低碳環(huán)境下“一帶一路”重點(diǎn)省份先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率測度

吳斌，黃建，董敏，祁玉青

（南京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211816）

制造業(yè)是區(qū)別發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的重要因素，直接體現(xiàn)了一個國家的生產(chǎn)力水平。2019 年我國制造業(yè)增加值達(dá)26.9 萬億元，占全球比重28.1%，連續(xù)十年保持世界第一制造大國地位，占國民生產(chǎn)總值約30%的比重，制造業(yè)乃當(dāng)之無愧的國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)。2015 年，國務(wù)院印發(fā)《中國制造2025》，明確指出中國制造業(yè)分“三步走”實現(xiàn)由大變強(qiáng)的目標(biāo)。2017 年，“十三五”規(guī)劃里指出，要實施綠色制造工程，提高制造業(yè)基礎(chǔ)能力與創(chuàng)新能力，加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐。2020 年，“十四五”規(guī)劃里提出，要進(jìn)一步推動先進(jìn)制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能能產(chǎn)業(yè)的深度融合，帶動先進(jìn)制造業(yè)集群發(fā)展，加快推動綠色低碳發(fā)展。隨著其他發(fā)達(dá)國家紛紛推出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，我國要想借助新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命的機(jī)遇，在全球產(chǎn)業(yè)競爭格局中取得優(yōu)勢，則對以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的新動力布局刻不容緩。

總體上看，我國制造業(yè)是“大而不強(qiáng)”，制造業(yè)長期以來一直依賴粗放式、高能耗、高污染的發(fā)展模式，而全面實施綠色制造工程是制造強(qiáng)國建設(shè)的戰(zhàn)略任務(wù)。先進(jìn)制造業(yè)既作為國家新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，又是推動我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型變革，實現(xiàn)制造業(yè)由大變強(qiáng)目標(biāo)的一個關(guān)鍵。“一帶一路”是我國對外探尋經(jīng)濟(jì)增長之道，開創(chuàng)地區(qū)新型合作的國家級頂層合作倡議?！耙粠б宦贰毖鼐€省份先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展在一定程度上可以代表我國整體先進(jìn)制造業(yè)水平的提升，同時考慮到我國生態(tài)環(huán)境形勢依然嚴(yán)峻，故而，對“一帶一路”沿線重點(diǎn)省份先進(jìn)制造業(yè)在碳排放約束下的生產(chǎn)效率進(jìn)行測度研究，分析比較地區(qū)差異，對“一帶一路”沿線省份制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級以及我國整體先進(jìn)制造業(yè)水平的提升和良性發(fā)展都意義非凡。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于先進(jìn)制造業(yè)這一概念，目前尚無相對標(biāo)準(zhǔn)且權(quán)威的界定。于波和李平華[1]認(rèn)為，先進(jìn)制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)模式、層次、技術(shù)等方面區(qū)別于傳統(tǒng)制造業(yè)，其具備模式創(chuàng)新、技術(shù)先進(jìn)、高端現(xiàn)代等特征。李慧等[2]認(rèn)為，先進(jìn)制造業(yè)不僅包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，部分應(yīng)用到先進(jìn)的管理方法和技術(shù)的傳統(tǒng)制造業(yè)也包括在內(nèi)。黃燁菁[3]從兩個層面上理解先進(jìn)制造業(yè)概念，一個是在技術(shù)創(chuàng)新的推動下，生產(chǎn)方式與信息技術(shù)相融合發(fā)展；另一個是從需求服務(wù)角度出發(fā)，重點(diǎn)突出制造業(yè)的個性化創(chuàng)新。

關(guān)于制造業(yè)效率測度的研究，國內(nèi)外學(xué)者已取得十分豐富的研究成果[4-7]。目前主流的方法是參數(shù)法與非參數(shù)法。在參數(shù)方法方面，鄒文杰和張文剛[8]采用隨機(jī)前沿分析法對我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)研發(fā)效率進(jìn)行測度，分析其影響因素并提出相關(guān)政策建議。非參數(shù)方法能夠有效規(guī)避參數(shù)加權(quán)的主觀現(xiàn)象，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法便是這樣典型的一個非參數(shù)法，并在制造業(yè)的生產(chǎn)效率研究領(lǐng)域得到廣泛運(yùn)用[9-11]。但就傳統(tǒng)的DEA 模型而言，如CCR 模型，只重視投入產(chǎn)出之間的對應(yīng)問題，并未考慮角度與徑向方面，段婕等[12]利用改進(jìn)的CCR模型，以我國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為研究方向，進(jìn)行思考與評價，為行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高給出參考。黃凌云等[13]則將參數(shù)法與非參數(shù)法結(jié)合使用，利用DEA與SFA 法測算我國制造業(yè)技術(shù)效率，做出對比分析。鑒于傳統(tǒng)模型效率測度精度不高的問題，SBM 模型作為非期望產(chǎn)出的松弛測量模型應(yīng)運(yùn)而生，如周敏和吳玉[14]從我國先進(jìn)制造業(yè)下17 個細(xì)分行業(yè)角度出發(fā)，利用SBM 模型對其生態(tài)效率水平進(jìn)行評價。范丹和王維國[15]在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，結(jié)合SBM 方向距離函數(shù)，測算了我國工業(yè)的生產(chǎn)率與能源利用效率。

然而，無論是SBM 模型還是傳統(tǒng)DEA 模型，在運(yùn)用到制造業(yè)效率測度上都存在一定的缺陷，它們忽略了環(huán)境及隨機(jī)擾動因素的影響，為此Fried 等[16]提出三階段DEA 模型，有效降低評價結(jié)果與實際情況的差異，該方法也在制造業(yè)效率研究中得到較好應(yīng)用。而在低碳約束下，對先進(jìn)制造業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行評價的研究仍然較少。當(dāng)今世界環(huán)境問題突出，國家提倡低碳經(jīng)濟(jì)，一些學(xué)者在其他領(lǐng)域結(jié)合低碳視角取得了相關(guān)成果，周婷婷和唐曉華[17]在低碳約束下，運(yùn)用DEA 模型對我國制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)的能效利用方面進(jìn)行考量與對比分析。張云寧等[18]將三階段DEA 與Tobit 回歸相結(jié)合，在考慮碳排放的前提下對長江大保護(hù)區(qū)域物流業(yè)效率進(jìn)行測度研究。

綜上所述，關(guān)于制造業(yè)效率的研究雖已取得相當(dāng)豐富的成果，但仍存在一些不足之處。第一，現(xiàn)有關(guān)于先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率的研究仍然較少，有待完善補(bǔ)充。第二，許多關(guān)于制造業(yè)效率文獻(xiàn)的關(guān)注點(diǎn)依然是經(jīng)濟(jì)性，并未考慮碳排放指標(biāo)，不符合當(dāng)下主流的“低碳經(jīng)濟(jì)”倡導(dǎo)。第三，多數(shù)文獻(xiàn)在進(jìn)行效率測度時仍采用傳統(tǒng)DEA模型，且未從動態(tài)角度分析效率變化。在前人研究基礎(chǔ)上，本文選取2009—2016 年我國“一帶一路”沿線17 省份相關(guān)數(shù)據(jù)，引入碳排放投入指標(biāo)構(gòu)建三階段DEA 模型，對該區(qū)域先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行靜態(tài)分析，再采用Malmquist 模型對其效率進(jìn)行動態(tài)研究分析。最后結(jié)合分析結(jié)果，探究省份間的差異性，并在低碳環(huán)境下，對該區(qū)域先進(jìn)制造業(yè)的良性發(fā)展提出對策與建議。

2 研究方法

2.1 三階段DEA模型

DEA 是利用數(shù)學(xué)規(guī)劃來建立評價模型的非參數(shù)方法，該模型經(jīng)過前人不斷努力的發(fā)展研究已經(jīng)成為比較成熟的方法[19-21]。Charnes 等[19]早在1978 年提出了DEA 方法，但是存在一定的局限性。后來Fried 等[16]在此基礎(chǔ)上提出了能夠剔除掉環(huán)境因素與隨機(jī)擾動因素影響的三階段DEA 方法。

2.1.1 第一階段：常規(guī)BCC模型

第一階段選取BCC 模型對效率進(jìn)行測度，運(yùn)算可得出各省份對應(yīng)不同年份的低碳環(huán)境下先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率值?？紤]到此模型的應(yīng)用較為成熟，其公式及原理便不再贅述。

2.1.2 第二階段：類似SFA模型

考慮到第一階段的效率測度結(jié)果存在環(huán)境及隨機(jī)擾動等因素作用而不夠準(zhǔn)確，第二階段會采用SFA 模型中的方法來處理，最終得出調(diào)整后的投入變量值來剔除環(huán)境及隨機(jī)擾動因素對先進(jìn)制造業(yè)效率測度的影響。

初步構(gòu)建松弛變量和環(huán)境解釋變量的模型：

隨后以生產(chǎn)效率最高省份的投入量為參考，調(diào)整低效率省份的先進(jìn)制造業(yè)投入量：

2.1.3 第三階段：投入調(diào)整后的BCC模型

將原投入值替換為調(diào)整后的數(shù)值，并再次利用BCC模型對17 省份在低碳環(huán)境下先進(jìn)制造業(yè)進(jìn)行效率測度。第三階段計算出來的結(jié)果是各省份剔除了環(huán)境及隨機(jī)擾動因素的影響后得到的效率值，能較好地反映出“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)效率情況及管理水平。

2.2 Malmquist指數(shù)方法

Malmquist 指數(shù)能反映一段時期內(nèi)效率的變動情況。本文將第三階段投入量結(jié)合原產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用Malmquist 模型，反映先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率的動態(tài)變化。計算公式如下：

式中：Dt(xt,yt)與Dt(xt+1,yt+1)分別為t期和t+1 期決策單元的距離函數(shù)。Malmquist 指數(shù)可以反映出生產(chǎn)效率在一段時間內(nèi)產(chǎn)生變化的程度。EC（技術(shù)效率）代表前后時期技術(shù)效率的變化；TC（技術(shù)進(jìn)步效率）表示前后時期技術(shù)的變化。

3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)前人對先進(jìn)制造業(yè)的定義[1-3,22]，再結(jié)合中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與中國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，本文確定了16 個先進(jìn)制造行業(yè)，即印刷業(yè)和記錄媒介復(fù)制業(yè)、石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制造業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收等。

本文以我國“一帶一路”沿線17 省份為最小決策單元，選取投入產(chǎn)出指標(biāo)是進(jìn)行效率分析的基礎(chǔ)，合理有效的指標(biāo)選取須符合一定的準(zhǔn)則：第一，指標(biāo)的選取當(dāng)滿足所用模型的基本要求；第二，所選的指標(biāo)要符合效率評價的要求且具有一定的代表性?？紤]到指標(biāo)的科學(xué)性與數(shù)據(jù)的可獲性，借鑒前人已有研究[22-25]，本文構(gòu)建如表1 的指標(biāo)體系。原始數(shù)據(jù)來源于2010—2017 年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省份地方統(tǒng)計年鑒和部分?jǐn)?shù)據(jù)庫。

表1 先進(jìn)制造業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

（1）投入指標(biāo)主要從人力、財力及環(huán)境投入方面選取。為考慮貨幣時間價值影響，本文將負(fù)債合計與固定資產(chǎn)合計，以2009 年為基期，分別按照工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資指數(shù)進(jìn)行平減處理。從綠色低碳的角度出發(fā)，加入CO2排放量為約束作為環(huán)境投入指標(biāo)，本文以原煤、汽油、煤油、柴油、燃料油和天然氣六種能源消耗量來核算先進(jìn)制造業(yè)CO2排放量，根據(jù)IPCC提供的碳排放計算方法，依據(jù)下列公式估算碳排放量：

式中：Ei為第i種能源的消耗量，NCVi為能源的平均低位發(fā)熱量，CEFi為碳排放系數(shù)，COFi為碳氧化因子（IPCC 默認(rèn)為1），44 與12 是CO2與碳的分子量。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)的選取從經(jīng)營水平與盈利水平來衡量，且銷售產(chǎn)值與利潤總額均以2009 年為基期，按工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)換算處理。

（3）環(huán)境變量方面，以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP 比重來反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以科技和教育的支出占地區(qū)財政總支出比重來反映科教支持，以進(jìn)出口總額占地區(qū)GDP比重來反映對外開放水平，以城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诒戎貋矸从吵鞘谢健?/p>

4 實證結(jié)果與分析

4.1 第一階段常規(guī)BCC模型實證分析

從第一階段得出的結(jié)果分析，2009—2016 年“一帶一路”沿線17 省份整體區(qū)域在低碳環(huán)境下，先進(jìn)制造業(yè)綜合效率均值為0.776，純技術(shù)效率與規(guī)模效率均值分別為0.827 和0.938，說明17 省份先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率受益于規(guī)模效率較多，而純技術(shù)效率的相對低下是制約先進(jìn)制造業(yè)效率提升的因素。

從各省份角度分析，2009—2016 年各省份先進(jìn)制造業(yè)在低碳環(huán)境下的生產(chǎn)效率差異明顯，整體呈現(xiàn)“沿海高，內(nèi)陸低”的分布，沿海地區(qū)是我國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的前沿陣地，如江蘇出臺《江蘇國際制造業(yè)基地建設(shè)總體規(guī)劃》，浙江頒布《浙江省先進(jìn)制造業(yè)基地建設(shè)規(guī)劃綱要》等。從圖1 可以看出，以上海、廣東和海南這3 個省份效率最高，處于效率前沿面，得益于上海和廣東的高新技術(shù)運(yùn)用。吉林（0.99）、遼寧（0.904）、福建（0.887）和浙江（0.85）的效率次高，吉林和遼寧主要受純技術(shù)效率的帶動，而福建與浙江受益于規(guī)模效率較大。可以發(fā)現(xiàn)，新疆（0.597）、寧夏（0.436）和青海（0.47）效率值遠(yuǎn)低于區(qū)域效率均值（0.776），原因在于這3 個省份的技術(shù)與規(guī)模水平偏低。

圖1 2009—2016年各省份先進(jìn)制造業(yè)第一階段生產(chǎn)效率均值

4.2 第二階段似SFA回歸分析

運(yùn)用SFA 模型，將第一階段所得到的投入松弛變量當(dāng)作被解釋變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科教支持、對外開放水平及城市化水平等環(huán)境指標(biāo)作為解釋變量進(jìn)行回歸分析。依托Frontier4.1 軟件，分析結(jié)果如表2 所示，各單邊似然比參數(shù)LR 均通過了1%的顯著性水平檢驗，說明本文選取的外部環(huán)境指標(biāo)對先進(jìn)制造業(yè)投入松弛變量產(chǎn)生顯著影響。此外，σ2均相對較大，γ都趨近于1，并且都達(dá)到了1%的顯著性水平，表明管理因素在低碳環(huán)境下先進(jìn)制造業(yè)效率中占據(jù)主導(dǎo)地位，故使用SFA 模型來剔除環(huán)境及隨機(jī)擾動等因素對效率的影響顯得尤為重要。

表2 SFA模型回歸分析結(jié)果

在分析環(huán)境因素對投入變量產(chǎn)生的影響時，若環(huán)境變量系數(shù)為正，表明環(huán)境變量的提高會增加投入松弛量，引起產(chǎn)出下降或投入浪費(fèi)；若環(huán)境變量系數(shù)為負(fù)，表明增加外部環(huán)境投入會減少投入松弛量，導(dǎo)致產(chǎn)出增加或投入減少。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對平均用工人數(shù)松弛變量、負(fù)債合計松弛變量、固定資產(chǎn)合計松弛變量和CO2排放量松弛變量的影響均為負(fù)相關(guān)，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（即第三產(chǎn)業(yè)比重的增加），有助于減少勞動力與固定資產(chǎn)的投入，充分利用資源，降低負(fù)債合計，同時也有利于減少CO2排放量，在一定程度上能夠提高低碳環(huán)境下先進(jìn)制造業(yè)的生產(chǎn)效率。

科教水平對平均用工人數(shù)松弛變量、負(fù)債合計松弛變量和固定資產(chǎn)合計松弛變量的影響為負(fù)相關(guān)，表明地區(qū)政府對科技與教育的投入越高，越有利于平均用工人數(shù)、負(fù)債合計和固定資產(chǎn)投入的降低，提升了生產(chǎn)效率；增加對科技與教育的投入，卻不利于CO2排放量的減少，這是由于為了前期研發(fā)工業(yè)生產(chǎn)的低碳技術(shù)，必然會增加能源消耗，從而加大了碳排放。

對外開放水平對四個投入的影響均為負(fù)相關(guān)。擴(kuò)大對外開放，能引入先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗，既能有效減少對勞動力的使用，亦可減少一定的資產(chǎn)投入與負(fù)債，利用高新技術(shù)助力低碳經(jīng)濟(jì)，從而減少碳排放，促進(jìn)生產(chǎn)效率的提升。

城市化水平對四個投入的影響均為正相關(guān)。表明地區(qū)城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诒戎氐奶岣?，將?dǎo)致先進(jìn)制造業(yè)平均用工人數(shù)、負(fù)債合計與固定資產(chǎn)投入的增加和浪費(fèi)，降低管理效率，抑制生產(chǎn)效率的提升。同時，過度的城市化也必然導(dǎo)致CO2排放增加，有違“綠色制造”理念。

4.3 第三階段調(diào)整后的BCC模型分析

將調(diào)整后的投入數(shù)值結(jié)合原產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入BCC 模型中，得到剔除了環(huán)境及隨機(jī)擾動等因素影響的低碳環(huán)境下17 省份先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率值，并將其與第一階段效率值進(jìn)行對比，結(jié)果如表3 所示。

表3 各省份調(diào)整前后先進(jìn)制造業(yè)效率均值及排名變化

（1）縱向分析。從整體上看，調(diào)整后的綜合效率均值（0.757）略低于第一階段的綜合效率均值（0.776），仍差24.3%達(dá)到生產(chǎn)前沿面，究其原因是純技術(shù)效率值增幅（9.8%）低于規(guī)模效率值降幅（11.6%），故而規(guī)模效率是制約我國“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素。從表3 明顯可以看出，沿海五省份先進(jìn)制造業(yè)在低碳環(huán)境下的生產(chǎn)效率相對其他省份處在較高水準(zhǔn)，地區(qū)差異十分顯著。東北地區(qū)調(diào)整后綜合效率均值提升了1.3%，說明該地區(qū)受到較差的外部環(huán)境與發(fā)展機(jī)遇的影響，導(dǎo)致其純技術(shù)效率與規(guī)模效率難以達(dá)到生產(chǎn)前沿面。未來當(dāng)重視改善我國“一帶一路”沿線17省份先進(jìn)制造業(yè)的管理與技術(shù)水平，帶動其純技術(shù)效率的提升，促使地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)在低碳環(huán)境下實現(xiàn)規(guī)模驅(qū)動向效率驅(qū)動的轉(zhuǎn)型升級。

（2）橫向分析。如圖2 所示，各年份綜合技術(shù)效率均值經(jīng)調(diào)整后都略低于第一階段的值，值得注意的是，第一階段綜合效率變化趨勢和純技術(shù)效率變化趨勢大體相近，而經(jīng)調(diào)整后，綜合效率變化趨勢則與規(guī)模效率變化趨勢相近。原因在于，第一階段先進(jìn)制造業(yè)可能受到了良好的外部環(huán)境與發(fā)展機(jī)遇的影響，而非其管理技術(shù)水平的低下，亦非擁有較高的產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

圖2 各年份區(qū)域整體先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率均值比較分布

據(jù)表4 可以看出，上海、廣東和吉林連續(xù)8 年堅守在DEA 有效陣營，說明這些省份無論是技術(shù)創(chuàng)新還是產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面都優(yōu)于其他省份。福建與遼寧始終維持在0.9～1 之間（遼寧于2016 年達(dá)到DEA 有效狀態(tài)），這兩省發(fā)展趨勢向好，當(dāng)加強(qiáng)其先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)革新便易達(dá)到有效狀態(tài)。為更好區(qū)分地域?qū)蛹?，將綜合技術(shù)效率年均值（0.757）和碳排放均值（4443.18）作為參照，把17 省份劃分為以下類別，見表5。

表4 各省份第三階段先進(jìn)制造業(yè)分年份生產(chǎn)效率值

表5 “一帶一路”沿線17省份先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率類型

如表5 所示，對于“高效率，高排放”型省份，保持效率優(yōu)勢的同時，勢必提高能源利用開發(fā)效率，讓污染物排放降至最低?！案咝?，低排放”型省份是其他省份的學(xué)習(xí)楷模，用較少能耗投入換取較高產(chǎn)出，助力低碳經(jīng)濟(jì)。對于“低效率，高排放”與“低效率，低排放”型省份，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，在擴(kuò)大對外開放、招商引資的同時，亦當(dāng)重視環(huán)境污染問題。

（3）省際分析。如表3 所示，各省份調(diào)整前后效率差異較大，進(jìn)一步證明外部環(huán)境及隨機(jī)擾動因素對先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率測度具有一定影響。其中，海南的綜合效率從調(diào)整前的排名第一到調(diào)整后的排名第八，說明其先進(jìn)制造業(yè)雖擁有較好的外部環(huán)境與機(jī)遇，但存在資源浪費(fèi)或碳排放過量導(dǎo)致投入產(chǎn)出失衡的現(xiàn)象。而吉林的綜合效率排名進(jìn)步明顯，說明其先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展不具備良好的外部環(huán)境與管理水平。新疆、寧夏與青海的綜合效率無論調(diào)整前后，都遠(yuǎn)低于地區(qū)均值，這些省份應(yīng)當(dāng)在加大先進(jìn)技術(shù)投入的同時注重規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，福建、浙江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古和重慶的綜合效率經(jīng)調(diào)整后也有所提升，這些省份須進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理配置資源，同時利用區(qū)位優(yōu)勢擴(kuò)大對外開放，吸納先進(jìn)管理經(jīng)驗與技術(shù)。

4.4 低碳環(huán)境下先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率動態(tài)分析

從時間維度上對比分析第一、第三階段的Malmquist 指數(shù)值，發(fā)現(xiàn)各時期內(nèi)效率變化表現(xiàn)出明顯差異，如表6 所示。

表6 2009—2016年17省份先進(jìn)制造業(yè)Malmquist指數(shù)的分解及變動

從區(qū)域整體角度看，調(diào)整后我國“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率均值為1.004，年均增長率為0.4%，而調(diào)整前全要素生產(chǎn)率年均增長卻為-0.8%?？梢园l(fā)現(xiàn)，不論是調(diào)整前還是調(diào)整后，全要素生產(chǎn)率的增長與否都取決于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)值的變化，說明技術(shù)進(jìn)步是提高全要素生產(chǎn)率指數(shù)的關(guān)鍵因素。

從時間序列來看，通過繪制Malmquist 指數(shù)的變動曲線，也能發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率曲線的變動趨勢相近于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的曲線。2009—2010 年，調(diào)整后的技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)值均低于1，從而引起全要素生產(chǎn)率的下跌，說明地區(qū)整體資源配置與管理水平尚有欠缺，亟須加強(qiáng)對提升技術(shù)進(jìn)步要素的有效投入，壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2010—2011 年，受益于國家“十一五”戰(zhàn)略規(guī)劃的收官，以信息化帶動工業(yè)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)的Malmquist 指數(shù)值全線上揚(yáng)。2011—2015 年是我國的“十二五”規(guī)劃時期，國家全面實行資源利用總量控制，抑制高耗能產(chǎn)業(yè)過快增長，同時改造提升制造業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能。故此期間“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率雖出現(xiàn)小幅度下滑，然整體發(fā)展趨勢向好。2015 年，國務(wù)院發(fā)布《中國制造2025》，結(jié)合“一帶一路”建設(shè)優(yōu)先政策，沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展迎來極佳的外部環(huán)境和機(jī)遇，2015—2016 年全要素生產(chǎn)率漲幅達(dá)8 年以來最高，為6.4%。

5 結(jié)論與建議

基于中國“一帶一路”沿線17 省份2009—2016 年的面板數(shù)據(jù)，本文借助三階段DEA 與Malmquist 模型，從靜態(tài)與動態(tài)雙視角揭示各省份先進(jìn)制造業(yè)在低碳環(huán)境下的生產(chǎn)效率及其差異。通過本文的研究，一方面彌補(bǔ)了關(guān)于當(dāng)前我國“一帶一路”省份先進(jìn)制造業(yè)在碳排放投入下的生產(chǎn)效率研究的相對不足；另一方面亦為“一帶一路”戰(zhàn)略推動區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展與經(jīng)濟(jì)一體化的完善提供建議。主要幾點(diǎn)結(jié)論如下：

（1）SFA 回歸分析表明，外部環(huán)境因素對先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率有一定影響，優(yōu)化配置產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高對外開放水平與合理規(guī)制城市開發(fā)對生產(chǎn)效率均有顯著影響。因此，區(qū)域先進(jìn)制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展不能依賴單一因素?？平趟綄ο冗M(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率的提升不顯著，可能是由于一方面地區(qū)對科技與教育的支出加大帶來的經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生較多的碳排放；另一方面隨著科教水平的提高，處理碳排放的技術(shù)手段更加先進(jìn)，從而減少碳排放量，這和著名的環(huán)境庫茲涅茨曲線的假設(shè)意思相近。需要注意的是，各環(huán)境變量對效率的影響均具有兩面性，需要張弛有度才能發(fā)揮其對效率的正向作用。

（2）從靜態(tài)角度分析，在剔除外部環(huán)境及隨機(jī)擾動因素影響后，純技術(shù)效率增幅（9.8%）低于規(guī)模效率降幅（11.6%），使得調(diào)整后地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率年均值較第一階段下降2.4%，表明規(guī)模效率是制約生產(chǎn)效率發(fā)展的關(guān)鍵因素；從區(qū)域整體來看，效率整體呈現(xiàn)“沿海高，內(nèi)陸低”的地區(qū)差異化特征，2009—2016 年影響該地區(qū)先進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)效率的主要因素從投入調(diào)整前的純技術(shù)效率轉(zhuǎn)變?yōu)檎{(diào)整后的規(guī)模效率；從省際角度來看，經(jīng)調(diào)整后達(dá)到效率前沿面的是上海、廣東和吉林（吉林為新加入成員，原先的海南則退出DEA 有效陣營），且有10省份達(dá)到區(qū)域年均效率值，較第一階段增加1 個省份。

（3）從動態(tài)角度分析，調(diào)整后2009—2016 年17 省份全要素生產(chǎn)率年均增長率為0.4%，得益于技術(shù)進(jìn)步效率的增長，且無論調(diào)整前后，全要素生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步效率變化趨勢相近，表明技術(shù)進(jìn)步是提高“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，且各區(qū)域發(fā)展不平衡，西北與西南地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效率較低，仍需加大對先進(jìn)制造業(yè)的技術(shù)研發(fā)與投入。

結(jié)合以上研究結(jié)論，提高“一帶一路”沿線17 省份先進(jìn)制造業(yè)在低碳環(huán)境下的生產(chǎn)效率的同時縮小各地區(qū)差異，應(yīng)是中國在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下協(xié)調(diào)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略過程中當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問題。為此，本文提出相關(guān)建議如下：

（1）變革生產(chǎn)制造方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢。同時以綠色制造為著力點(diǎn)，建立碳排放管理機(jī)制，淘汰低端制造模式，整改高污染行業(yè)，加大節(jié)能減排宣傳力度。抓住國家“一帶一路”倡議與國際產(chǎn)能合作戰(zhàn)略提供的發(fā)展機(jī)遇，實現(xiàn)傳統(tǒng)行業(yè)延伸向高端產(chǎn)業(yè)鏈。

（2）加大前沿技術(shù)攻關(guān)與創(chuàng)新，提高資源利用效率。地方政府應(yīng)合理配置對科技與教育方面的投入，以推動先進(jìn)制造企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)優(yōu)化升級，培養(yǎng)行業(yè)管理人才與技術(shù)創(chuàng)新人才。結(jié)合人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)，推動環(huán)保前沿技術(shù)研發(fā)，助力低碳經(jīng)濟(jì)。

（3）穩(wěn)中求進(jìn)擴(kuò)大對外開放水平。在搶建自身先進(jìn)制造業(yè)競爭新優(yōu)勢前提下，加快實現(xiàn)“引進(jìn)來”與“走出去”戰(zhàn)略并舉，引入全球的高端人才與管理經(jīng)驗，創(chuàng)新行業(yè)融資手段，積極吸納社會資本，同時引導(dǎo)行業(yè)巨頭與中小企業(yè)跨區(qū)域、跨領(lǐng)域協(xié)同合作，最終構(gòu)建自主可控的先進(jìn)制造業(yè)生態(tài)體系。

（4）因地制宜推動新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，擴(kuò)大先進(jìn)制造業(yè)規(guī)模。城鎮(zhèn)化是撬動內(nèi)需的潛力所在，對于“一帶一路”沿線西北（新疆、寧夏和青海等）與西南省份（云南、廣西等）先進(jìn)制造業(yè)規(guī)模效率偏低的現(xiàn)象，一方面要完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，另一方面要合理配置資源投入。“一帶一路”沿線17 省份亦可在政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)下，建立“一帶一路”先進(jìn)制造業(yè)云上信息平臺，實現(xiàn)各省份信息共享與數(shù)據(jù)同用，提高行業(yè)應(yīng)急保障與處置能力。