文/汪曉夢(mèng)（合肥市委黨?，F(xiàn)代科技與文化教研部）

一、問(wèn)題提出與相關(guān)研究

1.問(wèn)題提出

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，科技創(chuàng)新已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新動(dòng)能。近年來(lái)，安徽省全面落實(shí)以科技創(chuàng)新為主的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新實(shí)力不斷加強(qiáng)，取得了許多令人矚目的重要成就。安徽省在長(zhǎng)三角創(chuàng)新一體化建設(shè)和中部崛起進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用，創(chuàng)新引領(lǐng)輻射效應(yīng)逐漸擴(kuò)大。隨著全社會(huì)高度關(guān)注，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施績(jī)效也逐漸成為理論界、學(xué)術(shù)界關(guān)注的研究熱點(diǎn)和方向。開展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估，能為安徽省政策調(diào)整、修正、延續(xù)和終止提供重要的決策參考依據(jù)。同時(shí)，也為安徽省的其他領(lǐng)域績(jī)效評(píng)估工作提供示范性、先導(dǎo)性及基礎(chǔ)性參考方案。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績(jī)效評(píng)估的主體多是政府研究部門，屬于體制內(nèi)自我評(píng)估行為，觀點(diǎn)和結(jié)論有時(shí)先入為主，影響評(píng)估工作的客觀性和公正性。同時(shí)，也缺乏第三方或民間獨(dú)立的去行政化的機(jī)構(gòu)介入評(píng)估。因此，基于創(chuàng)新現(xiàn)狀取得的成就，開展對(duì)安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估與比較分析研究具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

2.研究現(xiàn)狀

隨著我國(guó)全面貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，學(xué)者對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)注度日益提高。近幾年來(lái)，具有代表性的文獻(xiàn)主要有：吳旭曉[1]構(gòu)建了包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、外顯效應(yīng)、內(nèi)涵質(zhì)量、社會(huì)環(huán)境、人文環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等七個(gè)準(zhǔn)則層的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，并采用序關(guān)系分析法和變異系數(shù)法確定綜合權(quán)重，運(yùn)用線性加權(quán)和法對(duì)河南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效進(jìn)行評(píng)估分析；馬衛(wèi)華等[2]基于高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的視角，分析其落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的基本路徑及其實(shí)施效果；任莉萍等[3]搭建了更具綜合性的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)估指標(biāo)體系，同時(shí)借助熵值法，選用蘭州市2010—2017 年樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展總體評(píng)估；張愛華等[4]構(gòu)建了全面、系統(tǒng)、可操作的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，運(yùn)用熵權(quán)法和德爾菲法分兩階段確定指標(biāo)權(quán)重，再用綜合指數(shù)法對(duì)湖北省16 個(gè)國(guó)家級(jí)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效水平進(jìn)行評(píng)估；周海燕[5]梳理溫州有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施情況，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效評(píng)估體系，并結(jié)合基本理論模型，為溫州創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施及基本路徑與策略選擇提供理論依據(jù)與數(shù)據(jù)支持；宋文月等[6]基于創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響，構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指標(biāo)體系，采用熵權(quán)法進(jìn)行客觀賦權(quán)，分別對(duì)中國(guó)省域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平進(jìn)行聚類分析和綜合評(píng)估。王肖曼等[7]對(duì)江蘇省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施情況進(jìn)行梳理，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用主成分分析法和向量自回歸模型分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的績(jī)效。

從以上文獻(xiàn)可以看出：目前，關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估內(nèi)容均是構(gòu)建指標(biāo)，并采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行定量分析。存在的主要問(wèn)題表現(xiàn)為，一是缺乏統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，沒有較為統(tǒng)一的評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法，限制了對(duì)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估的進(jìn)一步研究；二是對(duì)策適用性不太強(qiáng)，目前的研究多將對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展現(xiàn)狀的研究作為重點(diǎn)，提出的對(duì)策建議過(guò)于宏觀和抽象，難以落到實(shí)處；三是現(xiàn)有文獻(xiàn)的績(jī)效實(shí)證研究中涉及安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估的鮮見。本文擬在借鑒相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，開展“十三五”期間安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估。

二、評(píng)估指標(biāo)與研究方法

1.評(píng)估指標(biāo)

根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展內(nèi)涵，結(jié)合評(píng)估相關(guān)理論，參考已有研究文獻(xiàn)，基于重要性、可比性和便利性原則，本次選取創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估指標(biāo)10 項(xiàng)，可分為兩類，具體如下：

（1）科技創(chuàng)新。研發(fā)人員（萬(wàn)人）、研發(fā)經(jīng)費(fèi)（億元）、專利申請(qǐng)量（件）、專利授權(quán)量（件）和技術(shù)市場(chǎng)成交額（億元）。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（億元）、地方財(cái)政收入（億元）、社會(huì)零售品總額（億元）、出口額（億美元）和全省常住居民人均可支配收入（元）。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

所有指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來(lái)源于安徽省與比較對(duì)象省份的2019 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)（各省官網(wǎng)發(fā)布）、2020 年統(tǒng)計(jì)年鑒（中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社出版），數(shù)據(jù)權(quán)威、真實(shí)，其統(tǒng)計(jì)口徑、度量單位、統(tǒng)計(jì)時(shí)間相同，因而信度和效度較高。

3.研究方法

由于本次創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)估指標(biāo)僅使用了2019 年度數(shù)據(jù)，屬于截面數(shù)據(jù)范疇，且無(wú)顯著的數(shù)理概率分布特征，樣本信息量較少，研究方法適合采用灰色關(guān)聯(lián)度法和主成分分析法。

（1）灰色關(guān)聯(lián)度法?；疑P(guān)聯(lián)度法是灰色系統(tǒng)方法中一種常用的數(shù)據(jù)分析思路，其基本思路是通過(guò)變量數(shù)據(jù)之間的數(shù)學(xué)曲線模擬，計(jì)算出研究對(duì)象的子序列數(shù)據(jù)與母序列數(shù)據(jù)的接近程度，從而來(lái)判斷因素之間的影響程度大小。首先需要確定子、母數(shù)據(jù)序列，由于各指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)量單位不同，一般需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（2）主成分分析法。因?yàn)榉从逞芯繉?duì)象的信息比較多，又相對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜，部分指標(biāo)可能彼此相關(guān)。主成分分析法正是經(jīng)過(guò)代數(shù)中的正交變換計(jì)算方法，進(jìn)行降維處理，把大量信息變換成能代表全部信息的一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)且相互線性無(wú)關(guān)的綜合指標(biāo)，用以代替原來(lái)的指標(biāo)。同時(shí)，主成分分析法能保留原來(lái)絕大部分信息且損失量較小[8]。

三、數(shù)據(jù)處理與評(píng)估分析

1.數(shù)據(jù)處理

運(yùn)用DPS 軟件中的灰色系統(tǒng)方法程序，第一步對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，第二步將母序列個(gè)數(shù)定義為1，分辨率系數(shù)取值為0.5，得出表1 所列的結(jié)果。

表1 科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的灰色關(guān)聯(lián)度

使用SPSS23.0 軟件中的因子分析程序，對(duì)數(shù)據(jù)首先進(jìn)行無(wú)量綱化處理，再根據(jù)因子貢獻(xiàn)率、特征根和成分矩陣，計(jì)算出因子F1、F2 和綜合得分因子F，得到表2 所列的主成分分析最終結(jié)果。

表2 科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)展的主成分

2.綜合分析

（1）灰色關(guān)聯(lián)度分析。安徽省、湖南省科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的灰色關(guān)聯(lián)度均為0.473，屬于低度相關(guān)，排序第四位，安徽省科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮的推動(dòng)作用居于中游水平，績(jī)效不太顯著。河南省、江蘇省科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的灰色關(guān)聯(lián)度分別為0.547、0.545，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效益顯著性相當(dāng)，位居第一、二。上海市和山西省的灰色關(guān)聯(lián)度均為0.525，創(chuàng)新績(jī)效一致，湖北省、浙江省、江西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效用性依次遞減。在長(zhǎng)三角區(qū)域中，安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效位居第三，領(lǐng)先于浙江省。在中部地區(qū)，安徽省和湖南省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績(jī)效水平相當(dāng)，同處于中游水平，低于河南省和山西省，但高于湖北省和江西省。

（2）主成分分析。F1 因子在總量指標(biāo)上載荷較大，故將F1 因子命名為規(guī)模因子。F2 因子在質(zhì)量指標(biāo)上負(fù)載較大，故將F2 因子命名為效益因子。

規(guī)模因子F1 分析。安徽省F1 得分為-1.443，為負(fù)值，低于平均水平，排名第七位。在長(zhǎng)三角地區(qū)中，安徽省F1 因子的得分最低，江浙滬F1 因子的得分均為正值，依次排列前三位。安徽省F1 因子的得分與排名第一的江蘇省相差7.231，差距明顯。在中部地區(qū)中，安徽省F1 因子的得分僅高于江西省、山西省1.245、1.406，同屬于后三名。安徽省F1 得分與湖南省相近，創(chuàng)新效益接近。

效益因子F2 分析。安徽省F2 因子的得分為-0.548，仍小于零，低于均值水平，但相對(duì)于F1 因子，排序則上升一位，位居第六。安徽省F2 因子的得分與湖南省、江西省相差不大，說(shuō)明創(chuàng)新作用性相當(dāng)。安徽省F2 得分與排名第一的上海市相差3.365，差距明顯。湖北省、山西省F2 因子的得分進(jìn)入前三強(qiáng)，江西省、江蘇省、河南省F2 因子的得分位列后三位。

綜合得分因子F 分析。F 因子總體得分排序與F1因子的得分排序基本一致。安徽省綜合得分因子F 的值仍是負(fù)數(shù)，排名第七位，低于整體評(píng)估對(duì)象績(jī)效的平均水平，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效益不太理想，績(jī)效僅領(lǐng)先江西省、山西省。江浙滬綜合得分因子F 的值都是大于零，高于平均值。而中部地區(qū)綜合得分因子F 的值全部小于零，低于平均值。長(zhǎng)三角創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效優(yōu)于中部地區(qū)。

四、對(duì)策建議與研究展望

1.對(duì)策建議

（1）推進(jìn)長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)。做好安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)，東向發(fā)展，對(duì)標(biāo)對(duì)表江浙滬，全面融入長(zhǎng)三角創(chuàng)新共同體建設(shè)。充分發(fā)揮合肥綜合性國(guó)家科學(xué)中心、合蕪蚌國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合肥都市圈的引領(lǐng)帶動(dòng)輻射效應(yīng)，提升創(chuàng)新能力和水平。理順人才鏈、資金鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)鏈，整合科技創(chuàng)新要素，做實(shí)基礎(chǔ)科學(xué)研究和原始創(chuàng)新，加強(qiáng)創(chuàng)新制度建設(shè)，優(yōu)化創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)。在長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)進(jìn)程中，始終堅(jiān)持創(chuàng)新自信，發(fā)揮安徽首創(chuàng)精神、創(chuàng)新自覺和創(chuàng)新力量。

（2）在中部崛起中闖出一條新路。安徽省創(chuàng)新資源稟賦優(yōu)越，創(chuàng)新自覺性強(qiáng)，有勇于創(chuàng)新的傳統(tǒng)。安徽省區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，承東啟西，也是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和長(zhǎng)三角一體化建設(shè)等國(guó)家戰(zhàn)略的重要地區(qū)。近年來(lái)，安徽省全面落實(shí)以科技創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，挖掘創(chuàng)新潛力，不斷釋放社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，創(chuàng)新能力和水平不斷提升，取得了舉世矚目的成就，在長(zhǎng)三角一體化發(fā)展進(jìn)程中，逐漸成為優(yōu)等生。安徽省又是我國(guó)中部重要省份之一，在中部崛起中發(fā)揮的作用越來(lái)越明顯，特別是科技創(chuàng)新的引領(lǐng)示范效應(yīng)逐漸加強(qiáng)，不斷提高安徽省創(chuàng)新帶動(dòng)能力，促進(jìn)中部地區(qū)創(chuàng)新協(xié)同性發(fā)展，加速中部崛起。

（3）加強(qiáng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的力度?？萍紕?chuàng)新的根本目的是為提高社會(huì)生產(chǎn)能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。要把科研成果寫在安徽大地上，寫在新產(chǎn)品上。擴(kuò)大安徽創(chuàng)新館功能，做好科技創(chuàng)新成果路演、推介和交流交易。堅(jiān)持科技創(chuàng)新的“四個(gè)面向”，優(yōu)化創(chuàng)新供給，理順技術(shù)“研發(fā)-成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移-中試-產(chǎn)業(yè)化-市場(chǎng)”渠道，賦能經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。積極參加長(zhǎng)三角技術(shù)服務(wù)中心活動(dòng)，推廣展示安徽最新創(chuàng)新成果?；謴?fù)合肥項(xiàng)目資本對(duì)接會(huì)等會(huì)議品牌，定期發(fā)布安徽省最新創(chuàng)新專利技術(shù)，通過(guò)研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，提升創(chuàng)新價(jià)值，凸顯科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)。

（4）探索創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估。繼續(xù)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為安徽省經(jīng)濟(jì)社會(huì)更高質(zhì)量發(fā)展賦能。營(yíng)造全社會(huì)創(chuàng)新文化，尊重創(chuàng)新，鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容創(chuàng)新，深入推動(dòng)安徽省“雙創(chuàng)”活動(dòng)。高度重視創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的現(xiàn)狀、取得的成就和存在的主要問(wèn)題，更要關(guān)注創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)工作，以評(píng)估促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。建立創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)和創(chuàng)新服務(wù)信息平臺(tái)系統(tǒng)，做好安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展監(jiān)測(cè)監(jiān)督，落實(shí)科研項(xiàng)目計(jì)劃的事前、事中、事后全程評(píng)估。在創(chuàng)新實(shí)踐中，探索出具有安徽特色的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估方式方法。避免體制內(nèi)自我評(píng)估，建立定性與定量相結(jié)合的評(píng)估模式，委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估。同時(shí)，做好評(píng)估信息反饋工作，促進(jìn)創(chuàng)新質(zhì)量提升。

2.研究展望

本文采用灰色關(guān)聯(lián)度法與主成分分析法兩種計(jì)量模型，對(duì)安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效進(jìn)行了多維測(cè)度，并與長(zhǎng)三角和中部地區(qū)進(jìn)行了比較，研究結(jié)論和提出的對(duì)策建議具有一定的參考價(jià)值。但是本研究?jī)H從省域角度進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)績(jī)效測(cè)度，并沒有對(duì)安徽省內(nèi)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估?？?jī)效評(píng)估指標(biāo)、數(shù)量方法和研究結(jié)果有待進(jìn)一步論證優(yōu)化，這是做好持續(xù)性研究的努力方向。[本文系2021 年安徽全省黨校（行政學(xué)院）系統(tǒng)重點(diǎn)課題“‘十三五’期間安徽省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展績(jī)效評(píng)估研究”（項(xiàng)目編號(hào)：QS202110）研究成果。 ]