李許卡，應 驗

（1.中共河南省委黨校 經(jīng)濟學教研部，河南 鄭州 450018；2.北京大學 政府管理學院，北京 100080）

一 引言

以人為核心的新型城鎮(zhèn)化背景下，推動城鎮(zhèn)化高質(zhì)量、高效率發(fā)展已迫在眉睫。工業(yè)和服務(wù)業(yè)是城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)支撐，而工業(yè)與服務(wù)業(yè)集聚形成的產(chǎn)業(yè)集群對城鎮(zhèn)化效率提升具有重要的影響。在廣泛歸納相關(guān)研究基礎(chǔ)上，本文基于綜合、經(jīng)濟和社會三個維度對城鎮(zhèn)化效率進行考察，其中，綜合城鎮(zhèn)化效率包含城市經(jīng)濟社會發(fā)展方面的效率，主要由勞動力、資本、土地等投入要素和GDP、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、城鄉(xiāng)收入差距等期望和非期望產(chǎn)出要素所決定；經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率強調(diào)城市經(jīng)濟發(fā)展效率，主要由勞動力、資本、土地等投入要素和GDP、財政收入、污染物排放等產(chǎn)出要素所決定；社會城鎮(zhèn)化效率強調(diào)城市公共服務(wù)均等化、城鄉(xiāng)收入差距縮小等社會發(fā)展效率，主要由地方財政支出這一投入要素和基礎(chǔ)設(shè)施、城市教育、城市綠化和城鄉(xiāng)收入差距等產(chǎn)出要素所決定。

二 文獻回顧

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響，國內(nèi)外學者進行了廣泛的研究。Baldwin 認為，產(chǎn)業(yè)集聚可以推動城市空間規(guī)模擴大、形態(tài)優(yōu)化，切實加快城市人口增長和推動城市群的形成［1］。曹炳汝、孫巧認為，產(chǎn)業(yè)集聚在城鎮(zhèn)化中后期發(fā)展階段尤為重要，是推動城市經(jīng)濟持續(xù)增長和空間優(yōu)化的主要力量［2］。袁冬梅、信超輝、袁珶基于對不同時期我國不同地區(qū)工業(yè)集聚與城鎮(zhèn)化空間效應的研究發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)工業(yè)集聚和城市發(fā)展的相關(guān)性由正轉(zhuǎn)負，而中西部地區(qū)是由負轉(zhuǎn)為正［3］。張軍濤、范卓瑋基于經(jīng)濟全球化視角探討了產(chǎn)業(yè)集聚與城鎮(zhèn)化發(fā)展的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚可以切實提高城鎮(zhèn)化水平，但這種作用與各地區(qū)的經(jīng)濟全球化水平密切相關(guān)，一般地區(qū)經(jīng)濟開放水平越高，作用越明顯［4］。

針對工業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響，陳宇峰等圍繞工業(yè)集聚與城鎮(zhèn)化的交互影響作用研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展具有明顯的促進作用［5］。馬劍鋒、秦騰、佟金萍、孫冬營認為，工業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響存在一個臨界點，在臨界點之前，工業(yè)集聚可以促進城鎮(zhèn)化規(guī)模的擴大；而超過臨界點后，工業(yè)集聚會對城鎮(zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生抑制作用［6］。姚成勝、曹紫怡、韓媛媛基于對我國地市級城市的研究發(fā)現(xiàn)，進入城鎮(zhèn)化中后期，工業(yè)集聚過度導致的擁擠效應在一定程度上會抑制城鎮(zhèn)化健康發(fā)展［7］。針對服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響，鄧仲良基于中國服務(wù)業(yè)集聚與城鎮(zhèn)化耦合互動關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，二者尚處在磨合階段，且具有省際差異特征，東部表現(xiàn)為服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展不足，而中西部地區(qū)正由城鎮(zhèn)化發(fā)展相對滯后向服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展相對滯后轉(zhuǎn)變［8］。王江波運用我國省際面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展呈非線性影響，且存在時空差異，當勞動生產(chǎn)率較低時，服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化的促進作用相對較弱，而當勞動生產(chǎn)率跨越一定的門檻值時，服務(wù)業(yè)對城市化的促進作用開始增強［9］。梁向東、黃妍、陽柳圍繞生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響進行了研究，發(fā)現(xiàn)交通運輸、倉儲郵政、金融、科研等集聚能夠?qū)Τ擎?zhèn)化發(fā)展產(chǎn)生正的空間外溢效應，不僅可以促進當?shù)爻擎?zhèn)化水平提升，也可以促進周邊地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展［10］。王晶晶認為，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚是推動工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要路徑，二者協(xié)同發(fā)展對城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展具有重要助推作用［11］。馮嚴超、王曉紅圍繞生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化和多樣化集聚對城鎮(zhèn)化的影響進行了研究，發(fā)現(xiàn)相對于多元化集聚，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的專業(yè)化集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的技術(shù)溢出效應更為顯著，且對西部地區(qū)影響作用要大于東部和中部［12］。

綜上，學者們充分肯定了產(chǎn)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化發(fā)展的積極影響作用，這為開展工業(yè)與服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化效率的影響奠定了良好的基礎(chǔ)。與以往的研究相比，本文有以下特點：（1）從理論上探析產(chǎn)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化效率的影響；（2）將非期望產(chǎn)出變量引入到城鎮(zhèn)化效率評價指標中；（3）根據(jù)城市發(fā)展水平將樣本城市分為一線、二線、三線和四線城市，并分別實證檢驗和比較工業(yè)與服務(wù)業(yè)集聚對4 組城市多維城鎮(zhèn)化效率的影響。

三 理論機理分析與模型構(gòu)建

（一）理論機理分析

產(chǎn)業(yè)集聚主要表現(xiàn)為工業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)在一定范圍內(nèi)的集中，在此基礎(chǔ)上形成分工、協(xié)作、互補和競爭等關(guān)系，是企業(yè)追求規(guī)模效應和比較優(yōu)勢的結(jié)果。一般而言，產(chǎn)業(yè)集聚通過正的規(guī)模效應和負的擁堵效應作用于城鎮(zhèn)化效率。

一方面，產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應主要表現(xiàn)在經(jīng)濟外部性、知識技術(shù)溢出效應和擴大非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)及產(chǎn)出等方面。工業(yè)與服務(wù)業(yè)企業(yè)在城市集聚區(qū)內(nèi)可以實現(xiàn)信息、資源和基礎(chǔ)設(shè)施共享，有效降低企業(yè)的成本、投資及對中間要素的搜索成本；通過專業(yè)化和多元化集聚，使集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)普遍能夠享受到更豐富、更便利的上下游產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)配套，有效推動城市社會化大生產(chǎn)分工細化。同時，集聚區(qū)由于企業(yè)數(shù)量眾多，能夠有效促進上下游企業(yè)分工合作和競爭，通過知識溢出和技術(shù)溢出，可有效激發(fā)企業(yè)的競爭力和創(chuàng)新力；此外，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)具有較強的就業(yè)吸納能力，能夠更好地實現(xiàn)勞動力的供給與匹配，進而促進城鎮(zhèn)化效率的提升。

另一方面，產(chǎn)業(yè)過度集聚也會對城鎮(zhèn)化效率產(chǎn)生負向的擁堵效應，主要表現(xiàn)為集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)對資源、市場、生存和發(fā)展空間的過度競爭。集聚區(qū)內(nèi)集中了大量的企業(yè)，催生出巨大的資源要素需求和產(chǎn)品供給能力，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)眾多、人口密集，相應地會對基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)業(yè)等生產(chǎn)和生活條件產(chǎn)生巨大的需求，當集聚區(qū)的承載力不足時，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)和人口的生產(chǎn)與生活都將會受到不利影響；當集聚區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品供給大于需求時，企業(yè)之間會為爭奪資源和降低庫存而打價格戰(zhàn)，加大營銷投入，甚至引發(fā)尋租行為，這些都會阻礙城鎮(zhèn)化效率的提升。因此，盡管工業(yè)與服務(wù)業(yè)集聚有助于城鎮(zhèn)化效率的提升，但要根據(jù)集聚區(qū)的承載力、資源供給能力和市場需求能力來確定集聚區(qū)規(guī)模和集聚密度，防止因過度集聚或產(chǎn)業(yè)配套不足而對城鎮(zhèn)化效率提升產(chǎn)生不良影響。

（二）模型構(gòu)建

1.城鎮(zhèn)化效率評價模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）是最常用的城鎮(zhèn)化效率評價方法，為了更加真實地對各城鎮(zhèn)化效率進行評價，本文在產(chǎn)出指標方面，同時考慮期望和非期望產(chǎn)出要素；另外，為了解決有效決策單元（DMU）排序問題，本文將采用Tone 提出的基于松弛的超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（SUPER-SBM-DEA）模型對城鎮(zhèn)化效率進行評價［13］，其方程式如下：

xij、ypj和dkj分別表示第j 個DMU 的i 項投入、p 項期望產(chǎn)出和k 項非期望產(chǎn)出，xsi、ysp和dsk分別表示投入要素、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛變量，即投入和產(chǎn)出均是可以優(yōu)化改進的量,λ 表示權(quán)重向量，vrs表示規(guī)模報酬可變。

關(guān)于各城鎮(zhèn)化效率評價指標的選取，在廣泛借鑒學者們研究、結(jié)合數(shù)據(jù)可獲得性和統(tǒng)計可操作性基礎(chǔ)上進行篩選（見表1）。在投入指標方面，分別以市轄區(qū)就業(yè)人數(shù)、建成區(qū)面積、固定資本投入、地方財政支出等來衡量；在期望產(chǎn)出指標方面，分別以市轄區(qū)單位建成區(qū)GDP、地方財政收入、道路面積、在校中學生人數(shù)、綠化率等來衡量；在非期望產(chǎn)出指標方面，分別以城鄉(xiāng)人均可支配收入比、工業(yè)廢水和二氧化硫排放等來衡量。

表1 各城鎮(zhèn)化效率評價指標

2.回歸模型

關(guān)于估計方法，為了保證估計結(jié)果的穩(wěn)定性，在此運用兩種方法進行估計：一是差分廣義矩估計方法（DIFF-GMM），它可以解決數(shù)據(jù)一致性和內(nèi)生性導致的偏差，有效消除固定效應產(chǎn)生的影響；二是系統(tǒng)廣義矩估計方法（SYS-GMM），它能夠有效彌補DIFF-GMM 方法的缺點，增強工具變量的有效性。為增強估計結(jié)果的可靠性，本文分別利用二階序列相關(guān)AR（2）、Sargan 過度識別檢驗經(jīng)驗對模型設(shè)立的合理性和工具變量過度識別問題進行檢驗。

在全面考慮經(jīng)濟變量間的邏輯關(guān)系和內(nèi)生性問題下，本文參照Erosa A、肖明月等學者的研究，構(gòu)建了動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，分別考察工業(yè)集聚、服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化效率的影響，模型方程式設(shè)定如下：

關(guān)于評價對象，本文以中國市轄區(qū)100 萬人口以上的116 個大城市為研究對象，并根據(jù)發(fā)展水平將其分為4 組，分別考察工業(yè)集聚、服務(wù)業(yè)集聚對4 組城市綜合、經(jīng)濟和社會城鎮(zhèn)化效率的影響，以期對全國城市城鎮(zhèn)化效率提升及產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展提供一些啟示。

關(guān)于被解釋變量的選取。本文選取了3 個被解釋變量，分別基于綜合、經(jīng)濟和社會視角對城鎮(zhèn)化效率進行考察；以工業(yè)集聚水平和服務(wù)業(yè)集聚水平為核心解釋變量，并采用區(qū)位熵指數(shù)進行衡量；選取了3 個控制變量，即城市規(guī)模、勞動參與率和人力資本投入，將城市基本情況、勞動力要素作為重要影響因素納入考察，并分別以市轄區(qū)人口數(shù)量、就業(yè)率和教育水平來衡量。

在服務(wù)業(yè)集聚水平、工業(yè)集聚水平衡量上，均以區(qū)位熵指數(shù)來衡量，見公式（3）：其中表示j 地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵為j 地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，jE 為j 地區(qū)總就業(yè)人數(shù)，Ei為所有考察地區(qū)i 產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，E 為所有地區(qū)所有產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。（0，∞），指數(shù)越大，意味著該產(chǎn)業(yè)所在城市的集聚水平越高。

本文所涉及的數(shù)據(jù)來自于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域統(tǒng)計年鑒》，實證中均剔除了物價影響。另外，考慮到城市產(chǎn)出會受到以往固定資本投入扣除折舊后的影響，借鑒張軍的永續(xù)盤存法（折舊率設(shè)定為9.6%）對資本存量進行計算。

四 效率評價結(jié)果及分析

基于MaxDEA2.0 軟件對各城鎮(zhèn)化效率進行評價，由于時間跨度較長，116 個城市涉及的效率值較多，在此各效率值都以均值形式呈現(xiàn)。從表2 可以看出，我國大城市綜合城鎮(zhèn)化效率有上升趨勢，也有呈現(xiàn)下降趨勢，還存在效率值波動變化的情況，但波動上升的城市較少，而波動下降的城市較多。

表2 綜合城鎮(zhèn)化效率平均值

從表3 可以看出，我國大城市經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率變化既呈現(xiàn)出上升趨勢，也呈現(xiàn)有下降趨勢，還有效率值波動情況，但總體呈上升趨勢，地區(qū)間城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)出東部、東北、西部和中部依次遞增態(tài)勢。

表3 經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率平均值

從表4 可以看出，我國大城市社會城鎮(zhèn)化效率變化既呈現(xiàn)出上升趨勢，也呈現(xiàn)有下降趨勢，但總體呈現(xiàn)下降趨勢，地區(qū)間城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)出東部、西部、東北和中部依次遞增特征。

表4 社會城鎮(zhèn)化效率平均值

五 回歸結(jié)果及分析

（一）產(chǎn)業(yè)集聚對綜合城鎮(zhèn)化效率的影響

從表5 可以看出，工業(yè)集聚對一線、二線、三線和四線城市的綜合城鎮(zhèn)化效率分別呈正向、正向、負向和正向影響；服務(wù)業(yè)集聚對一線、二線、四線城市綜合城鎮(zhèn)化效率呈正向影響，對三線城市綜合城鎮(zhèn)化效率呈負向影響。綜合來看，工業(yè)集聚對樣本大城市綜合城鎮(zhèn)化效率的作用方向并不一致，促進了一線、二線和四線城市綜合城鎮(zhèn)化效率的提升，但抑制了三線城市綜合城鎮(zhèn)化效率的提升，而服務(wù)業(yè)集聚對城市綜合城鎮(zhèn)化效率的影響與其基本一致，說明二者對城鎮(zhèn)化既發(fā)揮有正的規(guī)模效應，也發(fā)揮有負的擁堵效應，但長遠來看，積極效應要優(yōu)于擁堵效應。

表5 產(chǎn)業(yè)集聚對綜合城鎮(zhèn)化效率的影響

（二）產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率的影響

從表6 可以看出，工業(yè)集聚對一線、二線、三線和四線城市的經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率分別呈正向（不顯著）、正向、正向和正向（半顯著）影響；服務(wù)業(yè)集聚促進了一線、二線和四線城市綜合城鎮(zhèn)化效率的提升，但抑制了三線城市城鎮(zhèn)化效率的提升。綜合來看，工業(yè)規(guī)模提升對城市經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率提升產(chǎn)生了普遍促進作用，除三線城市外，服務(wù)業(yè)集聚水平提升對樣本大城市經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率的提升產(chǎn)生了普遍促進作用。說明近十年工業(yè)及服務(wù)業(yè)集聚對大部分樣本大城市經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率提升發(fā)揮了積極作用，集聚發(fā)展是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，進一步提升和優(yōu)化工業(yè)與服務(wù)業(yè)集聚水平對城市經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率提升具有重要現(xiàn)實意義。

表6 產(chǎn)業(yè)集聚對經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率的影響

（三）產(chǎn)業(yè)集聚對社會城鎮(zhèn)化效率的影響

從表7 可以看出，工業(yè)集聚對一線、二線、三線和四線城市的社會城鎮(zhèn)化效率分別呈不確定（不顯著）、負向、負向（半顯著）和負向（半顯著）影響。服務(wù)業(yè)集聚促進了一線（半顯著）、三線（半顯著）、四線城市（半顯著）社會城鎮(zhèn)化效率的提升，但抑制了二線城市社會城鎮(zhèn)化效率的提升。綜合來看，除二線城市外，服務(wù)業(yè)集聚普遍促進了樣本大城市社會城鎮(zhèn)化效率的提升，而工業(yè)集聚普遍抑制了城市社會城鎮(zhèn)化效率的提升，這說明，伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，服務(wù)業(yè)集聚對社會城鎮(zhèn)化效率的影響越來越重要，而工業(yè)集聚更多地促進了城市經(jīng)濟生產(chǎn)效率的提升，進一步提升服務(wù)業(yè)集聚水平對促進城市社會城鎮(zhèn)化效率提升具有重要意義。

表7 產(chǎn)業(yè)集聚對社會城鎮(zhèn)化效率的影響

六 結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

首先，從各城鎮(zhèn)化效率的變動來看，我國116 個大城市的綜合及經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率總體呈上升趨勢，而社會城鎮(zhèn)化效率呈下降趨勢，這與我國過往相對比較關(guān)注城市經(jīng)濟發(fā)展，而對改善城市生態(tài)環(huán)境、減少污染物排放和縮小居民收入差距等社會發(fā)展內(nèi)容的關(guān)注不夠不無關(guān)系。

其次，工業(yè)集聚普遍促進了各線城市綜合及經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率的提升，但對各線城市的社會城鎮(zhèn)化效率普遍產(chǎn)生了抑制作用，因為工業(yè)集聚更多是應用于經(jīng)濟生產(chǎn)活動，與城市經(jīng)濟發(fā)展更為密切，伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化調(diào)整，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的不斷融合，工業(yè)集聚將更好地對綜合、經(jīng)濟和社會城鎮(zhèn)化效率發(fā)揮促進作用。

再次，服務(wù)業(yè)集聚能夠促進絕大部分城市各城鎮(zhèn)化效率的提升，特別是彌補工業(yè)集聚，對社會城鎮(zhèn)化效率產(chǎn)生了普遍促進作用，這在更大程度上肯定了服務(wù)業(yè)集聚對城鎮(zhèn)化效率的積極影響；另外，服務(wù)業(yè)集聚對少部分城市城鎮(zhèn)化效率的抑制作用，說明服務(wù)業(yè)集聚并非絕對地促進各城鎮(zhèn)化效率的提升，在一定發(fā)展階段，它也會對城鎮(zhèn)化效率產(chǎn)生負的擁堵效應，但現(xiàn)階段我國大城市服務(wù)業(yè)集聚水平大多處于非過度集聚狀態(tài)，能夠促進城鎮(zhèn)化效率的提升。

（二）啟示

一方面，要切實優(yōu)化和提升工業(yè)集聚水平，并推動其與服務(wù)業(yè)集聚融合發(fā)展，進一步發(fā)揮工業(yè)集聚對綜合及經(jīng)濟城鎮(zhèn)化效率的促進作用，釋放其對社會城鎮(zhèn)化效率的積極影響作用。另一方面，要進一步提升服務(wù)業(yè)集聚水平，更好地發(fā)揮其對綜合、經(jīng)濟及社會城鎮(zhèn)化效率的促進作用，注重完善服務(wù)業(yè)集聚區(qū)各項配套設(shè)施，防止因配套不足引發(fā)的過度集聚對城鎮(zhèn)化效率提升產(chǎn)生負向影響。