曹 裕, 閆渤文, 李青松

(中南大學(xué)商學(xué)院,長(zhǎng)沙 410083)

1 引 言

農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策一直是我國(guó)著力發(fā)展和扶持農(nóng)業(yè)的重要手段之一.2004 年以來(lái),糧食直補(bǔ)、農(nóng)資綜合補(bǔ)貼、良種補(bǔ)貼、農(nóng)業(yè)機(jī)械購(gòu)置補(bǔ)貼等惠農(nóng)政策的實(shí)施為我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展注入了巨大的財(cái)力,對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展起到了積極推動(dòng)作用[1-4]. 然而,隨著我國(guó)居民收入和消費(fèi)水平的不斷提高,農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)已經(jīng)跟不上城鄉(xiāng)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的步伐,出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)低端供給、資源錯(cuò)配等現(xiàn)象,其中一個(gè)原因在于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制改革和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策轉(zhuǎn)型滯后[5]. 一方面,2020 年中央農(nóng)村工作會(huì)議明確提出了今后將進(jìn)一步完善農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策,穩(wěn)住糧食播種面積和產(chǎn)量,農(nóng)業(yè)面積補(bǔ)貼政策將是直接影響糧食產(chǎn)量的一種激勵(lì)手段,也是給政府提供的對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行有效調(diào)控的新思路. 例如,在新冠肺炎疫情大環(huán)境下,為了保障對(duì)人民“米袋子”、“菜籃子”的充足供應(yīng),廣西壯族自治區(qū)發(fā)布了對(duì)糧食生產(chǎn)者提供每畝50 元至100 元的種植面積補(bǔ)貼政策. 另一方面,構(gòu)建農(nóng)戶與企業(yè)構(gòu)成的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈模式已成為實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的重要方式,根據(jù)農(nóng)業(yè)部對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)模式的調(diào)查研究統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示,“農(nóng)戶+公司”模式采用率位列第一[6].

面積補(bǔ)貼政策是否能真正達(dá)到提升農(nóng)產(chǎn)品種植面積的預(yù)期目的,且在應(yīng)用于訂單農(nóng)業(yè)的過(guò)程中又會(huì)伴隨產(chǎn)生什么現(xiàn)象是本文需要探索的問(wèn)題.本文從選取的三種國(guó)內(nèi)外常見(jiàn)“農(nóng)戶+公司”訂單農(nóng)業(yè)模式入手,即固定價(jià)格(FP)合約、市場(chǎng)價(jià)格(MP)合約、部分保障價(jià)格(PGP)合約. 在三種合約中, 考慮隨機(jī)的單位面積產(chǎn)量、風(fēng)險(xiǎn)中性的公司和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的農(nóng)戶,主要回答如下三個(gè)問(wèn)題:面積補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶和公司的收益以及最優(yōu)決策有何影響?該如何選擇合約? 農(nóng)戶不同風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、不同的產(chǎn)量波動(dòng)性會(huì)使結(jié)果產(chǎn)生何種變化?

研究發(fā)現(xiàn),政府補(bǔ)貼能促進(jìn)農(nóng)戶增加種植面積,但會(huì)抑制農(nóng)戶種植努力投入. 政府補(bǔ)貼會(huì)還使得公司付給農(nóng)戶的采購(gòu)價(jià)格下降. 進(jìn)而本文比較不同訂單合約下種植面積的影響發(fā)現(xiàn),隨著政府面積補(bǔ)貼投入的資金越大,三種合約中農(nóng)戶和公司的期望收益均上升,這驗(yàn)證了面積補(bǔ)貼的有效性. 另外,農(nóng)戶在PGP 合約中獲得期望收益最高,MP 合約中最低. 在每種合約下,農(nóng)戶和企業(yè)的期望收益隨著農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)的增加而增加,農(nóng)戶的期望收益隨著產(chǎn)出不確定程度的增加而降低. 補(bǔ)貼的增加會(huì)提高農(nóng)戶種植面積和收購(gòu)價(jià)格,但會(huì)使農(nóng)戶投入努力下降.

與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要涉及訂單農(nóng)業(yè)和補(bǔ)貼政策這兩個(gè)領(lǐng)域.第一,在訂單農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,國(guó)內(nèi)外的研究主要包括訂單模式、風(fēng)險(xiǎn)偏好和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)等方面. Tang 等[7]研究表明農(nóng)戶和農(nóng)產(chǎn)品公司之前簽訂的部分保障價(jià)格合約對(duì)雙方都有利. 但在某些情況下,可能會(huì)出現(xiàn)保護(hù)定價(jià)合約中農(nóng)戶的收益低于無(wú)保護(hù)定價(jià)合約[8]. 葉飛等[9]對(duì)“公司+農(nóng)戶”訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈進(jìn)行研究表明農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高,期望收益不確定性也就越高,批發(fā)價(jià)格也會(huì)受到農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡和期望收益不確定性的雙重影響.而在這種情況下,如果使用分散決策會(huì)增加農(nóng)戶的損失[10],而當(dāng)用CVaR 刻畫(huà)其中一方為風(fēng)險(xiǎn)厭惡時(shí),成本分擔(dān)機(jī)制不能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈[11].通過(guò)建立博弈模型研究了農(nóng)戶和公司在合約市場(chǎng)與組合市場(chǎng)下不同的決策特征,結(jié)果表明組合市場(chǎng)對(duì)公司和農(nóng)戶雙方都是更優(yōu)的選擇.對(duì)于高度風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶來(lái)說(shuō),“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈模式要優(yōu)于“農(nóng)戶+市場(chǎng)”供應(yīng)鏈模式,其供應(yīng)鏈的整體效用也隨緊迫程度的提高而增大[12]. 在“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中,成本分?jǐn)偤贤扰l(fā)價(jià)格合同更能使雙方同時(shí)受益.另外,公司提供的購(gòu)買價(jià)格合約在成本分擔(dān)過(guò)程中比例存在單峰值的現(xiàn)象[13]. 非最優(yōu)收購(gòu)合約中出現(xiàn)的過(guò)度補(bǔ)貼情況不能完全消除市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng),一定程度上這阻礙了農(nóng)戶獲得最大收益[14]. 訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈模式需要不定期進(jìn)行調(diào)整,才能維持可持續(xù)發(fā)展.通過(guò)對(duì)阿根廷巴塔哥尼亞的農(nóng)場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,調(diào)整機(jī)制可以使得供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)增加,同時(shí)給外部農(nóng)業(yè)環(huán)境帶來(lái)積極影響[15]. Moon 等[16]發(fā)現(xiàn)當(dāng)零售商公平指數(shù)增加時(shí),收益共享和成本分擔(dān)合約可以讓訂單雙方實(shí)現(xiàn)雙贏的結(jié)果.Yang 等[17]將金融衍生品中期權(quán)的概念引入訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈,但由于監(jiān)管機(jī)制不夠成熟,道德風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)仍然是不可忽視的重要問(wèn)題.當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中產(chǎn)量和需求均為隨機(jī)變量時(shí),收益共享合約可以較好地實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[18]. Huh 等[19]對(duì)印度Ganganagar 地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,指出了低市場(chǎng)價(jià)格不確定性的合約對(duì)農(nóng)戶的種植和銷售決策有顯著影響.第二,在補(bǔ)貼政策領(lǐng)域,學(xué)者們的研究主要集中在補(bǔ)貼的價(jià)值與對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的影響等方面. 農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼會(huì)使得公司的利潤(rùn)上升,對(duì)農(nóng)戶利潤(rùn)的影響取決于其風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度,農(nóng)戶越厭惡風(fēng)險(xiǎn),補(bǔ)貼越有利[20]. 但是,當(dāng)豐收年發(fā)生幾率很大時(shí),政府不應(yīng)提供補(bǔ)貼[21]. 陳美球等[22]發(fā)現(xiàn)良種補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶的先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)使用有著顯著影響.同時(shí)存在包括補(bǔ)貼在內(nèi)的兩種不同激勵(lì)措施時(shí),應(yīng)考慮兩者之間的“激勵(lì)對(duì)沖效應(yīng)”[23]. Alizamir 等[24]發(fā)現(xiàn)價(jià)格損失保險(xiǎn)補(bǔ)貼可以鼓勵(lì)農(nóng)戶提升種植面積,農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)補(bǔ)貼能驅(qū)使農(nóng)戶減少種植面積從而導(dǎo)致減產(chǎn). Vitalis[25]認(rèn)為全球農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼改革應(yīng)認(rèn)真考慮負(fù)面環(huán)境的影響和扭曲的經(jīng)濟(jì)影響,反例是馬來(lái)西亞取消農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼就帶來(lái)了顯著負(fù)面影響[26],但發(fā)展中國(guó)家仍應(yīng)該更合理地提供補(bǔ)貼,因?yàn)檫^(guò)多的財(cái)政補(bǔ)貼會(huì)給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)阻力[27]. 以歐盟在1990 年～2007 年的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù),在不同地區(qū)實(shí)施補(bǔ)貼政策對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生何種影響要取決于具體的國(guó)家或地區(qū)[28]. 對(duì)化肥的補(bǔ)貼政策對(duì)種植后和收獲時(shí)糧食價(jià)格的影響微乎其微,政治因素在化肥補(bǔ)貼的分配中起到了顯著作用[29]. Lusk[30]認(rèn)為,取消農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼會(huì)降低農(nóng)戶的生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余. 農(nóng)業(yè)投入補(bǔ)貼可以提高低產(chǎn)出農(nóng)戶參與市場(chǎng)供應(yīng)的程度,從這個(gè)角度來(lái)看,農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策可以提供更多的外部利益[31]. 多數(shù)農(nóng)業(yè)政策設(shè)計(jì)的原因都是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)具有不穩(wěn)定性. Kirwan[32]研究表明隨著農(nóng)場(chǎng)規(guī)模的縮小,補(bǔ)貼的意義越重大,越能減緩農(nóng)場(chǎng)規(guī)模的收縮. 在富裕地區(qū)的農(nóng)業(yè)環(huán)境補(bǔ)貼應(yīng)將目標(biāo)著眼于促進(jìn)種植品類多樣性上,對(duì)貧困地區(qū)保護(hù)的補(bǔ)貼目標(biāo)應(yīng)首先放在改善當(dāng)?shù)胤N植環(huán)境上[33]. Minviel 等[34]發(fā)現(xiàn)對(duì)補(bǔ)貼的建模方式會(huì)影響觀測(cè)結(jié)果.綜上所述,對(duì)訂單農(nóng)業(yè)中與補(bǔ)貼結(jié)合的研究中,補(bǔ)貼類型多是以價(jià)格的形式進(jìn)行補(bǔ)貼,將補(bǔ)貼落實(shí)在種植面積的研究寥寥.

與本文研究相比,Tang 等[7]從成本最小化的角度研究了訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶和企業(yè)的決策問(wèn)題.但現(xiàn)實(shí)中,無(wú)論是農(nóng)戶還是企業(yè)更多的還是從利潤(rùn)最大化的角度出發(fā);葉飛等[8]研究了三種合約下的訂單決策,但沒(méi)有考慮農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量隨機(jī)這一固有特點(diǎn);Peng 等[20]研究了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的價(jià)格補(bǔ)貼問(wèn)題,但由于難以深入監(jiān)管導(dǎo)致價(jià)格補(bǔ)貼中“騙補(bǔ)”、“套補(bǔ)”等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,面積補(bǔ)貼則由于種植面積觀測(cè)較為直觀,此類現(xiàn)象相對(duì)較少. 另外,價(jià)格補(bǔ)貼和面積補(bǔ)貼的出發(fā)點(diǎn)有著很大差異.價(jià)格補(bǔ)貼側(cè)重于維持物價(jià)穩(wěn)定,而面積補(bǔ)貼的政策本質(zhì)上是為了鼓勵(lì)農(nóng)戶生產(chǎn),確保農(nóng)產(chǎn)品種植面積和產(chǎn)量穩(wěn)定. 基于此,本文將種植面積補(bǔ)貼與市場(chǎng)中常見(jiàn)的三種“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈訂單農(nóng)業(yè)模式相結(jié)合,包括FP 合約、MP 合約與PGP 合約. 根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況將產(chǎn)量設(shè)定為隨機(jī),并將公司設(shè)置為風(fēng)險(xiǎn)中性、農(nóng)戶設(shè)置為風(fēng)險(xiǎn)厭惡. 本研究使用條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(CVaR)方法衡量農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度,分析種植面積補(bǔ)貼對(duì)不同類型訂單農(nóng)業(yè)中種植面積、投入努力程度、收購(gòu)價(jià)格,以及雙方期望收益的影響,并進(jìn)一步探索不同風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、不同產(chǎn)量波動(dòng)性使結(jié)果產(chǎn)生的變化,通過(guò)數(shù)值分析的方法以收益最大化為出發(fā)點(diǎn)給農(nóng)戶以合約選擇的建議.從宏觀層面來(lái)看,這對(duì)我國(guó)政府相關(guān)部門(mén)在未來(lái)調(diào)整和改善農(nóng)業(yè)政策有著極其重要的意義,并能為今后我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)在面臨訂單形式低效的問(wèn)題上提出對(duì)策;從微觀角度出發(fā),在政府提供補(bǔ)貼政策紅利的時(shí)候,無(wú)論是農(nóng)戶還是公司均能根據(jù)自身情況做出最優(yōu)決策從而最大程度增加收益.

2 不同“農(nóng)戶+公司”訂單農(nóng)業(yè)下決策模型

2.1 符號(hào)說(shuō)明

研究使用的主要符號(hào)含義見(jiàn)表1.

表1 參數(shù)說(shuō)明Table 1 Parameter description

2.2 問(wèn)題描述

考慮一個(gè)農(nóng)戶生產(chǎn)一種農(nóng)產(chǎn)品,一個(gè)下游公司對(duì)其進(jìn)行采購(gòu),并以此建立一個(gè)“農(nóng)戶+公司”的二級(jí)訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈模型,供應(yīng)鏈運(yùn)作流程如下圖1 所示.

圖1 基于面積補(bǔ)貼的“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈運(yùn)作流程圖Fig.1 Flowchart of“farmer+company”supply chain operation based on area subsidy

農(nóng)戶從上游供應(yīng)商處采購(gòu)原材料投入生產(chǎn),生產(chǎn)的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品銷售到下游公司,然后公司將成品農(nóng)產(chǎn)品銷售到外部市場(chǎng). 假設(shè)α0為原材料單位面積成本,x為農(nóng)戶種植面積,則農(nóng)戶從上游供應(yīng)商處購(gòu)買原材料的成本為α0x. 假設(shè)e為農(nóng)戶單位面積種植努力程度,y為單位面積產(chǎn)量,是一個(gè)隨機(jī)變量,密度函數(shù)和分布函數(shù)分別表示為h(·)和H(·),均值為μ,方差為σ2. 最后,公司以P的價(jià)格將農(nóng)產(chǎn)品賣入市場(chǎng),假設(shè)外部市場(chǎng)價(jià)格函數(shù)為p=a-bxey,其中a表示市場(chǎng)基礎(chǔ),b表示農(nóng)戶對(duì)產(chǎn)量敏感系數(shù). 結(jié)合文獻(xiàn)[10,13,20]的設(shè)置,將農(nóng)戶的總生產(chǎn)成本設(shè)置為種植面積和投入努力的形式,即C(x,e)=α0x+α1(x-x0)2+α2(xe-xe0)2,并假設(shè)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避, 公司風(fēng)險(xiǎn)中性. 其中x0表示農(nóng)戶基本種植面積,α1表示農(nóng)戶種植面積增加的成本系數(shù),e0表示農(nóng)戶基本種植努力,α2表示農(nóng)戶種植努力增加的成本系數(shù),α1(x-x0)2表示種植過(guò)程成本,α2(xe-xe0)2表示農(nóng)戶種植努力成本. 在農(nóng)戶投入生產(chǎn)之前,公司向農(nóng)戶提供三種可供選擇的合約.

1)固定價(jià)格(FP)合約,該合約中固定了公司從農(nóng)戶采購(gòu)產(chǎn)品的價(jià)格,農(nóng)戶自己決策與種植面積和投入努力相關(guān)的產(chǎn)量. 假設(shè)g為FP 合約中的固定收購(gòu)價(jià)格.對(duì)于FP 合約來(lái)說(shuō),公司的收購(gòu)成本為gxey.

2)市場(chǎng)價(jià)格(MP)合約,該合約中公司以初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)農(nóng)戶提供的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品.w為MP合約中當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格,服從兩點(diǎn)分布,即對(duì)于農(nóng)戶來(lái)說(shuō),有ρ的概率以wh的價(jià)格銷售產(chǎn)品,具有1-ρ的概率以低價(jià)格wl銷售產(chǎn)品,那么產(chǎn)品在初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的期望銷售價(jià)格可表示為ρwh+(1-ρ)wl. 對(duì)于MP合約來(lái)說(shuō),公司的收購(gòu)成本為wxey.

3)部分保障價(jià)格(PGP)合約, 該合約是固定價(jià)格合約和市場(chǎng)價(jià)格合約的一般形式, 即公司并不完全固定農(nóng)戶產(chǎn)品的價(jià)格,而是由農(nóng)戶自己來(lái)確定公司固定價(jià)格的比例和當(dāng)年初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的比例. 對(duì)于PGP 合約來(lái)說(shuō),根據(jù)Tang 等[7]的研究,農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格受到公司、市場(chǎng)和農(nóng)戶三方?jīng)Q定,假設(shè)農(nóng)戶根據(jù)公司提供的價(jià)格選擇一個(gè)固定比例θ,那么農(nóng)產(chǎn)品最終收購(gòu)價(jià)格表示為θg+(1-θ)w.

2.3 按固定價(jià)格收購(gòu)(FP)的“農(nóng)戶+公司”決策模型

農(nóng)戶和公司簽訂契約,契約中確定一個(gè)固定收購(gòu)價(jià)格g(這個(gè)價(jià)格通常由公司決策). 當(dāng)農(nóng)戶生產(chǎn)出成品后,公司將以固定價(jià)格g收購(gòu)農(nóng)戶生產(chǎn)的全部產(chǎn)品,無(wú)論當(dāng)時(shí)的當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格w和外部市場(chǎng)價(jià)格P如何變化. 對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō),固定價(jià)格收購(gòu)可以幫他們對(duì)沖價(jià)格農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格不景氣的風(fēng)險(xiǎn). 缺點(diǎn)是,當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格上升時(shí),農(nóng)戶無(wú)法從中受益.對(duì)公司來(lái)說(shuō),這種訂單模式可以幫他們對(duì)沖農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上升的風(fēng)險(xiǎn). 當(dāng)?shù)嘏l(fā)市場(chǎng)價(jià)格w或外部市場(chǎng)價(jià)格P低于收購(gòu)價(jià)格g時(shí),公司也不得不以g的價(jià)格對(duì)農(nóng)戶實(shí)施收購(gòu)行為.

另外,這種訂單模式容易出現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn). 若當(dāng)?shù)嘏l(fā)市場(chǎng)價(jià)格w遠(yuǎn)高于訂單中約定的固定價(jià)格g時(shí),農(nóng)戶可能會(huì)違約,轉(zhuǎn)而將農(nóng)產(chǎn)品直接賣入市場(chǎng). 相反地,公司通常很難在較低的市場(chǎng)價(jià)格環(huán)境下通過(guò)違約受益.這是由于對(duì)公司來(lái)說(shuō),良好的信譽(yù)和社會(huì)聲譽(yù)要遠(yuǎn)比短期利潤(rùn)更為重要.

農(nóng)戶利潤(rùn)函數(shù)

其中g(shù)xey為農(nóng)戶銷售收入,λx為政府對(duì)農(nóng)戶提供的面積補(bǔ)貼,C(x,e)為農(nóng)戶生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的總成本.

農(nóng)戶期望利潤(rùn)函數(shù)為

采用條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(CVaR)的方法衡量農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡行為.根據(jù)CVaR 的一般定義,農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡的目標(biāo)函數(shù)為

由命題1 可知,當(dāng)公司給定農(nóng)戶固定收購(gòu)價(jià)格的情況下,農(nóng)戶的最優(yōu)種植面積和最優(yōu)投入努力程度受到風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、補(bǔ)貼、基礎(chǔ)種植面積、基礎(chǔ)投入努力程度以及總生產(chǎn)成本相關(guān)系數(shù)的影響.顯然,在企業(yè)固定價(jià)格收購(gòu)產(chǎn)品的條件下,當(dāng)補(bǔ)貼增加時(shí),農(nóng)戶種植面積增大,但投入努力程度卻下降. 由此說(shuō)明,雖然農(nóng)戶可以使得農(nóng)戶種植更多的面積,但并不能讓農(nóng)戶更加努力地去種植,反而會(huì)降低農(nóng)戶的努力程度.

公司利潤(rùn)函數(shù)為

由性質(zhì)1 可以得知,在固定價(jià)格收購(gòu)合約下,公司給農(nóng)戶的訂購(gòu)價(jià)格隨著政府面積補(bǔ)貼的增加而減小,這是由于種植面積補(bǔ)貼可以刺激批發(fā)市場(chǎng)的產(chǎn)品供給;另一個(gè)原因是,假設(shè)農(nóng)戶期望獲得的收益一定的,補(bǔ)貼可以起到抵消一部分收購(gòu)價(jià)格的作用. 因此,收購(gòu)價(jià)格會(huì)下降. 當(dāng)補(bǔ)貼數(shù)額提高時(shí),農(nóng)戶最優(yōu)種植面積增大.這是符合邏輯常識(shí)的,驗(yàn)證了政府提供種植面積補(bǔ)貼初衷(增加某種農(nóng)作物在當(dāng)?shù)氐姆N植面積)的有效性.基于上述分析和計(jì)算,發(fā)現(xiàn)面積補(bǔ)貼有著與Peng 等[20]研究的價(jià)格補(bǔ)貼有著同樣的弊端: 隨著補(bǔ)貼數(shù)額的提高,農(nóng)戶投入努力程度下降難以避免. 相比而言,種植面積清晰可測(cè),在補(bǔ)貼核發(fā)上難度較低,這降低了“騙補(bǔ)”、“套補(bǔ)”事件發(fā)生的概率.特別是以擴(kuò)大種植面積穩(wěn)住產(chǎn)量為目的的情況,補(bǔ)貼到種植面積就更為直接,因此面積補(bǔ)貼在上述兩個(gè)方面更具優(yōu)勢(shì).

2.4 按市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)(MP)的“農(nóng)戶+公司”決策模型

在按市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)的訂單農(nóng)業(yè)中,農(nóng)戶和公司簽訂契約,契約中規(guī)定公司在農(nóng)戶成產(chǎn)過(guò)程完成后對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)的所有農(nóng)產(chǎn)品以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格w進(jìn)行收購(gòu),加工后以外部市場(chǎng)價(jià)格P賣出.對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō),當(dāng)市場(chǎng)行情變好、價(jià)格上漲時(shí)將獲得更高收益,但無(wú)法對(duì)沖市場(chǎng)不景氣、市場(chǎng)價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn),因此本文假設(shè)內(nèi)部市場(chǎng)價(jià)格w隨機(jī),期望價(jià)格為ˉw=ρwh+(1-ρ)wl,表示農(nóng)戶有ρ的概率按照高價(jià)格wh銷售產(chǎn)品,有1-ρ的概率按照低價(jià)格wl銷售產(chǎn)品. 此時(shí)對(duì)公司來(lái)說(shuō)則不需要做任何決策,只需以當(dāng)?shù)嘏l(fā)市場(chǎng)價(jià)格對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)的全部農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行收購(gòu).

此時(shí)農(nóng)戶利潤(rùn)函數(shù)為

由性質(zhì)2 可知,在市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)合約下,與固定價(jià)格收購(gòu)合約相同,補(bǔ)貼數(shù)額的增加會(huì)推動(dòng)農(nóng)戶提高其種植面積.有趣的是,在這種情況下農(nóng)戶的投入努力程度會(huì)下降. 由于農(nóng)戶的精力是有上限的,則可以得知,農(nóng)戶對(duì)種植面積的更多投入會(huì)導(dǎo)致單位面積的投入努力程度下降. 農(nóng)戶以高價(jià)格賣出農(nóng)產(chǎn)品的概率升高時(shí),農(nóng)戶的最優(yōu)種植面積和投入努力程度都會(huì)增大.這是由于農(nóng)戶的期望收益與期望產(chǎn)量直接相關(guān),而無(wú)論是種植面積的增大還是投入努力程度的提高都能對(duì)產(chǎn)量起到積極影響.當(dāng)農(nóng)戶能以高價(jià)格賣出農(nóng)產(chǎn)品的概率增大時(shí),種植面積和投入努力程度都會(huì)上升. 這是由于農(nóng)戶會(huì)受到更高期望收益的刺激進(jìn)而主動(dòng)提高產(chǎn)量.

2.5 部分保障價(jià)格收購(gòu)合約(PGP)的“農(nóng)戶+公司”決策模型

農(nóng)戶和公司簽訂契約, 契約中約定公司將決策一個(gè)提供給農(nóng)戶的固定保障價(jià)格g. 比率θ的農(nóng)產(chǎn)品將以固定保障價(jià)格g賣出給公司, 而剩余部分比率1-θ的農(nóng)產(chǎn)品將由公司按市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu). PGP 合約某種程度上來(lái)說(shuō)是固定價(jià)格收購(gòu)(FP) 合約與市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)(MP)合約的一種組合, 此時(shí)農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格為θg+(1-θ)w. 其中θ ∈(0,1). 這種契約形式的好處是,無(wú)論是農(nóng)戶還是公司,都可以保障自己的部分收益,并且保留賺取另一部分更多收益的可能性.

農(nóng)戶期望利潤(rùn)函數(shù)為

由性質(zhì)3 可知,當(dāng)政府提高補(bǔ)貼力度時(shí)會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶增產(chǎn),進(jìn)而增加市場(chǎng)供給,使得公司收購(gòu)價(jià)格下降;補(bǔ)貼對(duì)種植面積、投入努力程度的影響則由保障價(jià)格比率、成本系數(shù)、產(chǎn)量不確定性以及價(jià)格敏感程度等因素決定;保障價(jià)格比率對(duì)種植面積的影響主要受批發(fā)市場(chǎng)價(jià)格的影響,存在一個(gè)臨界值,使得該比率增大時(shí)產(chǎn)生積極或消極的影響.這說(shuō)明一味的增加補(bǔ)貼并不一定能達(dá)到政府希望增加種植面積的目的,而要具體情況具體分析,深入考慮其他因素的影響.根據(jù)這一觀點(diǎn),在分析補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶投入努力程度的影響時(shí)也得到了相同的結(jié)果.與已有的研究相比,本文在Peng 等[20]的研究基礎(chǔ)上引入了PGP 合約,并在葉飛等[8]關(guān)于訂單農(nóng)業(yè)以及Tang 等[7]關(guān)于PGP 合約的研究上加入了更符合實(shí)際情況的設(shè)置,包括隨機(jī)的價(jià)格和產(chǎn)量與以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的研究方向.

3 數(shù)值分析

3.1 政府面積補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶利潤(rùn)的影響

由圖2、圖3 可知,隨著政府補(bǔ)貼力度的加大,三種合約農(nóng)戶的期望收益都是上升的. 通過(guò)比較三種合約下農(nóng)戶的期望收益發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶選擇PGP 合約能帶來(lái)最高的期望收益,次優(yōu)選擇為FP 合約,MP 合約帶來(lái)的期望收益最低. 進(jìn)一步地,當(dāng)農(nóng)戶更加厭惡風(fēng)險(xiǎn)或產(chǎn)量不確定性更大時(shí),在同一種合約中農(nóng)戶的期望收益會(huì)下降. 產(chǎn)生這種情況的原因是要獲取收益往往伴隨著承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn). 承擔(dān)更小的風(fēng)險(xiǎn)雖然會(huì)減小不確定性帶來(lái)的損失,但同時(shí)也失去了提高收益的可能性. 過(guò)于風(fēng)險(xiǎn)厭惡將會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶減少收益,而產(chǎn)出又存在較大的不確定性,因而只有在部分保障價(jià)格合約下,農(nóng)戶既不顯得太保守也不顯得過(guò)于冒險(xiǎn),因此此時(shí)的期望收益是最好的. 而不管農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度或者產(chǎn)量不確定性如何,隨著政府面積補(bǔ)貼的增大對(duì)農(nóng)戶的收益總是增加的,這一點(diǎn)能夠說(shuō)明面積補(bǔ)貼政策的有效性.

圖2 不同η 下λ 對(duì)農(nóng)戶收益的影響Fig.2 Impact of λ on farmer’s return under different η

圖3 不同δ 下λ對(duì)農(nóng)戶收益的影響Fig.3 Impact of λ on farmer’s return under different δ

3.2 農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度和產(chǎn)量不確定性對(duì)最優(yōu)決策影響

圖4、圖5 和圖6 分別描繪不同δ下η對(duì)農(nóng)戶的種植面積、投入努力的影響和對(duì)公司收購(gòu)價(jià)格的影響,

圖4 不同δ 下η 對(duì)農(nóng)戶種植面積的影響Fig.4 Impact of η on farming area under different δ

圖5 不同δ 下η 對(duì)農(nóng)戶投入努力的影響Fig.5 Impact of η on farmer’s effort under different δ

圖6 不同δ 下η 對(duì)公司收購(gòu)價(jià)格的影響Fig.6 Impact of η on company purchase price under different δ

由圖4、圖5 可知,產(chǎn)量不確定性越大,農(nóng)戶最優(yōu)種植面積、投入努力程度就越小,這是由于更大的產(chǎn)量不確定性會(huì)增加農(nóng)戶在種植過(guò)程中面臨的潛在不確定性. 農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度對(duì)其二者的影響并不是線性的.基于文章對(duì)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡的設(shè)定,農(nóng)戶有著風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的特點(diǎn). 因此,要討論農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度對(duì)最優(yōu)種植面積和投入努力程度的影響需要考慮實(shí)際的產(chǎn)量不確定性. 隨著農(nóng)戶愈來(lái)愈接近風(fēng)險(xiǎn)中性,不同波動(dòng)性市場(chǎng)下最優(yōu)種植面積、最優(yōu)投入努力程度都會(huì)更加接近.出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是,在政府提供補(bǔ)貼的情況下,更傾向于風(fēng)險(xiǎn)中性的農(nóng)戶不那么在意所處市場(chǎng)的不確定性到底如何,做決策的動(dòng)機(jī)完全源自于自身. 盡管產(chǎn)量不確定性會(huì)有差異,但對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)在預(yù)計(jì)的種植面積、投入努力、產(chǎn)量和收益都會(huì)變得更加趨近于確定值.反之,更厭惡風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)戶在決策時(shí)要更多地考慮所處市場(chǎng)和種植過(guò)程中可能發(fā)生的不確定性,由此導(dǎo)致在不同情況下最優(yōu)決策有更大的差異.

由圖6 可知,在MP 合約下,公司采購(gòu)價(jià)格不受產(chǎn)量的不確定性和農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度影響.產(chǎn)量不確定性越大,公司收購(gòu)價(jià)格越小. FP 合約和PGP 合約中,農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度對(duì)公司收購(gòu)價(jià)格產(chǎn)生的作用受產(chǎn)量不確定性的影響.其中,相同產(chǎn)量不確定性下FP 合約的收購(gòu)價(jià)格大于PGP 合約的收購(gòu)價(jià)格.總體而言,隨著農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的減輕,收購(gòu)價(jià)格呈現(xiàn)上升的趨勢(shì),產(chǎn)量不確定性對(duì)收購(gòu)價(jià)格的影響會(huì)變得更加輕微.一種可能的原因是當(dāng)農(nóng)戶產(chǎn)量較為穩(wěn)定時(shí)(產(chǎn)量波動(dòng)小),如果農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高反而使得農(nóng)戶減少農(nóng)產(chǎn)品的種植,從而減少了產(chǎn)量,使得整個(gè)市場(chǎng)產(chǎn)量偏低,因而公司想要采購(gòu)一定量的產(chǎn)品將不得不提升采購(gòu)價(jià)格.而當(dāng)產(chǎn)量不確定性增加到一定程度時(shí),風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的農(nóng)戶雖然種植了更多的產(chǎn)品,但是可能產(chǎn)品產(chǎn)量不及風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高時(shí)的農(nóng)戶種植產(chǎn)品產(chǎn)量,因而企業(yè)將不得不提升產(chǎn)品價(jià)格.

3.3 敏感性分析

本節(jié)主要分析成本系數(shù)變化和農(nóng)戶初始種植面積以及投入努力對(duì)最優(yōu)決策的影響,根據(jù)農(nóng)戶以高價(jià)格銷售產(chǎn)品到初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的概率ρ= 0.75,農(nóng)戶以高價(jià)格銷售產(chǎn)品到初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格wh= 2.5,以及農(nóng)戶以低價(jià)格銷售產(chǎn)品到初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格wl= 1.8,可以計(jì)算出初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的期望價(jià)格為ˉw=2.325 0. 則任意一個(gè)參數(shù)的變化對(duì)農(nóng)戶和企業(yè)最優(yōu)決策以及最優(yōu)利潤(rùn)影響結(jié)果如下表2 和表3.

表2 成本系數(shù)、農(nóng)戶初始種植面積和投入努力對(duì)農(nóng)戶和企業(yè)最優(yōu)決策影響Table 2 Impact of cost coefficients,farmers’initial planting area and input effort on the optimal decision-making of the farmer and company

表3 成本系數(shù)、農(nóng)戶初始種植面積和投入努力對(duì)農(nóng)戶和企業(yè)最優(yōu)利潤(rùn)影響Table 3 Impact of cost coefficients,farmers’initial planting area and input effort on the optimal return of the farmer and company

由表2 可知,1)農(nóng)戶基本種植面積越大,農(nóng)戶的單位面積投入努力程度則越小,公司的收購(gòu)價(jià)格也越小;2)隨著農(nóng)戶的基本投入努力程度的增大,農(nóng)戶種植面積先減小再增大,投入努力程度先增大再減小,收購(gòu)價(jià)格先增大再減小;3)農(nóng)戶購(gòu)買原材料單位面積成本系數(shù)上升時(shí),對(duì)種植面積、投入努力和收購(gòu)價(jià)格都有積極影響;4)農(nóng)戶種植面積成本系數(shù)越大,最優(yōu)種植面積和最優(yōu)收購(gòu)價(jià)格都會(huì)提高,而最優(yōu)投入努力程度下降;5)農(nóng)戶投入努力程度系數(shù)上升時(shí),最優(yōu)種植面積、投入努力、收購(gòu)價(jià)格都會(huì)下降.

由表3 可知,1)對(duì)農(nóng)戶來(lái)說(shuō),基本種植面積、購(gòu)買原材料單位面積成本系數(shù)、種植面積成本系數(shù)和投入努力程度系數(shù)的上升都會(huì)導(dǎo)致期望收益的下降;2)對(duì)公司而言,農(nóng)戶基本種植面積和種植面積成本系數(shù)的上升會(huì)使得公司期望收益上升,而隨著農(nóng)戶購(gòu)買原材料單位面積成本系數(shù)和其種植面積成本系數(shù)的提高,公司期望收益都會(huì)下降. 3)隨著農(nóng)戶基本投入努力程度的提高,農(nóng)戶和公司的期望利潤(rùn)均呈現(xiàn)先減小再增大的變化趨勢(shì).

4 結(jié)束語(yǔ)

本文主要研究了政府面積補(bǔ)貼政策對(duì)“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈訂單農(nóng)業(yè)的影響.在政府提供的種植面積補(bǔ)貼背景下,對(duì)“農(nóng)戶+公司”二級(jí)供應(yīng)鏈中的固定價(jià)格、市場(chǎng)價(jià)格和部分保障價(jià)格三種合約進(jìn)行建模分析.種植面積補(bǔ)貼無(wú)疑對(duì)公司和農(nóng)戶都是有利的,在合約選擇上可能要求雙方放棄部分自身利益才能達(dá)到總收益最大.種植面積補(bǔ)貼在給農(nóng)戶帶來(lái)收益的同時(shí)也滋生了農(nóng)戶種植不努力的行為,因此在設(shè)計(jì)和實(shí)施農(nóng)業(yè)種植面積補(bǔ)貼政策時(shí),除了要考慮具體種植農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的波動(dòng)性、農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度外,也應(yīng)當(dāng)在政策中包含對(duì)激勵(lì)農(nóng)戶提高單位面積投入努力的條款從而糾正農(nóng)戶“偷懶”的行為.可以將種植面積補(bǔ)貼政策與其他農(nóng)業(yè)政策相結(jié)合構(gòu)建聯(lián)合補(bǔ)貼機(jī)制,從而進(jìn)一步提升補(bǔ)貼政策的效率.

除此之外,我國(guó)農(nóng)村仍有部分地區(qū)以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主,在種植面積上有著一定限制,如何考慮補(bǔ)貼對(duì)這種情形的意義和影響?這些都是今后需要深入研究的方向.