劉柳 吳新年

（1. 中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院，蘭州 730000；2. 中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100049）

顛覆性技術(shù)，又稱破壞性技術(shù)，是一種另辟蹊徑、對已有傳統(tǒng)或主流技術(shù)格局和發(fā)展路徑產(chǎn)生整體或根本性改變的技術(shù)，它可能是科學(xué)原理重大突破產(chǎn)生的全新技術(shù)，可能是新技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的跨界融合，也可能是已有技術(shù)的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的應(yīng)用。顛覆性技術(shù)的概念最早是于1995年由美國學(xué)者Bower與Christensen提出，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步演繹和發(fā)展，形成顛覆性創(chuàng)新理論[1-3]。在之后20多年的發(fā)展中，盡管顛覆性創(chuàng)新理論在實(shí)踐中產(chǎn)生了巨大的影響，但對其核心原理的理解上一直是仁者見仁智者見智。回顧顛覆性創(chuàng)新理論的思想史，可以發(fā)現(xiàn)隨著理論的發(fā)展，人們對顛覆性創(chuàng)新的理解也在不斷深化[4]。

由于顛覆性技術(shù)容易造成技術(shù)突襲、改變游戲規(guī)則，可以為實(shí)現(xiàn)彎道或換道超車帶來機(jī)遇，因此受到世界主要國家和創(chuàng)新型企業(yè)的高度關(guān)注。美國國防高級研究計劃局（DARPA）作為引領(lǐng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的典范，吸引了眾多國家、政府部門和大型企業(yè)模仿與追隨，試圖復(fù)制DARPA的成功模式，紛紛創(chuàng)立類似機(jī)構(gòu)推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新[5]。在眾多模仿DARPA的機(jī)構(gòu)中，較為知名的是英國高級研究與發(fā)明局（ARIA）、俄羅斯前瞻研究基金會（FPI）、日本的登月計劃（Moonshot R&D）和德國的聯(lián)邦顛覆性創(chuàng)新局（SPRIN-D）。在顛覆性技術(shù)研究方面，國外典型機(jī)構(gòu)（如DARPA、科睿唯安、蘭德公司、麥肯錫公司、高德納、麻省理工學(xué)院等）分別使用文獻(xiàn)分析法、技術(shù)定義法、問卷調(diào)查法、場景模擬法和技術(shù)路線圖法等方法，并定期發(fā)布對顛覆性技術(shù)的識別、評估和預(yù)測報告[6]。我國自2016年開始相繼出臺了一系列政策或規(guī)劃引導(dǎo)和推動顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新。2021年，為加快推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，科技部組織舉辦了“全國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽”，面向社會征集顛覆性技術(shù)方向，探索建立顛覆性技術(shù)發(fā)現(xiàn)、遴選和培養(yǎng)的新機(jī)制。

總之，當(dāng)前全球科技創(chuàng)新已經(jīng)進(jìn)入空前密集活躍期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和競爭格局。我國力求在新一輪產(chǎn)業(yè)變革中贏得競爭優(yōu)勢，需要超前部署顛覆性技術(shù)，以便推進(jìn)我國科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。但是，由于顛覆性技術(shù)具有高風(fēng)險性、偶然性、不確定性，如何識別和培育顛覆性技術(shù)一直是一個沒有解決的難題，也是科技界始終關(guān)注的研究熱點(diǎn)與難點(diǎn)。為全面地了解國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于顛覆性技術(shù)及其識別方法的最新研究進(jìn)展，本文系統(tǒng)地搜集了近年來國內(nèi)外有關(guān)顛覆性技術(shù)識別方法研究的相關(guān)文獻(xiàn)，以Web of Science和中國知網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，通過主題檢索的方式獲取了2017—2021年的文獻(xiàn)，并經(jīng)人工判讀摘要篩選出中英文文獻(xiàn)60篇。綜合分析這些新近產(chǎn)出的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者不論是在顛覆性技術(shù)及其關(guān)鍵特征研究，還是在顛覆性技術(shù)識別方法研究等方面都有了一些新的探索和進(jìn)展。

1 顛覆性技術(shù)及其關(guān)鍵特征研究新進(jìn)展

最早Christensen等[7]將能破壞已有的性能改善軌跡或者重新定義性能含義的技術(shù)稱為顛覆性技術(shù)，之后在此定義的基礎(chǔ)上，國內(nèi)外不同領(lǐng)域的學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)紛紛基于不同的研究視角對顛覆性技術(shù)定義進(jìn)行補(bǔ)充和完善，但至今仍未形成公認(rèn)的、統(tǒng)一的定義。目前大家普遍的共識是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，可以從技術(shù)來源、技術(shù)屬性、技術(shù)軌道、市場侵入路徑、技術(shù)的影響（效果）等多個視角或視角組合來進(jìn)行判斷。

關(guān)于顛覆性技術(shù)的特征，之前也有許多學(xué)者進(jìn)行了歸納總結(jié)[8-11]，近兩年，于光輝等[12]、郭麗娜等[13]、蘇成等[14]在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步梳理總結(jié)了顛覆性技術(shù)的特征。綜覽這些學(xué)者關(guān)于顛覆性技術(shù)特征的研究可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于顛覆性技術(shù)特征的分析總結(jié)主要從以下9個方面展開。

（1）基于技術(shù)來源視角：由于科學(xué)或技術(shù)原理的新突破或者現(xiàn)有技術(shù)的重新組合而產(chǎn)生的顛覆性技術(shù)通常具有前沿引領(lǐng)性和交叉融合性。

（2）基于技術(shù)屬性視角：最初顛覆性技術(shù)的性能比主流技術(shù)差，通常表現(xiàn)為便宜、簡單、小巧、便于使用，但之后可以快速改進(jìn)與完善，并最終顛覆或取代主流技術(shù)。

（3）基于技術(shù)發(fā)展軌道視角：顛覆性技術(shù)發(fā)展軌道具有異軌性，顛覆性技術(shù)在侵入成熟價值網(wǎng)絡(luò)之前，首先在自己的內(nèi)部價值網(wǎng)絡(luò)沿著自身軌道演進(jìn)，當(dāng)發(fā)展到滿足另一個價值網(wǎng)絡(luò)所要求的性能水平和特性時，就可以快速入侵形成新的技術(shù)軌道。

（4）基于市場侵入路徑視角：顛覆性技術(shù)往往最初尋求利基或新市場，然后再向主流市場滲透，經(jīng)歷了從非主流市場向主流市場的蛻變。

（5）基于技術(shù)影響效果視角：顛覆性技術(shù)最終將取代主流技術(shù)，淘汰在位領(lǐng)先企業(yè)，改變競爭規(guī)則，具有變革性。

（6）基于市場主體視角：顛覆性技術(shù)發(fā)起者一般為新興中小企業(yè)，有時候也會有大企業(yè)介入。

（7）基于企業(yè)資源投入分配視角：根據(jù)資源依賴?yán)碚?，資源的分配取決于客戶和投資者，那些不被主流客戶所接受的顛覆性技術(shù)的研發(fā)投資比例往往比較低。

（8）基于技術(shù)發(fā)展前景分析視角：顛覆性技術(shù)具有較高的不確定性。

（9）基于技術(shù)創(chuàng)新性評價視角：顛覆性技術(shù)具有相對性，對一家公司具有顛覆性的創(chuàng)新可能對另一家公司具有持續(xù)性的影響。

準(zhǔn)確認(rèn)識顛覆性技術(shù)的主要特征是進(jìn)行顛覆性技術(shù)識別的基礎(chǔ)，隨著國內(nèi)外研究者對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論、內(nèi)在機(jī)理、演化模式的深入研究，對顛覆性技術(shù)關(guān)鍵特征的認(rèn)識也將逐步完善，從而為顛覆性技術(shù)發(fā)現(xiàn)和識別提供扎實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)和理論指導(dǎo)。

2 顛覆性技術(shù)識別方法研究新進(jìn)展

近5年來關(guān)于顛覆性技術(shù)識別方法的研究一直熱度不減，許多學(xué)者在前人研究的基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行探索，對已有方法不斷改進(jìn)，同時也提出了一些新方法。

2.1 基于德爾菲法的識別方法新進(jìn)展

德爾菲法是較早用于顛覆性技術(shù)識別的一類方法，它主要是利用領(lǐng)域?qū)＜业囊庖妼︻嵏残约夹g(shù)進(jìn)行識別。近年來不斷有學(xué)者創(chuàng)新性地引入新的技術(shù)路線對此類方法進(jìn)行改進(jìn)和完善，例如，Sommarberg等[15]通過利用行業(yè)專家群體的智慧使用視覺模擬評分法來預(yù)測一個行業(yè)的潛在顛覆性技術(shù)，并對機(jī)械制造行業(yè)由數(shù)字化引起的未來顛覆的可能性進(jìn)行實(shí)證研究。該方法快速有效地捕獲來自價值鏈不同環(huán)節(jié)的專家對其業(yè)務(wù)環(huán)境中的系統(tǒng)性變化的看法，以此對相關(guān)技術(shù)未來發(fā)展趨勢及影響作出判斷。而學(xué)者Krotov等[16]認(rèn)為預(yù)測顛覆性技術(shù)的未來需要一種哲學(xué)立場和一種實(shí)用的方法，以應(yīng)對顛覆性創(chuàng)新道路固有的不確定性和非線性。之后Krotov以Lakatos等人的哲學(xué)思想為基礎(chǔ)，提出了一種實(shí)用的架空歷史的方法就各種可能與特定顛覆性技術(shù)有關(guān)的未來可能性進(jìn)行頭腦風(fēng)暴；雖然這種方法基于哲學(xué)立場，無法實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)的精準(zhǔn)預(yù)測，但是可以通過識別和分析這些未來的情景，幫助企業(yè)在顛覆性技術(shù)可能帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)之前做好充分的準(zhǔn)備。

總之，基于德爾菲法的顛覆性技術(shù)識別方法仍然是受關(guān)注的一種方法，而且經(jīng)過不斷的修改和完善，已經(jīng)彌補(bǔ)了早期應(yīng)用上的一些缺陷，但這類方法仍存在不足：①專家樣本選擇時，需要考慮多元化的專家參與，以確保觀點(diǎn)和想法的多樣性；②專家法所用數(shù)據(jù)為抽樣數(shù)據(jù)的調(diào)查，樣本較少；③專家意見具有主觀性，可能存在認(rèn)知偏見。因此，如何進(jìn)一步克服這類方法的不足，使其能夠更有效地幫助發(fā)現(xiàn)和識別領(lǐng)域顛覆性技術(shù)，仍然是一個需要解決的科學(xué)問題。

2.2 基于多維指標(biāo)評估框架的識別方法新進(jìn)展

隨著技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜度的提升和技術(shù)創(chuàng)新范式的多樣化，國內(nèi)外越來越多的學(xué)者傾向于根據(jù)顛覆性技術(shù)的市場、技術(shù)和演化特征、影響、主體等角度，嘗試建立更完善的指標(biāo)體系，并形成更有效的評估框架來幫助識別顛覆性技術(shù)。

Jia等[17]提出了一種顛覆性技術(shù)識別框架，包含3個模塊，首先是根據(jù)知識圖譜和關(guān)鍵詞分析識別前沿技術(shù)和突破性技術(shù)，然后利用專利影響因子指標(biāo)分析前沿技術(shù)和突破性技術(shù)的后續(xù)影響，最后通過技術(shù)的不連續(xù)和技術(shù)應(yīng)用分析來識別顛覆性技術(shù)，并選取移動通信技術(shù)和無線通信技術(shù)領(lǐng)域的代表性技術(shù)進(jìn)行了實(shí)證研究；但是，該方法對顛覆性技術(shù)的識別僅利用專利指標(biāo)，主觀認(rèn)為顛覆性技術(shù)的來源一定是前沿技術(shù)和突破性技術(shù)，所以其科學(xué)合理性仍有待考察。張玉磊等[18]提出了一種包括6個核心要素的顛覆性技術(shù)遴選評估體系，首輪先根據(jù)顛覆性技術(shù)的特征進(jìn)行“是或非”的篩選，然后按照管理競爭力、技術(shù)競爭力、市場競爭力和范式競爭力4個準(zhǔn)則16個維度的評價指標(biāo)體系進(jìn)行第二輪的篩選，最后遴選出可能的顛覆性技術(shù)；該方法在顛覆性技術(shù)的二次篩選中主要是通過專家打分法、情景分析法及加權(quán)評分來確定的，缺乏客觀數(shù)據(jù)支持。Guo等[19]的研究考慮得更全面一些，他們從技術(shù)特征、市場動態(tài)和外部環(huán)境3個維度構(gòu)建了顛覆性創(chuàng)新的評價框架，遴選了10個相互聯(lián)系的指標(biāo)，并針對微信、模塊化手機(jī)和虛擬現(xiàn)實(shí)/增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)3個技術(shù)領(lǐng)域?qū)ζ渲笜?biāo)體系進(jìn)行了驗(yàn)證；但其構(gòu)建的評估模型同樣存在指標(biāo)取值依賴專家知識和經(jīng)驗(yàn)的問題，另外顛覆性創(chuàng)新本質(zhì)上是一個過程，而在這一方法中缺乏對顛覆性創(chuàng)新演化的分析，忽略了其發(fā)展和采用過程中的環(huán)境變化因素。許澤浩等[20]則認(rèn)為顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生是原技術(shù)的進(jìn)化發(fā)展和市場的需求發(fā)展分離后產(chǎn)生沖突的產(chǎn)物，建立了評價新技術(shù)解決沖突能力的指標(biāo)體系，最終由專家在分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的經(jīng)驗(yàn)對新技術(shù)進(jìn)行模糊評價，運(yùn)用灰色模糊綜合評價方法評價新技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新潛力。

為了加強(qiáng)對顛覆性技術(shù)演化的全面認(rèn)識，Blume等[21]提出了顛覆性演化框架，該框架將顛覆性的過程分為可能的威脅、明顯的威脅和具體化的威脅三個階段，并區(qū)分了4類相互關(guān)聯(lián)的信號（背景、推動因素、能力和公司信號）和威脅（客戶、競爭對手、產(chǎn)品和政策威脅），并在演化框架的基礎(chǔ)上，提出了包含技術(shù)、工具、角色和產(chǎn)出等相關(guān)要素的顛覆性評估方法，但顯然這一方法完全是基于定性判斷的，沒有納入任何定量數(shù)據(jù)。Kilkki等[22]則從顛覆性技術(shù)對行業(yè)和社會的影響角度出發(fā)，提出由科學(xué)研究-技術(shù)研發(fā)-企業(yè)-產(chǎn)業(yè)-消費(fèi)者-社會/政府構(gòu)成的分層框架用于評估行業(yè)層面的顛覆，系統(tǒng)地從整體層次和行業(yè)水平研究顛覆性創(chuàng)新在垂直層面和水平層面的傳播，案例分析采用定性和定量方法相結(jié)合的方式。Rasool等[23]從顛覆者本身的角度出發(fā)，提出了企業(yè)發(fā)展顛覆性技術(shù)的5步框架：①進(jìn)行市場觀察，確定現(xiàn)有和未來客戶；②評估客戶的潛在需求；③需求的可視化，將大多數(shù)非客戶轉(zhuǎn)化為客戶；④使用創(chuàng)意生成矩陣生成產(chǎn)品創(chuàng)意；⑤對創(chuàng)意產(chǎn)品的顛覆性潛力進(jìn)行評估，并以游戲行業(yè)的Wii技術(shù)為例進(jìn)行了實(shí)證研究。Rasool等人提出的這一評估框架仍然處于初期階段，僅適用于視頻游戲行業(yè)的特定公司，模型的推廣應(yīng)用可能會遇到障礙。侯廣輝等[24]基于顛覆性技術(shù)突變的主要特征，從技術(shù)、市場與外部環(huán)境3個維度構(gòu)建了包含10個三級指標(biāo)的識別指標(biāo)體系，但各指標(biāo)的計算仍是以專家評分為主。

從總體上來說，基于多維指標(biāo)評估框架的識別方法實(shí)施過程相對簡單，但研究人員在應(yīng)用此類方法過程中建立的維度差異較大，缺乏通用性；而且部分評估框架以定性分析為主，缺乏量化數(shù)據(jù)支持；另外，市場、環(huán)境類指標(biāo)值獲取難度較大，目前仍然多以專家主觀判斷為主。

2.3 基于測度模型的顛覆性技術(shù)識別方法新進(jìn)展

基于模型的分析方法一般是按照一定的理論和準(zhǔn)則，確定評估指標(biāo)體系、構(gòu)建量化模型，篩選與顛覆性技術(shù)相關(guān)的參數(shù)變量，從微觀層面對顛覆性技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。早期主要有根據(jù)TRIZ理論的方法，近年來學(xué)者又陸續(xù)提出了一些基于新型理論的新方法，如基于QFD理論的方法、基于生態(tài)系統(tǒng)中的種間競爭理論的方法、基于SIRS傳染病模型的方法、基于技術(shù)生命周期理論的方法、基于機(jī)器學(xué)習(xí)的方法等。

祝岳銘[25]從破壞性創(chuàng)新的預(yù)測和實(shí)現(xiàn)兩方面，融入KJ法、粗糙集理論、KANO理論、AHP法及TRIZ理論，提出了基于質(zhì)量功能展開理論的破壞性創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程，在充分挖掘顧客需求的基礎(chǔ)上，以破壞性創(chuàng)新型顧客需求為驅(qū)動力，通過性能-需求雷達(dá)圖的量化表達(dá)建立破壞性創(chuàng)新技術(shù)預(yù)測模型——破壞性創(chuàng)新型質(zhì)量屋，并以此開展對相關(guān)技術(shù)的評估，但該模型中未能對技術(shù)特征進(jìn)行競爭性評估，因此還需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善。Cheng等[26]基于SIRS傳染病模型對顛覆性技術(shù)的爆發(fā)進(jìn)行分析預(yù)測，但其方法模型中僅使用了專利數(shù)據(jù)，沒有考慮技術(shù)演化發(fā)展中可能受到的社會、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的影響，因而其模型的可靠性還需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。

Nilchiani等[27]提出了一種針對復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的臨界點(diǎn)的測度方式，并使用了生態(tài)系統(tǒng)的種間競爭關(guān)系“捕食者-獵物模型”來解釋顛覆性技術(shù)與主流技術(shù)的行為，通過確定主流技術(shù)與顛覆性技術(shù)互動背景下的潛在變化速度，評估當(dāng)前技術(shù)何時達(dá)到臨界點(diǎn)，并形成不可逆的變化和潛在的顛覆；顯然該方法主要從市場方面判斷顛覆性技術(shù)的動態(tài)變化，缺乏對其他更多的相關(guān)性因素的考慮。Müller等[28]基于Sood等[29]的顛覆風(fēng)險模型，對潛在的顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行預(yù)測，得出氧化還原液流電池可以代表一種顛覆性技術(shù)，但這種評估方法僅限于小樣本的專家層面的評估。Adamuthe等[30]用專利和論文時間序列數(shù)據(jù)，采用趨勢預(yù)測和生長曲線法選取了6種計算技術(shù)進(jìn)行分析，判斷出大型機(jī)、小型機(jī)和云計算為顛覆性技術(shù)。張奔等[31]以高鐵軌道技術(shù)專利的時間序列數(shù)據(jù)作為分析樣本，結(jié)合Gompertz方程分別對總體專利數(shù)量、專利權(quán)人數(shù)量以及技術(shù)分支數(shù)量展開多段S型曲線分析，從長期技術(shù)發(fā)展過程對技術(shù)演化趨勢進(jìn)行識別，提出了一種適用于產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)演化趨勢的識別方法。Chen等[32]則提出了一種基于監(jiān)督機(jī)器學(xué)習(xí)的識別模型來識別潛在的顛覆性技術(shù)，基于科學(xué)論文和美國專利數(shù)據(jù)，通過特征工程提取顛覆性技術(shù)的大部分特征，使用Gartner Hype Cycle公開的技術(shù)作為訓(xùn)練數(shù)據(jù)，訓(xùn)練該模型來識別新的顛覆性技術(shù)；該模型借助了新的人工智能技術(shù)與方法，但還需要長時間的監(jiān)測技術(shù)發(fā)展來提高模型的準(zhǔn)確率，另外根據(jù)Gartner Hype Cycle發(fā)布的顛覆性技術(shù)具有不同的階段，目前的模型還不能實(shí)現(xiàn)對顛覆性技術(shù)不同階段的預(yù)測。李乾瑞等[33]根據(jù)顛覆性技術(shù)的關(guān)鍵特征，使用Leiden社區(qū)發(fā)現(xiàn)算法識別技術(shù)主題，引入了主題-時序分析和專利引文網(wǎng)絡(luò)分析，提出了基于突變-融合視角的顛覆性技術(shù)主題演化分析模型。

總之，基于測度模型的識別方法操作更加簡單、實(shí)施周期短，但在使用過程中也存在一些問題，如引入的一些理論未充分考慮顛覆性技術(shù)形成和演化發(fā)展過程中可能會遇到的多方面影響因素，模型的計算過程往往較復(fù)雜，模型識別準(zhǔn)確率還有待提高，一些識別模型還具有領(lǐng)域依賴性，模型應(yīng)用推廣的適用性方面也面臨諸多挑戰(zhàn)。

2.4 基于文獻(xiàn)計量的顛覆性技術(shù)識別方法新進(jìn)展

基于文獻(xiàn)計量的識別方法是從文獻(xiàn)中獲取表征顛覆性技術(shù)的關(guān)鍵信息，完全基于科學(xué)論文和專利文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析，實(shí)現(xiàn)對顛覆性技術(shù)的客觀識別和預(yù)測?？萍颊撐摹＠瘸晒侨祟悇?chuàng)新價值鏈不同階段的表征物，基于專利、科技論文等數(shù)據(jù)源的顛覆性技術(shù)發(fā)現(xiàn)與識別方法具有信息來源廣、信息量大、交叉科學(xué)不易忽視等特點(diǎn)，是目前科技情報界比較推崇的一種方法路線。

2.4.1 基于專利數(shù)據(jù)的識別方法新進(jìn)展

專利文獻(xiàn)作為一種重要的技術(shù)信息載體，一直是研究人員發(fā)現(xiàn)和識別顛覆性技術(shù)時比較重視的分析對象，近年來學(xué)者基于專利數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)挖掘的方法，在顛覆性的預(yù)測方向上不斷探索，并相繼提出了一些新的方法。例如，羅素平等[34]基于離群專利，根據(jù)顛覆性技術(shù)與基礎(chǔ)知識的相關(guān)性、技術(shù)發(fā)展?jié)摿褪加谶吘壥袌龅?個特征從知識關(guān)聯(lián)性、技術(shù)潛力和市場潛力三方面構(gòu)建指標(biāo)體系，并運(yùn)用孔多塞投票法預(yù)測顛覆性技術(shù)；但是，該方法設(shè)計的評價指標(biāo)未能全面代表顛覆性技術(shù)的核心特征。黃魯成等[35]的研究也仍然以專利信息分析為主，首先進(jìn)行顛覆性技術(shù)的生命周期分析，然后衡量顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新性、獨(dú)創(chuàng)性與功能性3個特點(diǎn)，提出了萌芽期顛覆性技術(shù)的識別方法，并結(jié)合工業(yè)機(jī)器人專利技術(shù)進(jìn)行了實(shí)證研究；該方法單純依賴專利數(shù)據(jù)，因而在時間上具有一定的滯后性，同時模型的有效性也需要進(jìn)一步的實(shí)踐驗(yàn)證。于光輝等[12]提出可以采用專利引文相似度表征顛覆性技術(shù)的新穎性、獨(dú)特性和對未來技術(shù)的影響，并采用Bass模型對顛覆性技術(shù)的市場特征進(jìn)行分析以識別早期的顛覆性技術(shù)，不過該研究方法在對復(fù)雜的顛覆性技術(shù)識別上還需要進(jìn)一步考慮專利束和復(fù)雜顛覆性技術(shù)之間的表達(dá)關(guān)系等因素，否則其可靠性仍然很難保證。李乾瑞等[36]從技術(shù)的融合性、新穎性、擴(kuò)張性和影響力4個方面構(gòu)建了系統(tǒng)的顛覆性技術(shù)識別模型，并選取傳統(tǒng)技術(shù)和顛覆性技術(shù)、不同領(lǐng)域顛覆性技術(shù)以及不同時間段的顛覆性技術(shù)進(jìn)行實(shí)證，但其僅從技術(shù)角度對顛覆性技術(shù)進(jìn)行測度，未考慮市場等方面的綜合因素。

2.4.2 基于論文和專利數(shù)據(jù)的識別方法新進(jìn)展

融合利用論文和專利數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)挖掘分析，比單一運(yùn)用專利數(shù)據(jù)分析更可靠，這似乎已經(jīng)得到越來越多學(xué)者的認(rèn)同。例如，白光祖等[37]從文獻(xiàn)知識的內(nèi)外部關(guān)聯(lián)入手，對核心專利、核心論文分別引用論文產(chǎn)生的知識突變進(jìn)行分析，識別內(nèi)外部潛在的顛覆性研究主題，借助Fisher-Pry模型識別技術(shù)主題所處生命周期階段及成熟度，并在此基礎(chǔ)上預(yù)測顛覆性技術(shù)；不過，其方法中采用的基于文摘SAO結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域科學(xué)知識主題的準(zhǔn)確率還有待提升。石慧等[38]選用綜合主題詞突變情況和專利手工代碼的sigma值大小情況對顛覆性技術(shù)進(jìn)行挖掘和判定，實(shí)現(xiàn)對顛覆性技術(shù)的早期識別和篩選，并通過鋰電池技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)證研究驗(yàn)證了其方法的有效性；該方法未體現(xiàn)論文和專利數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性，另外實(shí)證研究中抽取主題詞的過程也帶有一定的主觀性。Li等[39]提出了一種以科技論文和專利為數(shù)據(jù)源，結(jié)合文本挖掘和專家判斷方法，對技術(shù)演化路徑進(jìn)行分析，采用科技差距分析對技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測，最后以鈣鈦礦太陽能電池技術(shù)為例進(jìn)行了實(shí)證研究；該研究方法采用Lingo算法對技術(shù)主題進(jìn)行聚類，其聚類結(jié)果的準(zhǔn)確性還需要提高，此外該預(yù)測方法似乎僅適用于知識密集型的科學(xué)技術(shù)發(fā)展的預(yù)測。劉忠寶等[40]提出的識別方法是運(yùn)用LDA-LSTM文本分類算法得到技術(shù)主題，采用CiteSpace構(gòu)建共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，從突變權(quán)重排序及突變時間段和突變共詞聚類知識圖譜兩個角度進(jìn)行主題突變檢測，從而識別出無人機(jī)交互技術(shù)中的腦機(jī)接口技術(shù)及手勢控制技術(shù)為該領(lǐng)域內(nèi)的顛覆性技術(shù)。

2.4.3 基于多源數(shù)據(jù)融合計算的識別方法新進(jìn)展

單一數(shù)據(jù)源可挖掘的信息往往有限，同時單一指標(biāo)也無法全面測度技術(shù)的顛覆性潛力，因此許多研究人員嘗試構(gòu)建基于多源數(shù)據(jù)融合計算的識別方法，融合利用論文、專利、新聞、項(xiàng)目、會議信息、政策信息等數(shù)據(jù)，構(gòu)建多維指標(biāo)進(jìn)行分析。例如，趙格[41]選取文獻(xiàn)、專利和網(wǎng)絡(luò)新聞作為數(shù)據(jù)源，以不同維度的數(shù)據(jù)代表不同的技術(shù)發(fā)展信息，利用文本分類和聚類方法來識別技術(shù)主題，然后通過分層分析和對多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的跨層次分析選擇出關(guān)鍵技術(shù)主題，最后通過專利三年引用率、專利平均獨(dú)立權(quán)利要求和文獻(xiàn)增長率3個指標(biāo)綜合分析判定顛覆性技術(shù)；該方法中主題識別采用的是文本聚類方法，分辨率不高需要人工整理判斷，另外對多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的跨層次分析采用不同數(shù)據(jù)源的數(shù)量信息間接表示技術(shù)發(fā)展情況，沒有實(shí)現(xiàn)不同數(shù)據(jù)的語義關(guān)聯(lián)。劉秋艷[42]融合利用科學(xué)論文、專利、科研項(xiàng)目等數(shù)據(jù)構(gòu)建多維指標(biāo)模型，通過計算識別顛覆性技術(shù)，并以智能手機(jī)技術(shù)、纖維素生物降解技術(shù)、RGB-LED技術(shù)為例對其所構(gòu)建的識別模型進(jìn)行了驗(yàn)證；但是，該方法在數(shù)據(jù)源的選擇上仍然有限，為了提高模型的識別準(zhǔn)確率，還應(yīng)該融入產(chǎn)業(yè)、商業(yè)和政策方面的數(shù)據(jù)信息對顛覆性技術(shù)進(jìn)行綜合判別。以上這些研究的結(jié)果表明，采用全面覆蓋創(chuàng)新價值鏈各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)源比使用單一種數(shù)據(jù)源在識別技術(shù)趨勢上更有效。

總之，基于文獻(xiàn)計量的識別方法，綜合運(yùn)用多源數(shù)據(jù)，從不同方面反映技術(shù)發(fā)展的特征，可以客觀、準(zhǔn)確地識別出顛覆性技術(shù)，從而顯示了定量計算方法在顛覆性技術(shù)識別方面的優(yōu)勢。不過，此類方法也存在一些不足：①顛覆性技術(shù)的演化發(fā)展往往會受到除技術(shù)之外的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、市場、宗教、習(xí)俗等多種因素的影響，目前已有的模型仍然沒能很好地綜合利用多數(shù)據(jù)源識別顛覆性技術(shù)；②在多源數(shù)據(jù)的融合運(yùn)用上，數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)、融合力度不夠；③對于顛覆性技術(shù)的關(guān)鍵評判指標(biāo)和數(shù)據(jù)挖掘方法的普適性上尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識。

2.5 基于大數(shù)據(jù)的顛覆性技術(shù)識別方法新進(jìn)展

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維、借助大數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)挖掘分析去發(fā)現(xiàn)和識別領(lǐng)域顛覆性技術(shù)逐步成為受關(guān)注的一種技術(shù)路線。例如，Hughes[43]提出了一種基于大數(shù)據(jù)的技術(shù)序列預(yù)測模型，該模型結(jié)合了技術(shù)序列分析和組織內(nèi)的大數(shù)據(jù)工具，強(qiáng)調(diào)前端翻譯專家、數(shù)據(jù)科學(xué)家和行業(yè)科學(xué)家不同類型的專家和大數(shù)據(jù)在技術(shù)預(yù)測中的差異化的作用和時機(jī)，從而探討了大數(shù)據(jù)技術(shù)在顛覆性技術(shù)預(yù)測方面的應(yīng)用；然而，基于大數(shù)據(jù)的預(yù)測分析依賴于系統(tǒng)平臺的支撐，而目前系統(tǒng)平臺構(gòu)建的成本較高、時間花費(fèi)會更長，這是這類方法發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)問題。Brackin等[44]以Arthur的技術(shù)結(jié)構(gòu)理論和Christensen的顛覆性技術(shù)理論作為基礎(chǔ)，進(jìn)一步整合技術(shù)進(jìn)步的理論，選取了技術(shù)就緒指數(shù)和技術(shù)成熟度曲線兩個衡量技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，探討基于大數(shù)據(jù)分析技術(shù)衡量顛覆性技術(shù)的合理性；但是，該方法選擇的指標(biāo)可以解釋相關(guān)關(guān)系，尚不能達(dá)到證明因果關(guān)系的水平，另外在預(yù)測能力上可以實(shí)現(xiàn)縮小潛在顛覆性技術(shù)研判范圍，還不能實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)預(yù)測。

總之，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，人們運(yùn)用多來源、異構(gòu)、海量數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)挖掘分析的能力不斷提升，因此，大數(shù)據(jù)技術(shù)逐步被引入顛覆性技術(shù)識別領(lǐng)域。但是，目前大多數(shù)預(yù)測技術(shù)在很大程度上還依賴于專家反饋。未來隨著數(shù)據(jù)的不斷增長和數(shù)據(jù)生成速度的加快，亟需一些強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析平臺的支持，以更高效地捕捉、處理和分析全球海量數(shù)據(jù)，并通過數(shù)據(jù)集和算法的適當(dāng)組合，通過融合內(nèi)外部數(shù)據(jù)計算結(jié)果和行業(yè)專家知識的結(jié)合，能夠創(chuàng)建一種基于大數(shù)據(jù)的智能化預(yù)測工具。

3 結(jié)語

綜上所述，目前國內(nèi)外對顛覆性技術(shù)的特征、識別和預(yù)測方面已經(jīng)積累了大量的研究，并且隨著新理論的出現(xiàn)和新技術(shù)的支持，顛覆性技術(shù)的識別取得了一些新的進(jìn)展。但是，目前該領(lǐng)域的研究也還存在一些根本性的問題，例如：①顛覆性技術(shù)的識別需要以顛覆性創(chuàng)新的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，但目前對于顛覆性技術(shù)及其核心特征缺乏明確、統(tǒng)一的認(rèn)識，仍然需要深入研究顛覆性創(chuàng)新的理論依據(jù)，辨析顛覆性技術(shù)的關(guān)鍵特征及其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，回答顛覆性技術(shù)的來源、演化路徑和核心特征到底是什么等一些基本問題；②顛覆性技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上屬于技術(shù)創(chuàng)新，符合技術(shù)創(chuàng)新的一般規(guī)律，演化規(guī)程符合技術(shù)生命周期的一般規(guī)律，在不同的階段具有不同的特點(diǎn)，而且顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)發(fā)展的過程，其影響因素涉及技術(shù)、市場和環(huán)境等多個方面，盡管目前的知識體系提供了許多顛覆性技術(shù)預(yù)測的方法，但考慮到顛覆性技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)是一個過程而不是單個事件，目前還缺乏基于時間序列的對顛覆性技術(shù)演化的動態(tài)性的全面、系統(tǒng)的探討；③技術(shù)創(chuàng)新既是技術(shù)范疇，更屬于經(jīng)濟(jì)范疇，創(chuàng)新不僅指科學(xué)技術(shù)的革新，更是指要把已有的科技成果引入企業(yè)中，形成新的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力，現(xiàn)有的識別方法未能將創(chuàng)新過程中的技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)和環(huán)境等因素充分融合關(guān)聯(lián)，缺乏對顛覆性創(chuàng)新體系化的測度；④目前研究人員建立的評判指標(biāo)維度差異較大，缺乏通用性，部分評估指標(biāo)始終以定性分析為主，缺乏量化數(shù)據(jù)支持，影響識別的準(zhǔn)確性；⑤一些模型的計算過程較復(fù)雜、識別準(zhǔn)確率不高、可識別的技術(shù)具有領(lǐng)域依賴性，應(yīng)用推廣方面面臨難以克服的挑戰(zhàn)；⑥顛覆性技術(shù)的發(fā)展是技術(shù)和市場共同作用的結(jié)果，現(xiàn)有識別方法未考慮顛覆性技術(shù)不同類型的差異，針對的主要是創(chuàng)新突破型的技術(shù)，少有集成重組型和跨界應(yīng)用型的顛覆性技術(shù)，未來的研究可以細(xì)化考慮針對不同類型顛覆性技術(shù)的識別方法的探究；⑦目前的定量識別方法多采用科學(xué)論文、專利數(shù)據(jù)，由于數(shù)據(jù)的滯后性，多是對顛覆性技術(shù)的事后判斷，對顛覆性技術(shù)的事前判斷不足，等等。

總之，目前顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是最高階的創(chuàng)新，它往往會引發(fā)系列化或系統(tǒng)性的變革。未來研究應(yīng)充分考慮顛覆性技術(shù)在創(chuàng)新不同階段的表現(xiàn)特征，選取多種數(shù)據(jù)源和表征指標(biāo)，嘗試立足于創(chuàng)新全過程，以創(chuàng)新鏈條為主線，探索顛覆性技術(shù)的形成與演化規(guī)律，盡可能支持實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)的分類識別和早期識別。