開放創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

白莉 中國(guó)移動(dòng)通信有限公司研究院

創(chuàng)新是發(fā)展第一動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和產(chǎn)業(yè)復(fù)雜化，企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出需加強(qiáng)內(nèi)部和外部資源協(xié)同和融合的態(tài)勢(shì)，如何將“內(nèi)部”和“外部”兩種創(chuàng)新渠道深度整合對(duì)于企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展都非常關(guān)鍵。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)不斷調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略、不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。在開放創(chuàng)新背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如何將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)業(yè)間各企業(yè)間協(xié)同的介質(zhì)，充分發(fā)揮好合作共贏的黏合劑作用。

文章研究從一個(gè)科技創(chuàng)新企業(yè)如何融入產(chǎn)業(yè)生態(tài)開放創(chuàng)新實(shí)踐出發(fā)，主張將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)核心戰(zhàn)略資產(chǎn)進(jìn)行管理，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式、獲取能力、合作管理、能力儲(chǔ)備四方面給出企業(yè)創(chuàng)新管理的實(shí)踐建議。

一、開放創(chuàng)新的挑戰(zhàn)和關(guān)鍵突破口

開放創(chuàng)新(Open Innovation)是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中通過(guò)與外部組織的廣泛合作，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進(jìn)而提高創(chuàng)新效率與效益的一類創(chuàng)新模式?？萍紕?chuàng)新已不是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)企業(yè)能夠完全獨(dú)立完成，全球化的產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)布局讓各企業(yè)能在全球范圍內(nèi)找到技術(shù)方案、構(gòu)想等創(chuàng)新資源。

（一）為企業(yè)的創(chuàng)新管理帶來(lái)新挑戰(zhàn)

首先，開放創(chuàng)新屬于一個(gè)全新的科研管理命題。開放創(chuàng)新模式真正起到助力企業(yè)創(chuàng)新，會(huì)受到內(nèi)外部特定環(huán)境和因素的影響。企業(yè)應(yīng)該思考的是“哪些項(xiàng)目或者產(chǎn)品需要開放創(chuàng)新？”“采用哪種模式進(jìn)行開放創(chuàng)新？”“和誰(shuí)一起開放創(chuàng)新才能達(dá)到短期和長(zhǎng)期目標(biāo)？”“如何做好開放創(chuàng)新的過(guò)程管理”等實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。企業(yè)應(yīng)通過(guò)體系化的深度思考研究，進(jìn)一步明確各自不同的開放創(chuàng)新模式的獲利機(jī)制。

其次，應(yīng)避免過(guò)度開放降低企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)和技術(shù)等創(chuàng)新資源在外部環(huán)境和組織內(nèi)部創(chuàng)新過(guò)程之間合理流動(dòng)。過(guò)度分享會(huì)導(dǎo)致一個(gè)企業(yè)泄露關(guān)鍵核心技術(shù)、流失技術(shù)骨干人才，導(dǎo)致被第三方企業(yè)彎道超車喪失自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，如果過(guò)度依賴外部創(chuàng)新技術(shù)的引入，在合作過(guò)程中沒(méi)有做好外部知識(shí)的內(nèi)化吸收，企業(yè)可能會(huì)陷入被合作方“捆綁”的困境，日積月累還將有被第三方企業(yè)徹底頂替市場(chǎng)地位的風(fēng)險(xiǎn)。

最后，避免未充分溝通必要信息導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。合作方若過(guò)分強(qiáng)調(diào)保護(hù)自身信息，容易走上故步自封的誤區(qū)，進(jìn)一步直接影響到合作合同中對(duì)權(quán)利和義務(wù)的法律規(guī)定，也會(huì)走到另一個(gè)極端“項(xiàng)目失敗”。

總之，開放創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新管理、研發(fā)激勵(lì)文化都提出了較大挑戰(zhàn)，企業(yè)應(yīng)深度思考做好內(nèi)部制度的頂層設(shè)計(jì)，進(jìn)一步發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要戰(zhàn)略資產(chǎn)作用，緊密圍繞企業(yè)發(fā)展策略優(yōu)化創(chuàng)新管理策略和體系。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)是開放創(chuàng)新成效的關(guān)鍵突破口

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指民事主體對(duì)其創(chuàng)造性智力勞動(dòng)成果、商業(yè)標(biāo)志以及其他具有商業(yè)價(jià)值的信息依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)了不同創(chuàng)新主體對(duì)于自有智力成果的支配權(quán)和獲利權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度，通過(guò)“嚴(yán)保護(hù)”讓企業(yè)因?yàn)閯?chuàng)新投入收到經(jīng)濟(jì)回報(bào)、讓研發(fā)人員因?yàn)閯?chuàng)新方案收到激勵(lì)反饋，進(jìn)一步引導(dǎo)市場(chǎng)中各創(chuàng)新主體積極投入開展持續(xù)創(chuàng)新，促進(jìn)市場(chǎng)活動(dòng)中的良性競(jìng)爭(zhēng)。

在開放創(chuàng)新中，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨組織流動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)商業(yè)化，體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的價(jià)值性。因此，越來(lái)越多的企業(yè)采取委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、創(chuàng)新聯(lián)合體等多種方式獲取創(chuàng)新技術(shù)融入自身企業(yè)經(jīng)營(yíng)中，同時(shí)科技創(chuàng)新的產(chǎn)出成果也逐步超出企業(yè)自實(shí)施的場(chǎng)景，可以采取技術(shù)授權(quán)、代碼開源、制定標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、投資公司等方式創(chuàng)造更多價(jià)值。

二、如何利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力高質(zhì)量開放創(chuàng)新

開放創(chuàng)新能否成功，很大程度上取決于該企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略是否妥當(dāng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否完善合理。

（一）強(qiáng)化以高質(zhì)量為核心的管理模式

應(yīng)自上而下建立重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的價(jià)值觀，力求在質(zhì)量和規(guī)模上達(dá)成平衡，因?yàn)橹挥懈哔|(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合才能在未來(lái)護(hù)航開放創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共同繁榮。

首先，從整體上應(yīng)加強(qiáng)高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育和運(yùn)用閉環(huán)管理。在開放創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心戰(zhàn)略資產(chǎn)，“如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值轉(zhuǎn)化、如何通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)權(quán)益再分配”是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要目標(biāo)。因此，需要建立以運(yùn)用為導(dǎo)向的高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育機(jī)制。高質(zhì)量培育是知識(shí)產(chǎn)權(quán)后續(xù)成功運(yùn)用的前提條件，因此，從價(jià)值觀到具體事務(wù)中的各項(xiàng)管理中都應(yīng)強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量培育和運(yùn)用閉環(huán)管理。同時(shí)，因業(yè)務(wù)不同一個(gè)企業(yè)會(huì)涉及多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，高質(zhì)量培育應(yīng)強(qiáng)調(diào)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)多種類型組合”和“單項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)元素”兩個(gè)層級(jí)，尤其是兩層邏輯之間的深度融合[1]。

其次，應(yīng)特別關(guān)注壓實(shí)集成電路的特色管理要求。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)集成電路的專項(xiàng)管理能力，緊抓集成電路、專利與技術(shù)秘密之間的協(xié)同保護(hù)，構(gòu)建高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)組合。在芯片采購(gòu)中要做好對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)審核，要求供應(yīng)商對(duì)其提供的產(chǎn)品和技術(shù)作出不違背美國(guó)出口管制相關(guān)要求的承諾，確保不發(fā)生連鎖風(fēng)險(xiǎn)。

最后，企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注數(shù)據(jù)要素等新興元素發(fā)展。在數(shù)據(jù)經(jīng)歷資源化、資產(chǎn)化、資本化，最終實(shí)現(xiàn)價(jià)值化的過(guò)程中，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)也正逐步形成。現(xiàn)階段，我國(guó)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)規(guī)則體系尚未正式建立，在實(shí)踐中主要通過(guò)《民法典》《數(shù)據(jù)安全法》以及《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律規(guī)范與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)加以規(guī)制和指引。近期，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)在探索數(shù)據(jù)要素這類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐需要和管理要點(diǎn)，數(shù)據(jù)要素的規(guī)則將直接影響整體產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的發(fā)展，各企業(yè)應(yīng)提前布局加強(qiáng)相關(guān)能力儲(chǔ)備以便于及時(shí)構(gòu)建合理的管理模式。

（二）提升組織獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力

企業(yè)作為一個(gè)組織，應(yīng)強(qiáng)化自身獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，借以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)拓展能力的可持續(xù)提升。企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力主要涵蓋：掃描合作伙伴、吸收外部知識(shí)、激發(fā)自我創(chuàng)新、打造無(wú)形資產(chǎn)。

第一要提升掃描合作伙伴能力。掃描合作伙伴能力，就是快速識(shí)別和本企業(yè)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累互補(bǔ)、且能匹配推進(jìn)項(xiàng)目需求的合作伙伴的能力，“找到最恰當(dāng)合作伙伴”是一個(gè)開放創(chuàng)新項(xiàng)目走向成功的第一步。企業(yè)在進(jìn)行外部資源開放利用時(shí)，首先需要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)入的評(píng)估體系，對(duì)于開放創(chuàng)新合作伙伴、技術(shù)選型、專業(yè)人才的引入中要充分利用多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)分析方法摸排實(shí)際情況，中壓實(shí)引入資源合理性、合規(guī)性責(zé)任，尤其需要在重大合作業(yè)務(wù)、投資轉(zhuǎn)讓并購(gòu)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)前或環(huán)節(jié)中增加“盡職調(diào)查”環(huán)節(jié)，提升識(shí)別能力并助力將引入資源真正用好[2]。

第二要提升吸收外部知識(shí)能力。吸收外部知識(shí)能力，就是真正把外部渠道提供的創(chuàng)新方案、關(guān)鍵技術(shù)、隱性知識(shí)吸收消化為自身?yè)碛?，以便于服?wù)未來(lái)。在開放創(chuàng)新中，需要在“防止過(guò)度知識(shí)外溢”和“利益一致共建共贏”兩者間達(dá)成微妙的平衡，這需要合作團(tuán)隊(duì)要深度嵌入開放創(chuàng)新的整體流程，通過(guò)陪伴式交流用“咖啡”把知識(shí)武裝到自己的“腦袋”，以便于當(dāng)下合作目標(biāo)的順利達(dá)成，也給公司帶來(lái)創(chuàng)新知識(shí)的真正積累。

第三要提升激發(fā)自我創(chuàng)新能力?！叭绾纬浞旨ぐl(fā)研發(fā)人員主體的微觀活力”是企業(yè)創(chuàng)新自驅(qū)力充足的關(guān)鍵問(wèn)題，也是企業(yè)創(chuàng)新管理的重要命題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)內(nèi)進(jìn)行價(jià)值再分配的介質(zhì)，能相對(duì)客觀評(píng)價(jià)一個(gè)研發(fā)人員的創(chuàng)新價(jià)值，并進(jìn)一步影響后續(xù)“創(chuàng)新貢獻(xiàn)-利益份額”的分配，正向引導(dǎo)形成“多創(chuàng)新多收獲”的激勵(lì)文化。企業(yè)內(nèi)部建立完善的資產(chǎn)專業(yè)、評(píng)估、作價(jià)入股等制度體系，積極探索通過(guò)技術(shù)入股、運(yùn)用獎(jiǎng)金、質(zhì)押融資等激勵(lì)方式調(diào)動(dòng)研發(fā)人員中長(zhǎng)期的創(chuàng)新活力。

第四要提升打造無(wú)形資產(chǎn)能力。如何將創(chuàng)新、知識(shí)打造成為高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合，也是對(duì)企業(yè)極大的考驗(yàn)，是目前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中較為重要的問(wèn)題。尤其應(yīng)該關(guān)注如何將多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同保護(hù)，形成更有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)組合以應(yīng)對(duì)未來(lái)挑戰(zhàn)，這也增加了企業(yè)對(duì)于復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力和團(tuán)隊(duì)的訴求。同時(shí)要強(qiáng)化公司內(nèi)部和外部合作伙伴知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)水平，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)人才，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育的過(guò)程管理，聚焦資源打磨精品無(wú)形資產(chǎn)，最大程度將創(chuàng)新成果形成高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（三）優(yōu)化開放創(chuàng)新合作伙伴的管理

開放創(chuàng)新中，“如何處理好彼此利益沖突加強(qiáng)開放創(chuàng)新效能”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的新問(wèn)題。

第一是堅(jiān)持“市場(chǎng)客戶是共同服務(wù)終點(diǎn)”導(dǎo)向，建立責(zé)權(quán)利對(duì)等合作框架。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是各主體間利益分配的前提，關(guān)系到協(xié)同創(chuàng)新組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)及可持續(xù)發(fā)展。我國(guó)《民法典》《專利法》等法律中，對(duì)合作開發(fā)合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬采用約定優(yōu)先原則，體現(xiàn)意思自治，同時(shí)規(guī)定在沒(méi)有約定的前提下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有[3]。在開放創(chuàng)新中，合作伙伴間應(yīng)充分考慮合作雙方資金投入、智力支持等實(shí)際投入，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、創(chuàng)新成果使用、創(chuàng)新收益權(quán)益進(jìn)行明確約定，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益沖突影響開放創(chuàng)新項(xiàng)目推進(jìn)效果。

第二是夯實(shí)合同關(guān)鍵條款管理，結(jié)合具體場(chǎng)景提前約定并加強(qiáng)履行。一是保密條款。為防止出現(xiàn)知識(shí)過(guò)度分享產(chǎn)生不合理外溢，需要對(duì)保密范圍、涉密人員、期限以及雙方泄密責(zé)任等明確約定，同時(shí)，日常工作中要從技術(shù)上和管理上注重對(duì)技術(shù)資料的保密。尤其是技術(shù)合作開發(fā)合同大多需要使用到一方或雙方已有的技術(shù)資料，這些技術(shù)資料可能還處于保密的狀態(tài)，當(dāng)事人雙方可約定“無(wú)論合同是否變更、解除或終止，保密條款不受其限制而繼續(xù)有效，各方均應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)約定的保密義務(wù)”。二是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)開發(fā)往往存在成功與失敗兩種結(jié)果，開發(fā)失敗可能是因?yàn)榧夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)的存在。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)屬于特殊的不可抗力，應(yīng)在合同中明確技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的界定方式、責(zé)任承擔(dān)方式，包括不限于合同目的變更、投資報(bào)酬返還，以免后續(xù)引發(fā)爭(zhēng)議。三是投資條款。開放創(chuàng)新合同中，關(guān)于投資的約定應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)合作雙方對(duì)于研究成果的資金及技術(shù)貢獻(xiàn)大小，明確合作雙方各自投資的金額及在投資中所占的比例，對(duì)于以設(shè)備、場(chǎng)地、專利、技術(shù)等進(jìn)行的投資，應(yīng)折算為相應(yīng)金額，前述投資具體約定對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明確時(shí)確定雙方份額比例具有參考價(jià)值[4]。

（四）及時(shí)儲(chǔ)備提升風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力

開放創(chuàng)新背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理內(nèi)容多元化，尤其是目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)“嚴(yán)保護(hù)、大保護(hù)”格局下，企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系以應(yīng)對(duì)未來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

第一是優(yōu)化成果管理。開放創(chuàng)新會(huì)讓一個(gè)產(chǎn)品上疊加多個(gè)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，且每個(gè)成果都可能附帶復(fù)雜的使用權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利義務(wù)。上述現(xiàn)象會(huì)增加未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的糾紛數(shù)量，同時(shí)也會(huì)提升糾紛處理難度。“如何減少糾紛？如何有效處理糾紛？”，需要各企業(yè)審視創(chuàng)新管理體系是否完善度和可靠性，具體可包括：成果管理顆粒度是否能細(xì)化到具體產(chǎn)出權(quán)利人、提前設(shè)計(jì)的收益模型能否引導(dǎo)雙方長(zhǎng)期良性互動(dòng)、創(chuàng)新過(guò)程留痕能否應(yīng)對(duì)司法有效證據(jù)的抗辯。

第二是培養(yǎng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)突然出現(xiàn)時(shí)，第一時(shí)間的專業(yè)響應(yīng)是將風(fēng)險(xiǎn)和影響降低到最低的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于開放創(chuàng)新直接引入了多種外部創(chuàng)新資源，企業(yè)需快速涉獵包括專利、商業(yè)秘密、商標(biāo)、著作權(quán)、開源、集成電路等在內(nèi)多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，不同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念要旨、管理流程、司法實(shí)踐等都各自不同，需要企業(yè)迅速補(bǔ)全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系框架、專業(yè)人員，按照重要等級(jí)逐個(gè)主動(dòng)升級(jí)專項(xiàng)審核機(jī)制，切忌停留在老習(xí)慣、舊理念中。

第三是深化外向模式。在開源、標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等外向模式中，需要注重公司分享知識(shí)與企業(yè)戰(zhàn)略、策略的匹配性，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)公司參與過(guò)程中類似于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)，還應(yīng)充分尊重上述模式中如產(chǎn)業(yè)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、專利披露等運(yùn)行規(guī)則。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)家新法修訂中出現(xiàn)“專利開放許可”新規(guī)定的研究，緊密跟進(jìn)部委相關(guān)政策機(jī)制，從產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展、企業(yè)業(yè)界形象的角度出發(fā)來(lái)思考并推進(jìn)相關(guān)事宜。

三、結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新是發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)在頂層設(shè)計(jì)被考慮，以促進(jìn)企業(yè)更好更主動(dòng)地融入產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中，設(shè)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體共建共贏。開放創(chuàng)新要成功，必須做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將促進(jìn)開放創(chuàng)新。