“去產(chǎn)能”與深化國有企業(yè)改革

范民英，范瑞潔

（1.湖北十堰干部學(xué)院 中共十堰市委黨校，湖北 十堰 442000；2.四川大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，四川 成都 610065）

引言

1978年黨的十一屆三中全會開啟了改革開放和社會主義現(xiàn)代化的偉大征程，我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革步伐也在逐步加速推進(jìn)，市場對資源的優(yōu)化配置作用不斷加強(qiáng)，工業(yè)品領(lǐng)域已由賣方市場轉(zhuǎn)向了買方市場，產(chǎn)品生產(chǎn)告別了短缺經(jīng)濟(jì)的時代而不斷豐富化和過?；?，產(chǎn)品的過剩從消費(fèi)品領(lǐng)域向投資品領(lǐng)域開始蔓延。21世紀(jì)以后，重復(fù)性投資不斷擴(kuò)大，產(chǎn)能過剩進(jìn)一步加劇。因而，防范和化解產(chǎn)能過剩成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主任務(wù)。

1 產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀與危害

1.1 產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)能的利用率低于79%即為產(chǎn)能過剩，低于75%的則為嚴(yán)重過剩。根據(jù)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)表明，我國19個制造業(yè)存在產(chǎn)能過剩問題，例如水泥、電力、煤炭等，而鋼鐵、焦炭、電解鋁、汽車等行業(yè)都有較重的產(chǎn)能過剩，并且產(chǎn)能過剩的問題已從傳統(tǒng)行業(yè)蔓延到風(fēng)電等新興產(chǎn)業(yè)。國際貨幣基金組織的研究報(bào)告顯示，中國的產(chǎn)能利用率僅為60%，鋼鐵領(lǐng)域國有企業(yè)數(shù)量多，產(chǎn)量大。據(jù)中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，鋼鐵產(chǎn)量前100名的企業(yè)60%為國有獨(dú)資或控股的企業(yè)；煤炭方面，大型煤礦幾乎全是國企，2014年煤炭營業(yè)收入前50名的企業(yè)90%為國有企業(yè)；根據(jù)水泥協(xié)會的數(shù)據(jù)，大型國有企業(yè)在水泥總產(chǎn)能的55.6%；在電解鋁方面，國有企業(yè)的產(chǎn)能占70%左右。

依據(jù)2019年中國人民銀行對5 000家工業(yè)企業(yè)的設(shè)備利用率與國家統(tǒng)計(jì)局公布的我國工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率可以看出，從產(chǎn)能過剩的企業(yè)性質(zhì)來看，國有企業(yè)的產(chǎn)能利用率低于民營企業(yè)，而民營企業(yè)的產(chǎn)能過剩低于外資企業(yè)。在設(shè)備利用率方面，外資企業(yè)設(shè)備利用率最高，國有企業(yè)設(shè)備利用率最低。從產(chǎn)能過剩的行業(yè)來看國有企業(yè)占據(jù)的比重較大，國有企業(yè)在產(chǎn)能過剩中所占的份額和比重最高，因此，深化國有企業(yè)改革是化解產(chǎn)能過剩的重要途徑。

1.2 產(chǎn)能過剩的危害

國際貨幣基金組織的報(bào)告顯示中國產(chǎn)能產(chǎn)能過剩帶來了較多的負(fù)面影響，第一，大規(guī)模的產(chǎn)能過剩會使市場上流通貨幣供應(yīng)量減少從而導(dǎo)致人民購買力下降即全國居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)下降，能源價(jià)格的不斷下降使市場供需矛盾加劇，導(dǎo)致我國通貨緊縮的壓力增強(qiáng)，過度消耗資金，影響貨幣政策的效果，加劇宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性。其次，產(chǎn)能過剩影響企業(yè)對投資的預(yù)期弱化需求帶來的復(fù)蘇能力，導(dǎo)致生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)下行，削弱企業(yè)的盈利能力，企業(yè)就業(yè)吸納能力弱化，工資增長放緩，集聚社會矛盾。再次，產(chǎn)能過剩會形成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)資金鏈緊張，導(dǎo)致銀行不良貸款風(fēng)險(xiǎn)增大不良資產(chǎn)增多，嚴(yán)重時會引發(fā)更大范圍的金融風(fēng)險(xiǎn)，加劇市場惡性競爭，使得社會潛在風(fēng)險(xiǎn)不斷積累，降低資源配置效率，使得區(qū)域資源環(huán)境的壓力增加。最后，產(chǎn)能過剩會引起貿(mào)易摩擦，貿(mào)易摩擦?xí)M(jìn)一步加劇世界市場的競爭，激烈的國際市場競爭會導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，這樣會使海外市場的拓展速度急劇萎縮，產(chǎn)能過剩會雪上加霜。

2 國有企業(yè)的產(chǎn)能過剩的原因分析

2.1 國有企業(yè)盲目投資

市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)完全是依據(jù)市場需求來開展生產(chǎn)經(jīng)營活動與投資的，資源配置很少產(chǎn)生無效或低效的情況。私人資本企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，經(jīng)營目標(biāo)明確，按照生產(chǎn)規(guī)律安排各種生產(chǎn)活動，所生產(chǎn)的產(chǎn)品能夠基本實(shí)現(xiàn)市場出清。然而，國有企業(yè)由于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)出現(xiàn)錯位，產(chǎn)權(quán)模糊不清，無法適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，無法控制投資規(guī)模和投資的邊界，導(dǎo)致企業(yè)片面追求無限的投資偏好，依靠投資來增加企業(yè)的經(jīng)營效益，忽視資源投資的質(zhì)量和效益，因而導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模無限擴(kuò)大，產(chǎn)品難以適應(yīng)市場的需求，出現(xiàn)了國有企業(yè)的巨額虧損，最終淪落為僵尸企業(yè)，產(chǎn)生了大量的過剩產(chǎn)能。在目前國有企業(yè)現(xiàn)有的體制下，企業(yè)可以通過各種理由來推脫自身的責(zé)任，把所有的無效或低效盲目投資所產(chǎn)生的失敗歸功于政府，而有國家以及企業(yè)職工來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2.2 國有企業(yè)重復(fù)建設(shè)

國有企業(yè)的重復(fù)建設(shè)就是由于國有企業(yè)政企，企業(yè)形成內(nèi)部人控制問題，使得所有者權(quán)利義務(wù)缺位，無法按照企業(yè)自身的發(fā)展要求來進(jìn)行高效率的投資，導(dǎo)致了企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)能力超過了市場或社會的需求，使得資源配置形成的最終成果不能發(fā)揮應(yīng)有的綜合效益的同類項(xiàng)目的建設(shè)。典型的事例就是新世紀(jì)第一次全球性的金融危機(jī)期間，我國政府為了防止經(jīng)濟(jì)大幅度的下滑，2009年推出了由政府主導(dǎo)的以國有企業(yè)為主體的“4萬億”的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，政府以國有企業(yè)為投資平臺，把大量的資金投向了鐵路、公路、飛機(jī)場、房地產(chǎn)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，使得全國各地到處都開始了基礎(chǔ)設(shè)施大會戰(zhàn)，基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)隨處可見，由此形成了基礎(chǔ)設(shè)施大規(guī)模的過剩，推高了全國各地房地產(chǎn)的泡沫。

2.3 國有企業(yè)供給側(cè)的矛盾

國有企業(yè)供給側(cè)的矛盾主要體現(xiàn)在國有企業(yè)不能根據(jù)市場發(fā)展的規(guī)律，充分利用價(jià)格杠桿的有效作用，對資源給予高效、高質(zhì)量的配置，依據(jù)市場發(fā)展的需要，生產(chǎn)出社會所需要的產(chǎn)品。正是由于國有企業(yè)對市場反應(yīng)的遲鈍，無法有效掌握市場需求信息，導(dǎo)致了市場粗放型、無效型和低效型的供給，這些供給打破了市場發(fā)展的平衡規(guī)律，使得價(jià)值規(guī)律難以發(fā)揮擁有的作用，結(jié)果導(dǎo)致一方面是生產(chǎn)了大量過剩的產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重虧損；另一方買消費(fèi)者難以購買到自己生產(chǎn)和生活中所需要的產(chǎn)品。因此，國有企業(yè)供給側(cè)矛盾促使了國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，供給效率無序化，其結(jié)果必然導(dǎo)致企業(yè)依靠粗放式的經(jīng)營模式來獲得應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，忽視投資效益，忽視技術(shù)創(chuàng)新，失去了企業(yè)核心競爭力，其惡性循環(huán)的結(jié)果必然產(chǎn)生更加嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。

2.4 國企能力特征與產(chǎn)能過剩

市場經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建，授予國有企業(yè)具有較為特殊的能力特征。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)市場的需求，生產(chǎn)適銷對路的產(chǎn)品，以企業(yè)自身利潤最大化為最終目標(biāo)。而我國的國有企業(yè)卻承擔(dān)了雙重的任務(wù)。一方面國有企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體必須以利潤最大化為目的，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高，使得國有資產(chǎn)不斷能夠保值增值；另一方面國有企業(yè)又不能把“利潤最大化”作為唯一的發(fā)展目標(biāo)，在考慮利潤最大化的同時還必須考慮社會效益最大化。國有企業(yè)如果一味追求經(jīng)濟(jì)效益必然會損害投資者的利益而忽視社會利益。因此，國有企業(yè)很難實(shí)現(xiàn)利潤最大化和社會社會效益最大化的兼顧，必然導(dǎo)致兩者的失衡。從國有企業(yè)的實(shí)質(zhì)性特征來看，國有企業(yè)應(yīng)該把社會效益最大化放在首位，不能完全考慮市場發(fā)展的需求，其結(jié)果就會導(dǎo)致生產(chǎn)與市場需求的不一致，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。

2.5 競爭性行業(yè)市場化進(jìn)程滯后，國有企業(yè)占有較大比重

改革開放以來，我國國有企業(yè)改革的成就較為顯著，國有經(jīng)濟(jì)開始逐步從競爭性領(lǐng)域逐步退出，國有及其控股的企業(yè)主要分布在國家規(guī)定的領(lǐng)域之內(nèi)。但是我國繼續(xù)推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)仍較為艱巨，我國國有企業(yè)存在的行業(yè)分布過度的問題依然沒有得到徹底解決。在國民經(jīng)濟(jì)的許多競爭性行業(yè)，比如鋼鐵、水泥、電解鋁、光伏太陽、造船業(yè)和房地產(chǎn)等國有企業(yè)占據(jù)的比重依舊較大，這些行業(yè)的市場化改革進(jìn)程沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，存在改革步子較慢，改革進(jìn)程較為遲緩。再加上國家產(chǎn)業(yè)政策和資金政策一味地向國有企業(yè)傾斜，另外國有企業(yè)內(nèi)部種種制度下改革沒有較好解決。因而，國有企業(yè)的盲目擴(kuò)張、重復(fù)建設(shè)使得大量落后產(chǎn)能難以得到市場認(rèn)可。

3 深化國有企業(yè)改革前提下“去產(chǎn)能”對策建議

3.1 調(diào)整傾向于國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，充分發(fā)揮市場的決定性作用

產(chǎn)業(yè)政策對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著較好的導(dǎo)向作用，良好的產(chǎn)業(yè)政策可以促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)社會的和諧發(fā)展，能夠使得各種資源得到良好的配置。我國的產(chǎn)業(yè)政策長期偏好于國有大中型企業(yè)，導(dǎo)致大量的人力、財(cái)力和物力涌向國有企業(yè)，造成了國有企業(yè)的重復(fù)投資、重復(fù)生產(chǎn)，忽視市場內(nèi)在的價(jià)值規(guī)律，結(jié)果出現(xiàn)了大量的產(chǎn)能過剩。為此，必須調(diào)整現(xiàn)有的過度傾向于國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)政策的科學(xué)性、完整性、公平性和協(xié)調(diào)性，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，形成企業(yè)間公平的競爭環(huán)境，促使商品價(jià)格與供求關(guān)系的協(xié)調(diào)一致，倒逼不能適應(yīng)市場發(fā)展的國有企業(yè)逐漸被淘汰。

3.2 實(shí)質(zhì)性地推進(jìn)國企改革，構(gòu)建國有企業(yè)的內(nèi)外部約束體系

國有企業(yè)作為一種企業(yè)組織形式，必須適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的需要，把制度創(chuàng)新同企業(yè)內(nèi)外部約束結(jié)合起來，把制度與約束結(jié)合起來，構(gòu)建企業(yè)良好的預(yù)算約束機(jī)制，讓國有企業(yè)在市場競爭中不斷發(fā)展。主要表現(xiàn)為以下方面：首先國有大中型企業(yè)必須深化壟斷企業(yè)的改革，引入競爭機(jī)制，同時強(qiáng)化內(nèi)外部監(jiān)督，以提高資源配置效率。其次必須推進(jìn)國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的完善，從調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)入手、提高內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的有效性和建立外部治理結(jié)構(gòu)入手，加快股權(quán)多元化改革，規(guī)范內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)運(yùn)行，完善內(nèi)部治理機(jī)制，加快培育外部機(jī)制環(huán)境，健全外部治理；最后深化國有資產(chǎn)管理體制改革，健全國有資產(chǎn)經(jīng)營管理監(jiān)督體系，健全國有資產(chǎn)管理的績效考核體系，建立國有資本經(jīng)營預(yù)算制度。通過構(gòu)建國有企業(yè)內(nèi)外部強(qiáng)有力的監(jiān)督約束體系和制度，嚴(yán)格限制國有企業(yè)的無效投資和重復(fù)投資，使得國有企業(yè)的資源投向有關(guān)國計(jì)民生的公共服務(wù)領(lǐng)域，形成國有企業(yè)良好的發(fā)展態(tài)勢。

3.3 以推動兼并重組提高產(chǎn)業(yè)集中度，以激勵國企技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化產(chǎn)能

我國產(chǎn)能過剩涉及的區(qū)域較大、產(chǎn)業(yè)較多，僅僅依靠局部區(qū)域和單一產(chǎn)業(yè)的調(diào)整與改革是難以完成的，必須促使全國范圍內(nèi)的多區(qū)域的聯(lián)動，特別是實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨產(chǎn)業(yè)的所有制改革，有力實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)的兼并重組，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)的集中程度，避免過度的低效率投資，杜絕無效的資源浪費(fèi)。實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)多元化產(chǎn)權(quán)制度改革，致使國有企業(yè)逐步退出競爭性的行業(yè)，鼓勵民營企業(yè)逐步進(jìn)入競爭性領(lǐng)域，從而提升國有企業(yè)的質(zhì)量，優(yōu)化資源配置，達(dá)到去產(chǎn)能的目標(biāo)。從目前的現(xiàn)狀來看，唯有通過國有企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，深入開展國有企業(yè)投資績效改革，形成國有企業(yè)投資績效的評估機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制，形成科學(xué)化、合理化的投資績效管理制度，推動國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新升級，把行政手段同市場手段結(jié)合起來，推動兼并重組提高產(chǎn)業(yè)集中度，以激勵國企技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化產(chǎn)能作為一項(xiàng)長期的發(fā)展戰(zhàn)略并形成長效機(jī)制。

3.4 完善供應(yīng)側(cè)結(jié)構(gòu)性下國有企業(yè)退出機(jī)制

產(chǎn)能過剩正是由于我國供給結(jié)構(gòu)發(fā)生偏差造成的，大量產(chǎn)能過剩存在的主要原因還是由于國有企業(yè)的低效投資，盲目擴(kuò)大生產(chǎn)造成的，因而這種效率低下的國有僵尸企業(yè)的存在也不符合我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的需要。一定數(shù)量的國有僵尸企業(yè)的存在，為了維持企業(yè)的生存發(fā)展，必然形成盲目的投資和生產(chǎn)，隨著消費(fèi)者個性化消費(fèi)需求的發(fā)展，對商品的質(zhì)量要求越來越高，而這些低效僵尸企業(yè)生產(chǎn)的低端商品必然不能被消費(fèi)者所認(rèn)可，因而形成過剩產(chǎn)能。所以，適應(yīng)國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的需要，競爭性領(lǐng)域的國有中小企業(yè)必須逐步退出，使更多的國有資產(chǎn)投向事關(guān)國家安全以及國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。

3.5 對于產(chǎn)能過剩嚴(yán)重的行業(yè)，從“管企業(yè)”向“管資本”轉(zhuǎn)型

2016年12月中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，2016年“去產(chǎn)能”工作取得了階段性的成果，但產(chǎn)能過剩問題依然非常嚴(yán)重，供求結(jié)構(gòu)矛盾非常突出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力難以持續(xù)發(fā)揮作用。國有企業(yè)“去產(chǎn)能”任務(wù)還是較為艱巨，深化國有企業(yè)改革，完善國有資產(chǎn)管理體制，對于產(chǎn)能過剩嚴(yán)重的行業(yè)，從“管企業(yè)”向“管資本”轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化國有資產(chǎn)監(jiān)管，合理優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局，提升國有資本的經(jīng)營效率和質(zhì)量意義重大。要實(shí)現(xiàn)上述轉(zhuǎn)變，要求必須深化國有資產(chǎn)管理體制，不再干預(yù)國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，讓國有企業(yè)不斷適應(yīng)市場的發(fā)展，根據(jù)市場的需求狀況自主決定生產(chǎn)經(jīng)營活動，在市場的充分競爭中逐步得到發(fā)展。只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值和增值，使國有資產(chǎn)質(zhì)量不斷擴(kuò)大，可以更好的促使經(jīng)濟(jì)的良好發(fā)展。