馬仁杰 許茹

摘? 要：作為檔案學理論研究的重要組成部分，檔案利用理論研究一直是我國檔案學界關注的重點和熱點。本文梳理了當代中國檔案利用理論研究所取得的一系列成就，并指出現(xiàn)階段我國檔案利用理論研究所面臨的諸多挑戰(zhàn)，在此基礎上，提出進一步完善我國檔案利用理論研究的優(yōu)化路徑。

關鍵詞：檔案利用理論研究;成就;挑戰(zhàn);優(yōu)化路徑

Abstract：? As an important part of the basic theory of archival science， the theoretical study of archival utilization has always been the focus and hot spot of archival science in China. This paper sorts out a series of achievements made by the research institute of Archives utilization theory in contemporary China， and points out many challenges faced by the research institute of Archives utilization theory in China at the present stage， and on this basis， puts forward the optimization path to further improve the research of Archives utilization theory in China.

Keywords：? Research on archives utilization theory; Achievement; Challenge; Optimization path

檔案利用是指從事社會實踐活動的主體根據(jù)需求，通過對檔案信息資源這一客體的檢索、查詢，獲取相關檔案信息，進行閱讀、研究、應用和反饋的動態(tài)過程[1]。

檔案利用理論是客觀反映這一動態(tài)過程并經(jīng)過檔案利用工作實踐檢驗和證明的理性認識，能夠準確揭示檔案利用工作實踐的本質(zhì)及其規(guī)律，其研究任務是全面探究我國檔案利用實踐的本質(zhì)，總結我國檔案利用實踐工作蘊含的規(guī)律，形成關于我國檔案利用工作實踐的科學理論、原則、技術和方法，以便指導我國檔案利用工作實踐，為檔案用戶服務。當代中國檔案利用理論研究經(jīng)歷了從無到有、從小到大、從形成到逐步發(fā)展的歷程，取得了一系列成就，在新時代也面臨著新的挑戰(zhàn)，需要進一步探索檔案利用理論研究的優(yōu)化路徑。

1 當代中國檔案利用理論研究的歷史遞嬗

自20世紀50年代中期以來，當代中國檔案利用理論研究整體上保持著不斷向前發(fā)展的態(tài)勢。根據(jù)其不同時期的不同特點，可將當代中國檔案利用理論研究的發(fā)展脈絡大致分為四個階段[2]，分別為：

1.1 第一階段是20世紀50年代中期到60年代初期，我國檔案利用理論的形成與初步發(fā)展階段。自1950年以來，蘇聯(lián)檔案工作的先進理論和經(jīng)驗就在我國傳播[3]，對我國檔案事業(yè)的發(fā)展和檔案學理論的建構產(chǎn)生了深遠的影響?！稒n案工作》雜志相繼刊載了姆·斯·謝列滋涅夫[4]的《蘇聯(lián)檔案工作的理論與實踐》，格·伊·沃爾欽科夫[5]的《蘇聯(lián)檔案機關利用文件材料的工作經(jīng)驗》以及費·依·沙洛諾夫[6]的《更好地利用技術檔案財富》等論文，將蘇聯(lián)關于檔案利用工作的經(jīng)驗推廣至中國，為我國檔案利用理論的萌芽與初步發(fā)展奠定了思想基礎。

1956年4月16日，國務院頒布了《關于加強國家檔案工作的決定》（以下簡稱《決定》），認為：“檔案工作的任務就是要在統(tǒng)一管理國家檔案的原則下建立國家檔案制度，科學地管理這些檔案，以便于國家機關工作和科學研究工作的利用”。該《決定》明確提出檔案工作的最終任務是“利用”，從而開啟了我國政府建設全國檔案利用事業(yè)的新篇章，圍繞《決定》而頒發(fā)的各類政策文本為我國檔案利用理論的形成與初步發(fā)展提供了強有力的驅(qū)動力。

1954年，國家檔案局成立以來，各級各類檔案館和國家檔案事業(yè)行政管理機關開始普遍建立，“在我國掀起了社會主義革命的高潮……對全國檔案建設的全面規(guī)劃問題已經(jīng)提到議事日程上來了”[7]。檔案利用工作實踐也迎來全新的發(fā)展機遇，“不僅科學研究機關和高等院校利用它，國家黨政機關也利用它”[8]。國家檔案局及其他機關單位舉辦了各級各類秘書工作會議或者檔案工作會議探討如何開展檔案利用工作。比如，1958年4月的“四月會議”提出了檔案工作“以利用為綱，為社會主義建設與革命服務”的口號，再如，1959年6月，國家檔案局召開的全國檔案資料工作先進經(jīng)驗交流會議制定了新的檔案工作方針是：“進一步提高檔案工作水平，積極開展檔案資料的利用工作為社會主義事業(yè)服務”。一系列關于檔案工作的方針路線不僅為全國檔案利用工作實踐提供了指導，而且進一步提高了檔案界對中國檔案利用理論研究的關注度。

由此可見，蘇聯(lián)檔案利用工作的先進理論和經(jīng)驗為我國檔案利用理論的創(chuàng)建提供了借鑒作用，建國初期我國檔案利用工作實踐的發(fā)展也推動了檔案學界對當代中國檔案利用理論進行有益的探索。1959年4月，吳寶康教授發(fā)表了《論當前檔案工作方針的正確性》一文，運用馬克思主義唯物辯證法的基本原理來對我國檔案利用領域開展學術探索。1960年，《檔案工作》刊登了吳景周[9]編寫的《檔案工作基本知識講話（初稿） 》，其中第八講“檔案的利用工作”全面闡述了我國檔案利用工作的內(nèi)容、原則、方法以及形式等。

1961年9月，吳寶康教授向會議發(fā)表的《關于檔案工作矛盾問題的探討——學習毛澤東同志的<矛盾論>筆記》，提出檔案文件收藏和供用之間的矛盾是檔案工作的基本矛盾。1962年，中國人民大學出版了新中國成立以來的第一部《檔案管理學》，該書由陳兆祦教授主編，詳細探討了我國檔案利用理論的基本問題，其中，最突出的貢獻是對檔案利用概念的分析和闡述。上述學術成果標志著當代中國檔案利用理論初步建立，它們宣告著當代中國檔案利用理論的誕生。

1.2 第二階段是20世紀60年代初至70年代末，我國檔案利用理論研究的停滯與倒退階段。這一階段，尤其是十年“文革”期間，全國檔案工作管理體制被否定，以國家檔案局為核心的各類檔案機構遭到改組或者撤銷，“四月會議”所提出的“以利用為綱”思想被認為是修正主義，各項檔案規(guī)章制度形同虛設，成為“一紙空文”，以國家檔案局局長曾三、副局長裴桐和中國人民大學檔案系主任吳寶康等為代表的部分檔案界知名人士甚至被打成“反革命修正主義分子”，各類珍貴的檔案財富受到了不可逆的破壞，林彪、江青反革命集團歪曲利用檔案的現(xiàn)象屢屢發(fā)生……全國檔案事業(yè)的各項業(yè)務工作陷入“癱瘓”狀態(tài)，檔案利用工作基本停頓[10]，僅有的工作也是為“文革”而服務，當代中國檔案利用理論也隨之遭受到了不應有的批判和否定，陷入停滯與倒退階段。

1.3 第三階段是20世紀80年代至21世紀初，我國檔案利用理論研究的恢復與重生階段。1978年，黨的十一屆三中全會以后，在黨中央各級領導和廣大檔案工作者的共同努力下，全國檔案工作經(jīng)過恢復和整頓后得到了迅速發(fā)展，我國檔案利用事業(yè)也煥發(fā)出新的活力，以吳寶康為代表的老一輩檔案學者開始反思“文革”對當代中國檔案利用理論與實踐產(chǎn)生的影響，重申“以利用為綱”這一理論核心，相繼撰文為其正名，如吳寶康[11]的《關于“以利用為綱”的問題》、陳兆祦[12]的《“以利用為綱”是修正主義的嗎？》、李鳳樓[13]的《檔案工作的性質(zhì)與檔案的利用問題》、和寶榮[14]的《從利用工作談檔案戰(zhàn)線上的撥亂反正》等，從而推動了當代中國檔案利用理論研究的“撥亂反正”。

各級各類檔案工作會議的召開為新階段我國檔案利用工作實踐制定了全新的指導思想和方針，使得當代中國檔案利用理論研究也取得飛躍性的突破。比如，1979年中國人民大學檔案系召開的檔案工作路線是非座談會，這次會議重新提出檔案利用工作是檔案工作中心的思想，使得“檔案利用”成為我國檔案學界最為關注的學術課題之一。1980年，國家檔案局在北京召開的省級以上檔案館工作會議正式作出了關于開放歷史檔案的決定，全國繼而掀起一陣利用檔案的熱潮，這是對我國檔案利用理論研究具有里程碑意義的事件。

特別值得關注的是，1987年，全國人大常委會頒布了《中華人民共和國檔案法》，并為有關檔案公布和利用的規(guī)定單獨設置了一個章節(jié)，從而確立了我國檔案利用工作的法律地位，這對于當代中國檔案利用理論研究的恢復發(fā)展是一個具有歷史意義的轉(zhuǎn)折點。

隨著改革開放政策全面推行，我國檔案學界的國際學術交流日益頻繁，歐美檔案工作實踐與理論的傳入對我國檔案學的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響，如“普遍利用”概念、檔案價值理論等，一批優(yōu)秀的西方檔案學著作或論文在國內(nèi)翻譯傳播，對我國檔案利用理論研究的恢復與發(fā)展產(chǎn)生了重要的推動作用。

在此階段，我國檔案學界對檔案利用理論的研究熱情日益高漲，檔案利用理論的研究范圍拓寬，學術成果的質(zhì)量和數(shù)量有所提升。1986年，吳寶康教授在上海學術會上作的報告《建設檔案利用理論，豐富發(fā)展檔案科學》中首次明確提出建設檔案利用理論的重要意義，拉開了我國檔案界對檔案利用問題及檔案利用信息反饋問題研究的序幕[15]。

1989年5月，中國人民大學出版社出版了鄧紹興、陳智為兩位教授主編的《檔案管理學》高校文科教材，為豐富和發(fā)展我國檔案利用理論研究作出了極為重要的貢獻。羅輝編著的《檔案信息開發(fā)與利用》是對我國檔案利用理論進行大膽探索和認真梳理的嘗試。2001 年 3 月， 中國人民大學出版社出版了劉耿生教授編著的《檔案開發(fā)與利用教程》對我國檔案利用理論研究的發(fā)展起到了進一步豐富和完善的作用。自此，我國的檔案利用理論體系日臻成熟、完善，并逐步形成了具有中國特色的檔案利用理論體系。

1.4 第四階段是2012年黨的十八大以來，我國檔案利用理論研究的轉(zhuǎn)型與升級階段。自2012年黨的十八大以來，我國檔案利用理論研究完成了恢復與重生，向著轉(zhuǎn)型與升級階段邁進。檔案與社會互動的深化推動檔案社會化研究趨勢逐步顯著[16]，新一輪的大部制改革催生了“局館分設”的檔案管理體制，文化強國戰(zhàn)略加速形成了檔案文化建設新格局，社會的信息化進程和數(shù)字轉(zhuǎn)型速度不斷加快，傳統(tǒng)的檔案利用模式正逐步被網(wǎng)絡化、數(shù)字化和智能化的檔案服務所取代……這些均對當代中國檔案利用理論的發(fā)展提出了更高的要求，使其被賦予了新的時代特征和歷史使命。

在社會變革和時代更替的大背景下，已有的檔案利用理論與當代中國檔案利用工作實踐之間不匹配的矛盾日益凸顯，檔案利用理論研究形態(tài)發(fā)生了深刻的變化，檔案利用理論研究對象更加復雜、研究主體更加多元，檔案利用理論的研究方法更加多樣，形成了四大集群：圍繞檔案利用理論轉(zhuǎn)型和升級展開的基礎理論研究群、圍繞檔案新技術應用而展開的應用實踐研究群、圍繞檔案信息資源共建共享而形成的客體研究群以及圍繞檔案信息用戶和檔案機構而聚集的主體研究群，涉及檔案服務社會化研究、檔案利用數(shù)字化研究、重要文獻遺產(chǎn)開發(fā)利用研究、民生檔案研究、政府信息公開研究、檔案網(wǎng)站研究等諸多方面。

從整體上來看，人文、管理、技術成為我國檔案學的三大研究取向[17]，當代中國檔案利用理論作為檔案學理論的重要分支，同樣存在管理主義、技術主義和人文主義協(xié)同發(fā)展的局面，管理學視角下的檔案利用理論研究始終保持著穩(wěn)定的熱度，技術主義等成為檔案利用領域的研究熱點，而人文主義在檔案利用理論研究中有了新的發(fā)展。

2 當代中國檔案利用理論研究取得的成就

2.1 我國檔案利用理論研究已經(jīng)成為檔案學理論研究的重要分支之一。我國檔案學理論也可以分為檔案收集理論、檔案整理理論、檔案分類理論、檔案鑒定理論、檔案保護理論、檔案文件編纂理論、檔案開發(fā)利用理論等等，雖然這些理論的研究側(cè)重點有所不同，但都是對檔案管理過程不同環(huán)節(jié)的深度研究，檔案利用理論上述理論相互支撐，相互鏈接，共同構成我國檔案學理論體系，推動我國檔案學理論的良性發(fā)展。現(xiàn)階段，我國檔案利用理論研究已經(jīng)成為檔案學理論研究的重要分支之一。

一方面，現(xiàn)階段，我國檔案利用理論的研究領域不斷得到拓展，理論體系日益完善，在自身的更新與發(fā)展中不斷吸收、借鑒其他學科或者本學科其他分支理論的新思想、新技術、新方法為己所用，為復雜的檔案利用現(xiàn)象提供因果解釋和抽象概括，不斷深入開展學科歸屬、研究對象、概念建構、研究范式和研究方法等問題的探究，涌現(xiàn)了一大批兼具理論性和實踐性的高水平學術論文、學術專著等，充分彰顯了我國檔案利用理論研究的社會價值和學術意義，也進一步豐富和發(fā)展了我國檔案學基礎理論體系。

另一方面，我國檔案利用理論研究對相關問題展開持續(xù)性跟蹤研究，探尋我國檔案利用現(xiàn)象所蘊含的更為深刻的客觀規(guī)律，使研究成果呈現(xiàn)出明顯“向深走”研究特征，為優(yōu)化當代中國檔案利用理論體系做出了積極的貢獻。

2.2 涌現(xiàn)了一批關于檔案利用理論研究的學術成果。近年來，一批關于檔案利用理論研究的學術專著、學術論文相繼問世，多角度、多層次、全方位地展現(xiàn)了我國檔案利用理論研究領域的整體態(tài)勢：

一是從宏觀視角來開展檔案利用理論研究。比如，新世紀以來，本人圍繞檔案利用先后發(fā)表的《論我國檔案利用理論的形成與發(fā)展》《論影響我國檔案利用的因素》《“互聯(lián)網(wǎng)+”時代我國檔案利用的特點》《論新世紀以來我國檔案利用理論的發(fā)展—基于國家社科基金項目的統(tǒng)計分析》等研究論文，則形成了對我國檔案利用理論的系統(tǒng)性研究。2020年12月，本人又出版了學術專著《當代中國檔案利用理論與實踐研究》，從宏觀視角全面梳理了我國檔案利用理論與實踐的發(fā)展脈絡，深度剖析了當代中國檔案利用實踐的現(xiàn)象與本質(zhì)，豐富了我國檔案學理論研究的內(nèi)容，為當代中國檔案利用工作實踐提供了科學的理論指導[18]。二是從微觀視角深入開展檔案利用理論研究的，涵蓋了諸如數(shù)字檔案館、智慧檔案館、檔案網(wǎng)站、檔案人才等在內(nèi)的檔案開發(fā)主體研究、檔案利用主體（潛在和顯在的檔案用戶）研究、檔案利用客體（檔案信息資源及其內(nèi)容）研究以及影響檔案利用理論與實踐發(fā)展的外在政治、經(jīng)濟、文化、技術環(huán)境研究。

以檔案用戶需求研究為例，涉及檔案用戶需求調(diào)研、需求規(guī)律、需求領域、服務模式[19]、需求特點等，代表性研究成果有周林興的[20]《以公眾需求為導向的檔案信息資源規(guī)劃探討》、張衛(wèi)東[21]《檔案用戶需求驅(qū)動的個性化服務模式研究》、馬仁杰[22]的《社交媒體服務模式下的檔案用戶需求研究》、孫大東[23]的《基于用戶需求的高校檔案利用工作研究——以陜西師范大學檔案館為個案》、王運彬[24]的《基于客觀環(huán)境的檔案用戶需求變化規(guī)律研究》等等。

2.3 我國已經(jīng)形成了一支較為穩(wěn)定的檔案利用理論研究隊伍。人是開展檔案利用理論研究活動中最積極、活躍的因素，是當代中國檔案利用理論研究的支柱。當代中國檔案利用理論研究隊伍的來源主要包括：一類是偏理論型的高等院校檔案學專業(yè)的師生，具有扎實的專業(yè)知識基礎，理論功底深厚，整體文化素養(yǎng)較高，如中國人民大學、上海大學、鄭州大學、吉林大學、安徽大學、蘇州大學等;另一類是處于檔案工作實踐一線的專兼職檔案工作人員，他們具有豐富的檔案工作實踐經(jīng)驗，所提出的檔案利用工作實踐優(yōu)化策略具有較強的針對性和可行性。

隨著我國檔案利用理論研究的深入開展，國內(nèi)已經(jīng)形成了一支由專家、學者、專兼職檔案工作人員以及檔案管理部門和各級檔案學會組成的相對穩(wěn)定的檔案利用理論研究隊伍[25]。

一方面，我國檔案利用理論研究隊伍中存在著一批基礎理論扎實的研究者，以曾三、裴桐、吳寶康為代表的老一代檔案學者奠定了我國檔案利用理論研究的基礎。另一方面，我國檔案利用理論研究隊伍中中堅力量和后起之秀不斷涌現(xiàn)，其中，陳永生、馬仁杰、陳忠海、劉永、黃霄羽、周林興、常大偉等學者成為現(xiàn)階段我國檔案利用理論研究的優(yōu)秀代表，推動我國檔案利用理論研究向縱深發(fā)展。除此之外，我國檔案利用理論研究隊伍中的后備力量不斷得到充實，檔案學學碩、博士和博士后作為檔案利用理論研究的后備軍，蘊含著很大的科研潛力，具有較強的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。中國人民大學、武漢大學、南京大學、中山大學、吉林大學、鄭州大學、上海大學、安徽大學、云南大學等每年都培養(yǎng)出大批優(yōu)秀的檔案學碩士、博士畢業(yè)生。

據(jù)馮惠玲等人統(tǒng)計，僅“十三五”期間，國內(nèi)開設檔案學專業(yè)的高校共培養(yǎng)碩士生1548名，博士生137名，招生數(shù)量和人才培養(yǎng)規(guī)模穩(wěn)中有升[26]，檔案學研究生教育體系的建立與完善為我國檔案利用理論研究提供了源源不斷的人才資源。

2.4 國家社科基金關于檔案利用理論研究的立項日益增加，資助力度不斷加大。國家社科基金資助項目代表著我國哲學社會科學研究的權威水平，嚴格的評審程序和權威的鑒定結果使得所立項目的研究成果具有顯著的學術導向性和權威性。我國檔案利用理論研究一直是檔案界長期關注的重點。

一方面，關于我國檔案利用理論研究的國家社科基金立項總數(shù)逐年增加，重大項目和重點項目也都有所突破，進入新世紀以來，國家哲學社會科學規(guī)劃辦關于我國檔案利用理論與實踐研究的立項總數(shù)91項，其中，重大項目2項、重點項目4項、一般項目57項、青年項目23項、西部項目4項、成果文庫1項，立項項目內(nèi)容幾乎覆蓋了我國檔案利用理論研究范疇的各個方面，并取得了一批較高質(zhì)量的研究成果，為我國檔案利用理論研究的深化奠定了較為扎實的理論基礎;

另一方面，關于我國檔案利用理論研究的國家社科基金項目資助力度逐漸增加。隨著國家對人文社會科學研究越來越重視，關于我國檔案利用理論研究的國家社科基金立項項目的資助力度大體上呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。以本人主持完成的3項國家社科基金項目為例，1998年立項的《現(xiàn)代檔案利用的障礙與對策》的資助金額是3.3萬元，2005年立項的《社會轉(zhuǎn)型期檔案信息化與檔案信息倫理建設研究》的資助金額是6.5萬元，2015年立項的《當代中國檔案利用理論與實踐研究》的資助金額則攀升至20萬元，相較于前兩個項目增幅較大。國家社科基金項目資助力度的增加為我國檔案利用理論體系的構建與完善提供了良好的物質(zhì)條件。

3 當代中國檔案利用理論研究面臨的挑戰(zhàn)

3.1 當代中國檔案利用理論已有研究成果雖數(shù)量豐富但深度不夠。縱觀當代中國檔案利用理論的發(fā)展歷程，已有的檔案利用理論研究成果雖然數(shù)量豐富，但是深度不足，或多或少地呈現(xiàn)出“跟風式”，甚至“重復式”的研究狀態(tài)，尚未真正跨越分散的、個體的、自發(fā)的研究階段，表現(xiàn)為一篇篇孤立的學術論文或一個個不相關聯(lián)的政策文本，研究議題呈現(xiàn)出碎片化、內(nèi)卷化的特征，繼承性和延續(xù)性不夠，部分檔案利用理論研究成果仍然停留在就事論事的研究表層，尚沒有形成規(guī)范化、權威化、體系化的研究結論。此外，當代中國檔案利用理論的相關成果并非真正根植于我國檔案利用工作實踐的需求，對檔案利用工作實踐的實質(zhì)性導向作用并沒有因為實證研究類論文的激增而增強多少，現(xiàn)有的檔案利用理論難以較好地解釋和預測我國檔案利用工作中出現(xiàn)的種種現(xiàn)象和問題。

同時，我國檔案利用理論研究中移植成分較多，較多地借鑒了國外檔案利用理論成果，甚至存在生搬硬套的情況，并沒有真正地同當代中國的檔情和國情相結合，對中國檔案利用工作實踐規(guī)律的總結不夠深刻。比如，2000年第14屆國際檔案大會提出的“檔案休閑利用”是否真正適合中國檔案利用工作實際，“休閑利用”能否成為實現(xiàn)我國檔案信息資源價值的方式等，我們是持保留意見的。

3.2 當代中國檔案利用理論已有的研究成果難以應對新技術的挑戰(zhàn)。習近平總書記在中國科學院和中國工程院兩院院士大會上指出：“‘互聯(lián)網(wǎng)+時代，以人工智能、量子信息、移動通信、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈為代表的新一代信息技術加速突破應用，世界正在進入以信息產(chǎn)業(yè)為主導的經(jīng)濟發(fā)展時期”[27]。

國家實施信息化發(fā)展戰(zhàn)略，檔案數(shù)字化、智能化水平在不斷提高，信息技術的發(fā)展為我國檔案利用工作實踐帶來契機，這引發(fā)了我國檔案利用理論研究者的關注和思考，隨之涌現(xiàn)出的研究成果為應用信息技術優(yōu)化我國檔案利用工作實踐提供了指導。從技術視角研究檔案利用工作實踐的學術論文、學術著作不勝枚舉，區(qū)塊鏈、人工智能、A/VR技術、量子保密等信息技術的出現(xiàn)都引起了相關研究的高潮，但是，大多數(shù)學術論文都遵循著“具體技術介紹—技術應用可行性—技術應用設想”的邏輯路線，在技術應用設想部分并沒有將信息技術的實際應用場景與檔案利用具體業(yè)務有機結合。

同時，部分檔案利用理論研究者對信息技術的認識存在局限性，忽視了檔案信息資源所具備的人文因素和社會因素，過分突出了信息技術的作用，不能正確認識信息技術的工具屬性，導致部分檔案利用理論研究成果基礎不扎實，內(nèi)容不切實，成為缺乏現(xiàn)實指導意義的“鏡中月，水中花”。

3.3 當代中國檔案利用理論的已有研究成果國際影響力不夠。我國檔案利用理論深受蘇聯(lián)和歐美國家的影響，借助國外檔案利用理論的研究思路、方法來分析、解決我國檔案利用工作實踐問題已經(jīng)成為我國檔案利用理論研究者的“習慣性”思維，大量引入國外的檔案利用理論指導中國特色社會主義意識形態(tài)下的檔案利用工作實踐，致使我國檔案利用理論研究者爭取國際話語權的主動意識整體上比較薄弱。同時，我國參加國際性檔案學術研究項目的檔案學者總體上偏少，對外開展學術交流的能力整體較為薄弱，缺乏國際學術視野，因此，我國至今沒有出現(xiàn)具有國際影響力的高水平檔案利用理論研究者。

特別值得指出的是，我國檔案學類期刊遵循著“中國機構+中國出版商”的發(fā)行模式，導致其海外發(fā)行渠道不夠暢通，發(fā)行范圍比較窄，從而陷入一種“影響因子低——無法刊登國外權威檔案學者的最新研究成果——影響因子更低”的惡性循環(huán)。根據(jù)統(tǒng)計，2010年1月至2021年11月《檔案學通訊》《檔案學研究》兩大權威期刊共發(fā)表學術論文3102篇，但是僅《檔案學研究》有2篇學術論文來自國外檔案學者，一篇是Emna Chikhaoui、Jawahitha Sarabdeen、Rehana Parveen等所寫的《沙特阿拉伯電子醫(yī)療云利用中的隱私和安全問題研究（英文）》[28]，另一篇是Yusmazy Md Yusup、Umi Asma' Mokhtar和Zawiyah M.Yusof等所寫的《馬來西亞數(shù)字政府信息獲取影響因素研究（英文）》[29]，占比僅為0.064%，可見，我國檔案學期刊在國際檔案界的認同度較低，中國檔案利用理論研究成果想要“走出去”還需要檔案學界付出更多的努力。

此外，我國檔案學界相關學術會議的國際影響力不夠。目前，我國檔案學界比較有影響力的學術會議包括全國檔案工作者學術年會、檔案學基礎理論學術委員會學術年會、全國青年檔案工作者學術論壇、中國檔案學博士論壇、全國高校青年檔案學者學術論壇、中國電子文件管理論壇、中國檔案職業(yè)發(fā)展論壇等，但是上述會議基本沒有國外檔案學者的身影，這顯然不利于我國最新的檔案利用理論研究成果走出國門，走向世界。

4 當代中國檔案利用理論研究的優(yōu)化路徑

4.1 繼承并創(chuàng)新原有檔案利用理論有效的研究方法。新時代，我國檔案利用理論的研究對象更加復雜，檔案學界需要繼承已有的檔案利用理論研究方法并根據(jù)新時代變化了的形勢對其進行創(chuàng)新。檔案利用理論研究所需數(shù)據(jù)、資料的獲取、整理、統(tǒng)計、分析需要從人工向軟件、算法轉(zhuǎn)變，從單一線下方式向線上線下協(xié)同方式轉(zhuǎn)化。比如，在數(shù)據(jù)收集階段，傳統(tǒng)問卷調(diào)查法的調(diào)查范圍小，工作量大，所得數(shù)據(jù)、資料往往全面性不夠，而網(wǎng)絡調(diào)查的出現(xiàn)可以不受時空限制，受眾范圍廣，調(diào)查結果的客觀性和準確性也得到最大程度的保障;再如，在成果表達階段，最初，相關論文或?qū)Ｖ臼恰凹兾淖帧钡膯我槐硎?，至多輔以條形圖、折線圖、餅圖等簡單的二維圖表，無法展現(xiàn)出研究成果之間深層次的邏輯關系或者因果關系。

隨著數(shù)據(jù)可視化技術的發(fā)展，以知識圖譜為代表的可視化表達方式逐漸成為眾多學者闡釋理論內(nèi)在關系的首要選擇，能夠幫助人們更好的理解和定量地解釋科學的結構、親緣關系和演化規(guī)律。不少檔案利用理論研究者借助CiteSpace、TDA、Ucinet、VOSviewer、Bibexcel、SPASS、Histcite和WordsmithTool等可視化軟件對國內(nèi)外檔案文獻和政策文本進行可視化分析，直觀、形象地展現(xiàn)了我國檔案利用理論的發(fā)展脈絡、研究進展、前沿熱點等，揭示了其呈現(xiàn)出的研究對象復雜化、研究主體多元化、研究方法多樣化、研究議題深入化等特征，從而科學地預測我國檔案利用理論的發(fā)展趨勢。

此外，在當前新文科建設的背景下，打破學科壁壘，突破學科邊界成為當前社會科學研究的共識。在信息技術和國家戰(zhàn)略的雙重驅(qū)動下，我國檔案利用領域涌現(xiàn)出電子文件單套制、檔案社會記憶、檔案云平臺、社群檔案等諸多重大課題。但是，這些課題涉及范圍廣、研究內(nèi)容復雜，僅依靠檔案學一門學科是無法解決的，需要檔案學與其他學科全面協(xié)同，甚至開展深度融合研究。因此，跨學科研究方法成為我國檔案利用理論研究主流趨勢[30]，其他學科的滲透可以為檔案利用理論研究注入新鮮的血液，實現(xiàn)研究方法的變革與創(chuàng)新。

4.2 將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維融入我國檔案利用理論研究活動?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”思維是互聯(lián)網(wǎng)思維的一種延伸和深化，其本質(zhì)是一種思考問題和觀察世界的全新角度。“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，我國檔案利用工作實踐邁入轉(zhuǎn)型與升級階段，檔案利用理論研究者需要運用全新的“互聯(lián)網(wǎng)+”思維研究和揭示我國檔案利用工作實踐中的種種現(xiàn)象，并揭示我國檔案利用工作實踐的本質(zhì)及其規(guī)律，從而構建具有“互聯(lián)網(wǎng)+”特征的當代中國檔案利用理論體系。為了將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維融入我國檔案利用理論研究活動，檔案利用研究者可以從以下幾個方面努力：

首先，檔案利用理論研究者需要將大數(shù)據(jù)思維融入檔案利用理論研究活動中。新時代，大數(shù)據(jù)技術成為創(chuàng)新理論研究的一種有效的思維方式、研究范式和治理工具。在以往的檔案利用理論研究過程中，研究主體習慣于一種簡單、線性、靜態(tài)的思維方式，而大數(shù)據(jù)技術促使復雜性、整體性、動態(tài)性、開放性、生長性的研究思維方式成為習慣;同時，大數(shù)據(jù)思維的本質(zhì)其實是一種數(shù)理思維，借助數(shù)學方法研究檔案利用理論發(fā)展現(xiàn)狀，比如，利用定量研究方法梳理不同時間、區(qū)間內(nèi)我國檔案利用理論的主題分布、研究熱點以及發(fā)展方向等。

其次，檔案利用理論研究者需要將開放思維融入檔案利用理論研究活動中，“互聯(lián)網(wǎng)+”的特征之一即為開放性。因此，“互聯(lián)網(wǎng)+”思維要求我國檔案利用理論研究者保持更開放的視角，允許檔案利用理論出現(xiàn)新的、變化的可能性，不僅要對我國檔案利用實踐的新趨勢、新現(xiàn)象開放，即檔案利用理論的社會滲透性更強，也要對與檔案利用理論研究存在直接或間接關系的其他學科開放，包括諸如歷史學、管理學、社會學等傳統(tǒng)學科和人工智能、數(shù)字人文等新興學科，同時，更要對國外有參考價值的檔案利用理論及檔案利用工作實踐開放[31]，取其精華，去其糟粕。

最后，檔案利用理論研究者需要將前瞻性思維融入檔案利用理論研究活動中，習近平總書記強調(diào)：“我們要辯證認識和把握國內(nèi)外大勢，加強戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性、前瞻性研究謀劃?！盵32]新時代，我國檔案利用工作實踐瞬息萬變，檔案利用理論也處在不斷演化的過程中。因此，檔案利用理論研究者要立足現(xiàn)在、著眼未來，運用預見性眼光和前瞻性思維，根據(jù)已有檔案利用理論取得的成就、形成的經(jīng)驗、得到的教訓，探究檔案利用理論的成長規(guī)律、演化規(guī)律和整合規(guī)律，對我國檔案利用理論的發(fā)展趨勢作出科學的預見，以應對未來可能出現(xiàn)的各種危機，從而保證我國檔案利用理論的健康發(fā)展。

4.3 樹立當代中國檔案利用理論研究者的學術自信。2016年7月1日，習近平總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立95周年大會上明確提出：中國共產(chǎn)黨人“堅持不忘初心、繼續(xù)前進”，就要堅持“四個自信”即“中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信”[33]。檔案利用理論研究者堅守“四個自信”與樹立學術自信是內(nèi)在統(tǒng)一的，堅守“四個自信”能夠增強其對我國檔案利用理論的自信心、認同感和使命感，提高學術自信，堅信只有發(fā)端于中國本土，具有中國特色、中國風格、中國氣派的檔案利用理論才能牢牢屹立于國際檔案學術之林，堅信中國檔案利用理論不僅能回答中國檔案利用工作實踐自身的問題，也能對回答國際檔案界面臨的共同性問題做出貢獻。

其次，樹立學術自信需要強化檔案利用理論研究者的學術自覺。檔案利用理論研究者研究者對檔案利用理論的問題指向、路徑選擇、發(fā)展規(guī)律和內(nèi)在邏輯要有清晰的認知，將該理論與檔案學其他理論區(qū)分開來，從而增強不照搬西方檔案利用理論的自覺，提高檔案利用理論與實踐相互促進的自覺，強化將堅定的政治信念、科學的思維方法貫穿于理論研究過程的自覺等等，不斷發(fā)展、強化檔案利用理論研究的自覺性，將發(fā)展、完善我國檔案利用理論轉(zhuǎn)化為個體內(nèi)在的自覺意識和外在的行為選擇，不僅向檔案學界同行專家彰顯其理論力量，還要向社會公眾證明其學術價值，從而大大提高檔案利用理論的學術地位。

此外，學術自信是對檔案利用理論已有學術成果高度認同的表征。開展檔案利用理論研究需要從中華民族漫長積累的檔案文化中汲取養(yǎng)分，繼承傳統(tǒng)檔案學術思想的精髓，傳播檔案學術研究成果，立足中國學術情境，堅持走中國學術道路，保持學術定力，既不會一味效仿西方檔案學理論，也不盲目拒斥國外理論發(fā)展的先進經(jīng)驗，防止為了刻意建構本土化的檔案利用理論，過度強調(diào)“中國特色、中國風格、中國氣派”而忽略其理論的普遍指導性。

4.4 檔案學界要有使命擔當，取得更多檔案利用理論原創(chuàng)性成果。當代中國檔案利用理論作為在檔案利用實踐中發(fā)展起來的理論體系，具有明顯的社會科學屬性，當代中國檔案利用理論研究者要有使命擔當，竭力取得更多檔案利用理論原創(chuàng)性成果。在開展檔案利用理論研究活動的過程中，一方面，檔案利用理論研究者需要以實際問題為導向，發(fā)現(xiàn)、挖掘其中的關鍵問題并提升進一步運用新技術、新方法、新工具分析問題、解決問題的能力;另一方面，檔案利用理論研究者需要捕捉檔案利用實踐中涌現(xiàn)的新問題和新機遇，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行區(qū)分、歸納、提煉與批判，提出解決問題的基本路徑，甚至具體措施，從而開辟出新的學術空間。

現(xiàn)階段，我國智能化、個性化的檔案利用模式加速推進，檔案與文件、信息、數(shù)據(jù)等的界限日漸模糊，電子文件單套制戰(zhàn)略逐步推行……這些均使得我國檔案利用理論的研究內(nèi)容、對象、方法、范疇等出現(xiàn)了新變化，我國檔案利用理論研究者需要深度思考當前學術研究面臨的核心問題，即如何創(chuàng)新當代中國檔案利用理論以滿足新時代檔案利用工作實踐的新需求與新特點。同時，我國檔案事業(yè)在黨的領導下，堅持“為黨管檔、為國守史、為民服務”的重要原則，正逐步實現(xiàn)從“國家模式”向“社會模式”的轉(zhuǎn)變。檔案界只有密切關注檔案利用工作實踐發(fā)展的新趨勢，敏銳地捕捉社會公眾對檔案信息利用的新訴求，貫徹“以人為本、服務先行、安全第一”的戰(zhàn)略思維，方能挖掘出具有較高學術價值的研究內(nèi)容、研究議題，實現(xiàn)檔案利用理論的發(fā)展、完善和創(chuàng)新，從而在檔案利用領域取得更多原創(chuàng)性成果。

4.5 積極組建全國檔案利用理論研究聯(lián)盟。全國檔案利用理論研究聯(lián)盟是指專家、學者、專兼職檔案工作人員以及各級各類檔案機構和行業(yè)學會等不同研究力量為提升檔案利用理論研究的深度和廣度，以信息互聯(lián)互通，資源共建共享、合作共贏的方式所組建的學術組織。從資源依賴理論來看，任何兩個或多個組織的聯(lián)合一方面是為了共同從外部爭取更多資源;另一方面，是實現(xiàn)組織之間的資源共享與優(yōu)勢互補，通過互惠互利、各取所需的方式促進彼此的發(fā)展[34]。因此，組建檔案利用理論研究聯(lián)盟能夠以最小的成本實現(xiàn)學術資源效益的最大化，各學術資源突破了時空限制，由分散、封閉的狀態(tài)轉(zhuǎn)向積聚、開放，可以有效提高我國檔案利用理論研究成果的更新速度，這使得檔案利用理論從經(jīng)驗向理論的質(zhì)變過程大大縮短。

首先，組建全國檔案利用理論研究聯(lián)盟需要做好頂層設計，加強引導。一方面，國家檔案行政主管部門需要加強對檔案利用理論研究聯(lián)盟的資金支持，為檔案利用理論研究聯(lián)盟的組建和平穩(wěn)運行建立良好的物質(zhì)基礎。另一方面，相關部門需要制定科學合理的政策規(guī)范，增強各研究力量的合作意識和合作積極性，推動各方力量開展深入且高質(zhì)量的合作研究，為組建全國檔案利用理論研究聯(lián)盟，發(fā)展檔案利用理論研究提供政策保障。

其次，要發(fā)揮好檔案利用理論研究領域部分學者的帶頭作用，擴大檔案利用理論研究聯(lián)盟在學術界的影響力，吸納更多更優(yōu)質(zhì)的學術力量，優(yōu)化聯(lián)盟成員的年齡結構、學歷結構和知識結構等等。此外，全國檔案利用理論研究聯(lián)盟需要構建一個完善的管理機制，從而明確諸如學術交流、學術會議、經(jīng)費使用等相關事項，達到研究聯(lián)盟平穩(wěn)高效運行的目標，為推動我國檔案利用理論的建構與完善做出應有的貢獻。

4.6 加強與國際檔案界同行的學術交流與合作，在交流過程中擴大影響力。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，要“加強國際傳播能力和對外話語體系建設，推動中華文化走向世界”[35]。為了擴大我國檔案利用理論研究成果的國際影響力，檔案界需要學會向國外同行推介中國檔案利用理論研究成果，加強與國際檔案界同行的學術交流與合作，在交流過程中擴大影響力，在合作中增強我們的自信，提升我國檔案利用理論研究水平，講好中國檔案利用理論研究故事，傳播中國檔案利用理論好聲音。

檔案學術會議是檔案學界交流檔案利用領域新理論、傳遞檔案利用領域新動向的重要平臺。檔案學術會議不能僅僅是國內(nèi)檔案學界的“圈內(nèi)游戲”，應該積極與國際檔案學界對接，積極邀請國外檔案學者參與，共同研討檔案利用領域的熱點問題。

此外，我國檔案學界需要大力鼓勵國內(nèi)檔案學者以團體會員或個人會員形式參與國際檔案界的各類檔案利用研究項目、研究活動和國際檔案理事會、國際信息資源管理學會、國際標準化組織、國際圖聯(lián)等國際機構，推動國外檔案利用理論與國內(nèi)檔案利用理論研究成果在求同存異基礎上相互融合，相互促進，積極向國際檔案學界闡述中國檔案利用工作實踐中的新經(jīng)驗和中國檔案利用理論研究的新進展，通過加強國際交流與合作的頻次進一步提高我國檔案利用理論在國際檔案界的地位，并增強我國檔案學者在國際檔案界中的話語權。

基金項目：本文是安徽大學文科重大科研培育項目“新中國成立以來我國檔案利用理論與實踐研究”（項目號：2020ZD003）階段性成果。

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（作者單位：安徽大學 來稿日期：2021-10-20）