xué)隱喻的優(yōu)點(diǎn)在于，它能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)生活的這些重要特征找到容身之所。[11](P98)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然應(yīng)用生物學(xué)隱喻，但并非完全拷貝。與一般的物種進(jìn)化不同，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的人，具有主動(dòng)性和創(chuàng)造性。經(jīng)濟(jì)的進(jìn)化并不完全是一個(gè)自發(fā)秩序，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程的危機(jī)，經(jīng)濟(jì)主體具有干預(yù)調(diào)節(jié)的主動(dòng)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、合作、交易、創(chuàng)新都是主體的活動(dòng)。因此，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)超越了市場(chǎng)與計(jì)劃的意識(shí)形態(tài)化局限，為不同主體行為提供了空間。此外，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)還強(qiáng)調(diào)小概率事件（偶然性或不確定性）對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響。如一個(gè)流行性疾病的突發(fā)，有時(shí)影響一系列行為主體的反應(yīng)，合成一個(gè)從未預(yù)料的結(jié)果。

（二）“三原則”的轉(zhuǎn)換與應(yīng)用

達(dá)爾文主義的自然選擇理論以三個(gè)原則為基礎(chǔ)：第一，在物種或者是人口成員中必然有持續(xù)的變異。變異可能是盲目的隨機(jī)的或者是有目的的。第二，必然存在某些遺傳原則或者連續(xù)性原則。換言之，肯定存在某種機(jī)制靠它把個(gè)體特征傳遞給下一代。第三，自然選擇本身能發(fā)揮作用，既是因?yàn)楦m應(yīng)的有機(jī)體，留給了數(shù)量更多的下一代成員，也是因?yàn)橛欣谏娑窢?zhēng)的變異或者基因組合得以保存。[11](P128)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德.H.納爾遜、悉尼.G.溫特將生物學(xué)三個(gè)原則隱喻引入經(jīng)濟(jì)分析中。在分析企業(yè)行為模型中，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)將“利潤(rùn)最大化”作為企業(yè)目標(biāo)，納爾遜和溫特認(rèn)為，由于有限理性，企業(yè)往往很難遵循“利潤(rùn)最大化”的原則進(jìn)行選擇，更多的是遵循著一種“慣例”（routine，有的譯為“常規(guī)”），這種慣例通常是企業(yè)投入產(chǎn)出中綜合性的常規(guī)行為，在任何時(shí)候，一個(gè)企業(yè)的慣例界定一系列函數(shù)。慣例囊括了企業(yè)的所有特征，即包括為生產(chǎn)而設(shè)的詳盡技術(shù)常規(guī)，雇傭和解雇程序，訂購(gòu)新原料，增加產(chǎn)量，迎合新需求，制定投資計(jì)劃，研究與開(kāi)發(fā)，廣告以及多種經(jīng)營(yíng)和海外投資的商業(yè)策略等內(nèi)容。慣例類似于生物進(jìn)化中的基因，有著遺傳和變異的原則。當(dāng)依靠慣例運(yùn)轉(zhuǎn)受到挑戰(zhàn)時(shí)，“搜尋”（類似的生物進(jìn)化中的變化）出現(xiàn)，企業(yè)進(jìn)入改變慣例的過(guò)程。此后，企業(yè)根據(jù)環(huán)境和變化進(jìn)行“自然選擇”。一些適應(yīng)環(huán)境的生存下來(lái)并按新的慣例運(yùn)行。在這里，給定的慣例是企業(yè)過(guò)去選擇的結(jié)果，這種結(jié)果又作為新的慣例作用于企業(yè)運(yùn)行，如此構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。[12](P16-26)

（三）復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)

1999年，美國(guó)學(xué)者布萊恩.阿瑟將他對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的研究成果進(jìn)行總結(jié)，提出了“復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)”的范疇。[13](P29)由于復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)借用了生物學(xué)隱喻，被看作是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)進(jìn)路。[11]

阿瑟認(rèn)為，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)超越了均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論。在非均衡經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)主體，如企業(yè)、消費(fèi)者、投資者，不斷改變自己的行為和策略，以便對(duì)他們共同創(chuàng)造的結(jié)果作出反應(yīng)，而且這種反應(yīng)進(jìn)一步改變的結(jié)果，又需要他們重新進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)濟(jì)總是運(yùn)動(dòng)著的，永遠(yuǎn)在“計(jì)算”自身的，或者是經(jīng)濟(jì)無(wú)時(shí)無(wú)刻在在重新構(gòu)建自身。因此，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)是過(guò)程的，有機(jī)的，永遠(yuǎn)在進(jìn)化的。它強(qiáng)調(diào)偶然性、不確定性、理解（即意義構(gòu)建）和對(duì)變化的開(kāi)放心態(tài)。[13]在阿瑟看來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)向來(lái)有兩大問(wèn)題，第一個(gè)問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)中的資源配置問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)已進(jìn)行了深入的研究。第二個(gè)問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)中的形成，經(jīng)濟(jì)最初是如何出現(xiàn)的？又是如何發(fā)展的？經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是如何隨著時(shí)間的推移而變化的？關(guān)于創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化，歷史的作用，制度以及治理的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。關(guān)于經(jīng)濟(jì)形成的這些問(wèn)題，是復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注并大有可為的。

阿瑟將復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到諸多經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究中。譬如，他通過(guò)建構(gòu)技術(shù)集合給出一個(gè)經(jīng)濟(jì)形成的“算法”。步驟1：新技術(shù)的出現(xiàn)。步驟2：新技術(shù)變得活躍起來(lái)，并替代現(xiàn)有技術(shù)及現(xiàn)有技術(shù)中的某些部分。步驟3：新元素為支持性技術(shù)和組織安排，創(chuàng)造出進(jìn)一步的“需求”，或提供進(jìn)一步的機(jī)會(huì)利基。步驟4：舊技術(shù)從技術(shù)集合中退出，附屬需求消失。步驟5：作為未來(lái)技術(shù)或未來(lái)元素的組件，新要素變得活躍起來(lái)。步驟6：經(jīng)濟(jì)：即商品和服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)模式重新進(jìn)行調(diào)整，來(lái)適應(yīng)上述這些步驟。成本和價(jià)格以及研發(fā)及新技術(shù)的激勵(lì)，也會(huì)相應(yīng)的有所改變。[13](P31)推而廣之，“經(jīng)濟(jì)就是一個(gè)有著無(wú)比龐大的并發(fā)行為的并行系統(tǒng)。市場(chǎng)、價(jià)格、貿(mào)易協(xié)定、制度和產(chǎn)業(yè)全都形成于這些并發(fā)行為中，并最終形成了經(jīng)濟(jì)的總體模式或聚合模式”。[13](P56)

將創(chuàng)新作為一種總體模式或集合模式的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，近年來(lái)吸引了研究“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)者的目光。在一本研究硅谷的權(quán)威著作中，學(xué)者們將硅谷比作“創(chuàng)新的棲息地”。這本由斯坦福大學(xué)商學(xué)院教授、麥肯錫公司硅谷負(fù)責(zé)人、蘭德公司前總裁等多位長(zhǎng)期研究硅谷問(wèn)題的專家共同完成的巔峰之作，開(kāi)篇標(biāo)題為“硅谷棲息地?！弊髡哒f(shuō)：“如同動(dòng)物界的自然棲息地一樣，硅谷是高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的棲息地，所有高科技企業(yè)，生存和發(fā)展所需要的資源在這里得到了充分發(fā)展?！c自然棲息地一樣，硅谷企業(yè)生態(tài)具有復(fù)雜、動(dòng)態(tài)，相互依存等顯著的特征?！盵14](P3)中國(guó)學(xué)者亦有類似的認(rèn)知?！翱萍紕?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有多種創(chuàng)新環(huán)境要素和創(chuàng)新主體共同構(gòu)成，是具有動(dòng)態(tài)性、多樣性、整體性、平衡性、共生性等特征的有機(jī)生態(tài)體系?？萍紕?chuàng)新文化是“空氣”，科技創(chuàng)新人才是“根”，龍頭科技企業(yè)是“主干”，小微科技企業(yè)是“葉”，制度環(huán)境、政策支持等就是“陽(yáng)光雨露”。[15]

將創(chuàng)新當(dāng)作一種生態(tài)，也逐漸成為官方話語(yǔ)。據(jù)有關(guān)資料，2004年，美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)發(fā)表了題為《維護(hù)國(guó)家的創(chuàng)新生態(tài)體系，信息技術(shù)制造和競(jìng)爭(zhēng)力》的報(bào)告，第一次正式提出“創(chuàng)新生態(tài)體系”的概念，并在以后不斷地豐富其內(nèi)容。2011年，中國(guó)科技部辦公廳與中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院共同主辦創(chuàng)新圓桌會(huì)議，探討科技創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)問(wèn)題。[1](P41)2012年，深圳市政府工作報(bào)告中提出：“構(gòu)建充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)體系”。同年，深圳市委市政府在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上做了“營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市”的發(fā)言。2014年，時(shí)任深圳市市長(zhǎng)許勤，在第八屆中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新大會(huì)及2014年中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)會(huì)年會(huì)上表示要“著力完善，多主體聯(lián)動(dòng)，多要素協(xié)同，多領(lǐng)域合作的綜合創(chuàng)新生態(tài)體系，加快建設(shè)國(guó)際化創(chuàng)新中心。”[1](P42)

盡管如此，對(duì)創(chuàng)新的理論分析還缺少一個(gè)學(xué)理性的框架。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)可以解釋深圳創(chuàng)新嗎？演化經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種理論，優(yōu)勢(shì)在于為理解經(jīng)濟(jì)形成提供思考工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的創(chuàng)新，恰恰是生長(zhǎng)的有機(jī)的動(dòng)態(tài)的不確定的等等。回望深圳創(chuàng)新，它的出現(xiàn)并非自天而降，也不是某個(gè)先知頭腦中有個(gè)先驗(yàn)的場(chǎng)景，根據(jù)這個(gè)場(chǎng)景設(shè)計(jì)出來(lái)并實(shí)踐得來(lái)的。當(dāng)初設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)的時(shí)候，人們并非未卜先知，經(jīng)濟(jì)特區(qū)怎么建，走的是“摸著石頭過(guò)河”的探求之路。在當(dāng)時(shí)的背景下，誰(shuí)知道創(chuàng)新為何物。然而，正是國(guó)家的改革開(kāi)放和設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，新的元素涌現(xiàn)出來(lái)：主要有產(chǎn)權(quán)得以界定和保護(hù)，資本尤其是境外資本的進(jìn)入和新產(chǎn)業(yè)的落地，境內(nèi)外市場(chǎng)的打開(kāi)，各種優(yōu)惠政策的吸引，勞動(dòng)力的無(wú)限供給等等。諸多要素的行動(dòng)、交互、組合，深圳很快成為熱土，一塊孕育著創(chuàng)新的熱土。接下來(lái)的故事是，經(jīng)濟(jì)特區(qū)從創(chuàng)新中得到了證明和國(guó)家持續(xù)的支持；政府從創(chuàng)新中獲得了擁護(hù)，取得了稅收，明確了取向；百姓從創(chuàng)新中得到了利益和好處，一批批敢于創(chuàng)新和善于創(chuàng)新的企業(yè)家得到了獎(jiǎng)勵(lì)，擴(kuò)大了眼界，積累了經(jīng)驗(yàn)，提高了能力等等。他們創(chuàng)造了一種不同于傳統(tǒng)體制下的新增長(zhǎng)模式，又受這種新模式所驅(qū)動(dòng)，增加創(chuàng)新要素的再投入，使創(chuàng)新步入新一輪的壯大。創(chuàng)新帶來(lái)的收益遞增（整體上看），導(dǎo)致一種正反饋機(jī)制，促進(jìn)更多的創(chuàng)新發(fā)展。正是這樣的創(chuàng)新，深圳經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)一種由低級(jí)向高級(jí)的演化：技術(shù)和產(chǎn)品生產(chǎn)，逐步從簡(jiǎn)單走向復(fù)雜；從OEM走向ODM；從“拿來(lái)主義”走向更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。經(jīng)過(guò)若干年的發(fā)展后，創(chuàng)新逐漸形成一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，成為一種城市特質(zhì)。

當(dāng)然，深圳創(chuàng)新也不是必然的鐵定的過(guò)程，其間充滿了偶然性、不確定性。譬如，假設(shè)沒(méi)有上世紀(jì)80年代前后的全球化，信息產(chǎn)業(yè)的興起以及產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈的分工和重構(gòu)，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)如何成功切入全球信息產(chǎn)業(yè)制造的軌道，又如何進(jìn)入信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)？事實(shí)上，正是其偶然性不確定性，作為若干元素中的重要元素，建構(gòu)了深圳信息產(chǎn)業(yè)，從而觸發(fā)并合成了深圳創(chuàng)新。也正是偶然性和不確定性，使得人們很難去復(fù)制作為一種社會(huì)現(xiàn)象的創(chuàng)新。