尹禮匯 孟曉倩 吳傳清

制造業(yè)是國民經(jīng)濟的基石，綠色制造是實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的必由之路?！吨袊圃?025》提出要構(gòu)建高效、清潔、低碳、循環(huán)的綠色制造體系?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標(biāo)綱要》強調(diào)，要深入實施智能制造和綠色制造工程，推動制造業(yè)高端化智能化綠色化。2017年7 月17 日印發(fā)的《長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》指出，要推動綠色低碳循環(huán)發(fā)展，形成節(jié)約資源和保護生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2017 年7 月27 日印發(fā)的《關(guān)于加強長江經(jīng)濟帶工業(yè)綠色發(fā)展的指導(dǎo)意見》強調(diào)，要加快傳統(tǒng)制造業(yè)綠色化改造升級，不斷提高資源能源利用效率和清潔生產(chǎn)水平。2020 年11 月14 日，習(xí)近平總書記在南京主持召開的全面推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展座談會上強調(diào)，長江經(jīng)濟帶要建設(shè)成為我國生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展主戰(zhàn)場、暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)主動脈、引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展主力軍。長江經(jīng)濟帶是我國重要的現(xiàn)代制造業(yè)走廊，探討長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色發(fā)展的技術(shù)支撐、實現(xiàn)路徑等論題，具有重要的理論意義和實踐價值。

一、相關(guān)文獻綜述

學(xué)術(shù)界關(guān)于制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測度方法主要基于傳統(tǒng)DEA 模型，再增加能源投入和非期望產(chǎn)出兩類變量。制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率受到諸多因素影響，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)集聚、要素稟賦、經(jīng)濟政策等。其中，環(huán)境規(guī)制會對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著影響。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究結(jié)論主要可以分為三類：

一是正相關(guān)關(guān)系。多數(shù)研究認為，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能促進制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升，具有創(chuàng)新補償效應(yīng)，符合“波特假說”。合理的環(huán)境規(guī)制強度會激勵企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新，一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于企業(yè)節(jié)能減排，減少環(huán)境規(guī)制成本，進而增加利潤；另一方面，其他類型的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)整也會促使企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)方式和管理方式，從而擴大市場規(guī)模和占有率。環(huán)境規(guī)制主要通過自主創(chuàng)新、綠色技術(shù)創(chuàng)新、境外技術(shù)引進、價值鏈嵌入等途徑，提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率［8-9］。

二是負相關(guān)關(guān)系。少部分研究認為，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)會產(chǎn)生資源配置扭曲效應(yīng)，阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升，服從“合規(guī)成本說”。環(huán)境規(guī)制本身對污染密集型制造業(yè)的發(fā)展具有約束作用，增加了治污減排成本。在不考慮創(chuàng)新的情況下，污染密集型制造業(yè)企業(yè)一般采取增加產(chǎn)量的“抵消策略”，導(dǎo)致污染排放增加；或者采取減少產(chǎn)量的“消極策略”，導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低。Yuan和黃慶華等研究發(fā)現(xiàn)，從長期看，環(huán)境規(guī)制會擠出研發(fā)投資，抑制專利產(chǎn)出，不利于制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。

三是非線性關(guān)系。環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有非線性特征。李玲和陶鋒、殷寶慶等均認為，環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈“U”型關(guān)系；而Gong 認為，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響是先促進后抑制的，呈倒“U”型關(guān)系。張峰和宋曉娜將環(huán)境規(guī)制分為三類，研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展的促進作用不明顯，市場激勵型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制分別與制造業(yè)綠色發(fā)展水平呈“U”型和倒“U”型關(guān)系。

學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率關(guān)系的研究較少，相關(guān)研究主要聚焦以下兩個方面：

一是環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶區(qū)域/產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展。從長江經(jīng)濟帶沿線省市來看，綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)“下游—中游—上游”梯度遞減的空間格局，存在β 收斂，表現(xiàn)為綠色全要素生產(chǎn)率較低省市向較高省市的“追趕效應(yīng)”；環(huán)境規(guī)制會顯著促進沿線省市生態(tài)福利績效水平提升，但具有負向的空間溢出效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制會顯著提升沿線省市的綠色水資源效率，不同類型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的作用存在差異性和門檻特征。從長江經(jīng)濟帶沿線城市來看，環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率具有顯著促進作用，但空間溢出效應(yīng)不強；環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)集聚均會促進長江經(jīng)濟帶沿線城市綠色全要素生產(chǎn)率提升。從產(chǎn)業(yè)維度來看，環(huán)境規(guī)制會促進長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。何文海和張永姣進一步研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制短期會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，但從長期來看，會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

二是環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)升級發(fā)展。張建清等研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制具有抑制長江經(jīng)濟帶制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的直接效應(yīng)，但會提升技術(shù)創(chuàng)新和管理水平，間接促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提升；分流域來看，環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)僅在中上游地區(qū)顯著，而在下游地區(qū)不顯著。徐曉慧和廖涵研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會顯著降低長江經(jīng)濟帶中高端技術(shù)制造業(yè)占比，外商直接投資與環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為替代關(guān)系，吸引更多外商直接投資會減少環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)升級的不利影響。

基于此，本文從異質(zhì)性、門限效應(yīng)和影響機制三個維度，系統(tǒng)研究異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

二、理論機制與研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制包括正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制兩類。正式環(huán)境規(guī)制屬于政府行為，包括命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制。前者主要體現(xiàn)在政府對污染企業(yè)施加的法規(guī)政策中，具有強制性特點；后者則是通過排污許可證、排污權(quán)交易、排污稅（費）等市場行為引導(dǎo)企業(yè)達到降污減排目的。非正式環(huán)境規(guī)制屬于非政府組織或個體行為，包括公眾參與型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制。前者是公眾個體或民間環(huán)保組織對環(huán)境提出的訴求；后者是企業(yè)自發(fā)的、主動參與環(huán)境保護的行為。由于自愿型環(huán)境規(guī)制在中國實踐不足，也沒有權(quán)威的量化方法，因而本文研究主要聚焦前三種環(huán)境規(guī)制。

環(huán)境規(guī)制的影響作用主要分為“合規(guī)成本說”和“波特假說”兩種流派?！昂弦?guī)成本說”認為環(huán)境規(guī)制會對制造業(yè)產(chǎn)生資源配置扭曲效應(yīng)，制造業(yè)企業(yè)為了減少污染排放而調(diào)整生產(chǎn)方式，產(chǎn)生了額外環(huán)境規(guī)制成本?！安ㄌ丶僬f”認為環(huán)境規(guī)制會對制造業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)，激勵制造業(yè)企業(yè)從事創(chuàng)新活動，通過創(chuàng)新收益補償環(huán)境規(guī)制成本。以我國為研究樣本的相關(guān)文獻大都認為，環(huán)境規(guī)制的“波特假說”要強于“合規(guī)成本說”。

命令控制型環(huán)境規(guī)制具有強制性特點，對制造業(yè)綠色發(fā)展的促進作用較為明顯。政府通過制定法規(guī)政策，一方面促使高耗能高污染制造業(yè)企業(yè)迫于污染治理壓力而轉(zhuǎn)型升級，另一方面淘汰部分落后產(chǎn)能。另外，政府通過設(shè)定清潔生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，倒逼生產(chǎn)部門采取更清潔的生產(chǎn)技術(shù)，從而實現(xiàn)污染減少和生產(chǎn)率的提高。假定廠商追求利潤最大化，那么長期均衡的結(jié)果是制造業(yè)企業(yè)犧牲短期綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化成本而獲取更多長期利潤。命令控制型環(huán)境規(guī)制雖然會提高制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的合規(guī)成本，但能有效促進生產(chǎn)方式綠色化轉(zhuǎn)型。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1：命令控制型環(huán)境規(guī)制能顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制借助經(jīng)濟激勵手段增加企業(yè)生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)進行污染治理與技術(shù)創(chuàng)新，對制造業(yè)的影響主要服從“波特假說”。排污稅對制造業(yè)環(huán)境治理投入的激勵作用比較突出，相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制，排污稅依靠政府釋放價格信號，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)減少污染物排放和轉(zhuǎn)嫁給社會的外部成本，從而達到保護生態(tài)環(huán)境的作用，社會福利損失較低。另外，政府也可以通過綠色技術(shù)創(chuàng)新補貼和生產(chǎn)工藝流程創(chuàng)新補貼，促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H2：市場激勵型環(huán)境規(guī)制能顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

公眾參與型環(huán)境規(guī)制屬于非正式環(huán)境規(guī)制，不具備強制約束作用，表現(xiàn)形式主要包括上訪和媒體報道。我國的公眾環(huán)境社會價值體系有待完善，公眾和環(huán)保組織監(jiān)督制造業(yè)企業(yè)污染排放缺乏法律支撐，參與環(huán)境保護的權(quán)利不具備有效保障機制。雖然近年來公眾環(huán)保意識不斷增強，但環(huán)境信息披露質(zhì)量還有待提高。就重污染行業(yè)上市公司而言，媒體報道方式的公眾參與型環(huán)境規(guī)制具有顯著效果，但對于其他上市公司和非上市公司而言，公眾參與型環(huán)境規(guī)制約束力不足。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H3：公眾參與型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響較弱，或者不顯著。

環(huán)境規(guī)制會促進制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，與“波特假說”一致。正式環(huán)境規(guī)制迫使污染密集型企業(yè)改進生產(chǎn)工藝，加強污染控制，有效地促進綠色技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)從事綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的補償收益可以抵消環(huán)境監(jiān)管給企業(yè)帶來的額外成本，反過來對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。綠色技術(shù)創(chuàng)新推動高污染高耗能制造業(yè)綠色化改造和節(jié)能減排降碳，綠色專利推廣應(yīng)用也能彌補企業(yè)從事綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的成本，進而促進綠色全要素生產(chǎn)率提高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式向綠色低碳循環(huán)轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)比重增加，涵蓋產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、價值鏈、生產(chǎn)要素組合的轉(zhuǎn)型升級。正式環(huán)境規(guī)制會提高污染企業(yè)生產(chǎn)成本，污染嚴(yán)重的企業(yè)將自動退出市場，污染密集型行業(yè)會受到較大影響，而技術(shù)密集型行業(yè)和服務(wù)業(yè)受到的影響較小。因此，環(huán)境規(guī)制會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并推動制造業(yè)企業(yè)通過優(yōu)化資源配置、提升技術(shù)創(chuàng)新能力不斷獲取高利潤，從而提升綠色全要素生產(chǎn)率。相較于正式環(huán)境規(guī)制，非正式環(huán)境規(guī)制約束力不足，難以促進綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H4：命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制會促進綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，間接提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制不會通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

綜上，命令控制型環(huán)境規(guī)制會促使制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、應(yīng)用清潔生產(chǎn)方式；市場激勵型環(huán)境規(guī)制則通過以綠色為導(dǎo)向的財政補貼和釋放價格信號兩種方式，推動制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；公眾參與型環(huán)境規(guī)制由于環(huán)境保護公眾參與機制不完善、社會環(huán)保意識薄弱、環(huán)境信息披露質(zhì)量不高等問題，對制造業(yè)約束不足。命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均屬于正式環(huán)境規(guī)制，約束力較強，可以通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩種方式，促進制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

三、研究方法與數(shù)據(jù)說明

（一）研究方法

1.綠色全要素生產(chǎn)率測算方法

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）衍生于全要素生產(chǎn)率（TFP），測算方法在全要素生產(chǎn)率測算模型基礎(chǔ)上加入非期望產(chǎn)出，即污染排放。借鑒李斌等的測算方法，本文采用基于非徑向、非角度的SBM 方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger（ML）生產(chǎn)率指數(shù)測度制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

在SBM 模型求解結(jié)果基礎(chǔ)上，通過Malmquist-Luenberger（ML）指數(shù)計算制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。從t 到t+1 期的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）可以表示為：

2.固定效應(yīng)面板模型

GTFP是 i 省市第 t 年的綠色全要素生產(chǎn)率，ER_CC為命令控制型環(huán)境規(guī)制，ER_MI為市場激勵型環(huán)境規(guī)制，ER_PP為公眾參與型環(huán)境規(guī)制，X為協(xié)變量矩陣，μ控制地區(qū)固定效應(yīng)，ε為擾動項。

3.門限回歸模型

本文以三類環(huán)境規(guī)制為門限變量，利用Hansen 的門限回歸方法，識別不同環(huán)境規(guī)制強度下對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響作用是否存在差異性，構(gòu)建單一門限模型如下：

其中，ER_?為門限變量；? 包括 CC、MI 和PP，即三類環(huán)境規(guī)制變量；γ 為門限值。I 為示性函數(shù)，當(dāng) ER_?＜γ 時，I（ER_?＜γ）為 1，否則為0；同理，當(dāng) ER_?＞γ 時，I（ER_?＞γ）為 1，否則為0。

4.中介效應(yīng)模型

Baron & Kenny提出的中介效應(yīng)分析框架被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟和社會領(lǐng)域的相關(guān)研究中。本文基于BK 框架，識別綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否在環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率中發(fā)揮中介效應(yīng)。

其中，ER_?為環(huán)境規(guī)制變量；M_ξ為中介變量；ξ 包括GTI 和ISU，即綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（二）數(shù)據(jù)說明

本文的研究期為2012—2020 年，研究樣本為長江經(jīng)濟帶沿線11 省市，所有價格變量均以2012 年為基期進行平減化處理，采用插值法補齊缺失數(shù)據(jù)。

被解釋變量是制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，包含投入、合意產(chǎn)出、非合意產(chǎn)出三類變量。投入變量為資本存量、勞動力投入和能源消耗。制造業(yè)資本存量采用永續(xù)盤存法，根據(jù)固定資產(chǎn)價格指數(shù)平減后的制造業(yè)固定資產(chǎn)投資計算，折舊率選取為5%，勞動力投入選用平均用工人數(shù)衡量，能源消耗基于制造業(yè)二氧化碳排放量測度。合意產(chǎn)出變量為制造業(yè)產(chǎn)值，采用制造業(yè)銷售產(chǎn)值替代。非合意產(chǎn)出為工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量（見表1，下頁）。

表1 相關(guān)變量介紹

解釋變量為環(huán)境規(guī)制。學(xué)術(shù)界關(guān)于命令控制型環(huán)境規(guī)制代理變量大多選擇單一變量，包括污染治理投資額、環(huán)境法規(guī)數(shù)量、環(huán)保機構(gòu)工作人員數(shù)量、各污染物處理率等，部分學(xué)者構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系來測度。本文采用工業(yè)廢水排放達標(biāo)率、工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)煙粉塵去除率和工業(yè)固體廢物綜合利用率四個指標(biāo)，按照某省域污染物排放占全國比重分配指標(biāo)權(quán)重，加權(quán)平均得到命令控制型環(huán)境規(guī)制（ER_CC）。市場激勵型環(huán)境規(guī)制（ER_MI）用排污費征收金額表征。公眾參與型環(huán)境規(guī)制（ER_PP）利用政府在環(huán)境管理中的來訪批次來衡量?？刂谱兞坎捎萌司鵊DP（GDP）、外商直接投資額（FDI）和制造業(yè)集聚水平（AMI），其中，制造業(yè)集聚水平利用制造業(yè)就業(yè)人數(shù)測算的區(qū)位熵表征。

中介變量有兩類。一是綠色技術(shù)創(chuàng)新（green technology innovation，M_GTI）。 借鑒李婉紅的做法，用各省市制造業(yè)綠色專利數(shù)量表示。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織2010 年發(fā)布的《綠色專利清單》，結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中的綠色專利數(shù)據(jù)，進一步匹配到相應(yīng)省市，為發(fā)明專利和實用新型專利數(shù)量之和。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（industrial structural upgrade，M_ISU）。根據(jù)污染排放強度中位數(shù)將制造業(yè)區(qū)分為清潔行業(yè)和污染行業(yè)，本文采用清潔行業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平。

考慮到環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的反向因果關(guān)系以及遺漏變量等內(nèi)生性問題，本文選取了三類工具變量：一是空氣流動系數(shù)（IV_VC），測算方法為我國 10 米高度風(fēng)速和邊界層高度兩者的乘積，根據(jù)歐洲中期天氣預(yù)報中心的ERA－Interim 數(shù)據(jù)庫提供的柵格數(shù)據(jù)整理而得。二是空氣污染水平（IV_HAZE），用PM2.5濃度表示，根據(jù)哥倫比亞大學(xué)社會經(jīng)濟數(shù)據(jù)與應(yīng)用中心提供的柵格數(shù)據(jù)整理而得。三是政府工作報告環(huán)境詞頻（IV_FREQ），測算方法為每年政府工作報告中“環(huán)保”一詞相關(guān)詞匯占整篇報告中字數(shù)的比重。

四、實證結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2（下頁）是采用固定效應(yīng)面板模型得到的回歸結(jié)果。其中，模型（1）—（3）分別測算命令控制型環(huán)境規(guī)制、市場激勵型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，模型（4）同時對三類環(huán)境規(guī)制進行估計，模型（5）在模型（4）的基礎(chǔ)上加入人均GDP、外商直接投資額、制造業(yè)集聚水平等控制變量。回歸結(jié)果顯示，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)均顯著為正，公眾參與型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)不顯著；將三類環(huán)境規(guī)制放到一個模型同時進行估計，回歸結(jié)果依舊不變；在加入控制變量后，命令控制型環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)從1.580 下降到0.870，其余變量回歸系數(shù)變化不大。根據(jù)基準(zhǔn)回歸結(jié)果，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均會提高長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響作用不顯著，回歸結(jié)果驗證了本文的假設(shè)1—3。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（二）異質(zhì)性檢驗

基準(zhǔn)回歸結(jié)果初步驗證了本文的研究假設(shè)，但不同地區(qū)的回歸結(jié)果是否存在差異呢？為回答這一問題，本文采取區(qū)域異質(zhì)性檢驗。表3（下頁）模型（1）—（5）分別報告了全國、長江經(jīng)濟帶以外地區(qū)、長江上中下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制系數(shù)僅在長江上游地區(qū)顯著為正，市場激勵型環(huán)境規(guī)制系數(shù)在全國、長江中游地區(qū)顯著為正，公眾參與型環(huán)境規(guī)制系數(shù)在所有地區(qū)均不顯著。從區(qū)域異質(zhì)性檢驗結(jié)果來看，長江下游地區(qū)環(huán)境規(guī)制實施效果有待增強。長江上游地區(qū)是生態(tài)功能保障的基底，制造業(yè)發(fā)展相對薄弱，中下游地區(qū)是重化工業(yè)和其他高污染高耗能制造業(yè)的主要集聚區(qū)。如何正確處理生態(tài)環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，對長江上中下游地區(qū)來說均很重要。

2014 年中央政府工作報告提出，“依托黃金水道，建設(shè)長江經(jīng)濟帶”，這標(biāo)志著長江經(jīng)濟帶發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略。基于此，本文以2014 年為界，檢驗長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施前后環(huán)境規(guī)制影響的時間異質(zhì)性。根據(jù)表 3 模型（6）和（7），在長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之前，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不顯著；長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略提出之后，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均產(chǎn)生了顯著為正的影響作用。

表3 異質(zhì)性檢驗結(jié)果

（三）門限效應(yīng)檢驗

學(xué)術(shù)界普遍認為環(huán)境規(guī)制的影響作用具有非線性特征。本文采用單一門限模型，將命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制作為門限變量進行門限效應(yīng)檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響不存在門限效應(yīng)，但隨著規(guī)制強度增加，影響作用有所增強；市場激勵型環(huán)境規(guī)制存在單一門限效應(yīng)，在規(guī)制強度較低時對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率不具有影響作用，當(dāng)超過門限值0.984 時，影響作用顯著為正。門限效應(yīng)檢驗結(jié)果表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制不具有門限效應(yīng)，回歸系數(shù)呈現(xiàn)遞增態(tài)勢，市場激勵型環(huán)境規(guī)制需要達到一定強度后才能起到規(guī)制作用（見表4）。

表4 門限效應(yīng)檢驗結(jié)果

（四）影響機制檢驗

Zhao et al.在BK 框架基礎(chǔ)上，提出了一種同時考慮間接路徑和直接路徑的中介效應(yīng)二維劃分方式：互補中介、競爭中介、完全中介、只有直接影響、沒有影響，其中前三種存在中介效應(yīng)，后兩種不存在中介效應(yīng)。

將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為中介變量進行回歸，結(jié)果如表5 所示。命令控制型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著為正的促進作用，并通過綠色技術(shù)創(chuàng)新提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。在加入綠色技術(shù)創(chuàng)新變量后，命令控制型環(huán)境規(guī)制系數(shù)值變小且不顯著，因而綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)。市場激勵型環(huán)境規(guī)制會抑制長江經(jīng)濟帶綠色技術(shù)創(chuàng)新，并通過綠色技術(shù)創(chuàng)新提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。在加入綠色技術(shù)創(chuàng)新變量后，市場激勵型環(huán)境規(guī)制系數(shù)值顯著為正，因而綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為競爭中介效應(yīng)。對于公眾參與型環(huán)境規(guī)制來說，綠色技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為沒有影響。

表5 綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介機制檢驗結(jié)果

將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為中介變量進行回歸，結(jié)果如表6 所示。命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均能促進長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，降低污染行業(yè)比重，進而促進長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升。在控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響的作用路徑之后，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)性不顯著。對于命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)。公眾參與型環(huán)境規(guī)制的中介機制檢驗結(jié)果表現(xiàn)為沒有影響。

表6 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介機制檢驗結(jié)果

（五）穩(wěn)健性檢驗

本文采用工具變量、替換變量和剔除樣本異常值三類方法進行穩(wěn)健性檢驗。第一，將空氣流動系數(shù)、空氣污染水平和各省市政府工作報告環(huán)境詞頻的一階滯后項作為環(huán)境規(guī)制的工具變量，并進行一系列檢驗，證明本文采用工具變量的有效性（見表 7，下頁）。模型（1）—（3）匯報了兩階段最小二乘法第二階段的回歸結(jié)果，顯示命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均顯著為正，公眾參與型環(huán)境規(guī)制不顯著，表明在緩解了內(nèi)生性問題后，本文的實證結(jié)果保持不變。第二，學(xué)術(shù)界在測算資本存量時大多采用5%和9.6%兩種折舊率，模型（4）以9.6%折舊率測算的制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率替換基準(zhǔn)回歸的被解釋變量，回歸結(jié)果保持一致。第三，為避免異常值影響回歸結(jié)果，模型（5）將所有變量進行了5%的縮尾處理，回歸結(jié)果依舊不變。

表7 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

五、研究結(jié)論與政策啟示

本文基于2012—2020 年長江經(jīng)濟帶沿線11 省市制造業(yè)數(shù)據(jù)，分析命令控制型、市場激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制與長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的線性和非線性關(guān)系，進一步識別綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介機制。研究發(fā)現(xiàn)，相較于非正式環(huán)境規(guī)制，命令控制型和市場激勵型兩類正式環(huán)境規(guī)制的約束作用更強，能夠顯著提升長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。一方面，倒逼污染企業(yè)在生產(chǎn)和流通過程中加大綠色技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用；另一方面，淘汰高耗能高污染企業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。分流域來看，環(huán)境規(guī)制在長江中上游地區(qū)實施效果要好于下游地區(qū)；分時段來看，2014 年長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略之后，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的促進作用更加明顯。進一步研究表明，環(huán)境規(guī)制對長江經(jīng)濟帶制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的正向促進作用呈非線性特征，命令控制型環(huán)境規(guī)制隨著規(guī)制強度的增強，對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的正向促進作用更強；市場激勵型環(huán)境規(guī)制偏向于市場行為，需要達到一定強度后才能起到規(guī)制作用?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出如下政策建議：

第一，加強不同環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)調(diào)配合。合理控制命令控制型環(huán)境規(guī)制強度，避免環(huán)保“一刀切”政策，對污染企業(yè)分類施策，采取“一企一策”差異化節(jié)能減排措施，重點加強生態(tài)環(huán)境監(jiān)測監(jiān)察執(zhí)法，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，倒逼制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。不斷提升市場激勵型環(huán)境規(guī)制強度，全面實行排污許可制，推進排污權(quán)、用能權(quán)、用水權(quán)、碳排放權(quán)市場化交易，用市場手段降低外部成本。加強公眾參與型環(huán)境規(guī)制的實際應(yīng)用，促進地方政府、企業(yè)向公眾公開環(huán)保信息，加強企業(yè)環(huán)境治理責(zé)任制度建設(shè)，完善公眾監(jiān)督和舉報反饋機制，引導(dǎo)社會組織和公眾共同參與環(huán)境治理。引導(dǎo)各類環(huán)境規(guī)制工具與中央和地方政府的財稅支持政策相協(xié)調(diào)，建立健全環(huán)境保護激勵機制。

第二，針對長江上中下游地區(qū)特點分類施策。根據(jù)不同地區(qū)資源環(huán)境稟賦，因地制宜采取不同類型環(huán)境規(guī)制工具。長江上游地區(qū)要守住生態(tài)底色，加強利用環(huán)境稅、排污權(quán)交易等手段，筑牢長江經(jīng)濟帶綠色屏障；長江中下游地區(qū)要協(xié)同推進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護，加強命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同互補、配套銜接。加大對沿江省市縱向生態(tài)保護補償力度，建立跨地區(qū)、跨流域橫向生態(tài)補償機制。嚴(yán)格落實長江經(jīng)濟帶發(fā)展負面清單指南和長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指南，讓綠色成為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的鮮明底色，促進下游地區(qū)向中上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，加強國家級承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)。

第三，構(gòu)建市場導(dǎo)向型綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。綠色技術(shù)創(chuàng)新是突破環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級約束的關(guān)鍵，應(yīng)加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入，緩解“合規(guī)成本”的資源配置扭曲效應(yīng)，充分發(fā)揮“波特假說”的創(chuàng)新補償效應(yīng)。扶持一批綠色技術(shù)創(chuàng)新龍頭企業(yè)，發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用，激發(fā)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)生動力。加強綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，探索建立企業(yè)與高校、科研機構(gòu)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，加強綠色技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護與服務(wù)。加快綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈深度融合，構(gòu)建支持綠色技術(shù)創(chuàng)新的金融服務(wù)體系，健全綠色技術(shù)交易市場，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)濟價值。

第四，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的倒逼作用，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系。重點加強對“雙超雙有高耗能”行業(yè)的監(jiān)管，分類實施關(guān)停取締、整合搬遷、整改提升等措施。不斷提高節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級、綠色服務(wù)等綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，加強綠色產(chǎn)業(yè)示范基地建設(shè)。推動產(chǎn)業(yè)循環(huán)式組合，促進能源梯級利用和廢棄物綜合利用，提升產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群循環(huán)化發(fā)展水平。加快綠色制造工程建設(shè)，支持沿江化工、鋼鐵等企業(yè)建設(shè)綠色工廠，支持重點開發(fā)區(qū)建設(shè)綠色園區(qū)，加大對綠色設(shè)計產(chǎn)品研發(fā)投入力度，促進龍頭企業(yè)引領(lǐng)帶動供應(yīng)鏈上下游企業(yè)實現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈管理。