中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償：理論與研究述評(píng)

王懷毅，李忠魁，俞燕琴

（中國(guó)林業(yè)科學(xué)研究院 林業(yè)科技信息研究所，北京 100091）

近些年來(lái)，人類從以往以犧牲環(huán)境資源為代價(jià)而獲取經(jīng)濟(jì)利益逐漸轉(zhuǎn)向以生態(tài)保護(hù)為主的思想觀念。我國(guó)高度重視生態(tài)保護(hù)，隨著黨的十九大將生態(tài)文明建設(shè)提升到戰(zhàn)略高度，生態(tài)保護(hù)范圍和力度越來(lái)越大，生態(tài)補(bǔ)償作為生態(tài)保護(hù)的重要手段，在鄉(xiāng)村振興、脫貧攻堅(jiān)實(shí)踐中起到重要作用。2005 年，中共十六屆五中全會(huì)就明確指出應(yīng)按照“誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償”的原則構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制[1]。國(guó)家大力投入相關(guān)生態(tài)補(bǔ)償資金，制定相關(guān)法規(guī)政策，目前已出臺(tái)的與生態(tài)補(bǔ)償直接相關(guān)的法規(guī)政策就超過(guò)300 項(xiàng)[2]。從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)查詢來(lái)看，我國(guó)有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯靠梢宰匪莸?0 世紀(jì)90 年代。許多專家學(xué)者從補(bǔ)償方式、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)制等角度探討生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題，但目前尚未形成統(tǒng)一的生態(tài)補(bǔ)償認(rèn)識(shí)。從研究領(lǐng)域來(lái)看，生態(tài)補(bǔ)償研究包括了森林、草原、濕地、水資源環(huán)境等多個(gè)生態(tài)系統(tǒng)在內(nèi)。從實(shí)施情況來(lái)看，大部分地區(qū)已經(jīng)形成一定補(bǔ)償機(jī)制，但補(bǔ)償實(shí)踐效果不明顯，資金使用不合理、補(bǔ)償主客體不清晰等問(wèn)題尤其突出。因此，本文基于先前學(xué)者的相關(guān)研究，從補(bǔ)償理論基礎(chǔ)出發(fā)，在分析補(bǔ)償主客體的前提下，重點(diǎn)探討了有關(guān)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算方法的研究成果，歸納分析其中存在的不足之處并做出展望，以期促進(jìn)我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)。

生態(tài)補(bǔ)償雖然已經(jīng)成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題，但國(guó)內(nèi)外目前對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钸€存在不同認(rèn)識(shí)。國(guó)外對(duì)其主要是稱為“環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（payment for ecosystem services，PES）”，主要是指為生態(tài)服務(wù)的供給者提供補(bǔ)償。Wunder 等[3]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是指通過(guò)自愿選擇交易，從而維持可持續(xù)的環(huán)境管理實(shí)踐，促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)或環(huán)境服務(wù)的增加。Allen 等[4]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償包括懲罰性收費(fèi)和補(bǔ)償性制度建立兩方面。國(guó)內(nèi)學(xué)者從我國(guó)實(shí)際出發(fā)，認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是一種經(jīng)濟(jì)手段，如毛顯強(qiáng)等[5]、趙雪燕等[6]認(rèn)為其作為一種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制，以促進(jìn)生態(tài)保護(hù)發(fā)展?？梢钥闯?，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的不同認(rèn)識(shí)表現(xiàn)為“PES”主要是想確定服務(wù)功能價(jià)格，通過(guò)市場(chǎng)自愿交易行為促進(jìn)生態(tài)保護(hù)，而“生態(tài)補(bǔ)償”則是指在事后對(duì)補(bǔ)償客體進(jìn)行補(bǔ)貼，以達(dá)到激勵(lì)目的。但國(guó)內(nèi)外補(bǔ)償?shù)淖罱K目標(biāo)都是提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。由此，我們對(duì)生態(tài)補(bǔ)償可以做以下界定：通過(guò)對(duì)生態(tài)服務(wù)供給產(chǎn)生正外部性給予付費(fèi)補(bǔ)償或者對(duì)于生態(tài)環(huán)境破壞產(chǎn)生負(fù)外部性予以懲罰，以經(jīng)濟(jì)手段激勵(lì)督促生態(tài)保護(hù)行為。

1 生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)

1.1 公共物品理論

在經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)中，每個(gè)理性人都追求自身利益的最大化。公共物品作為一種具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品，在市場(chǎng)機(jī)制下，容易發(fā)生“搭便車”和“公地悲劇”現(xiàn)象。公共物品理論認(rèn)為，政府應(yīng)該提供市場(chǎng)不能有效配置的產(chǎn)品資源。自然生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)作為一種可以供大家免費(fèi)享用的產(chǎn)品，可以視其為特殊的公共物品。在沒(méi)有其他限制條件的情況下，人們會(huì)以犧牲環(huán)境資源為代價(jià)滿足其自身利益。因此，生態(tài)補(bǔ)償作為一種經(jīng)濟(jì)手段，應(yīng)該在此理論下，建立有效的激勵(lì)體制以確保自然生態(tài)系統(tǒng)提供持續(xù)性服務(wù)。

1.2 產(chǎn)權(quán)理論

產(chǎn)權(quán)理論的核心是要明晰產(chǎn)權(quán)歸屬。在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中，主要是補(bǔ)償主客體的確定，補(bǔ)償往往涉及多個(gè)部門、團(tuán)體，產(chǎn)權(quán)不明晰會(huì)產(chǎn)生利益沖突，造成額外費(fèi)用。森林生態(tài)補(bǔ)償中，以退耕還林為例，退耕還林的補(bǔ)償大部分是政府有關(guān)部門對(duì)于農(nóng)戶的生態(tài)補(bǔ)償，因此，應(yīng)明確林木資源的所有權(quán)、使用權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)以及林地資源的使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)，以確保在生態(tài)保護(hù)的同時(shí)，達(dá)到補(bǔ)償效果，提高農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性，發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)。流域生態(tài)補(bǔ)償中，應(yīng)注意流域用水權(quán)、排污權(quán)歸屬，從水量和水質(zhì)兩方面確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，避免因長(zhǎng)期外部性存在而造成資源浪費(fèi)。

1.3 博弈理論

博弈理論是分析兩個(gè)或兩個(gè)以上參與者以某種利益牽制實(shí)現(xiàn)自身最優(yōu)選擇而進(jìn)行的策略競(jìng)爭(zhēng)[7]。在明確產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，特別是在生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定過(guò)程中，每個(gè)行為主體都會(huì)盡可能地追求利益最大化，結(jié)合自身實(shí)際情況以及當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平做出自身最有利的決策[8]，盡可能地減少交易費(fèi)用。因此，在整個(gè)的生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定就是多個(gè)行為主體之間互相博弈的結(jié)果。流域生態(tài)補(bǔ)償中，博弈主要體現(xiàn)在上下游政府之間，上游在生態(tài)保護(hù)水資源后產(chǎn)生正外部性，下游政府卻不用投入成本而享受到了服務(wù)功能。

1.4 資源稀缺性理論

任何資源都具有稀缺性，其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是相對(duì)人類無(wú)窮的欲望和需求而言。生態(tài)補(bǔ)償包括兩方面的補(bǔ)償，一是補(bǔ)償實(shí)物資源，達(dá)到其自身利用價(jià)值；二是補(bǔ)償生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)環(huán)境服務(wù)價(jià)值[9]。資源稀缺性理論作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撘罁?jù)，即正是因?yàn)樽匀毁Y源和生態(tài)服務(wù)是有限的，因此，才需要通過(guò)資金、技術(shù)、實(shí)物等對(duì)貢獻(xiàn)者補(bǔ)償，使人們明確生態(tài)資源存在的必要性。學(xué)術(shù)界目前形成的以生態(tài)服務(wù)價(jià)值確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的方法即是對(duì)環(huán)境服務(wù)貨幣化的體現(xiàn)，顯示了生態(tài)服務(wù)功能的重要性。

1.5 可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展是指在不超出環(huán)境承載力的情況下，所形成的以滿足當(dāng)代人需求，又不損害子孫后代的發(fā)展模式?？沙掷m(xù)發(fā)展是生態(tài)補(bǔ)償以及生態(tài)文明建設(shè)的終極目標(biāo)，要維護(hù)人與自然的生態(tài)平衡，在考慮人類自身利益的前提下，也要考慮生態(tài)系統(tǒng)自身平衡，不能隨意破壞生態(tài)狀況，對(duì)生態(tài)保護(hù)的同時(shí)也是在保護(hù)人類自身。目前，國(guó)際社會(huì)已達(dá)成共識(shí)，生態(tài)補(bǔ)償作為一種解決生態(tài)環(huán)境發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾的制度安排，為可持續(xù)發(fā)展理論提供了支撐。

2 補(bǔ)償主客體研究

研究發(fā)現(xiàn)，近些年生態(tài)補(bǔ)償研究最為關(guān)注的是有關(guān)“誰(shuí)來(lái)補(bǔ)，補(bǔ)給誰(shuí)，補(bǔ)多少”的問(wèn)題[10]?！罢l(shuí)來(lái)補(bǔ)，補(bǔ)給誰(shuí)”體現(xiàn)出對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償主客體研究的重要性。在實(shí)踐層面上，目前有關(guān)明確針對(duì)生態(tài)補(bǔ)償主客體的相關(guān)法律法規(guī)較少，而生態(tài)補(bǔ)償涉及多個(gè)部門，如水利部門、林草部門、土地管理部門等，補(bǔ)償主客體不明晰將會(huì)導(dǎo)致一定程度上容易發(fā)生利益沖突問(wèn)題。因此，明確生態(tài)補(bǔ)償主客體是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制順暢運(yùn)行的關(guān)鍵因素之一。

2.1 補(bǔ)償主體

生態(tài)補(bǔ)償主體，通俗來(lái)講，即應(yīng)當(dāng)支付補(bǔ)償費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)主體。陳尉等[11]提出，生態(tài)補(bǔ)償主體是指“應(yīng)當(dāng)支付或未支付的經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)體，包括向其他經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)體轉(zhuǎn)移生態(tài)成本的責(zé)任主體，以及其他能從該過(guò)程中獲得利益的經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)體”。社會(huì)公眾作為整個(gè)生態(tài)環(huán)境資源的享用者，應(yīng)當(dāng)由全體公民支付生態(tài)補(bǔ)償資金，即全體公眾都應(yīng)當(dāng)作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w，這也能讓人們認(rèn)識(shí)到生態(tài)環(huán)境資源的稀缺性，但是因生態(tài)環(huán)境資源作為特殊公共物品，市場(chǎng)機(jī)制容易失靈。因此，我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償基本是以政府部門財(cái)政資金補(bǔ)償為主。近些年，學(xué)術(shù)界形成共識(shí)，認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償主體需轉(zhuǎn)變?yōu)橐哉疄橹鲗?dǎo)，以企業(yè)、個(gè)人為主要參與體的群體。從全球角度來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于生態(tài)環(huán)境的使用破壞應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任[12]，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w，向發(fā)展中國(guó)家提供補(bǔ)償資金或者提供技術(shù)、政策上的援助。

有學(xué)者提出，可利用市場(chǎng)去彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈問(wèn)題。市場(chǎng)失靈的主要原因是生態(tài)服務(wù)價(jià)值在市場(chǎng)中無(wú)法交易，可以通過(guò)明確生態(tài)服務(wù)價(jià)格，建立生態(tài)環(huán)境服務(wù)市場(chǎng)克服政府單一性補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題[13]。森林生態(tài)補(bǔ)償中，由于全體民眾都享受到森林帶來(lái)的效益，因此，所有人都應(yīng)作為生態(tài)補(bǔ)償主體。流域生態(tài)補(bǔ)償中，下游政府部門以及流域生態(tài)受益者應(yīng)當(dāng)作為補(bǔ)償主體?？偟膩?lái)說(shuō)，生態(tài)補(bǔ)償不應(yīng)強(qiáng)調(diào)單一生態(tài)補(bǔ)償主體。

2.2 補(bǔ)償客體

生態(tài)補(bǔ)償客體是指要接受補(bǔ)償?shù)囊环絒9]。陳穎和廖小平[14]認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償客體是指從事生態(tài)環(huán)境建設(shè)，使用綠色環(huán)保技術(shù)或者因正常生活等發(fā)展受到不利影響的，應(yīng)當(dāng)?shù)玫劫Y金、物質(zhì)、技術(shù)補(bǔ)償?shù)纳鐣?huì)組織、地區(qū)和個(gè)人?；谏鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)暮x，可以將補(bǔ)償客體分為兩類：一是指為生態(tài)保護(hù)做出貢獻(xiàn)者，如為維持生態(tài)系統(tǒng)平衡，進(jìn)行造林撫育等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的農(nóng)戶。二是指生態(tài)環(huán)境破壞受損者，如當(dāng)某一經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生負(fù)外部性影響時(shí)，其應(yīng)該向受損方提供補(bǔ)償，以督促其進(jìn)行生態(tài)保護(hù)修復(fù)。森林生態(tài)補(bǔ)償中，對(duì)于退耕還林工程的生態(tài)補(bǔ)償，由于農(nóng)戶放棄種植業(yè)而發(fā)展生態(tài)公益林，損失了糧食生產(chǎn)，并投入勞動(dòng)管護(hù)公益林，故其應(yīng)當(dāng)作為接受補(bǔ)償?shù)囊环剑涣饔蛏鷳B(tài)補(bǔ)償中，為保障下游地區(qū)水資源得以有效利用，上游地區(qū)作為生態(tài)保護(hù)重點(diǎn)區(qū)，將會(huì)比下游地區(qū)加大環(huán)境保護(hù)力度，投入了一定的人力、物力和財(cái)力，因而限制了上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上游地區(qū)政府和居民應(yīng)當(dāng)作為補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施客體。

2.3 簡(jiǎn)要評(píng)述

對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償主客體的研究，目前在學(xué)術(shù)界已經(jīng)基本形成共識(shí)，但尚未被社會(huì)各界所普遍接受。生態(tài)補(bǔ)償主體，理論上講，其涵蓋生態(tài)環(huán)境中的每一人，但理論與實(shí)踐效果有較大的偏差，即仍是以政府部門為主體補(bǔ)償生態(tài)保護(hù)貢獻(xiàn)者以及生態(tài)破壞受損者，由此導(dǎo)致政府財(cái)政負(fù)擔(dān)重，資金壓力大，政府難以持續(xù)提供補(bǔ)償資金。生態(tài)補(bǔ)償客體，為生態(tài)保護(hù)做出貢獻(xiàn)或在環(huán)境破壞中利益受損的，因生態(tài)服務(wù)功能的市場(chǎng)交易尚未完全建立，其利益訴求往往被人們所忽略。

3 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)核算方法研究

生態(tài)補(bǔ)償作為一種經(jīng)濟(jì)手段，應(yīng)合理制定補(bǔ)償政策，實(shí)現(xiàn)資源有效利用，以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。目前，國(guó)內(nèi)外主要的生態(tài)補(bǔ)償方式即資金補(bǔ)償，大多是以地方政府或中央財(cái)政資金為主。資金補(bǔ)償核心的問(wèn)題即“補(bǔ)多少”的問(wèn)題。在補(bǔ)償金額上，2016 年國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《關(guān)于健全生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的意見(jiàn)》中指出，目前我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，達(dá)不到預(yù)期效果[1]。雖然這些年對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)辦法的研究不斷完善，但目前在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究中，也未能形成一套統(tǒng)一的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究方法。分析來(lái)看，各學(xué)者大多是從成本、意愿調(diào)查、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估三方面展開(kāi)研究。因此，我們整理分析了三種方法的相關(guān)研究成果，并探討其存在的不足之處。

3.1 成本法

成本法是指從經(jīng)濟(jì)學(xué)計(jì)量角度考慮，其可以分為兩方面，一是指生態(tài)保護(hù)和建設(shè)成本，比如在退耕還林生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題中，公益林后期的管護(hù)成本、新增護(hù)林員的補(bǔ)貼成本；上下游流域生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題中，上游地區(qū)為保護(hù)水質(zhì)而建立的工程措施成本等。二是指機(jī)會(huì)成本，退耕還林中，其機(jī)會(huì)成本即農(nóng)戶為保護(hù)森林發(fā)揮生態(tài)功能所放棄的發(fā)展機(jī)會(huì)所能帶來(lái)的最大收益，如土地利用、就業(yè)機(jī)會(huì)等。對(duì)于農(nóng)耕地來(lái)說(shuō)，其退耕后的機(jī)會(huì)成本為其生產(chǎn)原有作物產(chǎn)量所能帶來(lái)的收益。有學(xué)者在探討生態(tài)補(bǔ)償測(cè)算方法過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)了成本法研究在生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中的必要性（表1）[15-17]，也有學(xué)者以單一的成本法實(shí)證分析確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，如王昊天等[18]、秦艷紅和康慕誼[19]等。另有學(xué)者將成本法、意愿調(diào)查或生態(tài)服務(wù)價(jià)值多種方法綜合應(yīng)用，認(rèn)為成本法確定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)作為補(bǔ)償下限[20]。

表1 生態(tài)補(bǔ)償中應(yīng)用成本法的典型研究案例

國(guó)外學(xué)者Engel &Palmer[21]認(rèn)為，在林木種植中發(fā)生的機(jī)會(huì)成本比森林生態(tài)服務(wù)價(jià)值補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低，按機(jī)會(huì)成本補(bǔ)償一定程度上降低了受償主體的生產(chǎn)積極性。實(shí)際上，這種方法所量化確定的補(bǔ)貼金額低，不能很好地發(fā)揮農(nóng)戶的生產(chǎn)積極性。我國(guó)現(xiàn)行的生態(tài)補(bǔ)償政策中，大部分是考慮成本發(fā)放補(bǔ)貼，但因各地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性，補(bǔ)償達(dá)不到想要的效果?？偟膩?lái)說(shuō)，在整個(gè)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究中，必須考慮機(jī)會(huì)成本的存在。實(shí)際測(cè)算過(guò)程中，較難界定機(jī)會(huì)成本范圍，如退耕還林工程中生態(tài)公益林后期撫育管護(hù)成本因?yàn)榈赜颉⒘⒌貤l件等復(fù)雜多變，難以確定統(tǒng)一的成本范圍。只有充分調(diào)動(dòng)農(nóng)戶生產(chǎn)積極性，才能更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，發(fā)展生態(tài)經(jīng)濟(jì)。

3.2 意愿調(diào)查法

在生態(tài)－經(jīng)濟(jì)－社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)中，生態(tài)補(bǔ)償不應(yīng)只關(guān)注成本與效益問(wèn)題，也應(yīng)關(guān)注異質(zhì)化參與主體的偏好，重視主觀意愿生計(jì)策略與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系[22]。生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程涉及農(nóng)戶、企業(yè)、政府等多個(gè)主體的參與，其生態(tài)補(bǔ)償意愿綜合反映了他們對(duì)自身認(rèn)識(shí)、環(huán)境認(rèn)知以及國(guó)家政策的響應(yīng)[23]，他們的真實(shí)意愿自然就成為制定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。特別是在我國(guó)退耕還林工程中，農(nóng)戶的參與積極性直接影響著工程的持續(xù)發(fā)展，因此對(duì)農(nóng)戶的意愿調(diào)查顯得尤為重要。

文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)（表2），有部分學(xué)者基于不同角度分析各個(gè)地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償意愿影響因素做了定性研究[24-26]，另有學(xué)者做了定量研究，通過(guò)計(jì)量模型確定農(nóng)戶意愿補(bǔ)償和支付金額[27-29]。綜合來(lái)看，我國(guó)意愿調(diào)查法CVM（contingent valuation method）應(yīng)用主要是從理論認(rèn)識(shí)研究到現(xiàn)在的多領(lǐng)域綜合性應(yīng)用研究。當(dāng)前在CVM 應(yīng)用中，主要存在以下兩點(diǎn)問(wèn)題：第一是在技術(shù)層面，主要是指問(wèn)卷設(shè)計(jì)與引導(dǎo)技術(shù)兩方面。前期的問(wèn)卷設(shè)計(jì)能否與研究目標(biāo)一致，達(dá)到預(yù)期結(jié)果是一個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題，因此在正式調(diào)查前需要一定的樣本進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)。另外，不同的引導(dǎo)技術(shù)也會(huì)造成最終結(jié)果出現(xiàn)偏差，目前研究中也多由開(kāi)放式、支付卡式引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)向二分式，通過(guò)Logistic、Tobit 或Probit 模型進(jìn)行分析。第二是在調(diào)查方向?qū)用?，在確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)意愿調(diào)查可分為對(duì)受償意愿（WTA）與支付意愿（WTP）調(diào)查兩方面，而在研究中發(fā)現(xiàn)，相同情況下對(duì)同一環(huán)境物品的WTA 總是會(huì)大于WTP[30-31]。因此，在研究中，要明確兩者之間存在的不平衡性，綜合兩種結(jié)果分析確定補(bǔ)償意愿。

表2 生態(tài)補(bǔ)償中應(yīng)用意愿調(diào)查法的典型研究案例

分析來(lái)看，意愿調(diào)查法受主觀影響較大，因資源異質(zhì)性，不同區(qū)域、不同調(diào)查方式的意愿調(diào)查結(jié)果有差異，但隨著調(diào)查方法的逐步完善以及調(diào)查對(duì)象群體的不斷擴(kuò)大，一定程度上可反映發(fā)展真實(shí)情況，在確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)中可作為參考。另外，運(yùn)用此研究方法，前期要重點(diǎn)關(guān)注調(diào)查問(wèn)卷的制定、調(diào)研人員的培訓(xùn)、調(diào)查對(duì)象的選取三方面，后期要嚴(yán)謹(jǐn)分析處理數(shù)據(jù)，選取最優(yōu)計(jì)量模型。

3.3 生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估法

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是指通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、過(guò)程和功能直接或間接得到的生命支持產(chǎn)品和服務(wù)[32]。聯(lián)合國(guó)生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估[33]中，認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)既包括自然生態(tài)系統(tǒng)，也包括人工參與的生態(tài)系統(tǒng)。國(guó)外對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的研究開(kāi)展較早，具有代表性的有千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估計(jì)劃[33]對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的評(píng)估，2003 年聯(lián)合國(guó)生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估項(xiàng)目全面開(kāi)展了全球尺度的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評(píng)估工作。我國(guó)學(xué)者基于國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀，也開(kāi)展了一系列評(píng)估工作，如謝高地等[34]、陳東立等[35]分別在全國(guó)尺度上評(píng)估了草原生態(tài)系統(tǒng)、森林生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值。雖然生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值是一種無(wú)形資產(chǎn)，但它具有對(duì)人類存在發(fā)展的必要性，因此，有關(guān)國(guó)家開(kāi)展了一系列針對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值補(bǔ)償?shù)捻?xiàng)目，如美國(guó)的土地休耕保護(hù)CRP（conservation reserve program）項(xiàng)目，墨西哥的PSA-CABSA（programme of payments for carbon，biodiversity and agro-forestry services）項(xiàng)目以及我國(guó)的退耕還林還草工程等[36]。

生態(tài)補(bǔ)償作為對(duì)生態(tài)服務(wù)供給者的補(bǔ)償，測(cè)算生態(tài)服務(wù)價(jià)值成為確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)之一。如王重玲等[37]對(duì)寧縣隆德縣生態(tài)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，分別考慮森林、草地、農(nóng)田及水域生態(tài)系統(tǒng)，確定2011 年補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為7.084 億元，且森林補(bǔ)償額占比大；趙佳奇等[38]以飛云江流域?yàn)槔?，?jì)算供給、調(diào)節(jié)、文化、服務(wù)四大功能，確定下游受益方每年應(yīng)向上游補(bǔ)償14.98 億元；張樂(lè)勤[39]以生態(tài)服務(wù)價(jià)值為基礎(chǔ)，結(jié)合機(jī)會(huì)成本法，確定2009 年秋浦河生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為33371.66 萬(wàn)元；盛文萍等[40]對(duì)北京市生態(tài)公益林分區(qū)進(jìn)行生態(tài)服務(wù)價(jià)值測(cè)算，與其現(xiàn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，提出應(yīng)建立動(dòng)態(tài)化、多元化補(bǔ)償方案。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外對(duì)生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估已經(jīng)做出很多研究，大部分利用環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方法，如使用影子工程法、旅行費(fèi)用法、費(fèi)用分析法等建立不同測(cè)算模型。也有許多學(xué)者基于GIS 平臺(tái)，利用氣象遙感數(shù)據(jù)通過(guò)模型進(jìn)行測(cè)算，如仲俊濤等[41]、田耀武等[42]分別基于InVEST 模型、AnnAGNPS 模型開(kāi)展生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估工作。國(guó)外研究建立的許多評(píng)估模型，如InVEST、AnnAGNPS、MIMES、SoIVES、GUMBO 等為生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估工作提供了新工具，可由此入手，探索我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償研究的新方向。

3.4 簡(jiǎn)要評(píng)述

以上三種方法在標(biāo)準(zhǔn)確定過(guò)程中，各有利弊?，F(xiàn)發(fā)展階段，應(yīng)綜合使用三種方法，以生態(tài)服務(wù)價(jià)值法為基礎(chǔ)，考慮成本投入以及公眾意愿，動(dòng)態(tài)化、差異化制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。我們認(rèn)為，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定需要隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而變動(dòng)。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)除現(xiàn)階段外，可以按三個(gè)階段確定：第一階段為分地區(qū)按成本法測(cè)算確定；第二階段為基于生態(tài)服務(wù)價(jià)值，以區(qū)域補(bǔ)償系數(shù)、社會(huì)發(fā)展階段系數(shù)折算后所確定；第三階段為完全按照生態(tài)服務(wù)價(jià)值所確定。同時(shí)在補(bǔ)償方式上多元化發(fā)展，以資金補(bǔ)償為主，資金、技術(shù)、政策性補(bǔ)償方式相互融合。

4 研究不足與展望

4.1 目前研究的不足之處

國(guó)內(nèi)外目前對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償有關(guān)問(wèn)題的研究開(kāi)展較多，許多學(xué)者在補(bǔ)償機(jī)制、補(bǔ)償結(jié)構(gòu)、補(bǔ)償方式、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償主客體領(lǐng)域取得了不少具有價(jià)值的研究成果[1]，并且提出發(fā)展建議。如徐素波等[1]提出要豐富資金來(lái)源渠道，可通過(guò)生態(tài)彩票或環(huán)保債券設(shè)立專項(xiàng)基金，鼓勵(lì)吸引環(huán)保公司參與生態(tài)保護(hù)修復(fù)市場(chǎng)；Kosoy 等[43]認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償研究未來(lái)要從微觀向宏觀轉(zhuǎn)變，以提高其研究成果普遍性。劉以和吳盼盼[44]提出要建立多層次補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，提高補(bǔ)償資金的公平分配問(wèn)題；李國(guó)志[45]認(rèn)為未來(lái)森林生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，在市場(chǎng)機(jī)制作用下，政府要加強(qiáng)調(diào)控與監(jiān)管。在綜合先前學(xué)者分析的基礎(chǔ)上，本文分析認(rèn)為，目前生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)問(wèn)題的研究，以下四個(gè)方面還有待探討：

（1）生態(tài)補(bǔ)償研究尺度問(wèn)題。研究多以項(xiàng)目為依托，研究區(qū)域集中，缺乏整體性和創(chuàng)新性?；谖覈?guó)研究來(lái)看，專家學(xué)者大部分集中于陜北黃土高原地區(qū)、河北省以及云貴高原地區(qū)[46]，許多項(xiàng)目研究重疊。雖然在一定程度上能針對(duì)性、多元化提出補(bǔ)償機(jī)制，但補(bǔ)償資金依托項(xiàng)目利用分散，各行政區(qū)獨(dú)自為政，使已有的生態(tài)補(bǔ)償資金無(wú)法最大化發(fā)揮作用[47]。

（2）生態(tài)補(bǔ)償方式問(wèn)題。目前許多學(xué)者在研究補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中，側(cè)重于提出補(bǔ)償金額，特別是在項(xiàng)目研究結(jié)題評(píng)審中，往往以提出補(bǔ)償金額為成果，從而引導(dǎo)專家學(xué)者普遍基于此做研究。當(dāng)前許多補(bǔ)償意愿調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，年輕一代對(duì)于技術(shù)性補(bǔ)償、政策性補(bǔ)償也有一定偏好。有趨勢(shì)表明，未來(lái)隨著公眾生態(tài)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，資金補(bǔ)償?shù)膯我谎a(bǔ)償方式將不能滿足人們的需求。

（3）生態(tài)補(bǔ)償資金來(lái)源問(wèn)題。補(bǔ)償資金來(lái)源渠道單一，社會(huì)公眾參與度差。生態(tài)服務(wù)功能具有非排他性特征，常常存在補(bǔ)償主體不為消費(fèi)買單的行為，“搭便車”現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)。作為一種特殊公共服務(wù)品，生態(tài)補(bǔ)償資金以中央財(cái)政資金為主，由此造成較大財(cái)政負(fù)擔(dān)。許多學(xué)者提出基于不同方法測(cè)定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)數(shù)額較大，單一資金來(lái)源負(fù)擔(dān)重，長(zhǎng)期看來(lái)，缺乏實(shí)踐性。因此應(yīng)嚴(yán)格按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”原則，引導(dǎo)企業(yè)公眾積極參與，按比例分?jǐn)傃a(bǔ)償資金。

（4）生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。研究確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)多以資金補(bǔ)償為主，且標(biāo)準(zhǔn)缺乏動(dòng)態(tài)性。在多數(shù)學(xué)者的研究中，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定是基于過(guò)去某一年或幾年的數(shù)據(jù)，具有時(shí)效性，缺乏對(duì)未來(lái)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，在研究中確定的標(biāo)準(zhǔn)未明確其適用時(shí)間階段。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該隨社會(huì)發(fā)展、農(nóng)戶收入水平等不斷變化，動(dòng)態(tài)化、差異化發(fā)展。

4.2 未來(lái)研究方向展望

（1）擴(kuò)大補(bǔ)償研究尺度，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化。生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的研究目前多以縣級(jí)、支脈河流為主，由此導(dǎo)致的生態(tài)補(bǔ)償在一定程度上尚未體現(xiàn)其整體性，應(yīng)由微觀轉(zhuǎn)向宏觀研究，縣級(jí)研究到市級(jí)、省級(jí)研究，支流進(jìn)展到干流研究。此外，科研院所應(yīng)與政府部門加強(qiáng)合作，積極推動(dòng)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化?？蒲腥藛T要加強(qiáng)自身水平，把握國(guó)內(nèi)外研究新動(dòng)向，利用學(xué)術(shù)前沿成果，結(jié)合實(shí)際，提出創(chuàng)新性研究成果。政府部門要重視科研成果，特別是相關(guān)政策制定者，要充分吸收專家意見(jiàn)，科學(xué)決策。

（2）建立多元化補(bǔ)償方式，構(gòu)建完備生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。本著“誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償”原則，在資金補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上，政府部門應(yīng)建立多元化的補(bǔ)償方式。在生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目研究中，改變以往多以提出生態(tài)補(bǔ)償金額為成果的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)向以提出技術(shù)補(bǔ)償、政策補(bǔ)償機(jī)制轉(zhuǎn)變，以此建立完善多元化補(bǔ)償機(jī)制。一方面，政府部門可以增加技術(shù)性補(bǔ)償，如在退耕還林工程中，可定期安排技術(shù)人員下鄉(xiāng)培訓(xùn)，引導(dǎo)還林農(nóng)戶從事公益林林下產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，增加農(nóng)戶收入。另一方面，政府可以實(shí)行政策性補(bǔ)償。如對(duì)于補(bǔ)償農(nóng)戶所生產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，政府部門鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)、超市優(yōu)先交易，確保做到產(chǎn)銷一體化，解決銷路問(wèn)題。

（3）引導(dǎo)公眾參與生態(tài)補(bǔ)償，擴(kuò)大補(bǔ)償資金來(lái)源渠道。生態(tài)補(bǔ)償一定程度上是生態(tài)服務(wù)的購(gòu)買行為，在涉及交易活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，但由于生態(tài)服務(wù)等是特殊的公共物品，因此目前在補(bǔ)償中多由政府居于主導(dǎo)地位。為了擴(kuò)大補(bǔ)償資金來(lái)源，可以通過(guò)鼓勵(lì)有能力的企業(yè)參與補(bǔ)償，設(shè)立相關(guān)PPP 項(xiàng)目，將其參與程度作為企業(yè)年度考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)突出貢獻(xiàn)者可加大對(duì)其信貸支持。此外，國(guó)家可通過(guò)設(shè)立生態(tài)基金，宣傳引導(dǎo)社會(huì)成功人士參與生態(tài)保護(hù)，補(bǔ)償生態(tài)脆弱區(qū)相對(duì)貧困農(nóng)戶。

（4）完善補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)體系，確定動(dòng)態(tài)化、差異化補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。首先，要建立不同地域的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。每個(gè)地區(qū)的環(huán)境都有其特征，森林生態(tài)補(bǔ)償中，雖然森林都具有生態(tài)服務(wù)功能，但相對(duì)于每個(gè)地區(qū)的環(huán)境來(lái)說(shuō)，其服務(wù)價(jià)值的體現(xiàn)也不盡相同。李忠魁等[48]指出在當(dāng)前測(cè)算中，大部分學(xué)者將生態(tài)功能與生態(tài)服務(wù)概念混淆，認(rèn)為受當(dāng)?shù)刈匀慌c經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件限制，并不是所有的生態(tài)功能都具有生態(tài)服務(wù)價(jià)值，對(duì)于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)補(bǔ)償。其次，需建立不同撫育管理?xiàng)l件下的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。在這里，撫育管理?xiàng)l件可包括造林樹(shù)種、造林方式、流域水資源治理設(shè)施等，不同造林樹(shù)種，如落葉松、白樺的生態(tài)服務(wù)功能有差異；不同造林方式，如植苗造林、播種造林其投入成本不同；流域水資源治理設(shè)施，其受地形條件限制的工程方式也不相同。最后，應(yīng)建立不同時(shí)段的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。也就是說(shuō)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定要設(shè)立相應(yīng)的適用時(shí)段，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)貫穿工程項(xiàng)目的前、中、后期。在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定前以及實(shí)踐過(guò)程中，預(yù)測(cè)分析變化趨勢(shì)，不斷發(fā)展。