新冠肺炎疫情影響下預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展思考*

陳登航 郭延龍 王晨陽(yáng)

（1. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)科技傳播系，合肥 230026；2. 中國(guó)科學(xué)院科學(xué)傳播研究中心，合肥 230026；3. 安徽大學(xué)社會(huì)創(chuàng)新設(shè)計(jì)研究中心，合肥 230039）

2019年底出現(xiàn)的新型冠狀病毒肺炎（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“新冠肺炎”）疫情，給全球人民日常生活帶來(lái)巨大變化的同時(shí)，也加速了學(xué)術(shù)出版模式的變遷。一批預(yù)印本平臺(tái)利用高效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制與快速的出版流程，加快了學(xué)術(shù)界的知識(shí)傳播與對(duì)話。例如，bioRxiv的快速發(fā)表機(jī)制打破了傳統(tǒng)期刊審稿模式，以更迅速的知識(shí)傳遞方式建立話語(yǔ)體系，占據(jù)重要的出版與發(fā)行陣地[1]?？梢哉f(shuō)，預(yù)印本平臺(tái)在新冠肺炎疫情的科學(xué)傳播中發(fā)揮了前所未有的作用[2]。

長(zhǎng)期以來(lái)，有關(guān)預(yù)印本對(duì)科學(xué)傳播生態(tài)的負(fù)面影響，包括缺乏嚴(yán)格的同行評(píng)議[3]、存在學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題[4]等一直是預(yù)印本發(fā)展至今備受詬病之處。新冠肺炎疫情下國(guó)內(nèi)外醫(yī)學(xué)期刊廣泛采納數(shù)字外包式同行評(píng)議的數(shù)字預(yù)印本，加速了相關(guān)研究成果的出版與傳播[5-6]，使得新冠肺炎疫情與預(yù)印本間的互動(dòng)關(guān)系受到高度關(guān)注。有關(guān)電子化預(yù)印本平臺(tái)中新冠肺炎主題文章的撤稿率[7]、新冠肺炎相關(guān)文獻(xiàn)的公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成可能性[8]、預(yù)印本質(zhì)量品控與用戶體驗(yàn)[9]以及媒體使用和報(bào)道預(yù)印本[10-11]的研究與討論，都表明學(xué)術(shù)界對(duì)預(yù)印本平臺(tái)在非常態(tài)化社會(huì)中的擔(dān)憂。本文將新冠肺炎疫情視為凸顯預(yù)印本平臺(tái)功能價(jià)值、顯露預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)不足的“催化劑”，并圍繞兩個(gè)層面展開(kāi)研究：一是分析外部環(huán)境中預(yù)印本社會(huì)關(guān)系的變化，包括科學(xué)與預(yù)印本之間的關(guān)系、預(yù)印本與社會(huì)的關(guān)系；二是分析預(yù)印本平臺(tái)內(nèi)部環(huán)境的變化，如新冠肺炎疫情加速暴露了預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展的不足之處，并基于此討論預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展的可能路徑與優(yōu)化策略。

1 疫情影響下的預(yù)印本平臺(tái)角色凸顯

1.1 科學(xué)加速走向預(yù)印本

在新冠肺炎疫情下，預(yù)印本成為全球科研人員發(fā)表科研成果、進(jìn)行科學(xué)交流的重要平臺(tái)，典型的表現(xiàn)為發(fā)表在預(yù)印本平臺(tái)上論文數(shù)量的激增與預(yù)印本發(fā)表時(shí)滯的縮短。盡管研究人員使用電子化預(yù)印本平臺(tái)進(jìn)行科學(xué)成果交流已有30多年的歷史，但在此前的突發(fā)公共衛(wèi)生事件中，預(yù)印本平臺(tái)的使用率并不高。在埃博拉和寨卡疫情中，雖然資助者和機(jī)構(gòu)明確提倡學(xué)術(shù)界將出版前的數(shù)據(jù)予以共享，但只有不到5%的文章在正式發(fā)表前以預(yù)印本形式發(fā)布[12]。與之形成明顯對(duì)比的是，在新冠肺炎疫情出現(xiàn)的前10個(gè)月內(nèi)（2020年1月1日至10月31日），預(yù)印本平臺(tái)托管了近25%（30 260份預(yù)印本）的相關(guān)科學(xué)研究成果[13]。

與此同時(shí)，相較于與新冠肺炎無(wú)關(guān)的研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)表在預(yù)印本平臺(tái)上的新冠肺炎相關(guān)文章的出版時(shí)間有明顯縮短（約36天）[8]?？傮w而言，在疫情刺激之下，預(yù)印本在數(shù)量與占比上均表現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)。新冠肺炎疫情重構(gòu)了預(yù)印本與科學(xué)之間的關(guān)系，不僅科學(xué)走向預(yù)印本的進(jìn)程正在提速，預(yù)印本對(duì)于科學(xué)出版與科學(xué)傳播的貢獻(xiàn)也在不斷加大。

1.2 預(yù)印本加速走向社會(huì)

新冠肺炎疫情凸顯了快速傳播科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重要性，也使得預(yù)印本快速進(jìn)入了媒體與公眾的視野。

疫情早期的預(yù)印本發(fā)布后，公眾與媒體對(duì)于新冠肺炎相關(guān)信息的搜索興趣明顯上升，進(jìn)一步的統(tǒng)計(jì)結(jié)果證實(shí)了Twitter活動(dòng)趨勢(shì)與預(yù)印本和出版活動(dòng)之間存在很強(qiáng)的相關(guān)性[14]，可見(jiàn)疫情期間的媒體、公眾與預(yù)印本之間表現(xiàn)出明顯的互動(dòng)關(guān)系。對(duì)于公眾而言，獲取信息是個(gè)體降低自身不確定性的重要手段，社交媒體的便利性加速了公眾檢索新冠肺炎相關(guān)信息的頻率。對(duì)于媒體而言，滿足公眾對(duì)于信息的渴求是媒體重要的社會(huì)職能，在疫情期間及時(shí)傳播有關(guān)新冠肺炎的信息至關(guān)重要。而預(yù)印本平臺(tái)內(nèi)在的開(kāi)放性允許預(yù)印本在以Twitter為代表的社交媒體快速傳播，預(yù)印本作為科學(xué)家科學(xué)研究產(chǎn)物呈現(xiàn)的具體形式，在重要性、時(shí)效性與接近性等層面具有較高的新聞價(jià)值。因此，在新冠肺炎疫情的結(jié)構(gòu)性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)下，預(yù)印本成為連接公眾與媒體之間的重要橋梁。

預(yù)印本走向社會(huì)至少存在以下路徑：一是媒體將預(yù)印本作為信息來(lái)源，向公眾報(bào)道科學(xué)家最新的研究成果；二是部分具有一定科學(xué)素養(yǎng)與媒介素養(yǎng)的人群，將預(yù)印本研究結(jié)論作為信息共享給社會(huì)公眾；三是在預(yù)印本成為一種信息來(lái)源之后，少數(shù)人提出質(zhì)疑，認(rèn)為預(yù)印本是未經(jīng)學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可的研究，不應(yīng)作為一種確定的結(jié)果進(jìn)行傳播，由此快速提升了預(yù)印本在學(xué)術(shù)界與公共領(lǐng)域的知曉度。

2 疫情刺激下的預(yù)印本平臺(tái)問(wèn)題顯露

2.1 倫理規(guī)范與把關(guān)機(jī)制亟待完善

在科學(xué)研究日益精細(xì)化的當(dāng)下，科學(xué)優(yōu)先權(quán)的確立無(wú)疑對(duì)學(xué)術(shù)身份的確認(rèn)、學(xué)術(shù)地位的奠定具有舉足輕重的作用?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的確立包含公開(kāi)（disclosure）與確認(rèn)（validation）[15]兩個(gè)過(guò)程。在傳統(tǒng)期刊的出版模式下，論文的發(fā)表意味著“公開(kāi)”與“確認(rèn)”同時(shí)完成，而預(yù)印本平臺(tái)將這一過(guò)程進(jìn)行劃分，科學(xué)成果被公開(kāi)披露的時(shí)間，從“期刊發(fā)表日”提前到“發(fā)布預(yù)印本日”[16]。在科學(xué)研究日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下，預(yù)印本成為引發(fā)學(xué)術(shù)不端的新載體。

部分研究人員為爭(zhēng)奪科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)，有可能利用預(yù)印本出版機(jī)制做出違反學(xué)術(shù)道德的行為。例如：擁有大科學(xué)裝置的機(jī)構(gòu)或研究者，利用對(duì)實(shí)驗(yàn)設(shè)備在某種程度上的壟斷進(jìn)行一些實(shí)驗(yàn)并發(fā)表探索性成果；通過(guò)在預(yù)印本平臺(tái)上找到一些研究線索，調(diào)整研究變量、對(duì)象、方法后進(jìn)行研究并發(fā)表；“論文工廠”大量生產(chǎn)文章，并利用自身資源進(jìn)行快速發(fā)表以謀求經(jīng)濟(jì)利益等。而這些或許具有一定創(chuàng)新性、結(jié)構(gòu)完整但質(zhì)量有待提高的文章，可以不受傳統(tǒng)出版流程的限制，搶奪科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)確立的時(shí)間[17]。盡管這些研究沒(méi)有在真正意義上獲得科學(xué)共同體的“確認(rèn)”，但在科學(xué)漸進(jìn)式發(fā)展的大背景下，通過(guò)發(fā)表階段性研究成果，便可輕易在特定領(lǐng)域建立知識(shí)追蹤圖譜，從而獲取部分的科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)。

缺乏嚴(yán)格規(guī)范的撤稿機(jī)制也可能引發(fā)學(xué)術(shù)不端問(wèn)題。傳統(tǒng)的科學(xué)出版生態(tài)建立了完善的投稿、同行評(píng)議、引用與撤稿機(jī)制，國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）和國(guó)際出版道德委員會(huì)（Committee on Publication Ethics，COPE）對(duì)期刊更正與撤稿進(jìn)行了嚴(yán)格詳細(xì)的規(guī)定，涵蓋撤稿流程、撤稿原因、稿件審核、撤稿聲明格式、聲明登載和鏈接方法等[18]。當(dāng)前，以bioRxiv和medRxiv為代表的預(yù)印本平臺(tái)并未成為COPE的機(jī)構(gòu)會(huì)員，SSRN與preprints.org對(duì)其預(yù)印服務(wù)器上的預(yù)印本也沒(méi)有明確的撤稿道德規(guī)范。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)一小批預(yù)印本甚至在沒(méi)有適當(dāng)理由的情況下被悄悄撤回，且無(wú)法找到原始的公共文件[19]。規(guī)范化的撤稿機(jī)制缺乏，不僅暴露了預(yù)印本出版環(huán)節(jié)的倉(cāng)促與管理方面的不足，并且，正式期刊論文引用此類(lèi)已撤稿但“不透明”的預(yù)印本，還可能進(jìn)一步引發(fā)“欺詐性科學(xué)”的擴(kuò)散，有損于科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性與學(xué)術(shù)期刊的權(quán)威性。

此外，在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布論文的作者，其身份并不一定符合科學(xué)出版的核心假設(shè)，即撰寫(xiě)稿件者為有資格的科學(xué)家。預(yù)印本平臺(tái)的開(kāi)放性容易引發(fā)一些所謂“民間科學(xué)家”的加入，而在預(yù)印本平臺(tái)不斷被鼓勵(lì)使用、公開(kāi)披露的預(yù)印本允許被引用的大背景之下，非正式科學(xué)家的“入場(chǎng)”將對(duì)科學(xué)研究產(chǎn)生巨大干擾。早在新冠肺炎疫情暴發(fā)初期，一位名叫Kira Smith的學(xué)者，于2020年在figshare、Authorrea和SSRN等8個(gè)平臺(tái)上累計(jì)發(fā)表了28篇預(yù)印本，而這位“天才學(xué)者”此前的ORCID（Open Researcher and Contributor ID）記錄中，僅有一篇與新冠病毒有關(guān)的文章[20]。這28篇文章中不乏不同語(yǔ)種間互譯的版本，出現(xiàn)一稿多投甚至一稿多用的情況?？梢?jiàn)在預(yù)印本出版模式中，虛構(gòu)作者、偽造所屬機(jī)構(gòu)等不端行為可能更有機(jī)可乘。

在開(kāi)放科學(xué)與促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的實(shí)踐之中，預(yù)印本平臺(tái)機(jī)制設(shè)計(jì)存在一定的學(xué)術(shù)不端隱患，并且已經(jīng)有人嘗試從現(xiàn)存機(jī)制的漏洞中牟利。這反映出預(yù)印本平臺(tái)在把關(guān)機(jī)制設(shè)計(jì)與倫理道德規(guī)制方面存在不足，在競(jìng)爭(zhēng)、績(jī)效考核與科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)爭(zhēng)奪的多重因素共同作用之下，預(yù)印本平臺(tái)有可能成為學(xué)術(shù)不端的另一場(chǎng)域。

2.2 論文內(nèi)容質(zhì)量與社會(huì)積極影響有待提高

現(xiàn)階段，對(duì)預(yù)印本平臺(tái)最尖銳的批評(píng)主要針對(duì)其質(zhì)量把控問(wèn)題。既往的研究表明，30%左右的bioRxiv 文章未正式出版，且發(fā)表在bioRxiv上的預(yù)印本僅有3%～9%的比例能夠在頭部期刊上出版[21]。這表明高質(zhì)量的預(yù)印本占比并不高，且仍有相當(dāng)比例的預(yù)印本最終無(wú)法見(jiàn)刊。

在新冠肺炎疫情的刺激下，部分低質(zhì)量預(yù)印本對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生了一定程度的不良影響。2020年1月3日，印度理工學(xué)院庫(kù)蘇馬生物科學(xué)學(xué)院（Kusuma School of Biological Sciences of Indian Institute of Technology）與印度新德里大學(xué)阿查里亞·納倫德拉·德夫?qū)W院（Acharya Narendra Dev College of Delhi University）的研究人員在bioRxiv上公開(kāi)了一篇預(yù)印本，文章稱(chēng)HIV與SARS-CoV-2之間存在相似性，霎時(shí)，有關(guān)病毒來(lái)源、基因工程改造與生物武器的消息在互聯(lián)網(wǎng)中大肆傳播。盡管后來(lái)有學(xué)者發(fā)文駁斥了其核心觀點(diǎn)[22]，該預(yù)印本受到廣泛質(zhì)疑并最終撤稿，但其造成的社會(huì)影響，需要科學(xué)家、科學(xué)傳播者花費(fèi)大量的時(shí)間與精力進(jìn)行辟謠并糾正公眾的錯(cuò)誤認(rèn)知。

知名撤銷(xiāo)論文數(shù)據(jù)庫(kù)Retraction Watch Database中新冠肺炎撤稿文章清單（Retracted coronavirus（COVID-19）papers）顯示，預(yù)印本平臺(tái)累計(jì)撤稿43篇，占比17.6%，主要集中在medRxiv（24篇）、SSRN（8篇）與bioRxiv（7篇）等平臺(tái)，就連《柳葉刀》的預(yù)印本Preprints with The Lancet也無(wú)法避免[23]。

隨著預(yù)印本平臺(tái)的興起和預(yù)印本數(shù)量的激增，預(yù)計(jì)低質(zhì)量預(yù)印本的數(shù)量將有所增加，出現(xiàn)的頻率也可能更高。在后疫情時(shí)代，科學(xué)與預(yù)印本、預(yù)印本與社會(huì)之間的互動(dòng)將不斷加深，如何提高研究的總體質(zhì)量，進(jìn)一步發(fā)揮預(yù)印本平臺(tái)作用并積極作用于社會(huì)發(fā)展值得預(yù)印本平臺(tái)思考。

2.3 運(yùn)營(yíng)與發(fā)展模式尚待優(yōu)化

研究者Haseeb Irfanullah認(rèn)為，預(yù)印本平臺(tái)之于同行評(píng)議期刊起到了“補(bǔ)充”而非“代替”作用[24]，這也是目前學(xué)術(shù)界對(duì)于預(yù)印本平臺(tái)與傳統(tǒng)期刊關(guān)系的基本態(tài)度，預(yù)印本平臺(tái)至少在兩個(gè)維度上無(wú)法替代甚至無(wú)法撼動(dòng)傳統(tǒng)期刊的地位。

在業(yè)務(wù)模式層面，預(yù)印本平臺(tái)或?qū)S為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的附屬品。盡管研究人員可能出于各種考慮將研究成果公布在預(yù)印本平臺(tái)上，但學(xué)者仍舊遵循傳統(tǒng)的投稿流程，將成果投給傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊，以論文見(jiàn)刊成為“學(xué)術(shù)出版物”為最終目的?？梢?jiàn)，無(wú)論出于何種目的，預(yù)印本平臺(tái)都被視為中介而發(fā)揮其工具價(jià)值，在學(xué)術(shù)出版流程的變革層面，并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用。

在經(jīng)營(yíng)層面，預(yù)印本平臺(tái)對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的沖擊微乎其微。就當(dāng)前局勢(shì)而言，預(yù)印本平臺(tái)對(duì)于科學(xué)傳播與科學(xué)交流速度的影響，并未波及到出版領(lǐng)域，學(xué)術(shù)期刊、出版商的經(jīng)營(yíng)模式與營(yíng)收在預(yù)印本出現(xiàn)后也沒(méi)有受到嚴(yán)重影響。

反觀預(yù)印本平臺(tái)自身，由于經(jīng)營(yíng)不善或市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等原因陷入運(yùn)營(yíng)危機(jī)。目前，一些小型的預(yù)印本平臺(tái)正面臨關(guān)停的危機(jī)，開(kāi)放科學(xué)中心（Center for Open Science，COS）目前托管了26個(gè)預(yù)印本平臺(tái)服務(wù)器，2018年12月起，COS通知各數(shù)據(jù)庫(kù)管理人員，他們將以1 000美元為基準(zhǔn)收取運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，并依據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)年度上傳數(shù)量進(jìn)行分級(jí)收費(fèi)。在經(jīng)營(yíng)危機(jī)面前，INA-Rxiv已決定關(guān)閉其服務(wù)器，其他預(yù)印本平臺(tái)如IndiaRxiv、AfricArxiv、ArabiXiv同樣面臨資金募集困難、運(yùn)營(yíng)模式亟待轉(zhuǎn)變的問(wèn)題。

另外，一些大型的預(yù)印本平臺(tái)同樣陷入運(yùn)營(yíng)危機(jī)或面臨類(lèi)似困境。新冠肺炎疫情暴發(fā)之后，生物領(lǐng)域的代表性預(yù)印本平臺(tái)PeerJ Preprints出于對(duì)成本、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的核查與考慮，宣布正式停止預(yù)印本發(fā)布。作為開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域先驅(qū)的arXiv，其2020年年報(bào)財(cái)務(wù)顯示其計(jì)劃在2020年6月—2021年7月獲取約242萬(wàn)美元的預(yù)算，但實(shí)際上arXiv在這期間僅僅得到了102.61萬(wàn)美元的資金支持，資金缺口高達(dá)約58%[25]。

從全球的預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，意識(shí)到預(yù)印本平臺(tái)重大價(jià)值的出版商正在介入這一體系，并試圖占據(jù)一席之地。例如，《柳葉刀》在SSRN上開(kāi)辟了預(yù)印本專(zhuān)區(qū)Preprints with The Lancet，作為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的頭部期刊，背靠權(quán)威聲譽(yù)、強(qiáng)大的學(xué)術(shù)資源以及不俗的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以Preprints with The Lancet為代表的出版商對(duì)預(yù)印本出版領(lǐng)域的介入，有可能進(jìn)一步壓縮傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展空間。隨著知識(shí)服務(wù)體系的不斷發(fā)展，當(dāng)前預(yù)印本平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)體量恐怕無(wú)法支撐日趨多元化、精細(xì)化以及優(yōu)質(zhì)的知識(shí)服務(wù)體驗(yàn)。因此，預(yù)印本平臺(tái)尚不成熟的商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式與競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)將阻礙其未來(lái)的發(fā)展。

3 后疫情時(shí)代預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展思考

新冠肺炎疫情的出現(xiàn)，不僅加速了預(yù)印本平臺(tái)學(xué)術(shù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，也加速顯現(xiàn)了預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)與發(fā)展的不足。后疫情時(shí)代預(yù)印本平臺(tái)需要考慮如何在解決自身發(fā)展缺陷的同時(shí)，保持、擴(kuò)大自身影響力，并在學(xué)術(shù)界占據(jù)重要的一席之地。包括如何在發(fā)表時(shí)效與文章質(zhì)量之間做出平衡，如何維持平臺(tái)長(zhǎng)期的運(yùn)營(yíng)發(fā)展，避免成為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版的附庸并挖掘自身的價(jià)值維度。

3.1 適度延遲公開(kāi)，提高平臺(tái)透明度

預(yù)印本平臺(tái)在追求科學(xué)研究發(fā)表的時(shí)效性時(shí)，在一定程度上犧牲了科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性[26]?？d門(mén)檻的降低與預(yù)印本平臺(tái)相對(duì)寬松的公開(kāi)政策，使得一些質(zhì)量不高的文章得以通過(guò)審查并公之于眾。預(yù)印本之于學(xué)術(shù)界，如新聞之于社會(huì)公眾，將新聞界的透明性[27]原則運(yùn)用到科學(xué)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，預(yù)印本平臺(tái)“公開(kāi)的透明性”[28]維度應(yīng)當(dāng)被挖掘。將質(zhì)量把控流程“透明化”與“可視化”，可以成為質(zhì)量把關(guān)與控制的替代性方案。

首先，對(duì)文章進(jìn)行量化評(píng)級(jí)并打分，針對(duì)文章選題的新穎性、研究的規(guī)范性、內(nèi)容的完整性、研究的科學(xué)性與結(jié)論的可靠性等不同維度進(jìn)行評(píng)價(jià)。一些存在研究缺陷的文章容易被科技新聞工作者或自媒體組織進(jìn)行加工后傳播，對(duì)社會(huì)造成擾動(dòng)并有損于學(xué)術(shù)界的權(quán)威與公信。審稿人員與研究者對(duì)于研究成果的量化評(píng)價(jià)，有助于以媒體為代表的多方人員對(duì)預(yù)印本有清晰的學(xué)術(shù)價(jià)值認(rèn)知，避免其因?qū)I(yè)知識(shí)的缺乏而盲目傳播學(xué)術(shù)研究中的階段性成果。

其次，重點(diǎn)將審稿意見(jiàn)與預(yù)印本的量化評(píng)分完全公開(kāi)，尤其是評(píng)審意見(jiàn)對(duì)于科學(xué)新聞?dòng)浾吲袛嗫茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)謹(jǐn)性大有裨益。目前“公開(kāi)制”已有一定的實(shí)踐基礎(chǔ)，生物學(xué)領(lǐng)域開(kāi)放獲取期刊eLife實(shí)行“先發(fā)表，再評(píng)審”的政策[29]，即將所有同行評(píng)議報(bào)告進(jìn)行公開(kāi)。這一措施在保障預(yù)印本快速公開(kāi)的同時(shí)，將預(yù)印本質(zhì)量的把控過(guò)程公開(kāi)化，對(duì)于適應(yīng)開(kāi)放獲取環(huán)境中的預(yù)印本的發(fā)布與出版具有重要意義。

最后，適度的延遲公開(kāi)有助于對(duì)預(yù)印本進(jìn)一步實(shí)施審查與質(zhì)量把控。筆者認(rèn)為，預(yù)印本從提交至公開(kāi)的時(shí)間在2天至若干天內(nèi)并無(wú)本質(zhì)差異，對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的獲取也不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性威脅。預(yù)印本至少應(yīng)當(dāng)在獲得一位審稿專(zhuān)家的意見(jiàn)后，將預(yù)印本、審稿意見(jiàn)與評(píng)分同時(shí)公開(kāi)。

以過(guò)程管理的前臺(tái)化、研究質(zhì)量的可視化以及適當(dāng)?shù)难舆t公開(kāi)代替對(duì)文章質(zhì)量的嚴(yán)格管控，以更為詳細(xì)、簡(jiǎn)單明了的信息“告知”文章的質(zhì)量高低，以全景敞視主義式的機(jī)制設(shè)計(jì)，將文章發(fā)布者置于一種權(quán)威性注視之下，倒逼其進(jìn)行“自我監(jiān)禁”[30]。公開(kāi)的機(jī)制設(shè)計(jì)，還能夠?qū)徃逡庖?jiàn)作為一種公開(kāi)信息，接受學(xué)術(shù)共同體的審視，有助于降低審稿態(tài)度不公正、壓制創(chuàng)新性論文、利用或剽竊學(xué)術(shù)成果、同行評(píng)議造假[31]等不當(dāng)行為出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 出臺(tái)行業(yè)規(guī)范，規(guī)制學(xué)術(shù)不端

隨著預(yù)印本平臺(tái)廣泛地被使用、預(yù)印本體量的快速膨脹，討論如何正確、規(guī)范地引用預(yù)印本，比是否引用預(yù)印本更具有實(shí)踐意義。新冠肺炎疫情下預(yù)印本平臺(tái)在電子化公開(kāi)、撤稿與期刊認(rèn)可政策等方面的缺陷表明，亟需建立一種供大多數(shù)或主流預(yù)印本平臺(tái)共同遵守的規(guī)范制度。

由COPE制定并建立關(guān)于預(yù)印本出版過(guò)程的道德規(guī)范或?yàn)榭尚胁呗?。一方面，?duì)于COPE而言，引領(lǐng)學(xué)術(shù)出版中的道德風(fēng)尚、建立健康的出版生態(tài)是COPE建立的初衷，預(yù)印本平臺(tái)作為出版過(guò)程的三個(gè)階段（出版前、同行評(píng)議、出版后同行評(píng)議）之一，理應(yīng)納入COPE道德規(guī)范的規(guī)制范疇之內(nèi)。另一方面，對(duì)于預(yù)印本平臺(tái)而言，許多預(yù)印本最終流向的同行評(píng)議后的COPE成員期刊，遵守一致的道德政策不僅有助于減輕科學(xué)論文規(guī)范性審查過(guò)程中的工作量，更重要的是，遵守被學(xué)術(shù)界公認(rèn)的行為準(zhǔn)則，對(duì)于降低期刊的預(yù)印本認(rèn)可政策門(mén)檻、提高預(yù)印本使用率與影響力具有極為關(guān)鍵的意義。

在預(yù)印本倫理制度的建立過(guò)程中，可以參照現(xiàn)行的《學(xué)術(shù)出版透明與最佳行為準(zhǔn)則》（Principles of Transparency and Best Practice in Scholarly Publishing），根據(jù)預(yù)印本的特性進(jìn)行針對(duì)性的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)，并鼓勵(lì)與引導(dǎo)預(yù)印本成為COPE成員。對(duì)于預(yù)印本平臺(tái)與COPE乃至整個(gè)學(xué)術(shù)界而言，這都是一個(gè)值得努力嘗試的方向。

3.3 變革出版流程，建立快速發(fā)表機(jī)制

隨著預(yù)印本平臺(tái)知曉度、認(rèn)可度的提升以及越來(lái)越多研究者的加入，未來(lái)預(yù)印本平臺(tái)將成為大量學(xué)術(shù)研究人員以及學(xué)術(shù)研究成果的集聚平臺(tái)。預(yù)印本可以借此整合作者、論文、審稿專(zhuān)家、學(xué)術(shù)期刊等多方資源，達(dá)成與學(xué)術(shù)期刊的合作，尋求多方利益訴求的平衡點(diǎn)，推動(dòng)學(xué)術(shù)論文出版流程變革，并建立預(yù)印本之于科學(xué)出版、科學(xué)交流的獨(dú)特性價(jià)值。

首先，組建獨(dú)立的審稿專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)期刊審稿周期長(zhǎng)阻礙了學(xué)術(shù)交流的效率與學(xué)術(shù)期刊競(jìng)爭(zhēng)力的提升，組建獨(dú)立、快速的審稿專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)有望成為預(yù)印本的轉(zhuǎn)型發(fā)力方向。從實(shí)踐來(lái)看，審稿專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)的建立與快速發(fā)表之間已取得了一些合作經(jīng)驗(yàn)與成效，新冠肺炎疫情期間，一些出版機(jī)構(gòu)自發(fā)聯(lián)合并發(fā)布了“關(guān)于快速評(píng)審倡議的網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)信”（COVID-19 Publishers Open Letter of Intent - Rapid Review）[32]，2 000多名科研人員登記成為快速評(píng)審的審稿人，通過(guò)快速審稿并提交審稿報(bào)告，為新冠病毒的相關(guān)研究提供“快車(chē)道”，加快了同行評(píng)議的速度?！翱焖僭u(píng)審”兼具獨(dú)立與快速兩大特征，與預(yù)印本平臺(tái)的第三方屬性、快速響應(yīng)的核心價(jià)值點(diǎn)不謀而合，面臨發(fā)展瓶頸的預(yù)印本可以將其視為功能轉(zhuǎn)向契機(jī)，組建審稿專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，并建立合理的激勵(lì)機(jī)制形成穩(wěn)定開(kāi)放的隊(duì)伍，鼓勵(lì)專(zhuān)家進(jìn)行快速評(píng)審。在未來(lái)，預(yù)印本平臺(tái)或可建立記錄和激勵(lì)審稿的審稿認(rèn)證系統(tǒng)和獨(dú)立的第三方審稿平臺(tái)系統(tǒng)[33]，改進(jìn)學(xué)術(shù)期刊審稿流程。

其次，建立協(xié)作關(guān)系。基于小同行的親緣性，預(yù)印本與專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的頭部期刊之間具有建立合作關(guān)系的先天優(yōu)勢(shì)，將預(yù)印本與審稿意見(jiàn)向期刊評(píng)審轉(zhuǎn)移是未來(lái)預(yù)印本轉(zhuǎn)型的重要方向。當(dāng)前bioRxiv在與期刊合作方面已經(jīng)取得了一些成就，其B2J（Biorxiv to Journals）模式可以將論文手稿與元數(shù)據(jù)向245種期刊直接傳送。將預(yù)印本與評(píng)審意見(jiàn)同時(shí)向期刊轉(zhuǎn)移，可以有效減少規(guī)范性審查與期刊評(píng)審時(shí)的重復(fù)勞動(dòng)，縮短學(xué)術(shù)論文的審稿周期。在有一定實(shí)踐基礎(chǔ)后，預(yù)印本平臺(tái)可吸引專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的其他期刊加入，建立垂直領(lǐng)域的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

最后，變革出版流程。學(xué)術(shù)論文與期刊之間的雙向匹配無(wú)法高度吻合的缺陷，導(dǎo)致研究人員大量不必要的時(shí)間浪費(fèi)[34]，預(yù)印本平臺(tái)作為連接作者資源與期刊資源的中介，有望實(shí)現(xiàn)這一功能并建立快速發(fā)表機(jī)制。在快速發(fā)表機(jī)制運(yùn)行早期，論文與評(píng)審專(zhuān)家的匹配、論文與學(xué)術(shù)期刊的匹配，主要由人工進(jìn)行。邁向成熟的預(yù)印本快速發(fā)表機(jī)制，可以引入機(jī)器智能，將學(xué)術(shù)論文的審稿專(zhuān)家匹配、學(xué)術(shù)期刊推薦的部分工作交由機(jī)器代勞。

快速發(fā)表機(jī)制的建立，有助于建立預(yù)印本平臺(tái)積存的大量學(xué)術(shù)“供應(yīng)”（研究者與論文），與大量“需求”（學(xué)術(shù)期刊群）間的連接關(guān)系，智能匹配系統(tǒng)的加入將進(jìn)一步提高論文審稿效率、高質(zhì)量學(xué)術(shù)交流的速度、差異性研究成果與差異化期刊之間的匹配速度。由此，預(yù)印本平臺(tái)將強(qiáng)化其作為學(xué)術(shù)中轉(zhuǎn)站的價(jià)值，促進(jìn)科學(xué)成果的快速交流與發(fā)表，以預(yù)印本評(píng)審?fù)苿?dòng)學(xué)術(shù)出版效率的提升。

4 結(jié)語(yǔ)

預(yù)印本平臺(tái)當(dāng)前面臨的發(fā)展障礙，是其平臺(tái)屬性內(nèi)含的固有缺點(diǎn)與發(fā)展中暴露的使用缺陷的集合，新冠肺炎疫情的出現(xiàn)強(qiáng)化了預(yù)印本與科學(xué)、預(yù)印本與公眾之間的連接，也加速顯現(xiàn)了其發(fā)展的不足之處。

隨著學(xué)術(shù)出版與科學(xué)傳播進(jìn)入后疫情時(shí)代與全球性開(kāi)放科學(xué)時(shí)期，預(yù)印本平臺(tái)應(yīng)當(dāng)面向未來(lái)，重新界定自身在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的定位。針對(duì)當(dāng)前困境，預(yù)印本平臺(tái)當(dāng)優(yōu)先解決自身現(xiàn)存的建設(shè)與運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，而后放眼未來(lái)，對(duì)長(zhǎng)期發(fā)展與戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行重新設(shè)計(jì)與再思考。

國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)的建立與發(fā)展均遲滯于國(guó)外，目前尚處于起步階段，在當(dāng)前的重要發(fā)展節(jié)點(diǎn)上，國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先布局，并介入國(guó)際科學(xué)出版領(lǐng)域。目前由中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心創(chuàng)立的ChinaXiv有一定的知名度；由我國(guó)創(chuàng)建的預(yù)印本平臺(tái)Deep Science正以“預(yù)印本+開(kāi)放同行評(píng)議+精準(zhǔn)打分”的服務(wù)模式改變國(guó)際科學(xué)出版與傳播的格局；我國(guó)主辦的英文學(xué)術(shù)期刊數(shù)量與質(zhì)量也在不斷提高[35]。國(guó)內(nèi)科技期刊出版業(yè)務(wù)在體制優(yōu)勢(shì)之下，實(shí)施統(tǒng)籌與重塑可操作性更強(qiáng)，更應(yīng)當(dāng)立足本土，結(jié)合實(shí)際并面向未來(lái)，挖掘預(yù)印本平臺(tái)新發(fā)展模式與新價(jià)值維度，為國(guó)際科學(xué)出版與交流貢獻(xiàn)中國(guó)力量。