從安全事故案例反觀應(yīng)加強(qiáng)的監(jiān)理工作

李德玉（中衡設(shè)計(jì)集團(tuán)工程咨詢有限公司， 江蘇 蘇州 215021）

0 引 言

建筑工程施工存在專業(yè)班組多、機(jī)械設(shè)備多及勞動(dòng)力流動(dòng)性大的特點(diǎn)，部分施工工藝和施工過程比較復(fù)雜，不穩(wěn)定的安全狀態(tài)始終處于動(dòng)態(tài)變化中，安全管理的任務(wù)非常艱巨。若某一環(huán)節(jié)工作疏漏造成安全事故，將對(duì)相關(guān)的責(zé)任單位和管理人員進(jìn)行追責(zé)，這種情況也給各參建單位和安全生產(chǎn)管理人員帶來了一定的心理壓力。

從近幾年全國(guó)各地發(fā)生的建筑施工安全事故案例中，可以看出大部分安全事故都對(duì)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員進(jìn)行了追責(zé)和處理，極少有無責(zé)任的情況。對(duì)監(jiān)理單位的追責(zé)原因中，存在監(jiān)理人員法律意識(shí)不足、安全意識(shí)不強(qiáng)、安全管控能力不足、現(xiàn)場(chǎng)安全履職不到位及安全事故隱患處理程序不恰當(dāng)?shù)仍?，最終造成了對(duì)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員不同程度的責(zé)任追究。作為監(jiān)理工作者，一定要明晰自己在安全生產(chǎn)監(jiān)理工作中的法律責(zé)任界線，嚴(yán)格履行法律法規(guī)和監(jiān)理合同規(guī)定的安全職責(zé)，圍繞安全生產(chǎn)的監(jiān)理工作目標(biāo)，采取必要的監(jiān)理工作方法和措施，做好施工現(xiàn)場(chǎng)安全管控，避免安全事故發(fā)生，方能規(guī)避相關(guān)責(zé)任，保護(hù)好監(jiān)理單位和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員。

1 從安全事故案例中總結(jié)分析對(duì)監(jiān)理單位的追責(zé)原因

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第393號(hào)）中規(guī)定的工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任為：審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)→按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理→在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

（1）施工單位主要的安全管理人員未到崗履職或履職不力，監(jiān)理單位未識(shí)別和未采取整改措施。部分項(xiàng)目為轉(zhuǎn)包工程，項(xiàng)目備案安全管理人員不到崗（如項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人及專職安全員），實(shí)際安全管理人員（如生產(chǎn)經(jīng)理、執(zhí)行經(jīng)理及專職安全員等）無安全生產(chǎn)考核證書，人證不符。

施工單位項(xiàng)目經(jīng)理或?qū)Ｂ毎踩珕T專業(yè)水平不足，僅代表出席簽字，不參與現(xiàn)場(chǎng)安全管理，實(shí)際安全管理人員與備案人員不符。

項(xiàng)目規(guī)模較大，專職安全員數(shù)量不足，不符合住建部及屬地建設(shè)主管部門要求，安全管理缺位。

專業(yè)分包單位施工期間安全管理人員不到崗，安全管理缺位。如建筑起重機(jī)械在安裝、頂升和拆除階段，坍塌事故較多，都存在主要安全管理人員不在崗履職現(xiàn)象。又如整體提升腳手架使用期較長(zhǎng)，項(xiàng)目主要安全管理人員存在不到崗現(xiàn)象。

（2）建筑施工特殊工種無證上崗或證書過期失效，監(jiān)理單位未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取整改措施。較多的建筑起重機(jī)械安裝坍塌、腳手架和模板坍塌事故均與建筑機(jī)械安拆工特殊工種無證上崗有關(guān)。建筑樁機(jī)、建筑起重機(jī)等建筑機(jī)械坍塌事故中，存在操作工無證駕駛或駕駛證過期失效造成的安全事故。幕墻焊接、金屬構(gòu)件切割等特殊工種無證上崗、無相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識(shí)，焊接動(dòng)火作業(yè)引發(fā)建筑火災(zāi)。

（3）施工現(xiàn)場(chǎng)未按安全專項(xiàng)施工方案施工，監(jiān)理單位未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取整改措施。危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程施工中，關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序未及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全專項(xiàng)巡視，未發(fā)現(xiàn)施工中存在的嚴(yán)重安全隱患。如建筑起重機(jī)械安裝（拆除）過程未安排監(jiān)理人員專項(xiàng)安全巡視檢查；深基坑土方開挖未安排監(jiān)理人員進(jìn)行專項(xiàng)安全巡視檢查；高支?；炷翝仓^程未安排監(jiān)理人員進(jìn)行旁站。

施工現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或環(huán)節(jié)未及時(shí)驗(yàn)收，存在安全隱患，監(jiān)理未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和采取暫停（或局部暫停）措施進(jìn)行制止。如施工升降機(jī)安裝后未經(jīng)專業(yè)檢測(cè)單位檢測(cè)和組織聯(lián)合驗(yàn)收，施工單位即開始使用，造成了多起高處墜落事故。又如建筑物外立面交叉施工，上部腳手架在拆除，下部在粉刷施工，高處墜物傷害下部施工人員。

（4）建設(shè)單位未及時(shí)辦理施工許可手續(xù)，現(xiàn)場(chǎng)已施工，監(jiān)理單位未識(shí)別，必要時(shí)未報(bào)告建設(shè)主管部門。建設(shè)單位開工前辦理施工許可證是法定的建設(shè)程序，如建設(shè)單位強(qiáng)行要求現(xiàn)場(chǎng)開工建設(shè)而監(jiān)理單位未向建設(shè)主管部門報(bào)告，施工過程中發(fā)生安全事故時(shí)，監(jiān)理單位將要被追究法律責(zé)任。

（5）監(jiān)理單位項(xiàng)目組織體系不健全，關(guān)鍵崗位人員未到崗履職。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的人員無證上崗、未畢業(yè)的學(xué)校實(shí)習(xí)生頂替在崗人員，無安全管理能力人員代替他人簽字。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)總監(jiān)、專監(jiān)等主要崗位人員長(zhǎng)期不到崗，安全管理履職不到位。

（6）監(jiān)理單位對(duì)安全專項(xiàng)施工方案編制審批程序、安全技術(shù)措施審查不到位，對(duì)是否違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)未審查到位，監(jiān)理單位未識(shí)別和采取整改措施。

監(jiān)理未識(shí)別專項(xiàng)施工方案中編制人、審批人資格不符合要求的情況。如龍門吊安裝（拆除）專項(xiàng)施工方案、塔吊頂升專項(xiàng)施工方案總包單位技術(shù)人員編制、總包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批存在不符合要求現(xiàn)象，監(jiān)理單位未識(shí)別并督促整改。應(yīng)由專業(yè)承包單位技術(shù)人員編制，分包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)送總包單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。

監(jiān)理單位對(duì)專項(xiàng)施工方案編制人、審核人及審批人代替簽字，一人替多人簽字，方案審批程序弄虛作假等情況，未能識(shí)別并督促整改。

較多的事故案例中，一些容易忽視的施工內(nèi)容未編制專項(xiàng)施工方案，監(jiān)理單位對(duì)此未能識(shí)別。如塔吊安裝專項(xiàng)施工方案內(nèi)容含有初次安裝安全技術(shù)措施，無頂升、附著的安全技術(shù)措施，而頂升過程是事故高發(fā)階段，容易被忽視。又如屋面構(gòu)架混凝土構(gòu)件屬于超過一定規(guī)模的危大工程，對(duì)此未編制專項(xiàng)施工方案，導(dǎo)致屋面構(gòu)架高支?；炷翝仓踩鹿暑l發(fā)，容易被忽視。

（7）參加安全防護(hù)設(shè)施和危大工程驗(yàn)收工作時(shí)不嚴(yán)肅、不認(rèn)真，對(duì)未達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)驗(yàn)收隨意簽字蓋章，表示同意，履職不到位。如放坡開挖分段支護(hù)的邊坡未經(jīng)組織驗(yàn)收就簽字蓋章，同意下一步施工，導(dǎo)致邊坡不穩(wěn)定造成基坑坍塌事故。

（8）監(jiān)理單位對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患處理程序不當(dāng)，未將施工單位拒不整改的情況及時(shí)上報(bào)建設(shè)主管部門。危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程中，施工單位未組織驗(yàn)收即進(jìn)行下一步施工時(shí)，監(jiān)理人員對(duì)此應(yīng)能發(fā)現(xiàn)的未發(fā)現(xiàn)，或漠視該情況、未采取措施進(jìn)行制止。一些監(jiān)理人員認(rèn)為，施工單位程序不到位造成的安全事故中監(jiān)理單位無責(zé)任，然而，在現(xiàn)實(shí)安全事故案例處理中，監(jiān)理單位依然被追究責(zé)任。

未及時(shí)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的比較嚴(yán)重的安全事故隱患部分下發(fā)暫停（或局部暫停）指令，思想上優(yōu)柔寡斷判別不清。

施工單位在監(jiān)理單位下發(fā)暫停指令后，拒不整改，強(qiáng)行冒險(xiǎn)施工，監(jiān)理單位對(duì)此未及時(shí)上報(bào)建設(shè)單位，必要時(shí)未報(bào)告上級(jí)建設(shè)主管部門，如出現(xiàn)安全事故會(huì)對(duì)監(jiān)理追責(zé)。

2 有針對(duì)性地強(qiáng)化落實(shí)法律法規(guī)賦予監(jiān)理的安全責(zé)任

2.1 監(jiān)理單位要加強(qiáng)自身隊(duì)伍建設(shè)

（1）提高監(jiān)理人員的法律意識(shí)。發(fā)生安全事故后，對(duì)監(jiān)理單位的追責(zé)有行政處罰、暫停投標(biāo)及降低企業(yè)資質(zhì)等級(jí)等，嚴(yán)重情況下甚至?xí)蹁N企業(yè)資質(zhì)；對(duì)監(jiān)理人員的追責(zé)處理有行政處罰、暫停執(zhí)業(yè)，嚴(yán)重情況下則吊銷執(zhí)業(yè)資格，涉嫌犯罪的要負(fù)刑事責(zé)任。

建筑安全事故案例中涉及的對(duì)監(jiān)理單位追責(zé)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件有：《中華人民共和國(guó)建筑法建筑法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》（中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第37號(hào)）、《建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（原建設(shè)部令第166號(hào)）等。

監(jiān)理單位應(yīng)組織匯編與監(jiān)理單位法律責(zé)任相關(guān)的文件，加強(qiáng)宣貫學(xué)習(xí)和考核，增強(qiáng)法律意識(shí)。只有知悉職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，才會(huì)有敬畏之心，工作中方有底線意識(shí)。

監(jiān)理單位也應(yīng)組織安全事故案例警示教育，從案例中反思自身工作中存在的漏洞和不足，結(jié)合實(shí)例更深刻地理解法律法規(guī)的要求，在思想上更能起到警示作用。

（2）提高監(jiān)理人員的安全專業(yè)技術(shù)。建筑工程施工過程包含的專業(yè)較多，如深基坑支護(hù)、降水和土方開挖，結(jié)構(gòu)施工模板體系，腳手架及模板支撐，高處作業(yè)，建筑起重機(jī)械，建筑施工消防，臨時(shí)用電等，每個(gè)專業(yè)在施工過程中都會(huì)存在一定程度的安全隱患。

監(jiān)理人員只有了解了相關(guān)專業(yè)的施工工藝及安全技術(shù)保障措施，掌握了安全管理的技能，方能在施工過程中做好事前、事中、事后安全生產(chǎn)監(jiān)理工作。監(jiān)理單位可定期組織專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)也可在每個(gè)專業(yè)和危大工程實(shí)施前組織針對(duì)性的專業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)，掌握相關(guān)專業(yè)的安全管理技能。

（3）提高監(jiān)理人員安全管理水平。安全生產(chǎn)中監(jiān)理工作的效果與監(jiān)理人員的管理技巧和水平存在著直接的關(guān)系。如監(jiān)理人員有較高的專業(yè)技術(shù)水平，就能夠給施工單位提出一些合理化的建議，幫助施工單位解決一些技術(shù)困難，獲得施工單位的信任，對(duì)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理有促進(jìn)作用。如在危大工程實(shí)施前，與施工單位共同會(huì)商施工技術(shù)難點(diǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、驗(yàn)收停止點(diǎn)及施工安全禁忌點(diǎn)，提前得到施工單位確認(rèn)，更容易得到施工單位的配合，能夠提高安全管理效果。

加強(qiáng)與建設(shè)單位、建設(shè)主管部門的溝通，借力幫助和加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理，促進(jìn)安全隱患的整改，具有明顯效果。

2.2 監(jiān)理項(xiàng)目機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)施工過程中的安全生產(chǎn)監(jiān)理工作

（1）組建專業(yè)配套、人員數(shù)量適當(dāng)且專業(yè)技術(shù)水平匹配的項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)。按照監(jiān)理合同、屬地主管部門人員配置的要求做好人員進(jìn)退場(chǎng)計(jì)劃，按照項(xiàng)目施工階段的專業(yè)特點(diǎn)配置安全管理人員并進(jìn)行合理分工，明確各崗位安全職責(zé)、權(quán)限，制定項(xiàng)目安全管理各項(xiàng)規(guī)章制度和工作流程。

施工過程中，總監(jiān)應(yīng)定期檢查項(xiàng)目人員執(zhí)行安全制度的具體情況，及時(shí)指出存在的問題，并督促項(xiàng)目人員改進(jìn)，保證安全管理體系健康運(yùn)行。

（2）項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理策劃。根據(jù)施工階段的情況，列表分析各專業(yè)工程的施工安全風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)分析其帶給監(jiān)理單位的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，制定針對(duì)性的預(yù)防措施。安全預(yù)控是項(xiàng)目安全生產(chǎn)監(jiān)理工作最重要一環(huán)。

（3）總監(jiān)主持專項(xiàng)施工方案內(nèi)部交底，專業(yè)專監(jiān)編制有針對(duì)性的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。工程實(shí)施前，總監(jiān)和專業(yè)專監(jiān)應(yīng)將專項(xiàng)施工方案的以下內(nèi)容向相關(guān)監(jiān)理人員進(jìn)行交底：工程概況和專業(yè)工程特點(diǎn)，施工的范圍及內(nèi)容，采用的施工工藝及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使用的機(jī)械設(shè)備和材料，施工單位安全技術(shù)保障措施（組織措施、技術(shù)措施、管理措施及經(jīng)濟(jì)措施）等，需要監(jiān)理專項(xiàng)巡視的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序，專項(xiàng)驗(yàn)收的環(huán)節(jié)及驗(yàn)收方法。

項(xiàng)目監(jiān)理人員熟悉專項(xiàng)施工方案和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的要點(diǎn)，能夠在現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作中做到重點(diǎn)突出、有的放矢。

（4）加強(qiáng)施工過程的安全專項(xiàng)巡視檢查。專項(xiàng)巡視應(yīng)根據(jù)專業(yè)施工的特點(diǎn)，采取合適的檢查頻率加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)的巡視檢查，巡視檢查的方法不僅僅是對(duì)施工現(xiàn)狀的目視觀察，還應(yīng)包括必要的標(biāo)高尺寸量測(cè)、建筑機(jī)械型號(hào)及特殊工種人證相符的核查等。應(yīng)重點(diǎn)核對(duì)施工過程是否符合專項(xiàng)施工方案的要求，對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，根據(jù)其危害的嚴(yán)重性采取合適的措施督促施工單位及時(shí)整改，消除安全隱患。

專項(xiàng)巡視檢查人員應(yīng)在不同專業(yè)作業(yè)前到達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行巡視檢查。對(duì)于存在一定施工周期的工程應(yīng)定期檢查，關(guān)鍵的巡視檢查應(yīng)做到有始有終。如，在建筑起重機(jī)械安裝（拆除）作業(yè)中，應(yīng)在安裝（拆除）前檢查當(dāng)日天氣情況、特殊工種的數(shù)量及持證情況、專業(yè)承包單位安全管理人員到崗情況、現(xiàn)場(chǎng)安全警戒、配合安裝（拆除）起重機(jī)械及駕駛?cè)藛T檢驗(yàn)證書、對(duì)操作工的安全技術(shù)交底等內(nèi)容，并對(duì)施工全過程進(jìn)行巡視監(jiān)督檢查。又如，深基坑工程施工的周期較長(zhǎng)，應(yīng)在關(guān)鍵部位如上坡口邊線開挖、邊坡支護(hù)、支撐澆筑和拆除等關(guān)鍵部位專項(xiàng)巡視檢查，還應(yīng)每天定時(shí)對(duì)基坑周邊道路及周圍環(huán)境是否沉降開裂、坑壁滲漏水及異常變形、沉降觀測(cè)數(shù)據(jù)等定期檢查。

（5）按時(shí)參加或組織安全專項(xiàng)驗(yàn)收。專項(xiàng)驗(yàn)收是對(duì)已完成設(shè)施安全狀態(tài)的認(rèn)定，能夠?yàn)楹蟮拦ば虻氖┕ぬ峁┮粋€(gè)安全環(huán)境，因此在此項(xiàng)工作中務(wù)必堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度。審核施工單位提供的驗(yàn)收資料，保證其真實(shí)有效，專項(xiàng)驗(yàn)收記錄表中驗(yàn)收的范圍、內(nèi)容及量化的技術(shù)指標(biāo)要詳細(xì)、準(zhǔn)確。危大工程中，驗(yàn)收各單位應(yīng)參加人員應(yīng)全部參加驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)論時(shí)務(wù)必實(shí)事求是，有保留驗(yàn)收需要整改處理的，按照驗(yàn)收小組意見進(jìn)行完善閉合，且驗(yàn)收人員的意見、簽名、蓋章要齊全完整，不得隨意代簽。安全驗(yàn)收記錄表屬于履職行為證明材料，監(jiān)理的簽字意見體現(xiàn)出監(jiān)理單位的履職行為。

（6）檢查中發(fā)現(xiàn)安全隱患的處理。建設(shè)單位特殊項(xiàng)目未辦理施工許可即要求提前開工時(shí)，盡量協(xié)助業(yè)主和建設(shè)主管部門溝通，咨詢是否需要設(shè)置前提條件或辦理臨時(shí)許可；非特殊情況下，建設(shè)單位未辦理施工許可而強(qiáng)行要求開工時(shí)，應(yīng)向建設(shè)單位發(fā)聯(lián)系單，識(shí)別建設(shè)程序違法并督促建設(shè)單位辦理施工許可手續(xù)，建設(shè)單位不及時(shí)辦理時(shí)，應(yīng)進(jìn)行書面?zhèn)渫缮蠄?bào)建設(shè)主管部門。無施工許可情況下，總監(jiān)不得下發(fā)開工令。

施工現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)安全事故隱患時(shí)，若事故隱患現(xiàn)狀或事態(tài)發(fā)展比較緊急且可能危及施工人員生命安全或?qū)⒃斐芍攸c(diǎn)經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)緊急下發(fā)暫停指令，并同時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，督促并跟蹤施工單位整改；若施工單位拒不整改或未整改徹底即擅自繼續(xù)施工，應(yīng)第一時(shí)間向建設(shè)單位和建設(shè)主管部門報(bào)告，把監(jiān)理單位的法定責(zé)任程序走到最后一步。分析多起安全事故案例追責(zé)情況可知，監(jiān)理單位下發(fā)了暫停指令后施工單位仍在強(qiáng)行施工的情況下，如監(jiān)理單位未及時(shí)上報(bào)建設(shè)主管部門，依然要被追責(zé)。

3 結(jié) 語

發(fā)生安全事故后，監(jiān)理單位被追責(zé)將嚴(yán)重影響企業(yè)的生存發(fā)展和執(zhí)業(yè)人員的切實(shí)利益，應(yīng)對(duì)此高度重視和關(guān)切。監(jiān)理人員要樹立信心，加強(qiáng)法律知識(shí)和專業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)，提高自我安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管控的能力。在項(xiàng)目安全生產(chǎn)監(jiān)理工作履職中，做好安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，明晰法律責(zé)任界線，樹立安全紅線意識(shí)，堅(jiān)守底線，將安全生產(chǎn)監(jiān)理工作履職到位。