基于生態(tài)補(bǔ)償?shù)膰抑攸c生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計影響研究

王奕淇，李國平，延步青

（1.長安大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710064；2.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061）

國家重點生態(tài)功能區(qū)是生態(tài)系統(tǒng)脆弱或生態(tài)功能重要、以提供生態(tài)產(chǎn)品為主體功能的地區(qū)，其承擔(dān)著水土保持、水源涵養(yǎng)、荒漠化防治以及生物多樣性維護(hù)等重要生態(tài)功能[1-2]。在中國，國家重點生態(tài)功能區(qū)與我國已實現(xiàn)全部摘帽的貧困縣有著高度的重疊性，其農(nóng)村收入遠(yuǎn)低于全國平均水平，且具有深度落后的特點[3]。為實現(xiàn)國家重點生態(tài)功能區(qū)社會經(jīng)濟(jì)與生態(tài)保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，中央政府先后發(fā)布相關(guān)政策法規(guī)。2016 年5 月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于健全生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的意見》，提出將生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償與實施主體功能區(qū)規(guī)劃有機(jī)結(jié)合，逐步提高重點生態(tài)功能區(qū)等區(qū)域基本公共服務(wù)水平，促進(jìn)其轉(zhuǎn)型綠色發(fā)展。2018 年1 月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》，提出要推動鄉(xiāng)村自然資本加快增值，建立市場化多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，加大重點生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付力度，完善生態(tài)保護(hù)成效與資金分配掛鉤的激勵約束機(jī)制。2021 年2 月，習(xí)近平總書記在全國脫貧攻堅總結(jié)表彰大會上宣告，我國脫貧攻堅戰(zhàn)取得了全面勝利，要切實做好鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接各項工作，讓脫貧基礎(chǔ)更加穩(wěn)固。而生態(tài)補(bǔ)償作為推進(jìn)鞏固拓展脫貧攻堅成果與鄉(xiāng)村振興有效銜接的重要手段[4]，有利于提高國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計能力、改善當(dāng)?shù)厥杖霠顩r，對實現(xiàn)我國共同富裕具有重要意義。

生態(tài)補(bǔ)償政策的實施在一定程度上會改變國家重點生態(tài)功能區(qū)居民原本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，使其生計決策發(fā)生變化，從而影響可持續(xù)生計能力[5]。近年來，生態(tài)補(bǔ)償政策對居民生計的影響分析已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點，國外學(xué)者的研究主要集中于不同生態(tài)補(bǔ)償項目對居民生計能力的影響。Pagiola[6]對哥斯達(dá)黎加的環(huán)境服務(wù)支付項目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償政策不僅改善了生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，也提高了當(dāng)?shù)鼐用袷杖胨?。Turpie 等[7]對南非政府開展的保護(hù)流域水資源WFW 項目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)該生態(tài)保護(hù)項目給當(dāng)?shù)鼐用駝?chuàng)造了許多就業(yè)機(jī)會，使居民的整體生計能力得到提高。Bremer 等[8]對厄瓜多爾的安第斯山脈的生態(tài)補(bǔ)償項目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償可有效改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，同時，提高了居民的生計能力。國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中于生態(tài)補(bǔ)償政策對生計資本的影響。胡國建等[9]以福建閩江源國家級自然保護(hù)區(qū)為例，研究了生態(tài)補(bǔ)償對自然保護(hù)區(qū)農(nóng)戶生計資本的影響，發(fā)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償可提高農(nóng)戶生計資本。吳樂和靳樂山[10]測算了貴州省黃平縣、威寧縣和大方縣農(nóng)戶的生計資本，發(fā)現(xiàn)不同類型的生態(tài)補(bǔ)償方式對農(nóng)戶生計資本的影響存在顯著差異。吳中全和王志章[11]對重慶市生態(tài)紅線區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償與農(nóng)戶生計困境進(jìn)行研究，認(rèn)為多元化、市場化的生態(tài)補(bǔ)償可改善農(nóng)戶的生計現(xiàn)狀。

可見，已有學(xué)者的研究主要集中于生態(tài)補(bǔ)償對居民生計能力和生計資本的影響，鮮有學(xué)者將生態(tài)補(bǔ)償、生計資本以及可持續(xù)生計相結(jié)合，研究三者之間的影響機(jī)理與路徑。本文首先對國家重點生態(tài)功能區(qū)可持續(xù)生計的理論機(jī)理進(jìn)行分析，然后將熵值法和極差標(biāo)準(zhǔn)化法相結(jié)合，測算各評價指標(biāo)值，在此基礎(chǔ)上利用可行的廣義最小二乘法進(jìn)行回歸分析，探討生態(tài)補(bǔ)償與生計資本的交互關(guān)系，以及二者對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計的影響。

1 理論分析

可持續(xù)性生計是學(xué)者們在對全球貧困問題進(jìn)行深入研究時所提出的一種新思路和新方法[12-13]。英國國際發(fā)展部（DFID）開發(fā)的可持續(xù)生計分析框架（SLA）得到諸多組織機(jī)構(gòu)及學(xué)者們的廣泛應(yīng)用，認(rèn)為在脆弱性背景下，人們?yōu)檫_(dá)到改善生計的目的對資本配置進(jìn)行調(diào)整組合，生計活動的過程以及生計產(chǎn)出的效果受到“結(jié)構(gòu)與制度”的影響[14]。該框架將生計資本劃分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本五種類型，描述了居民生計資本結(jié)構(gòu)、生計過程和生計目標(biāo)之間的交互變化和相互作用（圖1）。

圖1 可持續(xù)生計框架圖

考慮到這一框架是英國根據(jù)其實際情況所構(gòu)建的分析框架，在中國特殊國情特別是國家重點生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和鞏固脫貧攻堅成果雙重屬性條件下，需要根據(jù)具體狀況進(jìn)行完善和擴(kuò)展，以增加其適用性和準(zhǔn)確性。生態(tài)補(bǔ)償政策作為保護(hù)生態(tài)環(huán)境和提升居民福利的專門政策，其政策變量更為明確，在設(shè)定國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計研究中必須對此進(jìn)行考慮。因此，構(gòu)建的國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計理論模型為：

式中：SL代表國家重點生態(tài)功能區(qū)居民的可持續(xù)生計能力；EC代表生態(tài)補(bǔ)償制度因子；g(·)代表生計資本組合函數(shù)，N、P、H、F、S分別代表自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本。

由于生態(tài)補(bǔ)償政策對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計可產(chǎn)生直接和間接影響，進(jìn)一步將式（1）改寫為：

進(jìn)一步假定函數(shù)SL(·)滿足以下性質(zhì)：對所有N＞0、P＞0、H＞0、F＞0、S＞0 和EC＞0，每一維度水平的改善會帶來函數(shù)SL(·)正的提高，但這種正向的作用在邊際上是遞減的。經(jīng)過推導(dǎo)可得：

式中：ξN、ξP、ξH、ξF、ξS分別表示五種生計資本和生態(tài)補(bǔ)償?shù)漠a(chǎn)出彈性；gN、gP、gH、gF、gS、gEC分別代表五種生計資本以及生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑鲩L率；分別代表自然資本、物質(zhì)資本、人力資本以及金融資本對生態(tài)補(bǔ)償?shù)漠a(chǎn)出彈性。

由式（3）可知，五種生計資本對可持續(xù)生計能力的直接影響分別為ξNgN、ξPgP、ξHgH、ξFgF、ξSgS，而生態(tài)補(bǔ)償除了對可持續(xù)生計能力有直接影響gEC外，還通過影響除社會資本之外的其他四種生計資本間接對可持續(xù)生計能力產(chǎn)生影響，其大小分別為和因此，可得到生態(tài)補(bǔ)償?shù)目傂?yīng)之和為

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

選取陜西屬于國家重點生態(tài)功能區(qū)和已實現(xiàn)脫貧摘帽的柞水縣和鎮(zhèn)安縣進(jìn)行調(diào)研，具體選擇柞水縣的營盤鎮(zhèn)和乾佑鎮(zhèn)、鎮(zhèn)安縣的木王鎮(zhèn)和楊泗鎮(zhèn)進(jìn)行調(diào)研。對于問卷樣本容量的確定采用Scheaffer 抽樣公式，n=N/(N-1)×δ2+1，其中n代表樣本量，N代表抽樣區(qū)域人口，δ代表抽樣誤差。根據(jù)柞水、鎮(zhèn)安兩縣農(nóng)村人口總數(shù)，測算得到至少需要400 份問卷本次調(diào)研共發(fā)放624 份問卷，收回有效問卷614 份，有效問卷達(dá)98.4%。

2.2 指標(biāo)構(gòu)建與量化

2.2.1 指標(biāo)構(gòu)建

在借鑒Bouma &Montanarella[15]、袁梁等[12]、吳樂和靳樂山[10]等學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合英國國際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計分析框架以及調(diào)研地點的實際情況，對生計資本、生態(tài)補(bǔ)償政策、可持續(xù)生計的指標(biāo)進(jìn)行設(shè)計，構(gòu)建的評價指標(biāo)體系見表1。

表1 指標(biāo)體系構(gòu)建

2.2.2 指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)所構(gòu)建的指標(biāo)體系，運用熵值法對各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行確定。熵值法作為一種客觀賦權(quán)法，通過計算指標(biāo)的信息熵來判斷數(shù)據(jù)的離散程度，進(jìn)而為指標(biāo)的評價提供依據(jù)，可有效避免指標(biāo)權(quán)重確定的主觀性[16-17]。熵值法測得的各項指標(biāo)權(quán)重值見表2。

表2 各指標(biāo)權(quán)重

2.2.3 指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化

由于各評價指標(biāo)單位、量綱和數(shù)量級均存在較大的差異，因此，應(yīng)對所選擇的評價指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。借鑒蔡志海[18]、吳孔森等[19]、吳樂和靳樂山[10]的研究，采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對各指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，具體方法如下：

式中：Zij代表第i個居民第j項指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的值，Xij代表第i個居民第j項指標(biāo)的實際值，Xjmin和Xjmax分別代表第j項指標(biāo)中的最小和最大值。

最后，根據(jù)各指標(biāo)的權(quán)重值及其標(biāo)準(zhǔn)化后的值，計算生計資本和生態(tài)補(bǔ)償政策的評價值：

式中：Y代表每類指標(biāo)的評價值，k=1,2,…,7 分別代表五種生計資本和生態(tài)補(bǔ)償政策、可持續(xù)生計等7 類指標(biāo)，m代表樣本數(shù)量，ωj代表第j項指標(biāo)的權(quán)重。

2.3 模型構(gòu)建

在構(gòu)建評價指標(biāo)體系后，結(jié)合調(diào)研地點的實際情況，為檢驗五種生計資本和生態(tài)補(bǔ)償政策對可持續(xù)生計能力產(chǎn)生的直接影響，建立模型一：

式中：SL代表國家重點生態(tài)功能區(qū)居民的可持續(xù)生計能力；H、F、P、S、N分別代表人力資本、金融資本、物質(zhì)資本、社會資本和自然資本；EC代表生態(tài)補(bǔ)償；C代表常數(shù)項；Z代表其他控制變量，主要包括受訪者的性別male（女性=0，男性=1），是否為移民搬遷戶emi（否=0，是=1）；μ代表殘差項。

由于生態(tài)補(bǔ)償政策會影響除社會資本以外的其他四種生計資本[12]，進(jìn)而對當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計產(chǎn)生間接影響，因此進(jìn)一步建立模型二：

3 實證分析

3.1 變量的量化結(jié)果

根據(jù)構(gòu)建的評價指標(biāo)體系和量化標(biāo)準(zhǔn)，可測算得到五種生計資本、生態(tài)補(bǔ)償政策和可持續(xù)生計的數(shù)值，結(jié)果如表3 所示。由此可知在各類生計資本中，均值最大和最小的生計資本分別為自然資本和人力資本，說明在本研究的調(diào)研區(qū)域中，自然資本相對富裕，而人力資本相對匱乏。

表3 變量量化結(jié)果

3.2 回歸結(jié)果及分析

考慮到經(jīng)典的最小二乘法（OLS）忽視了變量間的多重共線性、異方差等現(xiàn)象對回歸結(jié)果的影響，因此，為提高回歸結(jié)果的可信度，采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行回歸分析，可消除回歸誤差序列間可能存在的相關(guān)性以及異方差的影響，避免虛假回歸現(xiàn)象的產(chǎn)生[20-21]?；貧w結(jié)果如表4 所示。

表4 回歸結(jié)果

由表4 可知，F(xiàn)GLS 回歸結(jié)果的Adj-R2的值都在0.9以上，說明四個方程的檢驗結(jié)果都較為顯著。在方程（1）～（4）中，人力資本對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計能力的影響最大，其回歸系數(shù)均超過0.4，說明當(dāng)?shù)鼐用袢肆Y本水平的提高可有效增強(qiáng)其可持續(xù)生計能力，但根據(jù)表3 所示，調(diào)研區(qū)域居民的人力資本水平在五類生計資本中恰恰處于最低水平，說明當(dāng)?shù)鼐用竦娜肆Y本水平亟待提升。金融資本對當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力的影響程度僅弱于人力資本的影響，說明家庭年均現(xiàn)金收入、借貸情況以及政府補(bǔ)貼對當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計也具有較大影響。社會資本對當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力的影響也較顯著，其影響系數(shù)處于0.1～0.2之間，說明與親戚朋友的關(guān)系、家庭成員擔(dān)任村干部以及參加社區(qū)組織影響著當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力。物質(zhì)資本和自然資本雖然對當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力具有正向影響，但與前三類生計資本相比，其影響效果較小。生態(tài)補(bǔ)償政策正向影響當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力，說明國家重點生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償政策有利于改善當(dāng)?shù)厥杖霠顩r、鞏固脫貧攻堅成果，進(jìn)而全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興。但根據(jù)實地調(diào)研情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)低于當(dāng)?shù)鼐用駷楸Ｗo(hù)生態(tài)環(huán)境所付出的成本，反映出現(xiàn)行的生態(tài)補(bǔ)償政策對改善當(dāng)?shù)厥杖肴跃哂休^大的進(jìn)步空間。同時，由模型二的回歸結(jié)果可知，生態(tài)補(bǔ)償政策還可通過與人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的交互作用，促進(jìn)當(dāng)?shù)鼐用裉岣呖沙掷m(xù)生計能力。

此外，由方程（2）和（4）可知，控制變量male與可持續(xù)生計呈顯著正相關(guān)關(guān)系，說明在調(diào)研區(qū)域，男性與女性相比更能維持可持續(xù)生計能力，這主要是因為男性作為家庭的主要勞動力，承擔(dān)著養(yǎng)家糊口的責(zé)任?？刂谱兞縠mi與可持續(xù)生計能力呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明搬遷對當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力具有負(fù)向影響，這可能是因為移民搬遷戶在搬遷后需要一段時間去適應(yīng)新環(huán)境，因此，在搬遷初期對其可持續(xù)生計能力產(chǎn)生負(fù)向影響。

4 結(jié)論與建議

首先，五種生計資本對居民的可持續(xù)生計具有正向影響，且影響程度的排序為人力資本＞金融資本＞社會資本＞自然資本＞物質(zhì)資本。其次，生態(tài)補(bǔ)償政策正向影響居民可持續(xù)生計能力，說明國家重點生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償政策有利于改善當(dāng)?shù)厥杖霠顩r、鞏固脫貧攻堅成果，進(jìn)而全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興。最后，生態(tài)補(bǔ)償政策可通過與人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和自然資本的交互作用，促進(jìn)居民可持續(xù)生計能力的提升。

根據(jù)以上研究結(jié)論，提出以下政策建議：

一是完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。完善國家重點生態(tài)功能區(qū)實施的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，充分發(fā)揮其對當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計的直接與間接提升作用。一方面，對當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行技能培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)，提高其技能水平，使其可持續(xù)生計能力得到提高，逐步實現(xiàn)鞏固脫貧攻堅成果目標(biāo)。另一方面，定期監(jiān)督檢查生態(tài)補(bǔ)償政策實施效果，防止政策效果退化，使當(dāng)?shù)鼐用窨沙掷m(xù)生計能力得到提高的同時也保障了生態(tài)環(huán)境保護(hù)效果。

二是加大對人力資本投資力度。由于人力資本對國家重點生態(tài)功能區(qū)居民可持續(xù)生計的影響程度較大，應(yīng)結(jié)合國家重點生態(tài)功能區(qū)的實際情況，培育和增殖當(dāng)?shù)鼐用袢肆Y本。從發(fā)展維度來看，人力資本主要包含智力、健康和技能，應(yīng)從這三個維度培育和增殖人力資本。

三是建設(shè)國家重點生態(tài)功能區(qū)居民的金融資本、社會資本、心理資本和物質(zhì)資本的增殖體系。優(yōu)化金融扶貧系統(tǒng)，加強(qiáng)當(dāng)?shù)鼐用竦纳鐣P(guān)系培育，建設(shè)健康的心理，加大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)投資力度，實現(xiàn)物質(zhì)文明與精神文明兩手抓、兩手都要硬，不僅可以提高當(dāng)?shù)鼐用竦目沙掷m(xù)生計能力，還有利于鞏固脫貧攻堅成果、接續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，進(jìn)而促進(jìn)全體人民共同富裕。