竇天芳 張書華 張蓓

（清華大學(xué)圖書館，北京 100084）

1 ORCID發(fā)展現(xiàn)狀

學(xué)者是學(xué)術(shù)研究的主體，全面準(zhǔn)確地追蹤學(xué)者的學(xué)術(shù)成果對(duì)洞悉學(xué)術(shù)前沿、追蹤學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)乃至抑制學(xué)術(shù)不端都有重要意義。但是，姓名拼寫歧義導(dǎo)致人們無(wú)法精準(zhǔn)判斷成果歸屬，難以在數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下給予學(xué)者相應(yīng)的認(rèn)同和評(píng)價(jià)。在此背景下，2010年8月，ORCID（Open Researcher and Contributor Identifier）公司在美國(guó)宣布成立。ORCID為非營(yíng)利組織，愿景是為全球?qū)W者免費(fèi)提供唯一的、永久的標(biāo)識(shí)（ID），通過與學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中多個(gè)角色廣泛合作，將ID與該ID對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)成果、教育背景、工作履歷、基金資助等數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)起來(lái)，進(jìn)而準(zhǔn)確追蹤全球?qū)W者與機(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系及其研究成果。為表述方便，可以將ID與ID對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)成果、教育背景、工作履歷、基金資助等數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)問題稱為數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下的學(xué)者識(shí)別問題。

ORCID為學(xué)者賦予的ID由16位數(shù)字構(gòu)成，ID編碼方式符合ISO 27729國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)名稱標(biāo)識(shí)符（International Standard Name Identifier，ISNI）申請(qǐng)0000-0001-5000-0007至0000-0003-5000-0001編碼區(qū)間用于ID分配。ORCID自2010年創(chuàng)建至今，發(fā)展迅猛。截至2021年10月1日，ORCID已為全球?qū)W者提供了1 243萬(wàn)個(gè)ID（年注冊(cè)量數(shù)據(jù)[1-9]見圖1）。其中348萬(wàn)個(gè)ID關(guān)聯(lián)了學(xué)術(shù)成果（以論文為主），2 787.2萬(wàn)篇論文關(guān)聯(lián)到ID。此外，還有336萬(wàn)個(gè)ID關(guān)聯(lián)了履職機(jī)構(gòu)，329萬(wàn)個(gè)ID關(guān)聯(lián)了教育背景及資格認(rèn)證等信息，31.4萬(wàn)個(gè)ID關(guān)聯(lián)了基金資助信息。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）針對(duì)全球60個(gè)國(guó)家/地區(qū)1.2萬(wàn)名學(xué)者開展調(diào)查，其發(fā)布的《2018 OECD國(guó)際科學(xué)作者調(diào)查結(jié)果》（Findings from the 2018 OECD International Survey of Scientific Authors，ISSA2）顯示，有60%的學(xué)者使用ORCID，其中葡萄牙和意大利有超過90%的學(xué)者使用ORCID[10]。隨著ORCID與出版社、基金組織的合作不斷深入，這些學(xué)者的精準(zhǔn)學(xué)術(shù)信息，包括學(xué)術(shù)成果、基金資助、任職履歷等數(shù)據(jù)將源源不斷地存儲(chǔ)到ORCID中。

圖1 ORCID ID年注冊(cè)量

中國(guó)學(xué)者廣泛參與全球?qū)W術(shù)交流，注冊(cè)O(shè)RCID的人數(shù)眾多。由于ORCID不提供按國(guó)別查找ORCID ID，暫時(shí)無(wú)法獲得準(zhǔn)確的中國(guó)學(xué)者注冊(cè)人數(shù)。筆者通過按機(jī)構(gòu)檢索及數(shù)據(jù)清洗得到履職機(jī)構(gòu)為我國(guó)世界一流大學(xué)的ORCID ID數(shù)量近17.77萬(wàn)個(gè)（數(shù)據(jù)采集時(shí)間為2021年10月1日），數(shù)量排在前5位的大學(xué)分別是浙江大學(xué)（10 651個(gè)）、南京大學(xué)（10 359個(gè)）、北京大學(xué)（10 250個(gè)）、清華大學(xué)（9 248個(gè)）、武漢大學(xué)（8 625個(gè)）。這些ID背后對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)成果、基金、教育背景等信息無(wú)法通過ORCID的公開渠道獲得全貌。

2 ORCID運(yùn)行機(jī)制

2.1 運(yùn)營(yíng)管理

ORCID由時(shí)任湯森路透副總裁的David L. Kochalko和自然出版集團(tuán)首席技術(shù)官Howard Ratner聯(lián)合創(chuàng)建[1]。公司決策機(jī)構(gòu)為董事會(huì)，董事會(huì)由來(lái)自基金（惠康基金）、大學(xué)及圖書館、出版社、信息服務(wù)商等機(jī)構(gòu)代表構(gòu)成，Howard Ratner擔(dān)任董事會(huì)首任主席，除執(zhí)行經(jīng)理外，所有董事仍在原機(jī)構(gòu)任職。

ORCID免費(fèi)向全球?qū)W者提供ID注冊(cè)及數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)服務(wù)，通過收取會(huì)員費(fèi)、捐款、申請(qǐng)基金資助等渠道維持運(yùn)營(yíng)。2011年，梅隆基金會(huì)和美國(guó)自然科學(xué)基金會(huì)分別資助麻省理工學(xué)院4.5萬(wàn)美元[11]、芝加哥大學(xué)25.9977萬(wàn)美元[12]用于探索ORCID的商業(yè)模式以及在數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科技政策學(xué)研究中能否發(fā)揮加速器的作用。2012年10月，ORCID ID注冊(cè)網(wǎng)站正式上線，同年獲得201.3萬(wàn)美元的首批運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)，其具體來(lái)源包括基礎(chǔ)貸款120萬(wàn)美元、會(huì)員費(fèi)50.6萬(wàn)美元、基金資助20.1萬(wàn)美元、捐款10.4萬(wàn)美元，以及其他途徑資金0.2萬(wàn)美元[2]。提供基礎(chǔ)貸款的13家機(jī)構(gòu)分兩大類：一類是擁有出版物的學(xué)術(shù)組織，包括美國(guó)物理學(xué)會(huì)、美國(guó)物理聯(lián)合會(huì)、英國(guó)物理學(xué)會(huì)、電氣與電子工程師協(xié)會(huì)和美國(guó)科學(xué)公共圖書館；另一類是全球范圍內(nèi)最有影響的出版商，包括愛思唯爾、自然出版集團(tuán)、施普林格、劍橋大學(xué)出版社、約翰威立國(guó)際出版公司、泰勒-弗朗西斯出版集團(tuán)、塞奇出版社和Hindawi出版公司。

總的來(lái)看，ORCID成立之初，通過與專業(yè)研究人員合作并在梅隆基金會(huì)、美國(guó)自然科學(xué)基金會(huì)的資助下，進(jìn)一步明確了其商業(yè)模式和發(fā)展路徑。隨后以出版社為主體的機(jī)構(gòu)向其提供了初始運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)。ORCID正常運(yùn)行后，靠會(huì)員費(fèi)維持基本運(yùn)行。截至2019年，ORCID的常規(guī)收入為425萬(wàn)美元/年，主要來(lái)源為會(huì)員費(fèi)[9]。

2.2 數(shù)據(jù)采集機(jī)制

為提高ORCID的數(shù)據(jù)匯聚能力，ORCID需要與不同類型的機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，這些機(jī)構(gòu)包括出版機(jī)構(gòu)、基金組織、學(xué)（協(xié)）會(huì)、大學(xué)（含圖書館）、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等。截至2021年10月，有112家出版機(jī)構(gòu)與ORCID簽署了“最佳實(shí)踐協(xié)議”，規(guī)定出版機(jī)構(gòu)的通信作者在投稿時(shí)必須注冊(cè)或提供ORCID，并授權(quán)出版機(jī)構(gòu)成為信任組織，完成ID與論文的關(guān)聯(lián)，以及向ORCID提交所有關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)。值得一提的是，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社作為唯一來(lái)自中國(guó)的出版機(jī)構(gòu)簽署了該協(xié)議。目前，至少有7 000種期刊參與了ORCID項(xiàng)目，75%的ORCID ID是研究人員在投稿環(huán)節(jié)因出版機(jī)構(gòu)要求而注冊(cè)的[13]。

ORCID提供7個(gè)維度的數(shù)據(jù)來(lái)追蹤學(xué)者的學(xué)術(shù)信息，即學(xué)術(shù)成果、任職、教育、兼職、基金、同行評(píng)審、研究資源。每個(gè)維度的數(shù)據(jù)可以由學(xué)者手動(dòng)提交，也可以通過外部數(shù)據(jù)源自動(dòng)獲取。外部數(shù)據(jù)源可與ORCID進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的前提是成為學(xué)者認(rèn)可的信任組織（Trusted Organization）。7個(gè)維度的數(shù)據(jù)可以獨(dú)立設(shè)置公開級(jí)別，3個(gè)級(jí)別分別是私有（private）、受限（limited）、公開（public）。普通公眾只能看到公開級(jí)別的數(shù)據(jù)，信任組織可看到與己相關(guān)的受限數(shù)據(jù)，但是ORCID可以看到包括私有數(shù)據(jù)在內(nèi)的所有數(shù)據(jù)。某出版機(jī)構(gòu)A成為ORCID中某個(gè)ID的信任組織后，可看到與己相關(guān)的受限數(shù)據(jù)（學(xué)術(shù)成果），其他維度的受限數(shù)據(jù)和與己無(wú)關(guān)的學(xué)術(shù)成果則無(wú)權(quán)看到。

學(xué)者投稿時(shí)會(huì)應(yīng)出版機(jī)構(gòu)稿件提交系統(tǒng)的要求注冊(cè)O(shè)RCID ID，并將出版機(jī)構(gòu)設(shè)置成信任組織、完成授權(quán)，出版機(jī)構(gòu)的論文出版系統(tǒng)進(jìn)而將ORCID和論文元數(shù)據(jù)捆綁后提交到CrossRef，CrossRef再將包含學(xué)者ID和論文ID的信息分別反饋給ORCID和出版機(jī)構(gòu)的出版服務(wù)系統(tǒng)，從而完成ORCID對(duì)ID與學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)和自動(dòng)采集。ORCID的其他合作機(jī)構(gòu)都以類似模式完成與ORCID的數(shù)據(jù)交換。

2.3 ORCID會(huì)員與信任組織

ORCID大力發(fā)展會(huì)員，會(huì)員可面向?qū)W者提供ORCID注冊(cè)服務(wù)。早期的ORCID會(huì)員協(xié)議采用一套標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議模板。從協(xié)議的表述上看，會(huì)員即受信任方（trusted party），可通過會(huì)員API獲取受限數(shù)據(jù)。當(dāng)已經(jīng)成為會(huì)員的組織想利用API與ORCID中的某個(gè)ID建立連接時(shí)，ORCID則要求ID所有者授予該組織與此ID進(jìn)行數(shù)據(jù)交互的權(quán)限，一旦ID所有者向該組織授權(quán)，該組織則成為該ID的信任組織。信任組織由學(xué)者授權(quán)，會(huì)員由ORCID授權(quán)，只有信任組織才能最終獲取學(xué)者的受限數(shù)據(jù)。當(dāng)然，ID所有者完全可以拒絕向該組織授權(quán)，此時(shí)某機(jī)構(gòu)雖是ORCID的會(huì)員組織，但仍無(wú)法獲得授權(quán)數(shù)據(jù)。

會(huì)員分初級(jí)會(huì)員（Basic）和高級(jí)會(huì)員（Premium）。高級(jí)會(huì)員與初級(jí)會(huì)員在數(shù)據(jù)獲取權(quán)限上的權(quán)利是平等的。不同的是高級(jí)會(huì)員可集成5個(gè)客戶端，而初級(jí)會(huì)員只能集成1個(gè)客戶端。表1是對(duì)ORCID數(shù)據(jù)接口權(quán)利的對(duì)比分析，會(huì)員接口中列出的權(quán)利均是成為會(huì)員并進(jìn)一步成為信任組織后獲得的權(quán)利。

表1 ORCID數(shù)據(jù)接口權(quán)利對(duì)比分析

一般情況下，出版機(jī)構(gòu)更容易成為學(xué)者的信任組織，因?yàn)閷W(xué)者在投稿時(shí)往往選擇接受出版機(jī)構(gòu)的各種條款。因此，出版機(jī)構(gòu)與ORCID的數(shù)據(jù)交互已成常態(tài)，但作為一般機(jī)構(gòu)的會(huì)員，即便是學(xué)者任職機(jī)構(gòu)也很難要求學(xué)者逐項(xiàng)授權(quán)使用學(xué)者的相關(guān)數(shù)據(jù)。

3 ORCID對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的影響及風(fēng)險(xiǎn)分析

ORCID通過與學(xué)術(shù)共同體中的關(guān)鍵角色合作，形成長(zhǎng)期有效的數(shù)據(jù)更新機(jī)制。這個(gè)機(jī)制的特點(diǎn)是以最小成本幫助學(xué)者自動(dòng)匯集個(gè)人多維度的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)，對(duì)學(xué)者展示個(gè)人學(xué)術(shù)影響力、獲得更多科研資源起到積極的促進(jìn)作用。

經(jīng)過近10年積累，全球范圍已有1 243萬(wàn)學(xué)者擁有ORCID，至少有348萬(wàn)學(xué)者的學(xué)術(shù)成果可在ORCID上實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)。這些ID及ID關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)是一筆無(wú)法估量的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生重要影響，同時(shí)也是關(guān)系國(guó)家科技信息安全的戰(zhàn)略資源。

3.1 ORCID主導(dǎo)學(xué)術(shù)交流新秩序

ORCID的誕生及快速發(fā)展得益于另一個(gè)非營(yíng)利組織CrossRef（由出版商創(chuàng)建的聯(lián)盟組織）。CrossRef是數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)（Digital Object Identifier，DOI）的注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)，面向全球出版物和其他數(shù)字作品（如研究數(shù)據(jù)、數(shù)字媒體作品等）分發(fā)DOI，同時(shí)獲取與數(shù)字對(duì)象對(duì)應(yīng)的元數(shù)據(jù)，形成DOI注冊(cè)及數(shù)據(jù)交換體系。自2000年創(chuàng)立以來(lái)，CrossRef已為全球主要學(xué)術(shù)出版物提供DOI。2007年，CrossRef倡議在CrossRef中注冊(cè)了DOI的出版社應(yīng)聯(lián)合起來(lái)建立全球統(tǒng)一的學(xué)者標(biāo)識(shí)（Author IDs），并自動(dòng)關(guān)聯(lián)DOI數(shù)據(jù)[14]。這一倡議極具開創(chuàng)性，為構(gòu)建人與成果之間的廣泛關(guān)聯(lián)提供了全新思路。CrossRef在ORCID成立前已有非常廣泛的應(yīng)用基礎(chǔ)，在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域構(gòu)建了以DOI為關(guān)鍵信息的內(nèi)容傳播生態(tài)，中國(guó)期刊要在全球范圍傳播必須納入DOI注冊(cè)及數(shù)據(jù)交換體系。為獲得全球統(tǒng)一的DOI，中國(guó)期刊上發(fā)表的論文、數(shù)據(jù)所涉及的元數(shù)據(jù)必須與CrossRef共享。

不過CrossRef作為出版商聯(lián)盟組織，由其獨(dú)立治理全球統(tǒng)一學(xué)者標(biāo)識(shí)的公信力不足，而一個(gè)包含CrossRef在內(nèi)，由信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、出版集團(tuán)、行業(yè)學(xué)會(huì)等代表共同參與管理的新組織ORCID的成立進(jìn)一步放大了ID作為科技基礎(chǔ)設(shè)施在學(xué)術(shù)出版、內(nèi)容傳播領(lǐng)域的馬太效應(yīng)，并將靜態(tài)的數(shù)字內(nèi)容（DOI）與創(chuàng)造這些數(shù)字內(nèi)容的人（ORCID）關(guān)聯(lián)起來(lái)，為后續(xù)主導(dǎo)學(xué)術(shù)交流世界的新秩序不斷累積優(yōu)勢(shì)。

最新的監(jiān)測(cè)顯示，ORCID和CrossRef正在與全球機(jī)構(gòu)唯一標(biāo)識(shí)的治理組織Ringgold合作，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)學(xué)術(shù)研究界數(shù)據(jù)的高效聯(lián)動(dòng)。Ringgold對(duì)全球范圍的組織機(jī)構(gòu)，特別是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的名稱進(jìn)行規(guī)范化處理并單方面為組織機(jī)構(gòu)分配機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)（Organization ID）。目前，Ringgold正逐步將這種規(guī)范和ID延伸到更細(xì)顆粒度的組織單元，如為大學(xué)及大學(xué)內(nèi)部的院系和研究所都分配ID，并建立邏輯清晰的層級(jí)關(guān)系。目前，Ringgold已為全球60萬(wàn)個(gè)機(jī)構(gòu)分配了Organization ID[15]，并著手與出版商合作，以為學(xué)者減免文章處理費(fèi)（APC）的方式推動(dòng)學(xué)者所屬機(jī)構(gòu)去Ringgold中核實(shí)并認(rèn)領(lǐng)本機(jī)構(gòu)的ID，從而獲得學(xué)者、學(xué)術(shù)產(chǎn)出、機(jī)構(gòu)、院系之間更精準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及相關(guān)數(shù)據(jù)。目前，ORCID、CrossRef、Ringgold貌似相互獨(dú)立、所謂的非營(yíng)利組織正在構(gòu)造一個(gè)龐大精妙的、可精準(zhǔn)追蹤到每一個(gè)學(xué)術(shù)信息的新世界，而這3家組織所掌管的ID就是這個(gè)學(xué)術(shù)交流新世界的權(quán)杖。

3.2 ORCID數(shù)據(jù)壟斷無(wú)法避免

如前所述，ORCID的數(shù)據(jù)授權(quán)被過度切割。ORCID中每條記錄（record）包含7個(gè)維度的數(shù)據(jù)，每個(gè)維度的數(shù)據(jù)又包含若干條目。如一個(gè)ID對(duì)應(yīng)一個(gè)record，works是該record中一個(gè)維度的信息，而works里面又包含若干item。在ORCID中，數(shù)據(jù)授權(quán)的最小單位是item，學(xué)者可以對(duì)每一個(gè)維度下的每一個(gè)item逐項(xiàng)授權(quán)。這種授權(quán)策略看起來(lái)非常靈活，但實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致第三方機(jī)構(gòu)若想觀測(cè)學(xué)者完整的學(xué)術(shù)表現(xiàn)則需經(jīng)過學(xué)者的多次授權(quán)，困難程度可想而知。

此外，從ORCID數(shù)據(jù)采集機(jī)制可以發(fā)現(xiàn)，所有參與的基金組織、出版機(jī)構(gòu)等都向ORCID提交數(shù)據(jù)，與ORCID中的ID關(guān)聯(lián)，而ORCID則擁有全量數(shù)據(jù)。其他參與數(shù)據(jù)提交的組織（CrossRef除外）至多可獲得與己相關(guān)的數(shù)據(jù)。第三方機(jī)構(gòu)若想觀測(cè)本機(jī)構(gòu)學(xué)者的相關(guān)數(shù)據(jù)必須先申請(qǐng)成為ORCID的會(huì)員單位，然后再引導(dǎo)學(xué)者逐項(xiàng)將會(huì)員單位設(shè)置成信任組織，這一機(jī)制推高了第三方機(jī)構(gòu)使用數(shù)據(jù)的成本，限制了學(xué)者數(shù)據(jù)的共享應(yīng)用。

ORCID模糊含混的會(huì)員政策和被過度切割的授權(quán)方式都恰到好處地保護(hù)了ORCID對(duì)學(xué)者數(shù)據(jù)的獨(dú)享。盡管ORCID從誕生之日起就不斷強(qiáng)調(diào)自己的公益屬性，但從其早期的董事會(huì)構(gòu)成、運(yùn)營(yíng)管理、數(shù)據(jù)采集機(jī)制等多方面評(píng)估，ORCID已造成事實(shí)上的學(xué)者數(shù)據(jù)壟斷。

3.3 ORCID對(duì)各國(guó)人才安全形成潛在威脅

ORCID在隱私政策中明確提出：①ORCID有權(quán)使用收集到的信息，包括個(gè)人所有（only me）級(jí)別的數(shù)據(jù)，用來(lái)運(yùn)營(yíng)、保護(hù)、評(píng)估和改進(jìn)ORCID網(wǎng)站和注冊(cè)服務(wù)；②ORCID可能會(huì)使用收集到的信息來(lái)訓(xùn)練機(jī)器學(xué)習(xí)模型，防止ORCID注冊(cè)信息濫用；③ORCID隱私政策受美國(guó)紐約州法律保護(hù)。精準(zhǔn)識(shí)別全球?qū)W者及其成果歸屬，可衍生出多種增值服務(wù)，如專家合作網(wǎng)絡(luò)、學(xué)術(shù)前沿追蹤、科研能力評(píng)價(jià)等，這些服務(wù)在產(chǎn)生巨大商業(yè)價(jià)值的同時(shí)，也會(huì)對(duì)各國(guó)人才安全帶來(lái)巨大沖擊。

目前，葡萄牙、意大利、西班牙等國(guó)家有90%的學(xué)者采用ORCID。但是，也有不少國(guó)家擁有自己的ID系統(tǒng)，如巴西、日本、俄羅斯、哥倫比亞等。它們可以同時(shí)利用本國(guó)維護(hù)的ID系統(tǒng)追蹤學(xué)者的學(xué)術(shù)行為。仍有部分國(guó)家沒有建立自己的標(biāo)識(shí)管理體系，對(duì)本國(guó)學(xué)者學(xué)術(shù)產(chǎn)出的追蹤還處于粗放管理的階段，對(duì)本國(guó)學(xué)者學(xué)術(shù)行為的監(jiān)測(cè)遠(yuǎn)不及ORCID精準(zhǔn)。

有史以來(lái)，人才都是各國(guó)發(fā)展?fàn)帄Z的戰(zhàn)略資源，對(duì)學(xué)者進(jìn)行全方位畫像對(duì)監(jiān)測(cè)一個(gè)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)科領(lǐng)域的研究水平關(guān)系重大。我國(guó)一些科技管理機(jī)構(gòu)已開始以互聯(lián)網(wǎng)上公開的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘、機(jī)器學(xué)習(xí)及人工智能等方法開展科學(xué)家畫像工作。與冗雜的大數(shù)據(jù)相比，基于ID管理的精準(zhǔn)數(shù)據(jù)會(huì)大幅降低在算力、算法上的投入，為全方位開展人才追蹤與分析提供捷徑。這種捷徑包括對(duì)各類人才的重點(diǎn)監(jiān)測(cè)和定點(diǎn)圍堵。

4 我國(guó)應(yīng)采取的對(duì)策與建議

當(dāng)今世界的綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)，說(shuō)到底是人才競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，我國(guó)正處在深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略階段，全面準(zhǔn)確地追蹤學(xué)者的學(xué)術(shù)活動(dòng)對(duì)發(fā)現(xiàn)、培育、評(píng)價(jià)人才意義重大，以學(xué)者為中心的各類數(shù)據(jù)是用好用活各類人才、改善科技評(píng)估的基礎(chǔ)性資源，也是系統(tǒng)布局國(guó)家科技力量的戰(zhàn)略性資源。世界上很多國(guó)家重視以學(xué)者為中心的數(shù)據(jù)收集、管理與監(jiān)測(cè)，但管理方式不一。1999年，巴西政府推出LATTES項(xiàng)目，為巴西學(xué)者分配唯一標(biāo)識(shí)，關(guān)聯(lián)學(xué)者基金資助和學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)，成為巴西科技活動(dòng)監(jiān)測(cè)和學(xué)者評(píng)價(jià)的重要基礎(chǔ)設(shè)施[16]。當(dāng)前，我國(guó)正處在發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，無(wú)論從國(guó)家信息安全還是人才管理的角度，我國(guó)政府都應(yīng)高度重視數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下的學(xué)者識(shí)別問題。中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)應(yīng)作為我國(guó)科技創(chuàng)新治理體系的基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)研究、規(guī)劃、建設(shè)與管理。

4.1 建設(shè)中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)管理體系

標(biāo)識(shí)分配簡(jiǎn)單，但與標(biāo)識(shí)分配對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和數(shù)據(jù)持續(xù)更新極為復(fù)雜。ORCID出現(xiàn)之前，很多商業(yè)機(jī)構(gòu)試圖通過純粹技術(shù)手段解決姓名消歧及科研人員的成果識(shí)別問題。單純依靠技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)的學(xué)者識(shí)別成本過高，而數(shù)據(jù)準(zhǔn)確度差強(qiáng)人意、機(jī)構(gòu)認(rèn)同度低，直接作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施恐難以持續(xù)。筆者認(rèn)為，學(xué)者標(biāo)識(shí)管理的核心問題是建立可持續(xù)的數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)機(jī)制，應(yīng)由政府主導(dǎo)學(xué)者標(biāo)識(shí)管理，通過創(chuàng)新管理機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)出版機(jī)構(gòu)、科研管理機(jī)構(gòu)、基金資助機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等多角色的權(quán)責(zé)，共同完成數(shù)據(jù)采集、匯交、關(guān)聯(lián)及應(yīng)用等環(huán)節(jié)的工作，協(xié)同建設(shè)經(jīng)濟(jì)高效、可管可控的中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)管理體系。

管理體系必須面向未來(lái)。建設(shè)中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)管理體系必須要回答標(biāo)識(shí)在哪個(gè)環(huán)節(jié)分配、由誰(shuí)分配等問題。目前來(lái)看，博士學(xué)位申請(qǐng)階段可視為正式開啟學(xué)者學(xué)術(shù)生涯的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，學(xué)位授予機(jī)構(gòu)在此關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為學(xué)位申請(qǐng)人分配標(biāo)識(shí)并要求申請(qǐng)人關(guān)聯(lián)相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)是打開學(xué)者標(biāo)識(shí)管理局面最理想的切入點(diǎn)。

當(dāng)然，建立管理體系必須面對(duì)現(xiàn)有學(xué)者識(shí)別問題?！?018 OECD國(guó)際科學(xué)作者調(diào)查結(jié)果》顯示，在高等教育和政府部門，平均有超過60%的學(xué)者將ORCID作為自己的數(shù)字身份，每個(gè)國(guó)家平均有超過50%的學(xué)者注冊(cè)了ORCID[1]。ORCID已成為各國(guó)學(xué)者在世界范圍參與學(xué)術(shù)交流的數(shù)字身份。中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)應(yīng)考慮與ORCID的映射，從技術(shù)、機(jī)制上探討ORCID數(shù)據(jù)如何為我所用，同時(shí)要重視CrossRef的橋梁作用，曲線完成ORCID與我國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)的有效銜接。

4.2 歷史數(shù)據(jù)的采集

ORCID倡導(dǎo)的理念是“開放、信任、多元”，這也是ORCID在數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)向出版社、學(xué)術(shù)團(tuán)體、基金組織極力推廣的價(jià)值觀。此時(shí)的“開放”可幫助ORCID在極短的時(shí)間內(nèi)匯聚到“多元”數(shù)據(jù)。而在數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)節(jié)，ORCID則奉行個(gè)人數(shù)據(jù)隱私保護(hù)政策，導(dǎo)致第三方難以獲取因“開放”匯聚到ORCID中的數(shù)據(jù)。我國(guó)在建設(shè)中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)體系的過程中，既要積極推動(dòng)與ORCID建立數(shù)據(jù)合作關(guān)系，更要加緊探索與其他數(shù)據(jù)源合作的機(jī)制，制定切實(shí)可行的數(shù)據(jù)采集方案，將學(xué)者已經(jīng)發(fā)表或已經(jīng)產(chǎn)生的歷史數(shù)據(jù)與學(xué)者數(shù)字身份建立關(guān)聯(lián)。

目前國(guó)內(nèi)外可供利用的數(shù)據(jù)源有WOS、Scopus、CNKI、CrossRef。2014年，清華大學(xué)著手建設(shè)清華學(xué)者庫(kù)，就是利用上述數(shù)據(jù)源有效解決了清華學(xué)者身份識(shí)別及學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)更新等難題。2017年以來(lái)，學(xué)者庫(kù)逐步與科研管理、職稱評(píng)聘、績(jī)效考核等系統(tǒng)銜接，摸索形成了學(xué)者參與、院系支持、管理部門協(xié)同的數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用機(jī)制，建立了數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、關(guān)聯(lián)及管理的工作流程，在校內(nèi)形成良好的數(shù)據(jù)共享生態(tài)。截至2021年底，清華大學(xué)已完成6 512位清華學(xué)者的身份識(shí)別，為每位學(xué)者建立了數(shù)字學(xué)術(shù)檔案（ThuRID），自動(dòng)關(guān)聯(lián)了學(xué)者全學(xué)術(shù)生命周期中發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、專利、專著、獲獎(jiǎng)信息，及其所指導(dǎo)研究生的學(xué)位論文等數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)的實(shí)時(shí)跟蹤。

此外，中國(guó)高校學(xué)者ID聯(lián)盟主導(dǎo)的PCNI（Publisher and Creator Identifier）項(xiàng)目為包括清華大學(xué)、山東大學(xué)、華東師范大學(xué)在內(nèi)的多所大學(xué)學(xué)者創(chuàng)建了PCNI，已完成18.77萬(wàn)學(xué)者身份識(shí)別，關(guān)聯(lián)了精準(zhǔn)的學(xué)術(shù)履歷和學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)集[17]。中國(guó)工程科技知識(shí)中心建設(shè)的中國(guó)工程科技專家?guī)欤–hina Engineering Expert Tank）構(gòu)建名為KnowledgeID（KID）的學(xué)者唯一標(biāo)識(shí)對(duì)庫(kù)內(nèi)專家進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)符的分配，對(duì)于已認(rèn)領(lǐng)本人成果的學(xué)者，系統(tǒng)將有代表性成果同步到ISNI組織用于分配ISNI標(biāo)識(shí)符，并將KID與ISNI標(biāo)識(shí)符進(jìn)行綁定。截至2019年，基于KID的橋梁作用為21萬(wàn)名中國(guó)科技領(lǐng)域?qū)＜曳峙銲SNI標(biāo)識(shí)符和相應(yīng)的解析服務(wù)[18]。

這些實(shí)驗(yàn)性項(xiàng)目產(chǎn)出的成果可為歷史數(shù)據(jù)采集提供方法論上的支持，并為未來(lái)的歷史數(shù)據(jù)采集提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

4.3 設(shè)立試點(diǎn)項(xiàng)目形成規(guī)?；茝V機(jī)制

中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)管理體系的建設(shè)既需要政府主導(dǎo)，又不能靠簡(jiǎn)單的行政命令來(lái)推行。我們應(yīng)摸索一套經(jīng)濟(jì)高效、可持續(xù)發(fā)展的管理機(jī)制，激勵(lì)學(xué)術(shù)共同體及參與學(xué)術(shù)交流的多個(gè)角色協(xié)同發(fā)力，確保中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)可管理、可關(guān)聯(lián)、可復(fù)用。如何約束學(xué)術(shù)共同體中各角色的權(quán)責(zé)邊界、各自技術(shù)儲(chǔ)備是否可以支持?jǐn)?shù)據(jù)層面的銜接和共享，這些都是需要摸索解決的問題。建好中國(guó)學(xué)者標(biāo)識(shí)體系需要用“解剖麻雀式”的思想方法設(shè)立試點(diǎn)項(xiàng)目，邀請(qǐng)學(xué)術(shù)共同體中的關(guān)鍵角色參與試點(diǎn)建設(shè)，從標(biāo)識(shí)分配、到數(shù)據(jù)采集、匯交、關(guān)聯(lián)與共享全流程進(jìn)行試點(diǎn)建設(shè)和研究，形成可規(guī)?；茝V的管理機(jī)制。

5 總結(jié)

歐美等國(guó)家重視數(shù)字時(shí)代學(xué)術(shù)環(huán)境的研究和機(jī)制建設(shè)，在引領(lǐng)學(xué)術(shù)世界新規(guī)則等方面判斷準(zhǔn)確、布局迅速。無(wú)論是今天討論的ORCID還是早在2000年DOI的推出，都是在數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下的布局之作。目前，我國(guó)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員總量、學(xué)術(shù)論文發(fā)表總量等方面都居世界前列，但對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境的研究和布局明顯落后于歐美國(guó)家，政府部門、出版機(jī)構(gòu)及學(xué)者對(duì)相關(guān)問題的投入和關(guān)注還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，這必將導(dǎo)致我國(guó)在全球?qū)W術(shù)世界擔(dān)綱主角的后勁不足。我國(guó)政府和學(xué)者應(yīng)高度關(guān)注ORCID給我國(guó)乃至全球數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境帶來(lái)的影響，并做出準(zhǔn)確研判和應(yīng)對(duì)。