楊中楷，王春博,2，王雯茜，張心陽(yáng)

(1.大連理工大學(xué) 科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧 大連 116024；2.中國(guó)科學(xué)院 大連化學(xué)物理研究所，遼寧 大連 116024)

1 引 言

專利是一個(gè)國(guó)家參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要武器，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心要素。中美的貿(mào)易摩擦問(wèn)題中，美國(guó)正是利用其掌握的關(guān)鍵專利技術(shù)扼住了我國(guó)企業(yè)的“咽喉”，占據(jù)了主動(dòng)權(quán)，其背后得益于美國(guó)一直以來(lái)對(duì)專利的運(yùn)用與對(duì)科技發(fā)展的重視。多年來(lái)，美國(guó)各級(jí)政府部門通過(guò)財(cái)政資助科學(xué)技術(shù)研究，產(chǎn)出了大量專利，同時(shí)享有了對(duì)這些專利的部分權(quán)利。美國(guó)在拜杜法案的要求下，資助項(xiàng)目所產(chǎn)出的專利與產(chǎn)出的論文一樣，會(huì)詳細(xì)標(biāo)注美國(guó)財(cái)政資助的項(xiàng)目，并可查詢到標(biāo)注項(xiàng)目的信息內(nèi)容，便于美國(guó)從國(guó)家層面把握與運(yùn)用專利技術(shù)，提高其轉(zhuǎn)化的效率。

有學(xué)者對(duì)美國(guó)的NSF(美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì))和NIH(美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院)等部門資助專利的產(chǎn)出效率、質(zhì)量及對(duì)美國(guó)科學(xué)技術(shù)的影響進(jìn)行了初步研究。[1-3]2018年5月，NBER(美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展局)發(fā)布了題為《Disclosure and Subsequent Innovation: Evidence from the Patent Depository Library Program》(信息披露與后續(xù)創(chuàng)新：來(lái)自專利庫(kù)項(xiàng)目的證據(jù))的研究報(bào)告。[4]報(bào)告研究專利信息披露對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生的重要影響，并指出通過(guò)標(biāo)注資助的專利項(xiàng)目，不僅可以明晰國(guó)家未來(lái)的研究方向，引導(dǎo)后續(xù)的創(chuàng)新研究，延長(zhǎng)專利有效年限，還可以通過(guò)此種辦法明確專利的所有權(quán)，最大限度防止國(guó)家資助研究成果的流失。[5-6]

美國(guó)財(cái)政對(duì)科研項(xiàng)目的資助往前可追溯到二戰(zhàn)末期美國(guó)科學(xué)研究發(fā)展局(OSRD)主任V·布什提交的《科學(xué)：沒(méi)有止境的前沿》的科學(xué)報(bào)告。報(bào)告建議設(shè)立國(guó)家研究基金會(huì)，為政府系統(tǒng)以外的研究機(jī)構(gòu)提供資金支持，主張聯(lián)邦政府間接介入科技發(fā)展。[7]此后，Nelson(1959)[8]和Arrow(1962)[9]分別論證了政府資助基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性。20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)制定了一系列科技政策，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，科技政策實(shí)際上發(fā)揮著創(chuàng)新政策的作用，專利也成為政府財(cái)政資助的重要成果。[10]1980年美國(guó)頒布的《拜杜法案》經(jīng)過(guò)修訂已成為有效的激勵(lì)轉(zhuǎn)化制度，規(guī)定了美國(guó)政府的介入權(quán)利，允許大學(xué)等享有財(cái)政資助專利的專利權(quán)，極大地促進(jìn)了政府資助的專利成果的轉(zhuǎn)化。[11]

我國(guó)對(duì)于財(cái)政資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究較晚，主要集中于權(quán)利的歸屬方面，且財(cái)政資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于國(guó)家。[12]2007年修訂的《科技進(jìn)步法》20條和21條明確規(guī)定了財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)項(xiàng)目，其權(quán)利歸屬于承擔(dān)者以及政府在國(guó)家安全利益方面享有“介入權(quán)”[13]。有學(xué)者借鑒《拜杜法案》，認(rèn)為規(guī)范政府介入權(quán)行使的干預(yù)機(jī)制，可以促進(jìn)政府資助科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化。但我國(guó)目前財(cái)政資助專利成果信息披露不充分，無(wú)法從公布的專利數(shù)據(jù)上把握我國(guó)重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域和財(cái)政資助專利技術(shù)運(yùn)用轉(zhuǎn)移的效率。[14-16]楊中楷等人根據(jù)美國(guó)相關(guān)制度提出了財(cái)政資助項(xiàng)目形成的專利信息披露制度建立的必要性和迫切性。[17]

值得注意的是，2021年9月22日中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要(2021—2035年)》中明確指出，“推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息開(kāi)放共享”。鑒于此并基于上述分析，本文意欲通過(guò)NBER專利分類對(duì)美國(guó)財(cái)政資助專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究，明確美國(guó)財(cái)政資助專利的歷史發(fā)展、重點(diǎn)領(lǐng)域和轉(zhuǎn)化情況，分析美國(guó)政府掌握的專利與國(guó)家行為的聯(lián)系，進(jìn)一步預(yù)測(cè)美國(guó)重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提供有益啟示。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

NBER(National Bureau of Economic Research)是于1920年成立的美國(guó)較權(quán)威的非營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)。NBER通過(guò)概率匹配算法將USPTO(美國(guó)專利商標(biāo)局)中的專利分為6個(gè)大類(Category)和37個(gè)子類(Sub-Category)。[18]此分類體系能夠保證任何一項(xiàng)專利都隸屬于某一個(gè)大類中的某一子類，沒(méi)有交叉分類的情形，并不像IPC分類體系存在很多交叉的情況，具體分類如表1所示。[19]通過(guò)USPTO的專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)美國(guó)財(cái)政資助專利進(jìn)行檢索，得到美國(guó)財(cái)政資助的專利共131 037項(xiàng)，檢索日期為2018年5月26日。但是由于美國(guó)1976年前的專利數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，所以將專利申請(qǐng)日期設(shè)定為1976年—2018年，共檢索到130 666項(xiàng)專利。與NBER專利分類各類別對(duì)應(yīng)，有22 798件專利暫時(shí)未匹配到NBER數(shù)據(jù)庫(kù)中。在NBER專利分類數(shù)據(jù)庫(kù)中匹配到的107 868件專利中，化學(xué)、計(jì)算機(jī)和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣、機(jī)械和其他六大領(lǐng)域的專利數(shù)量分別為22 664件、16 342件、25 647件、26 336件、11 002件和5877件。

本文參照已有的研究規(guī)范對(duì)美國(guó)財(cái)政資助專利進(jìn)行了NBER專利分類、資助機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)時(shí)間、專利受讓人等鏈接檢索。[20]專利申請(qǐng)時(shí)間為1976—2018年，基于NBER專利分類,對(duì)美國(guó)財(cái)政資助專利的機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，獲得財(cái)政資助的機(jī)構(gòu)共234家，但其中有很多機(jī)構(gòu)是子機(jī)構(gòu)。為方便對(duì)專利資助機(jī)構(gòu)統(tǒng)一分析，將子部門都劃歸于管轄它的上級(jí)部門，得到36家一級(jí)資助部門，見(jiàn)表2。同時(shí)，基于NBER專利分類對(duì)美國(guó)資助專利受讓人進(jìn)行了數(shù)據(jù)分類清洗，剔除沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)讓的美國(guó)財(cái)政資助專利，并將專利受讓人劃分為個(gè)體和機(jī)構(gòu)兩類。

表2 美國(guó)財(cái)政資助一級(jí)部門

3 美國(guó)財(cái)政資助各領(lǐng)域的專利時(shí)間序列分析

3.1基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利時(shí)間序列分析

美國(guó)作為全球科技創(chuàng)新中心，其技術(shù)領(lǐng)域的更替和結(jié)構(gòu)演變?cè)谝欢ǔ潭壬戏从沉巳蚣夹g(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并且完善的專利信息系統(tǒng)，使得美國(guó)用專利來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新獲得廣泛認(rèn)同。[21-22]因此美國(guó)財(cái)政資助的專利情況一定程度上反映出美國(guó)不同發(fā)展階段的重點(diǎn)投資領(lǐng)域的不同，見(jiàn)圖1。

圖1 基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利趨勢(shì)圖

由圖1可知，美國(guó)不同階段對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行財(cái)政資助的種類和力度具有一定的差異。1988年之前，美國(guó)財(cái)政資金在各技術(shù)領(lǐng)域的資助力度都較小，產(chǎn)生的專利數(shù)量也較少，尤其是藥物和醫(yī)療領(lǐng)域，產(chǎn)出的專利數(shù)量最少，但1988年之后一直在緩慢增長(zhǎng)，而電子與電氣領(lǐng)域受資助所產(chǎn)出的專利數(shù)量最多，至少是同期其他各領(lǐng)域產(chǎn)出專利的兩倍。這一情況反映出美國(guó)在這個(gè)階段比較注重發(fā)展電氣和電子行業(yè)，兼顧發(fā)展化學(xué)、計(jì)算機(jī)和通訊、機(jī)械等領(lǐng)域，而藥物和醫(yī)療領(lǐng)域則處于萌芽階段。在此階段，美國(guó)的專利法為營(yíng)造良好的專利技術(shù)保護(hù)環(huán)境而不斷完善。

而在1988—2008年，化學(xué)、計(jì)算機(jī)和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣四大領(lǐng)域的專利快速增長(zhǎng)，尤其是藥物和醫(yī)療領(lǐng)域在1988—1995年出現(xiàn)了爆炸式增長(zhǎng)，機(jī)械及其他領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出增長(zhǎng)的速度依舊很平緩。這反映出此階段美國(guó)更加注重化學(xué)、計(jì)算機(jī)和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣領(lǐng)域的發(fā)展，尤其關(guān)注藥物和醫(yī)療領(lǐng)域。

2008—2012年，美國(guó)財(cái)政資助額度逐年提升，但各領(lǐng)域產(chǎn)出專利卻增速放緩，反映出美國(guó)逐漸從提高專利“數(shù)量”向提高專利“質(zhì)量”轉(zhuǎn)變。在此期間，美國(guó)實(shí)行專利審查快速通道、同行評(píng)議等非傳統(tǒng)制度，試圖以此提高專利審查質(zhì)量。但是從2012年后，所有領(lǐng)域的專利數(shù)量都大幅度下降，這種數(shù)量的大幅度變動(dòng)無(wú)疑會(huì)影響各領(lǐng)域?qū)＠恼Ｋ?，且與NBER所匹配的數(shù)據(jù)是截止到2012年，因此可以認(rèn)為2012年以后的專利變動(dòng)是數(shù)據(jù)截?cái)嘣斐傻腫23]。

3.2基于NBER專利子類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利時(shí)間序列分析

由圖1可得，美國(guó)財(cái)政資助專利在化學(xué)、計(jì)算機(jī)和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣領(lǐng)域的產(chǎn)出數(shù)目較多且增速較快，而受到財(cái)政資助的機(jī)械、其他領(lǐng)域的專利產(chǎn)出數(shù)目較少且增長(zhǎng)平緩。通過(guò)對(duì)NBER專利大類的分析可以看出，美國(guó)財(cái)政資助專利的重點(diǎn)領(lǐng)域是：化學(xué)、計(jì)算機(jī)和通訊、藥物和醫(yī)療、電子和電氣。為了能夠更加細(xì)致定位到美國(guó)資助項(xiàng)目中的專利技術(shù)方向，按照NBER專利子類分類進(jìn)行的專利時(shí)間序列分析如圖2所示。

圖2 基于NBER專利子類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利時(shí)間序列圖

由圖2可知，化學(xué)領(lǐng)域中樹脂和有機(jī)化合物方向產(chǎn)出專利速度較緩但是數(shù)量相對(duì)較多，而農(nóng)產(chǎn)品和紡織品、涂層、天然氣三個(gè)方向?qū)＠漠a(chǎn)出速度較緩且數(shù)量相對(duì)較少，其余受資助所產(chǎn)出的專利數(shù)量比較多，但方向不明確。計(jì)算機(jī)和通訊領(lǐng)域中，通訊和計(jì)算機(jī)硬軟件兩個(gè)方向的專利從1988年后開(kāi)始快速增長(zhǎng)，而計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備、信息存儲(chǔ)、電子商務(wù)和軟件等技術(shù)方向的專利產(chǎn)出較少且增長(zhǎng)較緩，說(shuō)明美國(guó)1988年至2008年在計(jì)算機(jī)和通訊領(lǐng)域中更加注重發(fā)展通訊和計(jì)算機(jī)軟硬件技術(shù)。而在電子和電氣領(lǐng)域中，測(cè)量測(cè)試、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件、核能&X射線方向的專利產(chǎn)出呈現(xiàn)同步增長(zhǎng)趨勢(shì)，而電氣設(shè)備、電氣照明、其他電子產(chǎn)品的專利產(chǎn)出增長(zhǎng)速度緩慢且數(shù)量較少，說(shuō)明美國(guó)在電氣和電子領(lǐng)域更加注重測(cè)量測(cè)試、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件以及核能&X射線技術(shù)方向的發(fā)展。

在藥物和醫(yī)療領(lǐng)域中，醫(yī)藥方向在1988—1995年，出現(xiàn)了爆炸式增長(zhǎng)，尤其在1992—1995年達(dá)到了340件/年的增長(zhǎng)速度，而外科&醫(yī)學(xué)研究、遺傳學(xué)、其他醫(yī)藥類增長(zhǎng)緩慢且專利產(chǎn)出數(shù)量較少。在此期間醫(yī)藥專利出現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)的原因不僅是美國(guó)加大對(duì)藥物和醫(yī)療領(lǐng)域的財(cái)政資助，還來(lái)源于美國(guó)在此期間構(gòu)建了較為完善的專利產(chǎn)出的環(huán)境：(1)延長(zhǎng)藥物專利保護(hù)期；(2)一定程度上放寬了在國(guó)外遞交專利申請(qǐng)的條件；(3)修改侵權(quán)的定義，按照美國(guó)的專利保護(hù)制度，保護(hù)期內(nèi)進(jìn)口的在國(guó)外制備該專利產(chǎn)品的行為視為侵權(quán)行為，將仿制藥商在專利保護(hù)期屆滿前為獲得FDA上市許可的申請(qǐng)行為視為侵權(quán)行為，但是將為了獲取FDA認(rèn)證而收集數(shù)據(jù)的有關(guān)行為排除在專利侵權(quán)之外。

此外，由圖2還可以看出，機(jī)械、其他兩個(gè)領(lǐng)域的所有細(xì)分方向的專利產(chǎn)出都比較均衡且各方向產(chǎn)出專利數(shù)目較少，說(shuō)明美國(guó)對(duì)機(jī)械、其他兩個(gè)領(lǐng)域中各方向的重視程度較其他領(lǐng)域低，資助強(qiáng)度也較低。

4 美國(guó)財(cái)政資助專利機(jī)構(gòu)分布

4.1基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利的機(jī)構(gòu)分布

美國(guó)財(cái)政資助的專利時(shí)間序列情況說(shuō)明，不同技術(shù)領(lǐng)域和各領(lǐng)域中不同研究方向受財(cái)政資助力度具有一定的差異。要進(jìn)一步研究被資助各領(lǐng)域及其各具體技術(shù)方向的差異性，必然要了解資助的源頭。

根據(jù)美國(guó)資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)，資助機(jī)構(gòu)可以分為三個(gè)等級(jí)，且三個(gè)級(jí)別的資助機(jī)構(gòu)是下級(jí)隸屬于上級(jí)、上級(jí)管轄下級(jí)的關(guān)系。為了統(tǒng)一研究標(biāo)準(zhǔn)，將114個(gè)二級(jí)資助機(jī)構(gòu)和其管轄的59個(gè)三級(jí)機(jī)構(gòu)都統(tǒng)一劃歸到36個(gè)一級(jí)資助部門。同時(shí)將屬于上述6大類的專利與一級(jí)資助部門相對(duì)應(yīng)，得到NBER專利大類分類下資助機(jī)構(gòu)的分布情況，如圖3所示。

圖3 基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利機(jī)構(gòu)分布圖

為了清晰反映美國(guó)財(cái)政資助專利分布情況，選取了top-20的機(jī)構(gòu)進(jìn)行展示。由圖3可知，HHS(美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部)、DoD(美國(guó)國(guó)防部)、DoE(美國(guó)能源部)、USAGov(美國(guó)政府)、NSF(美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì))、NASA(美國(guó)國(guó)家航空航天局)等機(jī)構(gòu)是美國(guó)財(cái)政主要的資助對(duì)象，以資助所產(chǎn)生的專利數(shù)為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，各機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的專利數(shù)目分別為31 742件、27 803件、24 618件、22 315件、9119件、5018件，分別占所有財(cái)政資助機(jī)構(gòu)產(chǎn)生專利總數(shù)的24.9%、21.8%、19.3%、17.5%、7.2%、3.9%，這6個(gè)被資助機(jī)構(gòu)的專利總數(shù)占所有資助專利的94.8%。綜上可知，美國(guó)的財(cái)政資助完成的專利項(xiàng)目主要集中于高新技術(shù)需求較高的領(lǐng)域，如健康保障、國(guó)防建設(shè)、能源開(kāi)發(fā)、科學(xué)研究、航空航天探索等方面，而對(duì)于高新技術(shù)需求較小的郵政、司法、外交、內(nèi)政等部門進(jìn)行資助的力度則較小。

4.2基于NBER專利子類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利的機(jī)構(gòu)分布

上述6個(gè)大類受財(cái)政資助的專利情況可以反映出各主要技術(shù)領(lǐng)域的資助分布，但是不能夠清晰地反映出每個(gè)專利大類下細(xì)分方向的專利資助情況。故將NBER專利分類的37個(gè)子類與資助機(jī)構(gòu)相對(duì)應(yīng)，得到圖4。

圖4 基于NBER專利子類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利分布圖

從圖4可以看出，財(cái)政資助對(duì)6大領(lǐng)域中的子類資助重點(diǎn)不同。在化學(xué)領(lǐng)域中，主要的被資助機(jī)構(gòu)為HHS和DoE，其中HHS主要受到資助的子類為有機(jī)化合物、農(nóng)業(yè)&食品&紡織品、其他化學(xué)類，DoE主要被資助的子類是其他化學(xué)類，同時(shí)對(duì)涂層、有機(jī)化合物、燃?xì)?、樹脂也有一定的資助。計(jì)算機(jī)&通訊領(lǐng)域中，主要被資助機(jī)構(gòu)為DoD和USAGov，其中DoD和USAGov主要受到資助的子類為通訊和計(jì)算機(jī)軟件&硬件，對(duì)計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備、信息存儲(chǔ)和電子商務(wù)方法&軟件資助力度較低。藥物&醫(yī)療領(lǐng)域中，HHS為最主要的資助對(duì)象，雖然外科&醫(yī)療研究有一定的力度支持，但是主要資助的子類為藥物。電子&電氣領(lǐng)域中，對(duì)DoE、DoD、USAGov的電氣設(shè)備、電氣照明、測(cè)量測(cè)試、核能&X射線、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件這些子類的資助較為均衡，其中DoD的半導(dǎo)體器件的資助相對(duì)于其他子類來(lái)說(shuō)力度更大。機(jī)械領(lǐng)域中，USAGov、DoD、DoE的墊片處理、金屬加工、電機(jī)&發(fā)動(dòng)機(jī)&零件、光學(xué)、運(yùn)輸資助也較為均衡，光學(xué)資助相對(duì)較多，而USAGov的運(yùn)輸類資助相對(duì)較多。其他領(lǐng)域中，除卻占據(jù)主要比例的其他雜項(xiàng)，剩余的子類中，地面采掘&鉆井、加熱、采暖設(shè)備是USAGov的主要資助領(lǐng)域，而其他資助機(jī)構(gòu)資助力度都較小。

4.3美國(guó)財(cái)政資助機(jī)構(gòu)——專利大類流動(dòng)分析

從上述分析可知，共有36個(gè)一級(jí)財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對(duì)6大類別中37個(gè)子類技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行了資助。為了能夠更加明確部門的專利流向領(lǐng)域，對(duì)資助部門和領(lǐng)域進(jìn)行了專利流動(dòng)描述。由于排名前10的被資助機(jī)構(gòu)的專利數(shù)占所有被資助機(jī)構(gòu)資助專利數(shù)量的98.4%，能夠代表大部分專利的領(lǐng)域流動(dòng)情況，所以選取排名前10的資助機(jī)構(gòu)繪制資助機(jī)構(gòu)——領(lǐng)域流動(dòng)圖，并進(jìn)行分析。

圖5 美國(guó)財(cái)政資助專利——領(lǐng)域流向圖

其中美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部受資助所產(chǎn)生的91.4%的專利技術(shù)集中于化學(xué)、藥物&醫(yī)療領(lǐng)域，且分別占據(jù)了其資助總數(shù)的22.4%和69.0%。美國(guó)國(guó)防部被資助領(lǐng)域主要為電氣&電子、計(jì)算機(jī)&通訊領(lǐng)域，其獲得的專利數(shù)分別占資助總數(shù)的31.1%和25.7%。美國(guó)能源部主要被資助領(lǐng)域成為電氣&電子、化學(xué)領(lǐng)域，分別占其資助總數(shù)的36.4%和27.9%，其余35.7%分別流向機(jī)械、計(jì)算機(jī)&通訊、藥物&醫(yī)療、其他領(lǐng)域。美國(guó)政府對(duì)電氣&電子的資助較其他領(lǐng)域力度更大，占據(jù)其資助比例的28.1%，而化學(xué)、計(jì)算機(jī)&通訊、機(jī)械領(lǐng)域的資助比較均衡，分別為18.0%、19.8%、17.9%，對(duì)藥物&醫(yī)療、其他領(lǐng)域資助較少。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的化學(xué)、電氣&電子受資助的比例分別為29.4%和24.0%，計(jì)算機(jī)&通訊、藥物&醫(yī)療兩個(gè)領(lǐng)域占比分別為18.6%、18.5%，最低的是機(jī)械和其他領(lǐng)域。美國(guó)國(guó)家航空航天局主要在電氣&電子、化學(xué)、計(jì)算機(jī)&通訊、機(jī)械等領(lǐng)域獲資助，其中對(duì)電氣&電子的資助占比高達(dá)35.4%，但對(duì)醫(yī)藥&醫(yī)療、其他領(lǐng)域資助較少，二者共占其資助專利數(shù)量的14.6%。

綜上可知，美國(guó)財(cái)政主要圍繞各機(jī)構(gòu)的部門職責(zé)對(duì)相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)資助，尤以美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部為代表，主要注重藥物&醫(yī)療領(lǐng)域的資助，而其他機(jī)構(gòu)則重點(diǎn)資助電氣&電子領(lǐng)域?？梢哉J(rèn)為，美國(guó)近五十年來(lái)十分重視電氣&電子領(lǐng)域的發(fā)展，財(cái)政資助取得的專利主要集中在此領(lǐng)域。

5 美國(guó)財(cái)政資助專利權(quán)利人分布

5.1基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利權(quán)利人分布

專利權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移指一項(xiàng)專利轉(zhuǎn)讓給多個(gè)受讓人的情形。為了方便觀測(cè)專利權(quán)人的分布情況，將一項(xiàng)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給多個(gè)受讓人的行為算作一次轉(zhuǎn)讓行為，即每個(gè)專利權(quán)人只要享有部分或者全部專利權(quán)，文中都認(rèn)為受讓人擁有專利權(quán)利。在107 869項(xiàng)可以識(shí)別的NBER專利分類號(hào)中發(fā)生了141 646次轉(zhuǎn)讓行為，其中4537項(xiàng)專利沒(méi)有發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移，即發(fā)明人保留了至少部分的專利所有權(quán)，而其中103 332項(xiàng)專利發(fā)生了129 978次轉(zhuǎn)讓行為。基于專利轉(zhuǎn)讓行為數(shù)量，得出如圖6的美國(guó)財(cái)政資助受讓人專利分布圖。

圖6 基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助受讓人專利分布圖

由圖6可知，基于NBER專利大類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利排名前10的受讓人分別為：美國(guó)陸軍部、加州大學(xué)、美國(guó)海軍部、美國(guó)空軍部、美國(guó)能源部、美國(guó)國(guó)家航空航天局、麻省理工學(xué)院、通用電氣公司、IBM公司、加州理工大學(xué)。由此可知，美國(guó)財(cái)政資助項(xiàng)目的專利受讓人類型有美國(guó)政府部門、高校和企業(yè)，且不同受讓人受讓專利的領(lǐng)域各有側(cè)重。例如美國(guó)陸軍部、海軍部、空軍部、能源部、國(guó)家航空航天局、麻省理工學(xué)院、通用電氣公司、加州理工大學(xué)等受讓人都比較關(guān)注電子&電氣領(lǐng)域的專利，占其全部受讓專利的20%以上。比較關(guān)注化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的受讓人有美國(guó)陸軍部、加州大學(xué)、能源部等。對(duì)醫(yī)藥&醫(yī)療領(lǐng)域比較關(guān)注的只有加州大學(xué)、麻省理工學(xué)院和威斯康星校友基金會(huì)。而計(jì)算機(jī)&通訊領(lǐng)域受到美國(guó)海軍部和IBM公司關(guān)注，尤其是IBM公司，其受讓計(jì)算機(jī)&通訊領(lǐng)域的專利占其所有受讓專利的72.4%。此外，重點(diǎn)關(guān)注機(jī)械領(lǐng)域的是美國(guó)陸軍部、海軍部、空軍部，分別占據(jù)其所有受讓專利的19.4%、22.2% 和18.1%。

5.2基于NBER專利子類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利權(quán)利人分布

為了進(jìn)一步研究專利權(quán)人對(duì)6個(gè)大類下各個(gè)子類領(lǐng)域的關(guān)注，將NBER專利分類中的37個(gè)子類與專利權(quán)人對(duì)應(yīng)起來(lái)。為了能夠?qū)⒏黝I(lǐng)域情況對(duì)比分析，選取了各子類排名前10的權(quán)利人的相關(guān)數(shù)據(jù)，如圖7所示。

從圖7可以看出，除加州大學(xué)對(duì)有機(jī)化合物、樹脂有著一定程度的關(guān)注，其他專利權(quán)利人對(duì)化學(xué)領(lǐng)域中各子類關(guān)注都不算突出，擁有的專利多為其他化學(xué)類。在計(jì)算機(jī)&通訊領(lǐng)域中，美國(guó)海軍部、陸軍部、空軍部都著重關(guān)注通訊這個(gè)子類的專利技術(shù)，分別占據(jù)其各自擁有專利總數(shù)的67.8%、73.3%、64.2%，計(jì)算機(jī)軟件&硬件技術(shù)被海軍部和IBM公司所關(guān)注，分別占各自受讓專利總數(shù)的25.5%和45.3%，而信息存儲(chǔ)領(lǐng)域的專利技術(shù)只有IBM公司關(guān)注比較多，占據(jù)其所有受讓專利的43.7%。藥物和醫(yī)療領(lǐng)域排名前10的專利權(quán)人中重點(diǎn)關(guān)注的是藥物領(lǐng)域，占據(jù)各自擁有專利總數(shù)的90%以上，且排名前10的專利權(quán)人中以高校、科研單位為主。電氣&電子領(lǐng)域偏重于關(guān)注測(cè)量測(cè)試子類的技術(shù)，排名前5的專利權(quán)人擁有的測(cè)量測(cè)試方向?qū)＠麛?shù)為各自在此領(lǐng)域?qū)＠倲?shù)的20%以上，尤其是美國(guó)國(guó)家航空航天局，占比達(dá)到41.0%。而美國(guó)能源部更加關(guān)注核能&X射線子類的專利，通用電氣公司則更加關(guān)注電力系統(tǒng)。此外，在機(jī)械領(lǐng)域，運(yùn)輸方向的專利受到海軍部關(guān)注，其余方向以及其他領(lǐng)域的專利數(shù)目較小，不具有代表性。

圖7 基于NBER專利子類分類的美國(guó)財(cái)政資助專利權(quán)利人分布圖

5.3美國(guó)財(cái)政資助機(jī)構(gòu)——權(quán)利人流動(dòng)分析

通過(guò)對(duì)資助機(jī)構(gòu)及資助的主要技術(shù)類別、子類別、專利權(quán)利人等的分析，了解了各大資助機(jī)構(gòu)、專利技術(shù)領(lǐng)域以及權(quán)利人的分布情況，但是還不能夠準(zhǔn)確了解資助機(jī)構(gòu)和資助專利權(quán)利人之間的關(guān)系。以資助專利為媒介，將被資助機(jī)構(gòu)和專利權(quán)人相互聯(lián)系，描繪出資助機(jī)構(gòu)取得的專利流向。為了弄清被資助機(jī)構(gòu)和權(quán)利人之間的流動(dòng)關(guān)系，不再選取轉(zhuǎn)讓行為作為計(jì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而是選取專利數(shù)為計(jì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即一項(xiàng)專利所發(fā)生的所有轉(zhuǎn)讓行為是一個(gè)計(jì)數(shù)單位，由于排名前10的被資助機(jī)構(gòu)所轉(zhuǎn)讓的專利數(shù)目占據(jù)所有機(jī)構(gòu)的98.8%，故從36家一級(jí)資助機(jī)構(gòu)選取出前10家進(jìn)行分析。

如圖8所示，選取的前10家被資助機(jī)構(gòu)一共轉(zhuǎn)讓了124 134件專利，其中包括沒(méi)有被NBER專利分類標(biāo)示的專利。經(jīng)過(guò)處理，共有權(quán)利人9951家，選取top-0.5%的機(jī)構(gòu)進(jìn)行流動(dòng)展示，而剩下的9901家合并為其他類型機(jī)構(gòu)，方框的大小代表機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓數(shù)量或者權(quán)利人得到專利的多少。經(jīng)測(cè)算，美國(guó)政府資助所產(chǎn)生專利的57.2%轉(zhuǎn)讓給美國(guó)國(guó)防部的下屬單位美國(guó)陸軍部、海軍部、空軍部，8.6%的專利轉(zhuǎn)讓給美國(guó)國(guó)家航空航天局。美國(guó)能源部將其受資助的13.0%的專利轉(zhuǎn)讓給自己或者其轄屬單位，8.6%轉(zhuǎn)讓給加州大學(xué)，7.4%轉(zhuǎn)讓給桑迪亞公司。美國(guó)國(guó)家航空航天局轉(zhuǎn)讓給自己的專利達(dá)到26.4%。美國(guó)國(guó)防部資助專利主要轉(zhuǎn)讓給了美國(guó)IBM公司、麻省理工學(xué)院、美國(guó)海軍部、美國(guó)聯(lián)合科技公司、通用電氣公司等，占比分別為5.8%、5.0%、4.1%、3.4%、3.4%。美國(guó)衛(wèi)生和公眾服務(wù)部受資助專利主要轉(zhuǎn)讓給了加州大學(xué)，占比為6.3%。綜上所述，美國(guó)財(cái)政資助的專利很大一部分都轉(zhuǎn)讓給了少數(shù)機(jī)構(gòu)，使得前0.5%的機(jī)構(gòu)得到了接近50%的專利權(quán)，剩余99.5%的其他類型機(jī)構(gòu)掌握剩余50%的專利權(quán)。此外，我們還能發(fā)現(xiàn)美國(guó)政府資助所產(chǎn)生的專利具有定向轉(zhuǎn)讓的特征，其65.8%的受資助專利用于國(guó)防建設(shè)和航空航天探索。

圖8 美國(guó)財(cái)政資助專利——權(quán)利人流向圖

6 結(jié)論與啟示

財(cái)政資助對(duì)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步起著重要的推動(dòng)作用。美國(guó)明確了政府資助專利的權(quán)利，對(duì)于受到資助的專利，政府即使沒(méi)有完整的所有權(quán)，仍可對(duì)受到資助的專利行使“介入權(quán)”。與此同時(shí)，美國(guó)的專利文獻(xiàn)中標(biāo)注了資助項(xiàng)目的具體信息，使得政府能夠明確掌握哪些專利受其資助并歸其所有，也有助于對(duì)資助效率進(jìn)行評(píng)估。美國(guó)通過(guò)財(cái)政資助相關(guān)機(jī)構(gòu)，在前沿領(lǐng)域產(chǎn)生了眾多專利，以此提升國(guó)家科技實(shí)力，進(jìn)而提升其在世界的競(jìng)爭(zhēng)力。

從1970年1月開(kāi)始截至2018年5月，美國(guó)有234家機(jī)構(gòu)或部門其相關(guān)的項(xiàng)目得到了資助，共產(chǎn)生了131 037件專利。基于NBER專利分類體系，可以發(fā)現(xiàn)財(cái)政資助對(duì)美國(guó)各個(gè)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展起到了重要的作用。美國(guó)較為關(guān)注化學(xué)領(lǐng)域中的有機(jī)化合物、樹脂，計(jì)算機(jī)&通訊領(lǐng)域中的通訊、計(jì)算機(jī)硬件&軟件，藥物&醫(yī)療領(lǐng)域中的藥物，電氣&電子領(lǐng)域中的測(cè)量測(cè)試、電力系統(tǒng)、半導(dǎo)體器件等方向，而對(duì)機(jī)械和其他領(lǐng)域關(guān)注的力度較為平均，且資助所產(chǎn)生的專利數(shù)量較少。在重點(diǎn)關(guān)注的子類技術(shù)方向中，尤其以藥物的研發(fā)為代表，1988—1995年藥物研發(fā)出現(xiàn)了爆炸式增長(zhǎng)，說(shuō)明美國(guó)非常重視衛(wèi)生與公眾健康領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，藥物是美國(guó)財(cái)政資助的重點(diǎn)領(lǐng)域。

而在美國(guó)財(cái)政資助產(chǎn)生的專利權(quán)利方面，只有3.8%的發(fā)明人保留了專利所有權(quán)，剩下96.2%的專利權(quán)力人都發(fā)生了專利轉(zhuǎn)讓行為?？梢?jiàn)美國(guó)資助機(jī)構(gòu)與專利權(quán)人不是單純地以專利為結(jié)項(xiàng)成果，而是真正將專利技術(shù)運(yùn)用到美國(guó)國(guó)力提升的各個(gè)方面。

對(duì)于我國(guó)的專利項(xiàng)目管理，應(yīng)明確政府資助項(xiàng)目所產(chǎn)生專利的權(quán)利，并能夠利用標(biāo)注的信息，對(duì)政府資助效率進(jìn)行評(píng)估，以此進(jìn)一步對(duì)我國(guó)財(cái)政資助項(xiàng)目的產(chǎn)出做出調(diào)整，規(guī)范資助機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資助成果的監(jiān)管。相關(guān)部門應(yīng)更深層次地保護(hù)好中國(guó)專利技術(shù)，更好地促進(jìn)技術(shù)成果的本土化轉(zhuǎn)化，以此提升我國(guó)的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力。