工程項目物資設(shè)備采購防范圍標(biāo)策略

□李新龍

在物資供應(yīng)和采購領(lǐng)域，“圍標(biāo)”現(xiàn)象時有發(fā)生，甚至在某些地區(qū)有些市場存在“十標(biāo)九串”的現(xiàn)象。圍標(biāo)嚴(yán)重?fù)p害了采購方、施工方和業(yè)主的利益，一直以來都是政府嚴(yán)厲打擊，業(yè)主和工程總包方一直想杜絕、但杜而不絕的問題。筆者就常規(guī)方案防范“圍標(biāo)”進行分析。

一、主動防圍標(biāo)策略

1.盡可能拓展業(yè)主短名單

在大型工程項目中，業(yè)主為了保證物資設(shè)備的質(zhì)量可靠性，都會設(shè)立短名單制度，防止不被信任的生產(chǎn)商或其代理商參與物資和設(shè)備的供應(yīng)。短名單制度的有利方面是產(chǎn)品質(zhì)量可靠，從而讓復(fù)雜系統(tǒng)的可靠性更好。副作用是短名單內(nèi)企業(yè)數(shù)量少于5家且非公開招標(biāo)時，大概率會發(fā)生圍標(biāo)的問題。

盡可能拓展業(yè)主短名單，把行業(yè)內(nèi)符合技術(shù)要求、有業(yè)績的企業(yè)盡可能多地申報到業(yè)主短名單內(nèi)，通過增加和保證潛在供應(yīng)商數(shù)量，減少發(fā)生圍標(biāo)的潛在風(fēng)險?？梢远ㄏ蛟黾訃倚屡d市場的技術(shù)型和生產(chǎn)型供應(yīng)商，以保證后期商務(wù)價格更趨合理，從而節(jié)約采購預(yù)算。

2.設(shè)定行業(yè)中高等水平技術(shù)要求

工程項目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常由業(yè)主指定或由EPC承包商或合作的設(shè)計單位出具，而設(shè)計文件時往往由于設(shè)計單位能力不足而參照市場上某種成型的技術(shù)參數(shù)設(shè)定，非常不利于防止圍標(biāo)。通用性技術(shù)參數(shù)讓更多的供應(yīng)商有參與圍標(biāo)的可能。

盡可能不限定“唯一技術(shù)路徑”。設(shè)計方在出具設(shè)計要求文件時，應(yīng)當(dāng)盡可能表述業(yè)主的需求而不是基于某一個“技術(shù)路徑”或者參照某一個生產(chǎn)商的技術(shù)參數(shù)出具設(shè)計文件。限定“唯一技術(shù)路徑”則容易落入技術(shù)專利、專有技術(shù)等壁壘設(shè)置的陷阱。即使不是圍標(biāo)，采購價格也會明顯高于替代產(chǎn)品價格。

3.物資設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計

工程項目行業(yè)協(xié)會或者特定行業(yè)的主要承包商聯(lián)盟主動對特定行業(yè)的工程項目物資和設(shè)備進行標(biāo)準(zhǔn)化管理，把重復(fù)率高的非標(biāo)品進行標(biāo)準(zhǔn)化，有利于防范圍標(biāo)并永久性地降低采購難度和成本。

（1）非標(biāo)的物資需要供應(yīng)商有很強的技術(shù)實力，而標(biāo)準(zhǔn)化的物資則生產(chǎn)難度相對更低一些。

（2）非標(biāo)的設(shè)備，不僅要求生產(chǎn)商具有足夠的技術(shù)實力，往往還需要其配套工廠也具備較強的技術(shù)實力和加工能力。

非標(biāo)物資和設(shè)備的生產(chǎn)是基于實力和利潤驅(qū)動的，而標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的價格則是基于成本的。在設(shè)計環(huán)節(jié)，盡可能減少非標(biāo)產(chǎn)品，盡可能多地擴大標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品占比，是降低采購工作難度、防范圍標(biāo)、降低采購價格的重要手段。

4.擴大授權(quán)有效范圍

（1）授權(quán)是必不可少的。大型工程項目雖然是生產(chǎn)商的主要市場，但是由于種種原因和情況，參與工程項目的企業(yè)常常是成套代理商，這就導(dǎo)致生產(chǎn)商企業(yè)授權(quán)必不可少，該授權(quán)僅僅是為了保證該項目能夠獲得生產(chǎn)商的技術(shù)支持。

（2）項目授權(quán)和渠道授權(quán)同等有效。生產(chǎn)商企業(yè)為了開拓市場，會針對不同行業(yè)或地區(qū)建立多個維度的授權(quán)分銷體系。一些采購單位在編制招標(biāo)文件時，往往要求代理商出具唯一授權(quán)或者由生產(chǎn)商單獨出具授權(quán)，這個要求看似沒什么問題，但是在一定程度上降低了圍標(biāo)的難度。在采購過程中，不要求代理商提供項目唯一授權(quán)或者生產(chǎn)商單獨出具的授權(quán)，將渠道授權(quán)列入合規(guī)授權(quán)，在開標(biāo)審核授權(quán)時，項目授權(quán)和渠道授權(quán)同等有效，則有利于提高相同生產(chǎn)商不同代理商的競爭強度。

5.價格數(shù)據(jù)支持

大宗物資采購和經(jīng)常性物資及服務(wù)采購，需要采購方使用價格數(shù)據(jù)支持。價格數(shù)據(jù)主要包括歷史采購價格、市場現(xiàn)貨、期貨掛牌價格和設(shè)定最高限價。

（1）歷史采購價格。采購方應(yīng)當(dāng)匯總過去執(zhí)行過的全部合同中物資和設(shè)備的價格，并且整理成數(shù)據(jù)庫，在有新的采購任務(wù)時，可以查詢該系統(tǒng)，并對當(dāng)前采購任務(wù)進行歷史價格數(shù)據(jù)支持。大型采購服務(wù)商一般會使用ERP等系統(tǒng)對采購進行管理，一些版本的ERP軟件提供價格對比功能。

（2）交易所現(xiàn)貨和期貨掛牌價格。一些采購物資屬于交易所掛牌現(xiàn)貨或期貨產(chǎn)品，這些掛牌產(chǎn)品的價格是在交易所的網(wǎng)站及軟件界面實時展示的。如果采購此類產(chǎn)品，采購價格不應(yīng)偏離合理的成本和利潤。如果有限個供應(yīng)商報價偏離較多，則可能涉嫌圍標(biāo)。

（3）設(shè)定最高限價。針對大批量物資設(shè)備采購或者長期協(xié)議采購，特別是大宗物資采購時，買方應(yīng)該基于公開市場價格，采用成本加利潤的方式，使用多因素價格相關(guān)性回歸分析的方法，制定不同原材料行情下的最高采購限價。超過采購限價的最終中標(biāo)價格需要進入防圍標(biāo)審查程序。如果采購方足夠?qū)I(yè)化，應(yīng)當(dāng)基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)制作一個自動匯總物資和產(chǎn)品價格、自動同步交易所公開市場價格的系統(tǒng)，這套系統(tǒng)可以自動進行價格對比和分析。

6.“逆向拍賣”競標(biāo)模式的應(yīng)用

在“逆向拍賣”開始之前，要求供應(yīng)商完成資質(zhì)預(yù)審、技術(shù)預(yù)審核和保證金保函開立等，通過技術(shù)審核的供應(yīng)商才能進入商務(wù)“逆向拍賣”環(huán)節(jié)，整個報價過程在互聯(lián)網(wǎng)上進行。競價模式為“逆向拍賣”模式，采購方設(shè)定基礎(chǔ)價格，生產(chǎn)商或非同一生產(chǎn)商授權(quán)的中間商在該采購平臺上進行競價，最終價格低者獲得該競標(biāo)。該模式在國內(nèi)的應(yīng)用相對較少，主要是缺少必要的法律支撐，而在歐美和中東國家有非常多的應(yīng)用業(yè)績，且過程良性、結(jié)果總體可靠、經(jīng)濟。

7.公示圍標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

采購單位或者國家相關(guān)管理部門出具并公示圍標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和“反圍標(biāo)協(xié)議”。該圍標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和“反圍標(biāo)協(xié)議”作為招標(biāo)文件等采購文件的附件，要求投標(biāo)單位提交技術(shù)和商務(wù)報價時，同時向采購單位遞送投標(biāo)企業(yè)簽章版的圍標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和“反圍標(biāo)協(xié)議”。

二、被動防圍標(biāo)策略

1.簽訂高額圍標(biāo)罰款條款

針對圍標(biāo)的法律只有《中華人民共和國刑法》第223條、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑法》、《政府采購法》等。主要懲處措施是罰款、吊銷資質(zhì)、吊銷營業(yè)執(zhí)照等，經(jīng)濟懲罰額度過低，刑事懲罰力度過輕，對行為人的主觀惡意懲處力度和威懾力不足。招標(biāo)方可以在招標(biāo)文件和交易合同中約定高額的圍標(biāo)罰款。比如，約定處罰額度為合同約定金額幾倍或者更高金額的違約金額等。將防圍標(biāo)條款列入招標(biāo)文件中，如果被認(rèn)定為圍標(biāo)，則投標(biāo)保證金將被招標(biāo)方?jīng)]收。針對保證金金額過小的招標(biāo)項目，可再擬定單獨的防圍標(biāo)合同作為招標(biāo)文件的附件，明確被認(rèn)定為圍標(biāo)的條款和對應(yīng)金額的懲罰措施。合同中約定投標(biāo)方簽字蓋章，該合同即為生效且該合同作為投標(biāo)文件的一部分，必須簽字和蓋章。

2.黑名單懲罰措施

圍標(biāo)認(rèn)定和圍標(biāo)懲罰條款中明確，如果投標(biāo)企業(yè)被認(rèn)定為圍標(biāo)，投標(biāo)企業(yè)同意采購方或招標(biāo)代理機構(gòu)將企業(yè)的名稱等信息公示出來。對在黑名單內(nèi)的企業(yè)除了公示出來，同時禁止該企業(yè)及其5%以上股東所參股的企業(yè)未來3年內(nèi)參與相關(guān)業(yè)務(wù)投標(biāo)。

3.完善法律懲罰措施

國家公安機關(guān)依據(jù)大數(shù)據(jù)優(yōu)勢，對圍標(biāo)進行認(rèn)定并且確立國家層面的圍標(biāo)行為刑罰措施。雖然國家多部法律都有“串通投標(biāo)”的獲罪條款和懲罰措施，但都是基于事后事實證據(jù)的且事后事實證據(jù)多來源于圍標(biāo)參與者群體的舉報。這種情況加大了采購單位和司法機關(guān)發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定圍標(biāo)的難度，無法在第一時間打擊圍標(biāo)企業(yè)的違法行為，無法確保采購單位的合法利益不受侵害。建議措施如下。

（1）學(xué)術(shù)界、行業(yè)內(nèi)有專門研究機構(gòu)將“圍標(biāo)認(rèn)定方法”細(xì)化，經(jīng)國家立法機構(gòu)審核后，形成具備法律效力的法規(guī)。在《招標(biāo)投標(biāo)法》、《刑法》等法律中，完善支持業(yè)主對“圍標(biāo)懲罰約定”支持的條款，可以規(guī)定“圍標(biāo)懲罰金額”上不封頂?shù)葪l款。同時，還需要解決采購方舉證難的問題，細(xì)化“相似投標(biāo)文件”認(rèn)定、“相似投標(biāo)價格”認(rèn)定、“不合理高價”認(rèn)定等圍標(biāo)認(rèn)定條款。

（2）對生產(chǎn)型企業(yè)授權(quán)行為進行立法規(guī)范，規(guī)范生產(chǎn)商不得使用特殊的行業(yè)優(yōu)勢要求各層級代理不參與特定工程項目的物資或設(shè)備供應(yīng)投標(biāo)。如果生產(chǎn)型企業(yè)干預(yù)投標(biāo)授權(quán)或者拒絕對授權(quán)代理供貨，則按照一定的標(biāo)準(zhǔn)立法懲罰。

（3）完善“逆向拍賣”法律基礎(chǔ)立法。在線“逆向拍賣”采購方法雖然在中國有零星應(yīng)用，但基本都是國外企業(yè)在國內(nèi)實施的采購行為，由于缺乏立法基礎(chǔ)支撐，國內(nèi)企業(yè)很少使用該采購方法。完善“逆向拍賣”法律基礎(chǔ)立法，讓國內(nèi)企業(yè)有法可依，可以讓此采購方法成為防圍標(biāo)的合法方法之一。

三、圍標(biāo)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

1.“相似投標(biāo)文件”認(rèn)定

標(biāo)書中出現(xiàn)一些人為錯誤，相同點超過3（含）處即為疑似圍標(biāo)。

2.“相似投標(biāo)價格”認(rèn)定

投標(biāo)文件價格明細(xì)表中連續(xù)或不連續(xù)5處以上相同或者近似，可以認(rèn)定為疑似圍標(biāo)；多家供應(yīng)商報價總價呈現(xiàn)一定的數(shù)列規(guī)律，則認(rèn)定為這些供應(yīng)商疑似圍標(biāo)。

3.“相似簽字筆跡”認(rèn)定

如果多套投標(biāo)文件的簽字筆跡相似，則可以認(rèn)定這些投標(biāo)商疑似圍標(biāo)。紙質(zhì)文件投標(biāo)開標(biāo)時，可以要求同一授權(quán)人現(xiàn)場簽到，同時在簽到文件中明確同一授權(quán)人現(xiàn)場簽字與標(biāo)書正本中簽字不一致時，會被認(rèn)定為圍標(biāo)。

4.“不合理高價”認(rèn)定

針對常規(guī)物資設(shè)備采購，高于同時期同類產(chǎn)品15%以上的；針對大宗商品采購，投標(biāo)出廠價格高于同時期的公開市場現(xiàn)貨價格10%以上的；投標(biāo)出廠價格高于同時期的公開市場期貨價格10%以上的；投標(biāo)價格高于最高限價價格10%以上的，疑似圍標(biāo)。

5.細(xì)化“社?！闭J(rèn)定

采購單位可以要求投標(biāo)企業(yè)提供人員組織構(gòu)架、聯(lián)系方式及對應(yīng)人員一定時期內(nèi)的社保。當(dāng)主要人員在其中一家投標(biāo)商處繳納社保，同時在另外一家投標(biāo)商投標(biāo)文件中擔(dān)任配合人員，則認(rèn)定為圍標(biāo)。聯(lián)系電話使用其它投標(biāo)企業(yè)手機鈴聲的，可以認(rèn)定為圍標(biāo)。

6.細(xì)化專業(yè)軟件“指紋認(rèn)定”

制圖軟件、預(yù)算軟件等專業(yè)軟件內(nèi)置的序列號或者其它軟件、硬件指紋信息是唯一的，參與圍標(biāo)的企業(yè)由于專業(yè)人員有限和內(nèi)部保密等要求，專業(yè)的圖紙和預(yù)算往往只能是少數(shù)人同時完成，這就會導(dǎo)致專業(yè)軟件的“指紋”唯一，進而認(rèn)定“指紋”一致的企業(yè)是圍標(biāo)參與企業(yè)。

7.電子文件提交IP地址相同

由于IPV4總量的限制，很多寫字樓、辦公區(qū)、園區(qū)等網(wǎng)絡(luò)出口為一個IPV4地址，這必將導(dǎo)致在同一寫字樓、辦公區(qū)、園區(qū)的企業(yè)上傳電子文檔的IPV4地址相同。但是，如果在不同省份注冊的企業(yè)使用相同IPV4地址提交電子文檔，則只有圍標(biāo)嫌疑。由于IPV6具有唯一性，不存在外網(wǎng)出口地址相同的問題，使用同一IPV6地址上傳不同企業(yè)的電子報價文件，則可以直接認(rèn)定為圍標(biāo)。當(dāng)IPV6覆蓋中國80%以上城鄉(xiāng)時，采購單位可以要求并限制投標(biāo)企業(yè)只能使用IPV6網(wǎng)絡(luò)進行投標(biāo)。

8.直系親屬交叉管理層任職

直系親屬交叉管理層任職或者作為股東，則認(rèn)定為圍標(biāo)關(guān)聯(lián)公司。

9.任意年度、任意年度營業(yè)額關(guān)聯(lián)交易超過75%

經(jīng)過審計的財務(wù)報表中關(guān)聯(lián)交易超過年度營業(yè)額比例。如營業(yè)額度≤500萬元、500萬至5 000萬元、5 000萬元至1億元、1億元以上的關(guān)聯(lián)交易比例為50%，40%，30%，25%。

任意年度、任意年度營業(yè)額關(guān)聯(lián)交易超過75%則認(rèn)定為同一控制人企業(yè)，如果同時參與一個標(biāo)的的投標(biāo)，雙方或者多方均列入黑名單。特殊行業(yè)的企業(yè)除外，特殊行業(yè)企業(yè)需要經(jīng)過審核。

10.電子投標(biāo)系統(tǒng)加密鑰匙技術(shù)應(yīng)用

在投標(biāo)系統(tǒng)上使用加密鑰匙技術(shù)，計算機在登錄投標(biāo)系統(tǒng)時會生成唯一的加密鑰匙，投標(biāo)企業(yè)在投標(biāo)時，計算機會同時向招標(biāo)系統(tǒng)發(fā)送鑰匙信息。如果同一臺計算機，同時使用兩個以上企業(yè)名稱投標(biāo)同一個招標(biāo)項目，則招標(biāo)系統(tǒng)記錄的加密鑰匙為同一個，使用同一個加密鑰匙的企業(yè)則被認(rèn)定為圍標(biāo)參與企業(yè)。

11.電子投標(biāo)系統(tǒng)視頻音頻驗證記錄系統(tǒng)

采購單位可以根據(jù)實際情況，通過上述圍標(biāo)認(rèn)定方法的1項或多項，確認(rèn)采購圍標(biāo)事實，通過投標(biāo)前簽署的“反圍標(biāo)協(xié)議”對圍標(biāo)企業(yè)進行處罰和公示，情節(jié)嚴(yán)重的移交國家司法處理。

四、結(jié)語

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，防范圍標(biāo)的技術(shù)手段也將會不斷進步。物資設(shè)備采購防范圍標(biāo)是所有采購人一直在思考的問題，也是管理者的重大責(zé)任。