譚亭亭,張長(zhǎng)森
(湖州師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,浙江 湖州 313000)
在“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”背景下,物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?一方面,物流業(yè)的發(fā)展在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式等方面具有重要的作用;另一方面,物流發(fā)展水平也是影響國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要因素[1-4].2013年,習(xí)近平總書記先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”(簡(jiǎn)稱“一帶一路”)重大倡議,得到了國(guó)際社會(huì)的高度關(guān)注.2015年3月,國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部、外交部三部委聯(lián)合發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景和行動(dòng)》(簡(jiǎn)稱《愿景和行動(dòng)》),指出政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通是重點(diǎn),其中交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是“一帶一路”倡議的重中之重,直接關(guān)系到貿(mào)易、旅游等一系列合作的發(fā)展程度[5].因此,對(duì)“一帶一路”沿線地區(qū)的物流效率進(jìn)行研究,可充分了解這些地區(qū)的物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,為未來(lái)“一帶一路”沿線地區(qū)物流業(yè)發(fā)展及政策制定提供借鑒.
目前,關(guān)于物流效率的研究已成為熱點(diǎn).從研究對(duì)象看,已有的研究主要關(guān)注國(guó)內(nèi)沿線地區(qū)的物流發(fā)展?fàn)顩r,以及國(guó)內(nèi)外地區(qū)的物流效率對(duì)比,而以“一帶一路”沿線省份為對(duì)象的研究偏少.僅有的研究表明: “一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的物流績(jī)效水平普遍偏低且差距顯著,整體呈下降趨勢(shì)[3,6];國(guó)內(nèi)沿線省份的物流效率呈波動(dòng)下降趨勢(shì)[7].從研究方法看,多數(shù)研究采用以DEA效率評(píng)價(jià)模型為基礎(chǔ)拓展模型,對(duì)區(qū)域物流效率進(jìn)行靜態(tài)研究[8-12],而對(duì)區(qū)域物流效率的動(dòng)態(tài)考察相對(duì)較少[13-15].本研究選取“一帶一路”沿線省份為研究對(duì)象,綜合利用DEA模型和Malmquist指數(shù),分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)視角研究“一帶一路”沿線省份的物流效率隨時(shí)間變化的趨勢(shì),探析區(qū)域和省際之間效率差異的原因,并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出有針對(duì)性的對(duì)策和建議,為“一帶一路”沿線地區(qū)物流效率的提升提供參考.
已有的效率評(píng)價(jià)模型包括SFA、數(shù)據(jù)包絡(luò)(DEA)等.其中,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)是一種以線性規(guī)劃為工具,計(jì)算比較各個(gè)決策單元(DMU)之間相對(duì)效率的非參數(shù)模型.該方法無(wú)須任何權(quán)重假設(shè),不受量綱和主觀因素的影響,對(duì)決策單元的評(píng)價(jià)相對(duì)公平客觀,因此被廣泛應(yīng)用于各種效率評(píng)價(jià)中.本文考察的物流產(chǎn)業(yè)效率主要反映物流資源投入的利用和運(yùn)作效率.數(shù)據(jù)包絡(luò)方法可綜合評(píng)價(jià)物流產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)前沿面的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性,并運(yùn)用投入-產(chǎn)出指標(biāo)模型得出物流產(chǎn)業(yè)的相對(duì)效率.
基于規(guī)模報(bào)酬是否可變,DEA模型包括BCC和CRR 兩種基本模型.其中,BCC模型可將綜合技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積,分析效率低下的原因.因此,本研究選用BCC模型,并從靜態(tài)視角探析“一帶一路”沿線地區(qū)的物流效率和投入資源的利用狀況.
采用DEA模型測(cè)算城市物流產(chǎn)業(yè)效率的模型如下:
其中,λ1,λj,…,λn為對(duì)偶變量,s-、s+為松弛變量,Xj=(X1j,X2j,…,Xmj)T為每個(gè)決策單元m種投入指標(biāo),Yj=(Y1j,Y2j,…,Ysj)T為每個(gè)決策單元s種產(chǎn)出指標(biāo).
DEA-Malmquist方法是在全要素生產(chǎn)率測(cè)度方法的基礎(chǔ)上衍化出來(lái)的一種用于測(cè)算效率動(dòng)態(tài)變化,并對(duì)其進(jìn)行分解的有效方法.Malmquist指數(shù)不僅可以彌補(bǔ)DEA模型只能分析靜態(tài)效率的缺陷,還可通過分解Malmquist指數(shù)更準(zhǔn)確地判斷效率值隨時(shí)間波動(dòng)的主要因素.本研究將“一帶一路”沿線每個(gè)省份看作一個(gè)決策單元(DMU),用Malmquist指數(shù)表示每個(gè)決策單元在t時(shí)刻至t+1時(shí)刻的物流效率動(dòng)態(tài)變化.Malmquist指數(shù)的計(jì)算公式為:
其中,(xt,yt)、(xt+1,yt+1)分別為t期與t+1期物流產(chǎn)業(yè)投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系,Dt、Dt+1為距離函數(shù).若M>1,則表示在t+1期相對(duì)t期的全要素生產(chǎn)率(tfpch)是上升的,物流效率隨年份增加而提高;反之,則表示全要素生產(chǎn)率是下降的.
當(dāng)規(guī)模報(bào)酬可變時(shí),effch指數(shù)可拆分為純技術(shù)效率變化指數(shù)(pech)和規(guī)模效率變化指數(shù)(sech),即:
effch=pech×sech.
對(duì)Malmquist指數(shù)進(jìn)行層層分解,即將造成效率變動(dòng)的因素進(jìn)行逐步分析,進(jìn)而全面且準(zhǔn)確地探析TFP的動(dòng)態(tài)演變情況.綜上可得:
tfpch=effch×techch=pech×sech×techch.
2015年《愿景與行動(dòng)》將“一帶一路”沿線地區(qū)劃分為4大區(qū)域,共17個(gè)省份,其中還涉及一些重點(diǎn)城市.考慮數(shù)據(jù)的可得性和研究的可持續(xù)性,本文僅以4大區(qū)域的17個(gè)省份作為研究對(duì)象.具體省份及分布情況見表1.
表1 “一帶一路”沿線省份分布情況
在綜合考慮前人的研究和數(shù)據(jù)可得性的基礎(chǔ)上[16-19],本文選取與物流業(yè)(交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè))直接相關(guān)的固定資產(chǎn)投資(億元)、物流產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)(萬(wàn)人)作為投入變量,將物流業(yè)貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量(億噸公里)和物流業(yè)貨運(yùn)量(萬(wàn)噸)作為產(chǎn)出變量,分別衡量物流產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量和數(shù)量.為研究各省份物流效率的動(dòng)態(tài)變化,本文對(duì)2010—2020年17個(gè)省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并將其作為觀測(cè)樣本.
運(yùn)用Deap2.1軟件測(cè)算“一帶一路”沿線17個(gè)省份每年的靜態(tài)物流效率.圖1為2010—2020年17個(gè)省份綜合效率(圖1(a))、純技術(shù)效率(圖1(b))和規(guī)模效率(圖1(c))的變動(dòng)趨勢(shì).
注:1~17分別指內(nèi)蒙古自治區(qū)、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、遼寧省、吉林省、黑龍江省、廣西壯族自治區(qū)、云南省、重慶市、上海市、福建省、廣東省、浙江省、海南省. 圖1 “一帶一路”沿線省份的靜態(tài)物流效率總體情況Fig.1 General Situation of the static logistics efficiency of “the Belt and Road” area
從圖1(a)可以看出,不同省份綜合效率的變動(dòng)趨勢(shì)差異非常大,有的呈上升趨勢(shì),有的呈下降趨勢(shì),一直保持DEA有效狀態(tài)的只有兩個(gè)省份,即位于西北地區(qū)的寧夏和位于東部沿海的上海.除了寧夏和上海外,廣東省的純技術(shù)效率也一直維持DEA有效狀態(tài).因此,綜合效率主要受規(guī)模效率影響.從整體看,各省份綜合效率變動(dòng)的影響因素存在差異,大多數(shù)省份受純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同影響.
3.1.1 綜合技術(shù)效率的時(shí)間特征
在靜態(tài)物流效率分析的基礎(chǔ)上,將17個(gè)省份的物流效率進(jìn)行算術(shù)平均,得到每年“一帶一路”沿線地區(qū)物流效率的年均值,見表2.從2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)的物流產(chǎn)業(yè)相關(guān)效率隨時(shí)間變化的趨勢(shì)(圖2)可以看出,2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)的綜合效率整體偏低,且近幾年呈下降趨勢(shì).在11年間的平均綜合效率為0.610,遠(yuǎn)沒有實(shí)現(xiàn)DEA有效.在11年間的綜合效率波動(dòng)基本可以分為兩個(gè)階段:第一個(gè)階段為2010—2016年,綜合效率呈上升趨勢(shì),其由2010年的0.585上升至2016年的0.741;第二個(gè)階段為2016—2020年,綜合效率總體呈下降趨勢(shì),其由2016年的0.741下降至2019年的0.463,雖然2020年有所回升,但趨勢(shì)并不明顯,因此無(wú)法判斷是否出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折.
表2 “一帶一路”沿線地區(qū)的物流效率年均值
圖2 2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)物流效率隨時(shí)間變化的趨勢(shì)Fig.2 Time trend of logistics efficiency of “the Belt and Road” area in 2010-2020
3.1.2 綜合技術(shù)效率的空間特征
在靜態(tài)物流效率分析的基礎(chǔ)上,將每個(gè)省份的物流效率進(jìn)行幾何平均,得到2010—2020年17個(gè)省份的平均物流效率,見表3.從表3可以看出,“一帶一路”沿線地區(qū)的綜合技術(shù)效率均值空間分布存在明顯差異,除個(gè)別省份外,西北地區(qū)綜合技術(shù)效率最高,其次是東南沿海,東北地區(qū)和西南地區(qū)的綜合技術(shù)效率均小于0.5.
3.1.3 純技術(shù)效率和規(guī)模效率
從整體層面看,2010—2020年“一帶一路”沿線各省份的物流綜合效率受純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響.2010—2013年,純技術(shù)效率高于規(guī)模效率,規(guī)模效率是綜合效率降低的主要阻礙因素;2013—2020年,規(guī)模效率高于純技術(shù)效率,綜合效率的降低主要是由純技術(shù)效率的降低導(dǎo)致的.
從各省層面看,為便于分析,將純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值以0.9作為界限,將“一帶一路”沿線17個(gè)省份分成4種,結(jié)果如圖3所示.
表3 “一帶一路”沿線各省份的物流效率平均值
圖3 “一帶一路”沿線各省份的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的空間分析Fig.3 Spatial analysis of pure technical efficiency and scale efficiency of “the Belt and Road” area
第一種是雙高型,即純技術(shù)效率和規(guī)模效率均大于0.9,如上海、寧夏,經(jīng)適當(dāng)調(diào)整這些省份可達(dá)到DEA有效;第二種是高低型,即純技術(shù)效率較高,規(guī)模效率偏低,如青海、廣東、遼寧、內(nèi)蒙古,這些省份的技術(shù)能力雖高,但資源投入不符合實(shí)際,達(dá)不到規(guī)模效應(yīng)的投入產(chǎn)出比;第三種是低高型,即規(guī)模效率較高,純技術(shù)效率偏低,如甘肅、福建、陜西,這些省份對(duì)當(dāng)前技術(shù)沒有進(jìn)行有效應(yīng)用;第四種是雙低型,即純技術(shù)效率和規(guī)模效率均偏低,遠(yuǎn)低于平均水平,如黑龍江、吉林、新疆、重慶、云南、海南、廣西、浙江,這些省份是制約物流業(yè)效率的關(guān)鍵地區(qū),需著重提升物流技術(shù)和管理水平,并及時(shí)優(yōu)化物流生產(chǎn)規(guī)模,從而提高物流效率水平.
本研究運(yùn)用DEA方法對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品物流的相關(guān)效率進(jìn)行了計(jì)算和評(píng)價(jià).效率分析屬于靜態(tài)研究,Fare和Grosskopf(1992)通過運(yùn)用DEA模型將投入產(chǎn)出指標(biāo)融入Malmquist指數(shù),以Malmquist指數(shù)表示跨期生產(chǎn)效率的變動(dòng)[20].本研究進(jìn)一步計(jì)算“一帶一路”沿線各省份的物流產(chǎn)業(yè)Malmquist指數(shù),以表示物流效率的動(dòng)態(tài)演變情況和影響因素.
3.2.1 省際效率變動(dòng)
2010—2020年“一帶一路”沿線各省份的Malmquist指數(shù)及分解狀況如表4所示.從表4可以看出,大部分省份的Malmquist指數(shù)均值大于1,說明隨著時(shí)間的推移大多數(shù)地區(qū)的物流效率得到了改善和提高,物流效率呈上升趨勢(shì).除甘肅、新疆、吉林、廣西、云南5個(gè)省份外,其余省份的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1,這對(duì)物流效率的提高起到了推動(dòng)作用;從地區(qū)看,西北地區(qū)的內(nèi)蒙古和新疆、東北地區(qū)的吉林和黑龍江、西南地區(qū)的重慶等的物流效率低于全國(guó)水平;從分解狀況看,拉低物流效率水平的原因在各地區(qū)間存在共同特點(diǎn),所有省份的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步均低于全國(guó)平均水平.進(jìn)一步對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行分解可知,不同省份技術(shù)效率偏低的原因存在差異:甘肅、新疆、黑龍江、重慶主要是由純技術(shù)效率偏低導(dǎo)致的,因此應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)更新,以提高應(yīng)用水平;內(nèi)蒙古、吉林主要是由規(guī)模效率偏低導(dǎo)致的,因此應(yīng)關(guān)注規(guī)模擴(kuò)張過程中投入資源的利用效率.
表4 “一帶一路”沿線各省份的物流Malmquist指數(shù)分解結(jié)果
3.2.2 總體效率變動(dòng)
表5為“一帶一路”沿線地區(qū)物流Malmquist指數(shù)分解結(jié)果.從平均水平看,2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)物流產(chǎn)業(yè)的Malmquist指數(shù)均值為1.028,年均增長(zhǎng)2.8%,說明觀測(cè)期間“一帶一路”沿線地區(qū)物流產(chǎn)業(yè)的物流效率呈上升趨勢(shì).由物流效率tfpch分解得到的綜合技術(shù)效率effch為1.014,平均增長(zhǎng) 1.4%,技術(shù)進(jìn)步效率techch為1.014,平均增長(zhǎng)1.4%,說明全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要是由技術(shù)效率和綜合效率的共同作用導(dǎo)致的.對(duì)技術(shù)效率effch分解可知,純技術(shù)效率pech為1.000,不升不降,規(guī)模效率sech為 1.015,平均增長(zhǎng)1.5%,說明技術(shù)效率的增長(zhǎng)主要是由規(guī)模效率導(dǎo)致的,而純技術(shù)效率對(duì)技術(shù)效率的增長(zhǎng)沒有作用.
從時(shí)間趨勢(shì)上看,2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)物流效率tfpch總體呈波動(dòng)中下降的趨勢(shì),與技術(shù)進(jìn)步的曲線變化趨勢(shì)和波動(dòng)方向基本一致,這也印證了技術(shù)進(jìn)步對(duì)物流業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用.從各時(shí)間段看,物流效率受技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率兩種因素的共同影響.2010—2012年,技術(shù)進(jìn)步呈增長(zhǎng)狀態(tài),但技術(shù)效率卻小于1,說明物流效率變動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)要素是技術(shù)進(jìn)步.2012—2015年,技術(shù)進(jìn)步并沒有呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì),而技術(shù)效率卻持續(xù)增長(zhǎng),因此這個(gè)階段的物流效率總體呈下降狀態(tài).2016—2020年,技術(shù)進(jìn)步逐年增長(zhǎng),但技術(shù)效率卻低于1,雖然技術(shù)進(jìn)步會(huì)拉動(dòng)物流效率的提升,但有的年份物流效率仍低于1,呈下降狀態(tài).總體看,“一帶一路”沿線地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率呈此消彼長(zhǎng)的狀態(tài),說明在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的過程中,地方政府應(yīng)合理調(diào)整資源投入,提高技術(shù)效率.
表5 “一帶一路”沿線地區(qū)物流Malmquist指數(shù)分解結(jié)果
3.2.3 區(qū)域效率差異
從表6可以看出,全國(guó)4大區(qū)域物流效率均大于1,且東部沿海>西南地區(qū)>東北地區(qū)>西北地區(qū).將物流效率分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步,發(fā)現(xiàn)除西南地區(qū)外,其余地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步也均高于1,且除東北地區(qū)外,其余地區(qū)的技術(shù)效率均高于1.將技術(shù)效率繼續(xù)分解可以發(fā)現(xiàn),4大區(qū)域的規(guī)模效率均大于1,西北地區(qū)和東北地區(qū)的純技術(shù)效率小于1,說明西北地區(qū)和東北地區(qū)的技術(shù)效率主要由規(guī)模效率驅(qū)動(dòng),而西南地區(qū)和東部沿海地區(qū)的技術(shù)效率主要由純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同驅(qū)動(dòng).
表6 “一帶一路”沿線地區(qū)物流Malmquist指數(shù)分解結(jié)果
本文運(yùn)用DEA和Malmquist指數(shù)模型對(duì)2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)的物流效率進(jìn)行靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析.結(jié)果顯示:從靜態(tài)結(jié)果看,“一帶一路”沿線地區(qū)的物流效率整體偏低,西北地區(qū)和東南地區(qū)發(fā)展較快,東北和西南地區(qū)發(fā)展偏慢;從動(dòng)態(tài)結(jié)果看,2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)的物流效率整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)(Malmquist指數(shù)為1.028),技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步雙因素共同驅(qū)動(dòng)了物流效率的增長(zhǎng);從區(qū)域看,物流效率的驅(qū)動(dòng)因素存在區(qū)域異質(zhì)性,可分為“雙高驅(qū)動(dòng)型”(上海、寧夏)、“高低驅(qū)動(dòng)型”(青海、廣東、遼寧、內(nèi)蒙古)、“低高驅(qū)動(dòng)型”(甘肅、福建、陜西)和“雙低驅(qū)動(dòng)型”(黑龍江、吉林、新疆、重慶、云南、海南、廣西、浙江)4種類型;對(duì)技術(shù)效率進(jìn)一步分解表明,技術(shù)效率偏低的原因呈現(xiàn)區(qū)域差異,因此有針對(duì)性地注重技術(shù)更新(甘肅、新疆、黑龍江、重慶)和提高資源利用效率(內(nèi)蒙古、吉林)可有效提高技術(shù)效率,從而提高物流效率.
結(jié)合以上研究成果,為促進(jìn)“一帶一路”沿線地區(qū)的物流業(yè)發(fā)展,提升“一帶一路”區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,提出以下建議:
(1) 加強(qiáng)“一帶一路”沿線區(qū)域間的相互協(xié)同,構(gòu)建跨區(qū)域物流.從DEA模型分析結(jié)果看,“一帶一路”沿線地區(qū)的整體物流效率呈波動(dòng)上升趨勢(shì),只有寧夏、上海等個(gè)別省份達(dá)到DEA有效,其他地區(qū)的物流效率還有較大的提升空間.因此,應(yīng)充分發(fā)揮這些省份的帶動(dòng)作用,通過區(qū)域間的聯(lián)動(dòng)使省際物流產(chǎn)業(yè)資源得到互補(bǔ)、且分工協(xié)作,以提升區(qū)域的整體物流發(fā)展水平.
(2) 做好頂層設(shè)計(jì),根據(jù)省內(nèi)物流發(fā)展情況有針對(duì)性地進(jìn)行政策引導(dǎo).實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),2010—2020年“一帶一路”沿線地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率呈逐年提升趨勢(shì),但部分省份技術(shù)效率偏低,導(dǎo)致物流效率低于全國(guó)平均水平.分解結(jié)果顯示,不同省份技術(shù)效率偏低的原因呈現(xiàn)差異性,因此各省份應(yīng)從政策層面做好省內(nèi)的物流業(yè)發(fā)展規(guī)劃:一方面,應(yīng)改善技術(shù)應(yīng)用環(huán)境,提高技術(shù)轉(zhuǎn)化效率;另一方面,應(yīng)合理規(guī)劃省內(nèi)資源建設(shè),避免重復(fù)建設(shè),在整合現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上優(yōu)化投入與產(chǎn)出.
(3) 抓住“一帶一路”倡議的契機(jī),設(shè)計(jì)政策配套措施,促進(jìn)政策落地.“一帶一路”倡議為沿線地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了重大機(jī)遇.但從實(shí)證結(jié)果看,自“一帶一路”倡議提出,各省份的物流效率出現(xiàn)了短暫提升后又整體下降的趨勢(shì).因此,各地區(qū)應(yīng)快速找準(zhǔn)自身的定位,盡快出臺(tái)配套的政策措施,將“倡議”轉(zhuǎn)化為“行動(dòng)”,以保障當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)與物流的發(fā)展.