朱秀梅, 林曉玥, 王天東

（1.吉林大學 商學與管理學院, 吉林 長春 130012；2.哈爾濱工程大學 經(jīng)濟管理學院, 黑龍江 哈爾濱 150001）

一、引 言

當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，以數(shù)字技術(shù)為核心的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速興起，數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為企業(yè)生存發(fā)展的必然選擇。如三一重工運用大數(shù)據(jù)分析、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等手段，發(fā)展產(chǎn)品全生命周期的遠程診斷、故障追溯、產(chǎn)品監(jiān)控、移動應用等智能化服務，探索工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+保險創(chuàng)新應用，引領(lǐng)行業(yè)變革。美的集團推出智能煮飯機器人、智能冰箱等人工智能產(chǎn)品及應用，發(fā)展產(chǎn)品之間的廣泛聯(lián)接，并將轉(zhuǎn)型經(jīng)驗封裝為解決方案，創(chuàng)造新的利潤來源。總體看，這些數(shù)字化轉(zhuǎn)型賽道上的領(lǐng)跑者無一不關(guān)注產(chǎn)品服務系統(tǒng)（product service system，PSS）的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。PSS由產(chǎn)品、服務及兩者互動耦合組成，是價值活動的關(guān)鍵產(chǎn)出，有效的PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型被視為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成功與否的重要標志（Hausberg，2019；Vial，2019）。國際知名咨詢公司埃森哲發(fā)布研究報告顯示，2021年中國企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型指數(shù)由2018年的37分上升至54分，其中轉(zhuǎn)型成功的企業(yè)，普遍以產(chǎn)品和服務轉(zhuǎn)型為導向建立戰(zhàn)略格局，其突出特征是在持續(xù)深耕主營產(chǎn)品和服務的同時，果斷拓展新的產(chǎn)品和服務，并在最近三年中使新產(chǎn)品和服務營收在總營收中的占比超過50%?？梢?，業(yè)界十分關(guān)注PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的問題。因此，需要挖掘PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)機制，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐提供指導。

從理論層面來看，雖然有些研究指出數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略以及數(shù)字化能力是PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)（Chanias等，2019），反映了企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中關(guān)鍵的“想轉(zhuǎn)”和“能轉(zhuǎn)”兩方面，但這些研究相對獨立，尚未意識到兩者的影響效果相互補充又相互制約，一方的缺失勢必會腐蝕整體的優(yōu)勢和作用的發(fā)揮，帶來不同的PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)出，因而已有文獻對現(xiàn)實中企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)象的解釋力不足。事實上，PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅要考慮戰(zhàn)略層面的頂層設(shè)計，還要將戰(zhàn)略與具體實施的數(shù)字化能力結(jié)合起來，這也符合戰(zhàn)略構(gòu)型理論和動態(tài)能力理論的觀點。戰(zhàn)略構(gòu)型理論認為，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的戰(zhàn)略布局與戰(zhàn)略重構(gòu)，企業(yè)在由原有戰(zhàn)略向新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的過程中，需要重新思考經(jīng)營模式、戰(zhàn)略目標、技術(shù)條件、業(yè)務結(jié)構(gòu)等要素特別是所需能力的變化，只有在數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的指導下實現(xiàn)多個關(guān)鍵要素的“重新構(gòu)造”和組織內(nèi)外部環(huán)境的“再匹配”，推動組織內(nèi)部要素再次達到“穩(wěn)定”狀態(tài)，才能實現(xiàn)真正的數(shù)字化轉(zhuǎn)型（趙洪瑞等，2019）。動態(tài)能力理論認為，數(shù)字化能力是數(shù)字時代動態(tài)能力的一種具體表現(xiàn)，支持企業(yè)分析、解釋和評估數(shù)據(jù)與信息，為PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型活動中的創(chuàng)建、更新、重新配置資源提供工具性支持（李樹文等，2021），競爭優(yōu)勢和產(chǎn)出由戰(zhàn)略指導下合理配置數(shù)字化能力從而有效利用獨特的大數(shù)據(jù)資源決定（Black和Boal，1994；趙立龍和魏江，2015）。由此可以推斷數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與數(shù)字化能力之間的關(guān)系，即數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指引數(shù)字化能力的培養(yǎng)和構(gòu)建，而數(shù)字化能力又是數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略實施的重要基礎(chǔ)能力，支撐戰(zhàn)略調(diào)整和變化（Wang等，2020），制約戰(zhàn)略實施的過程和效果（Grant，1996）。由此，不同水平的數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力形成的不同組合分別如何影響PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型值得進一步討論，這是本文擬解決的核心問題。

基于此，本文試圖開展一些創(chuàng)新性工作，根據(jù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力水平，劃分積極戰(zhàn)略—高能力、積極戰(zhàn)略—低能力、保守戰(zhàn)略—高能力、保守戰(zhàn)略—低能力四種組合，并探討不同戰(zhàn)略和能力組合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。由于保守戰(zhàn)略—低能力組合的企業(yè)并沒有實際開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并不具有討論意義。因而，本文主要剖析了前三種組合對企業(yè)PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響。

本文嘗試在以下方面有所貢獻：第一，與現(xiàn)有主要聚焦產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究相比，進一步明晰PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型中產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型、服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和特征，深入分析產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的互動耦合關(guān)系，回應傳統(tǒng)創(chuàng)新理論在數(shù)字化情境中解釋力不足的問題，豐富PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究。第二，與現(xiàn)有單獨討論數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的研究相比，首次構(gòu)建二維四象限組合矩陣，探討和檢驗兩者的不同組合對企業(yè)PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與數(shù)字化能力研究提供新的視角。第三，與現(xiàn)有分別針對數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務化的研究相比，討論產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的互動耦合關(guān)系，以及前因變量和影響機制，在需求拉動的服務化和技術(shù)推動的數(shù)字化轉(zhuǎn)型這兩個相對獨立領(lǐng)域之間建立聯(lián)系。同時對于企業(yè)如何利用數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力促進PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供實踐啟示。

二、研究基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）研究基礎(chǔ)

1.數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

數(shù)字技術(shù)對企業(yè)內(nèi)部運行和外部環(huán)境的幾乎所有方面都產(chǎn)生了變革性影響，制定和實施數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略已成為傳統(tǒng)企業(yè)應對這種挑戰(zhàn)的有力回應（Chanias等，2019）。從根本上講，數(shù)字化轉(zhuǎn)型不是技術(shù)問題，而是戰(zhàn)略問題（Warner和W?ger，2019），企業(yè)需要從戰(zhàn)略管理高度規(guī)劃、協(xié)調(diào)和推進復雜的數(shù)字化轉(zhuǎn)型前準備、轉(zhuǎn)型過程以及轉(zhuǎn)型后發(fā)展問題（Matt等，2015）。因此，制定和實施清晰科學的數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略對于傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型成功至關(guān)重要。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的已有研究主要涉及內(nèi)涵和維度、動態(tài)性和影響結(jié)果等。Matt等（2015）提出數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略是指支持企業(yè)由數(shù)字技術(shù)應用所帶來的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型以及轉(zhuǎn)型中或轉(zhuǎn)型后企業(yè)運營發(fā)展的戰(zhàn)略定位，是指導和支持數(shù)字化轉(zhuǎn)型的藍圖，包括數(shù)字技術(shù)使用、價值創(chuàng)造變化、結(jié)構(gòu)變化和財務等方面。Hess等（2016）進一步將這四個維度細化為11個題項，并通過案例訪談方法予以驗證和調(diào)整。Sebastian等（2017）基于25家數(shù)字化轉(zhuǎn)型企業(yè)實踐，提出大企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的兩個關(guān)鍵戰(zhàn)略是用戶參與戰(zhàn)略和數(shù)字化解決方案戰(zhàn)略。有些學者關(guān)注了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的動態(tài)性，例如Chanias等（2019）構(gòu)建了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略制定和執(zhí)行過程的整合模型，指出數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略融合了信息系統(tǒng)戰(zhàn)略和商業(yè)戰(zhàn)略，是高度動態(tài)的調(diào)整和變化過程，包含一系列的關(guān)鍵決策活動。此外，還有學者開始嘗試利用實證研究方法探討影響結(jié)果，例如Wang等（2020）利用中國企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的182份問卷樣本數(shù)據(jù)，討論數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略對提升長短期數(shù)字化轉(zhuǎn)型績效的微觀機制。

2.數(shù)字化能力

數(shù)字技術(shù)為轉(zhuǎn)型提供了基本的技術(shù)工具，是驅(qū)動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的引擎。企業(yè)是否有能力利用數(shù)字技術(shù)，感知、抓取復雜市場變化，靈活整合和配置各類要素資源（Vial，2019），能夠在一定程度上解釋企業(yè)轉(zhuǎn)型的效率和有效性。因此，數(shù)字化能力能夠反映企業(yè)對數(shù)字技術(shù)的利用程度，成為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵影響因素。Lenka等（2017）以四個工業(yè)制造企業(yè)的定性數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，提出數(shù)字化能力是指企業(yè)利用數(shù)字技術(shù)，分析、選擇和批判性地評價數(shù)據(jù)和信息，并將其進行共享和協(xié)作，從而創(chuàng)造價值的潛力，包含智能能力、連接能力和分析能力。其中智能能力是配置智能硬件組件的能力，保障在低人為干預的情況下感知和捕獲信息，涉及硬件組件升級（如軟件應用程序）以及產(chǎn)品使用狀況收集等；連接能力是通過無線通信連接數(shù)字化產(chǎn)品的能力，涉及信息或信號從智能產(chǎn)品傳輸?shù)酱鎯吞幚碇行模ㄈ缭粕咸摂M化）以及智能產(chǎn)品之間的連接；分析能力是將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有價值的方案和可操作指令的能力，涉及開發(fā)規(guī)則、業(yè)務邏輯和算法，利用信息或數(shù)據(jù)預測運行狀態(tài)（如預測設(shè)備更換時間）以及為用戶需求提供方案。數(shù)字化能力通過感知機制識別、評估和滿足特定客戶的需求，通過響應機制對用戶需求的變化做出快速和主動反應，從而與用戶實現(xiàn)價值共創(chuàng)。

3.數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的組合矩陣

對數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力不同組合的討論既可以分類深入探究不同組合下兩者互補聯(lián)合的影響，又能夠進一步解釋戰(zhàn)略構(gòu)型理論和動態(tài)能力理論中關(guān)于戰(zhàn)略與能力共同構(gòu)建競爭優(yōu)勢從而實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的論斷。以數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力水平為基準，構(gòu)建兩者之間的二維四象限組合矩陣，包括積極戰(zhàn)略—高能力（PH）、積極戰(zhàn)略—低能力（PL）、保守戰(zhàn)略—高能力（CH）和保守戰(zhàn)略—低能力（CL）（見圖1）。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略（積極/保守）體現(xiàn)了企業(yè)實施數(shù)字化轉(zhuǎn)型的預期狀態(tài)好壞和努力程度高低，數(shù)字化能力（高/低）體現(xiàn)了企業(yè)智能能力、分析能力和連接能力的大小。

圖 1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力組合矩陣

4.PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型

數(shù)字化正在向傳統(tǒng)的產(chǎn)品服務創(chuàng)新理論發(fā)起挑戰(zhàn)。數(shù)字技術(shù)的開放性、可供性和可再生性使企業(yè)產(chǎn)品和服務的重新整合和重新使用變得更加容易（Nambisan等，2019），PSS表現(xiàn)出前所未有的混亂性、模糊性、多樣性和波動性（Lyytinen等，2016）。產(chǎn)品服務邊界不明晰、生命周期不固定、參與主體更廣泛、過程和產(chǎn)出不可分等新表現(xiàn)挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)創(chuàng)新理論中產(chǎn)品和服務擁有穩(wěn)定和固定邊界等假設(shè)前提（Yoo，2012；劉洋等，2020），致使傳統(tǒng)創(chuàng)新理論對數(shù)字化情境中產(chǎn)品和服務創(chuàng)新實踐的解釋力嚴重不足。Nambisan（2017）、謝衛(wèi)紅等（2020）等學者也呼吁對產(chǎn)品和服務創(chuàng)新理論進行更深入的探究。PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型涉及產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型、服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以及產(chǎn)品與服務關(guān)系轉(zhuǎn)型。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力作為關(guān)鍵的影響因素，如何對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響值得深入研究。

（1）產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型

產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型是利用各種數(shù)字技術(shù)的組合，推動現(xiàn)有產(chǎn)品實現(xiàn)升級，同時推出新產(chǎn)品的過程（劉洋等，2020）。本文認為產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的特征主要體現(xiàn)在形態(tài)、特性、功能、邏輯等方面。

從形態(tài)看，產(chǎn)品主要包括兩大類：數(shù)字技術(shù)賦能物理實體的數(shù)字化產(chǎn)品和純數(shù)字產(chǎn)品（劉洋等，2020）。前者利用數(shù)字和網(wǎng)絡信息使物理部件本身價值得以強化提升，體現(xiàn)了作用于“物體”的屬性趨向（羅建強和蔣倩雯，2020），如智能手機通過物理部件、數(shù)字部件、互聯(lián)部件的結(jié)合改變了產(chǎn)品的體系架構(gòu)，產(chǎn)生數(shù)字實體性（Lyytinen等，2016）。后者本身不具有實體性，完全依托于數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施存在，可以針對不同用戶需求快速地重新整合和重新使用（Yoo等，2010），體現(xiàn)了“虛擬”屬性趨向，如在線商城中的APP。從特性看，數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)品具有收斂性和自生長性（劉洋等，2020），收斂性指產(chǎn)品邊界變得模糊和可流動（Nambisan，2017），如智能手機在首次購買時并不完整，需要安裝應用程序?qū)⑿鹿δ芙Y(jié)合到現(xiàn)有產(chǎn)品中，這打破了傳統(tǒng)產(chǎn)品創(chuàng)新理論中固定邊界的假設(shè)。由于數(shù)字技術(shù)是可自我參照、可延展和可重新編輯的，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出持續(xù)不斷進化的自生長性，具有高度可塑性和動態(tài)性（Yoo等，2012），一方面催生新的創(chuàng)新快速出現(xiàn)，但同時產(chǎn)品轉(zhuǎn)型難以控制和預測（Nambisan，2017），如APP根據(jù)用戶使用和反饋進行實時地迭代升級，這挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)產(chǎn)品創(chuàng)新理論中有關(guān)生命周期的假設(shè)。從功能看，產(chǎn)品的數(shù)字化通過將功能從形式和內(nèi)容從媒介中分離（Yoo，2010），使企業(yè)可以實時收集產(chǎn)品信息進而及時發(fā)現(xiàn)和響應“用戶痛點”，擴大功能，增加自分析、自檢測、自升級等新功能，形成與用戶動態(tài)需求的良性匹配（Visnjic等，2016）。從邏輯看，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型依賴適應邏輯。適應邏輯涉及企業(yè)依托平臺進行數(shù)據(jù)驅(qū)動，利用用戶的海量數(shù)據(jù)獲取豐富的市場需求信息，大幅提升與用戶互動頻率和反饋速度，在產(chǎn)品功能或形態(tài)上進行實時調(diào)整，從而提高產(chǎn)品與用戶需求的適配度（肖靜華等，2020）。這與通過事前計劃的方式確定產(chǎn)品形態(tài)、功能和特性，對用戶需求反應能力不足的傳統(tǒng)產(chǎn)品創(chuàng)新過程存在很大差別。

（2）服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型

產(chǎn)品為企業(yè)創(chuàng)造價值的空間正在不斷受到侵蝕，服務正在從產(chǎn)品的附屬品成長為價值增值的主要環(huán)節(jié)（姜鑄和李寧，2015）。服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型是指利用數(shù)字技術(shù)與用戶進行深度交互，為用戶升級現(xiàn)有服務流程，提供新的數(shù)字服務內(nèi)容和交付方式的過程（Paschou等，2020）。本文認為服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的特征主要體現(xiàn)在形態(tài)、特性、功能、邏輯等方面。

從形態(tài)看，服務主要包括支持用戶產(chǎn)品的數(shù)字化服務和支持用戶行為的數(shù)字化服務兩類（胡查平等，2018）。前者以智能連接產(chǎn)品為載體，利用數(shù)字技術(shù)提升服務質(zhì)量及其與產(chǎn)品的匹配性，如針對產(chǎn)品銷售的在線客服服務。后者指支持客戶行為或運營的服務，如制造企業(yè)為用戶提供數(shù)字化的云服務、生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)計等數(shù)字化服務。從特性看，數(shù)字化轉(zhuǎn)型服務除具有收斂性和自生長性（劉洋等，2020），還擁有可嵌入性和顯化性（羅建強和蔣倩雯，2020）。數(shù)字化服務的邊界不斷擴大，內(nèi)容和形式不斷優(yōu)化，能夠與產(chǎn)品進行任意組合形成協(xié)同效應，價值性也被企業(yè)和用戶識別與認知。從功能看，服務的不可預測性和非線性加強，功能不斷擴展，包括輔助產(chǎn)品銷售、增加產(chǎn)品附加值等簡單功能，以及為用戶提供個性化和全周期解決問題的方案等復雜功能。從邏輯看，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型也依賴于適應邏輯，強調(diào)企業(yè)與用戶互動合作，通過信息的即時交互和即時反饋不斷驗證和及時調(diào)整服務，以適應環(huán)境的不確定性（肖靜華等，2020）。

（3）產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型之間的互動耦合關(guān)系

企業(yè)不再單純提供產(chǎn)品或服務，而是以用戶為中心，提供各類產(chǎn)品與服務的組合包（張睿君等，2020）。在PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程中，產(chǎn)品與服務之間的關(guān)系發(fā)生了質(zhì)的變化。羅建強和蔣倩雯（2020）提出產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型在適度范圍內(nèi)具有“推拉式”的互動耦合關(guān)系，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型為服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供物理或虛擬載體，對服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有推動作用，同時，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型是產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要補充和拓展，也是產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必然要求，又存在反向拉動作用，兩類轉(zhuǎn)型能夠互相促進創(chuàng)造更大價值，這種互動耦合關(guān)系主要體現(xiàn)為以下兩個方面：首先，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型之間形成互相促進的耦合關(guān)系。依據(jù)與多主體的實時、雙向交互，合理布局產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的順序、規(guī)模、策略，進而使兩類轉(zhuǎn)型產(chǎn)出形成相互支撐、協(xié)同互補之勢。其次，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型可以適度超前于產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型。產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型通常資源約束更強，路徑依賴效應明顯，而服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型較為“柔性”，價值創(chuàng)造空間大，易于超前。超前部署服務有助于感知、捕捉和利用新的服務機會，識別和收集用戶對于產(chǎn)品升級和創(chuàng)新的大數(shù)據(jù)信息，強化對產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的驅(qū)動作用。

（二）研究假設(shè)

1.PH組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響

數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力均處于較高水平的企業(yè)不僅高度重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型，也有能力進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，即“想轉(zhuǎn)”又“能轉(zhuǎn)”。積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。首先，從產(chǎn)品架構(gòu)角度來看，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合促進產(chǎn)品分層模塊架構(gòu)的構(gòu)建與創(chuàng)新，促進產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型。隨著制造企業(yè)越來越多地將數(shù)字組件嵌入到產(chǎn)品中，出現(xiàn)了一種兼具靈活性和適應性的新型產(chǎn)品架構(gòu)，即分層模塊架構(gòu)（Yoo等，2010），模塊化的主要目標是減少復雜性和增加靈活性。分層模塊架構(gòu)是物理產(chǎn)品模塊架構(gòu)和數(shù)字技術(shù)分層組件的混合體，包括硬件層（如計算機硬件）、網(wǎng)絡層（如網(wǎng)絡標準）、應用層（應用功能）和內(nèi)容層（如文本聲音），通過跨層次的松散耦合產(chǎn)生強大的生成能力。例如更新的數(shù)據(jù)內(nèi)容可以靈活導入地圖應用，而地圖應用又基于不同的網(wǎng)絡標準捆綁在臺式電腦、移動電話、汽車等不同的設(shè)備上，產(chǎn)品創(chuàng)新可以在任何層次獨立出現(xiàn)并導致對其他層級的連鎖效應（余江等，2017）。積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略能夠總體設(shè)計和指導資源與能力的配置和使用，驅(qū)動企業(yè)構(gòu)建和升級產(chǎn)品分層模塊架構(gòu)，進行組件間、模塊間、產(chǎn)品間、產(chǎn)業(yè)與環(huán)境間的互動和創(chuàng)新。而高數(shù)字化能力能夠保障數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的執(zhí)行，其中智能能力支持企業(yè)配置硬件層和升級硬件組件，連接能力支持企業(yè)在網(wǎng)絡層搭建無線通信網(wǎng)絡連接數(shù)字產(chǎn)品，分析能力支持企業(yè)在應用層和內(nèi)容層將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為指令和內(nèi)容，形成可視化模擬，為實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新升級做準備。因此，以積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略為指導，高數(shù)字化能力為支撐，兩者互補聯(lián)合推動產(chǎn)品分層模塊架構(gòu)的構(gòu)建以及單一層次上不同產(chǎn)品要素的水平整合和不同層次間的垂直耦合，通過與用戶實時互動靈活添加新的功能和設(shè)計，進行自我生長和更新，實現(xiàn)產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

其次，從用戶需求角度來看，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合推動企業(yè)收集和利用用戶數(shù)據(jù)，挖掘和滿足用戶需求，促進產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型。積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略作為一個長期目標管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程（Matt等，2015），協(xié)調(diào)、優(yōu)化和推進轉(zhuǎn)型努力，注重對用戶數(shù)據(jù)的迅速收集和分析，挖掘用戶需求，追求新發(fā)展機遇。而高數(shù)字化能力保證企業(yè)與用戶之間的關(guān)系強度和信息共享速度，實時掌握用戶需求，其中連接能力能夠優(yōu)化升級交易平臺和交流平臺，使動態(tài)功能和實時管理成為現(xiàn)實，智能能力能夠降低大數(shù)據(jù)的獲取成本和難度以及與用戶之間的溝通成本，提供產(chǎn)品轉(zhuǎn)型的潛在機會，分析能力能夠通過數(shù)據(jù)分析評估風險并以較低的邊際成本高效配置資源，將獲取的全周期用戶大數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為具有操作價值的預測性洞察力，開拓新業(yè)務領(lǐng)域，并不斷完善數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。因此，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略提供了產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來發(fā)展愿景、行動綱領(lǐng)和策略（Pihir等，2019），高數(shù)字化能力在其中起到保障執(zhí)行的作用，兩者互補聯(lián)合驅(qū)使企業(yè)通過深度分析實時數(shù)據(jù)更清晰更快速地捕捉用戶顯性需求，從而快速迭代完善現(xiàn)有產(chǎn)品，并挖掘和引領(lǐng)用戶的潛在需求，從而開發(fā)具有新穎性和獨特性的新產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型?；谝陨?，本文提出如下假設(shè)。

H1a：積極戰(zhàn)略—高能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。

積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。首先，從服務架構(gòu)角度來看，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合促進服務模塊化架構(gòu)的構(gòu)建與組合，促進服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型。服務模塊之間的設(shè)計和改進通過標準化界面進行互動，能夠提高外部內(nèi)聯(lián)性和內(nèi)部標準化，促進模塊內(nèi)升級及模塊間重組，滿足定制化需求（Gremyr等，2019），例如汽車金融服務可以分解為眾多松散或獨立的模塊，包括分期付款服務模塊、融資租賃服務模塊、再融資模塊和信托租賃服務模塊等，通過特定的聯(lián)系規(guī)則在模塊之間進行聯(lián)結(jié)和協(xié)作，快速反應用戶的動態(tài)化和個性化需求（余長春等，2013）。服務模塊化架構(gòu)的構(gòu)建和管理依賴于積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，即數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指導企業(yè)積極建立和升級服務模塊化架構(gòu)。數(shù)字化能力支持企業(yè)開發(fā)“外部”標準化接口來定義服務模塊之間的關(guān)系，其中智能能力、分析能力能夠收集和匹配大量信息，建立大數(shù)據(jù)知識庫模塊支撐上層模塊發(fā)展，連接能力支持用戶參與服務全周期每個模塊的研發(fā)與服務活動，允許定制服務模塊組合創(chuàng)建個性化服務。因此，實行積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的企業(yè)努力建立和升級服務模塊化架構(gòu)，而高數(shù)字化能力使企業(yè)能夠持續(xù)升級和創(chuàng)新服務模塊，兩者互補聯(lián)合推動企業(yè)根據(jù)用戶需求快速匹配服務模塊，提高服務靈活性和多樣性，實現(xiàn)服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

其次，從與用戶共創(chuàng)角度來看，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合促進與用戶之間的協(xié)同合作，促進服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型。積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略將用戶視為價值創(chuàng)造的主體，改變企業(yè)與用戶之間傳統(tǒng)的角色和互動方式，將交易關(guān)系轉(zhuǎn)化為價值共創(chuàng)關(guān)系。高數(shù)字化能力提供了新的服務內(nèi)容和交付方式，其中智能能力提供軟件應用程序和數(shù)字用戶界面，收集關(guān)于服務狀況和用戶對服務使用情況的信息，連接能力支持企業(yè)與用戶之間雙向、實時地共享與交換要素資源，有助于開辟新的價值創(chuàng)造場景，分析能力使企業(yè)能夠依據(jù)實時信息柔性化調(diào)整和個性化推薦服務方案。因此，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略引導企業(yè)的資源配置與戰(zhàn)略行動，高數(shù)字化能力支持多主體之間雙向、實時地共享與交換要素和資源，兩者互補聯(lián)合推動企業(yè)與用戶之間建立新的網(wǎng)絡和價值鏈，促進關(guān)于服務的創(chuàng)意、想法、資源的深度互動，以共同創(chuàng)造價值（Lucas等，2013），實現(xiàn)服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型?；谝陨?，本文提出如下假設(shè)。

H1b：積極戰(zhàn)略—高能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。

積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的互動耦合關(guān)系水平越高。構(gòu)建產(chǎn)品和服務的協(xié)同優(yōu)勢是制造企業(yè)提升競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。堅持積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的企業(yè)，以創(chuàng)造顧客價值為基本出發(fā)點，構(gòu)建靈活的產(chǎn)品和服務模塊設(shè)計機制，靈活配置資源以快速匹配產(chǎn)品和服務模塊（Nakos等，2019），形成互補支撐之勢，避免無序和混亂。同時高數(shù)字化能力使企業(yè)能夠利用生成的數(shù)據(jù)，通過在線和移動服務來補充產(chǎn)品的功能和價值，新技術(shù)整合速度的不斷提升幫助制造企業(yè)根據(jù)實時的用戶需求數(shù)據(jù)不斷推進產(chǎn)品、服務中模塊的升級和耦合。因此，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的企業(yè)為滿足用戶需求努力推進產(chǎn)品和服務模塊之間的快速匹配和有序發(fā)展，高數(shù)字化能力幫助企業(yè)持續(xù)升級和創(chuàng)新產(chǎn)品服務模塊適應性和靈活性，兩者互補聯(lián)合增強產(chǎn)品和服務的可組合性和可拓展性，使產(chǎn)品和服務的數(shù)字一體化解決方案成為可能（Rymaszewska等，2017），甚至出現(xiàn)服務的前瞻性創(chuàng)新，進而帶來產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的緊密協(xié)同?；谝陨?，本文提出如下假設(shè)。

H1c：積極戰(zhàn)略—高能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的互動耦合關(guān)系水平越高。

2.PL組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響

積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和低數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略處于較高水平，而數(shù)字化能力處于較低水平的企業(yè)高度重視數(shù)字化轉(zhuǎn)型以把握彎道超車的機遇，卻尚未形成足夠的數(shù)字化能力進行轉(zhuǎn)型，即“想轉(zhuǎn)”又“轉(zhuǎn)不動”。積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略將數(shù)據(jù)驅(qū)動的理念、方法、機制根植于企業(yè)發(fā)展全局，通過一系列決策活動指引企業(yè)努力推進產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，但低數(shù)字化能力意味著無法充分收集和利用產(chǎn)品和服務的數(shù)據(jù)資源潛力，難以完全把握用戶需求，限制了產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)容和深度，尤其對于推進較為“剛性”且創(chuàng)新約束高的產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型而言更是困難重重。與此同時，積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略強調(diào)對數(shù)字技術(shù)的利用和部署（Hess等，2016），制定長遠數(shù)字化發(fā)展規(guī)劃，指明每一時期轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向和重點，驅(qū)使企業(yè)在資源約束下努力尋找新的途徑，努力借助外部力量（如融資或加入互聯(lián)網(wǎng)平臺）獲得基礎(chǔ)數(shù)字技術(shù)使用權(quán)，滿足最基本的數(shù)字化運營需求。由于服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑依賴和資源約束更弱，可以適度超前于產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型，此時企業(yè)將優(yōu)先進行服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，開發(fā)新服務組件或模式，與用戶建立情感的屬性趨向和長期業(yè)務關(guān)系，幫助用戶更好地使用產(chǎn)品或享受服務帶來的效用，拓展服務價值創(chuàng)造空間，建立市場差異化優(yōu)勢（羅建強和蔣倩雯，2020）。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指引企業(yè)推進產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，但受制于低數(shù)字化能力，無法充分激發(fā)數(shù)據(jù)利用潛力，很難推進創(chuàng)新要求更高的產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型，發(fā)展路徑依賴和資源約束更弱的服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為首選?；谝陨?，本文提出如下假設(shè)。

H2：積極戰(zhàn)略—低能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。

3.CH組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響

保守數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和高數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略處較低水平，而數(shù)字化能力處于較高水平的企業(yè)出于路徑依賴或轉(zhuǎn)型的風險性，并不主動尋求較大幅度的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，但在政策鼓勵或環(huán)境影響下通過技術(shù)沉淀、購買或外包等形式擁有一定的數(shù)字化能力，即“能轉(zhuǎn)”卻“不想轉(zhuǎn)”。高數(shù)字化能力基于嵌入在產(chǎn)品之中的傳感器和執(zhí)行器以及提供服務的網(wǎng)絡系統(tǒng)，提升用戶活動和參與行為的可數(shù)據(jù)化程度和速度，數(shù)據(jù)具有高易獲得性和高商業(yè)價值性（Erevelles等，2016），但保守數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略限制了數(shù)據(jù)資源創(chuàng)新價值潛力的充分發(fā)揮，致使企業(yè)難以突破原有的業(yè)務范圍，又因為服務的無形性和價值創(chuàng)造的不可預見性，因而這類企業(yè)不傾向于推進較為“柔性”且需要高創(chuàng)新主動性的服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，而傾向于升級原有產(chǎn)品。與此同時，高數(shù)字化能力為產(chǎn)品新的功能性、更高的可靠性、更高的效率性提供了可能性和機會（Lenka等，2017），支持產(chǎn)品的自我學習和升級，并通過產(chǎn)品與用戶充分連接和整合進一步發(fā)展預測性的洞察力，為企業(yè)適時調(diào)整數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略進而創(chuàng)新業(yè)務提供依據(jù)。因此，數(shù)字化能力為充分利用數(shù)據(jù)進而創(chuàng)新產(chǎn)品和服務做好準備，但保守戰(zhàn)略限制了企業(yè)拓展業(yè)務范圍和激發(fā)創(chuàng)新潛力，進行高創(chuàng)新主動性的服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型意愿不強，更傾向于升級原有產(chǎn)品?；谝陨希疚奶岢鋈缦录僭O(shè)。

H3：保守戰(zhàn)略—高能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。

據(jù)此，本文旨在剖析數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力在PH、PL、CH三種組合下兩者的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，理論模型如圖2所示。

圖 2 理論模型

三、研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)收集

本文采用問卷調(diào)查的方式開展實證研究。調(diào)查對象為制造企業(yè)，主要對長春市、珠海市、青島市、濟南市、北京市等地的制造企業(yè)展開問卷調(diào)查。本文采用時滯調(diào)查法，分兩階段進行，邀請企業(yè)的高管人員分階段填寫調(diào)查問卷，第一階段填寫基礎(chǔ)信息、數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略、數(shù)字化能力的問卷題項，第二階段填寫產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型、服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的問卷題項。共發(fā)放調(diào)查問卷425份，回收292份，剔除無效問卷后最終得到246份有效問卷，有效問卷回收率57.88%。

根據(jù)企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)等特征對樣本數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。企業(yè)年齡以8—15年為主，占比48%，企業(yè)規(guī)模以500—1 000為主，占比37.7%，企業(yè)性質(zhì)中的國有控股企業(yè)占比38.6%。

（二）研究量表

本文借鑒相關(guān)變量的成熟量表，并利用逆向翻譯法對問卷中的語言和表達方式進行修正。本文采用Likert-7量表，受試者被要求對每個題項進行1分（表示強烈不同意）到7分（表示完全同意）的評分。（1）數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略主要參考Hess等（2016）開發(fā)的量表，使用11個題項進行測量。Cronbach'sa系數(shù)為0.962。（2）數(shù)字化能力主要參考Lenka等（2016）開發(fā)的量表，使用6個題項進行測量。Cronbach'sα系數(shù)為0.932。（3）產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型主要參考Brown和Eisenhardt（1995）、李隨成等（2013）開發(fā)的量表，使用4個題項進行測量。Cronbach'sα系數(shù)為0.789。（4）服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型主要參考Bilderbeek和den Hertog（1998）、姜鑄和李寧（2015）開發(fā)的量表，使用4個題項進行測量。Cronbach'sα系數(shù)為0.716。（5）本文以企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質(zhì)為控制變量。企業(yè)年齡按成立年數(shù)1—5年取“1”，5—8年取“2”，8—15年取“3”，15年以上取“4”。企業(yè)規(guī)模按全職工數(shù)0—200人取“1”，200—500人取“2”，500—1 000人取“3”，1 000—5 000人取“4”，大于5 000人取“5”。企業(yè)性質(zhì)中非國有企業(yè)編碼為“0”，國有企業(yè)為“1”。

四、研究結(jié)果分析

（一）信效度分析

本文利用SPSS24.0和Mplus7.4軟件進行信效度檢驗。得到各量表題項標準化因子載荷最低值為0.605大于0.6且無跨載荷，題項信度SMC最低值為0.367大于0.36，組合信度CR最低值為0.716大于0.7。本文選用與內(nèi)容契合且廣泛引用的量表，并進行多次修改和完善保證內(nèi)容效度。根據(jù)表1，四因子載荷擬合指標均達到適配標準且優(yōu)于其他因子說明變量間具有一定區(qū)分效度，單因子擬合最差說明樣本數(shù)據(jù)的共同方法偏差不嚴重。綜上所述，量表信效度表現(xiàn)較理想。

表 1 驗證性因子分析檢驗區(qū)分效度

（二）描述性統(tǒng)計

對控制變量和核心變量進行描述性統(tǒng)計分析（見表2）可知，核心變量之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。由各量表的信效度和相關(guān)系數(shù)表現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，不同來源的量表具有一定的兼容性，可以進行下一步假設(shè)檢驗。

表 2 描述性統(tǒng)計分析

（三）假設(shè)檢驗

借鑒盧艷秋等（2017）的分類方法，利用SPSS24.0采用K—平均值聚類分析，將聚類數(shù)設(shè)定為2，ANOVA檢驗結(jié)果顯示變量在類間分布均有差異（p＜0.001），再根據(jù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力各分兩類形成四組數(shù)據(jù)，分別對應四種組合。結(jié)合本文研究目的和假設(shè)，分別對積極戰(zhàn)略—高能力組合（N=120）、積極戰(zhàn)略—低能力組合（N=61）、保守戰(zhàn)略—高能力組合（N=32）等三種組合的樣本數(shù)據(jù)進行分析。其中積極戰(zhàn)略—高能力組合的產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型平均值為5.63，大致呈現(xiàn)扁平的左偏分布，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型平均值為5.59，大致呈現(xiàn)扁平的左偏分布，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的乘積項大致呈現(xiàn)尖峭的左偏分布；積極戰(zhàn)略—低能力組合的服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型平均值為4.80，大致呈現(xiàn)扁平的左偏分布；保守戰(zhàn)略—高能力組合的產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型平均值為5.03，大致呈現(xiàn)扁平的左偏分布。三種組合下的K-S檢驗、S-W檢驗的結(jié)果均顯示p＜0.001，并利用散點圖、Q-Q圖輔助判斷，最后得到樣本數(shù)據(jù)通過了正態(tài)性檢驗。

首先，檢驗假設(shè)H1a、H1b、H1c。在積極戰(zhàn)略—高能力組合下，Model2結(jié)果表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.428，p＜0.001）對產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型有顯著正向影響，假設(shè)H1a得到支持。Model8結(jié)果表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.489，p＜0.001）對服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型有顯著正向影響，假設(shè)H1b得到支持。Model14結(jié)果表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.389，p＜0.01）對產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的乘積項有顯著正向影響，假設(shè)H1c得到支持。

其次，檢驗假設(shè)H2。在積極戰(zhàn)略—低能力組合下，Model4結(jié)果表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.222，p＞0.05）對產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的正向影響不顯著，Model10結(jié)果數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.389，p＜0.05）對服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型有顯著正向影響，說明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合能夠促進服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，假設(shè)H2得到支持。

最后，檢驗假設(shè)H3。在保守戰(zhàn)略—高能力組合下，Model6結(jié)果表明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.389，p＜0.001）對產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型有顯著正向影響，Model12結(jié)果數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項（β=0.158，p＞0.05）對服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的正向影響不顯著，說明數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合能夠促進產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型，假設(shè)H3得到支持。

具體回歸分析結(jié)果見表3和表4。

表 3 產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型為因變量的回歸分析結(jié)果

表 4 服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型乘積為因變量的回歸分析結(jié)果

（四）穩(wěn)健性檢驗

由于本文使用Likert-7級量表測量變量，因而3、4、5分為中間水平數(shù)值，又結(jié)合數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的平均值在5分左右，最終選取數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力測量值大于5或小于5作為新的分類劃分標準，并采用路徑分析方法，再次對假設(shè)進行檢驗。利用Mplus7.4軟件進行路徑分析，得到PH組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項到產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型及其互動耦合關(guān)系的路徑系數(shù)分別為0.530（p＜0.001）、0.515（p＜0.001）和0.347（p＜0.01），PL組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項到服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑系數(shù)分別為0.472（p＜0.05），CP組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的乘積項到產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑系數(shù)分別為0.482（p＜0.01），該結(jié)果與前文結(jié)論一致，因而結(jié)論是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論與展望

（一）討論與結(jié)論

本文根據(jù)戰(zhàn)略構(gòu)型理論和動態(tài)能力理論，基于（積極/保守）數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和（高/低）數(shù)字化能力水平劃分二維四象限組合，圍繞不同組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合如何影響PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心問題展開討論。主要研究結(jié)論如下：

第一，在積極戰(zhàn)略—高能力組合下，企業(yè)“想轉(zhuǎn)”又“能轉(zhuǎn)”。（1）數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高?；诋a(chǎn)品架構(gòu)角度，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指引企業(yè)構(gòu)建和創(chuàng)新產(chǎn)品分層模塊架構(gòu)，數(shù)字化能力保障數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略執(zhí)行，兩者的互補聯(lián)合促進單一層次不同要素水平整合和不同層次間的垂直耦合，促進產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型?；谟脩粜枨蠼嵌?，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指導對更大范圍和更多來源的用戶數(shù)據(jù)進行有效識別與處理，數(shù)字化能力支撐戰(zhàn)略實施，降低交易和協(xié)調(diào)成本，形成洞察力，兩者的互補聯(lián)合使企業(yè)掌握和引領(lǐng)用戶的顯性和潛在需求，根據(jù)用戶需求和反饋快速試錯迭代，不斷完善現(xiàn)有產(chǎn)品和創(chuàng)造新產(chǎn)品。（2）數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高?；诜占軜?gòu)角度，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指導企業(yè)建立和升級服務模塊化架構(gòu)，數(shù)字化能力支持模塊標準化接口建立和模塊升級，兩者的互補聯(lián)合推動服務模塊改進升級和靈活重組，促進服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型?；谂c用戶共創(chuàng)角度，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略驅(qū)使企業(yè)與用戶建立新的聯(lián)結(jié)方式和交易機制，建立緊密關(guān)系共創(chuàng)價值關(guān)系，數(shù)字化能力借助新介質(zhì)使得共創(chuàng)合作成為可能，支持服務適應動態(tài)的用戶需求，實現(xiàn)服務升級和創(chuàng)新。（3）數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型的互動耦合關(guān)系水平越高。數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略指引企業(yè)構(gòu)建靈活的產(chǎn)品和服務模塊設(shè)計機制，數(shù)字化能力幫助企業(yè)根據(jù)用戶需求使用和反饋數(shù)據(jù)，推進產(chǎn)品、服務模塊的升級和耦合，兩者互補聯(lián)合提高產(chǎn)品和服務的適應性和擴展性，支持產(chǎn)品和服務模塊靈活組合以及服務的前瞻性創(chuàng)新。

第二，積極戰(zhàn)略—低能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高，而保守戰(zhàn)略—高能力組合下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合水平越高，產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平越高。“想轉(zhuǎn)”又“轉(zhuǎn)不動”的企業(yè)實施積極數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，但受制于自身數(shù)字化能力水平，只能在借助外部力量滿足基本數(shù)字技術(shù)需求基礎(chǔ)上，優(yōu)先發(fā)展資源約束更弱且可適度超前的服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為當前時期的發(fā)展方向和重點。“能轉(zhuǎn)”卻“不想轉(zhuǎn)”的企業(yè)擁有一定數(shù)字技術(shù)基礎(chǔ)，但保守數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略決定了企業(yè)難以突破或顛覆原有的業(yè)務范圍，而服務的價值不可預見性和高創(chuàng)新主動性使企業(yè)望而卻步，從而更傾向于利用數(shù)字化能力升級現(xiàn)有產(chǎn)品。

（二）理論貢獻

第一，與現(xiàn)有主要針對傳統(tǒng)產(chǎn)品和服務創(chuàng)新的研究不同，本文明晰了數(shù)字化轉(zhuǎn)型新情境下涌現(xiàn)出的PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型中產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型、服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型及其互動耦合關(guān)系等新變量的內(nèi)涵和特征，并推進了PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究在前因變量和研究方法等方面的深入，有力回應了余江等（2017）、Nambisan（2017）對于推進PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的呼吁。傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論的創(chuàng)新圍繞預定目標展開、創(chuàng)新主體的范圍有限、產(chǎn)品和服務邊界固定、產(chǎn)品和服務遵循一定的生命周期等假設(shè)已經(jīng)被數(shù)字化轉(zhuǎn)型情境下出現(xiàn)的新表現(xiàn)打破，這些新表現(xiàn)包括過程的規(guī)劃性和目的性降低、參與主體多元化、產(chǎn)品和服務邊界模糊化、可快速進行迭代升級、產(chǎn)出與過程不可分等。目前研究對于這些新表現(xiàn)帶來的產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型新的內(nèi)涵特征仍不明晰，也沒有建立起嚴格的研究假設(shè)或經(jīng)過科學的定量方法檢驗，導致產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究缺乏充分討論和方法支撐（謝衛(wèi)紅等，2020），亟待深入探究。為此，本文深度解析了產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)涵和特征，搭建起數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合影響PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型及其互動耦合關(guān)系的模型，并利用實證研究對相關(guān)假設(shè)予以驗證，拓展了PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型在內(nèi)涵特征、影響因素和研究方法方面的理論研究，為后續(xù)研究提供有益洞見。

第二，與已有主要分開討論數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的研究不同，本文根據(jù)戰(zhàn)略構(gòu)型理論和動態(tài)能力理論，系統(tǒng)分析在積極戰(zhàn)略—高能力、積極戰(zhàn)略—低能力、保守戰(zhàn)略—高能力組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與數(shù)字化能力的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，為數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與能力研究提供了新的視角，也回應了趙立龍和魏江（2015）在戰(zhàn)略和能力之間進行更多討論的呼吁。現(xiàn)有文獻已經(jīng)提出數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的前因，均能夠單獨影響PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型。具體而言，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略研究者普遍認為，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略是聚焦于業(yè)務或PSS上的轉(zhuǎn)型（Yeow等，2018；Pihir等，2019），確定PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向和舉措，為整個數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程提供清晰的愿景和指導（Chanias等，2019）。數(shù)字化能力研究者普遍認為，數(shù)字化能力可以作為操作資源嵌入到產(chǎn)品或服務中，為與用戶的資源、流程和結(jié)果進行互動提供新途徑（Parida等，2015；Lenka等，2017）。然而以上研究忽視了兩點：一是如果企業(yè)不具備足以支撐PSS深度數(shù)字化轉(zhuǎn)型的數(shù)字化能力，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的優(yōu)勢顯然會被侵蝕，反之亦然；二是數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力之間并非獨立，而是彼此影響，會形成互補聯(lián)合關(guān)系，兩者的結(jié)合共同影響PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型。這意味著深入討論數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合如何影響PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有重要理論價值。為此，本文在劃分二維四象限組合的基礎(chǔ)上，深入分析各組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，有助于更深刻地理解數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與數(shù)字化能力之間的關(guān)系、揭示不同組合下兩者的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)在影響機理具有重要理論貢獻，并為以上學術(shù)觀點提供了有力的實證支持。

第三，與現(xiàn)有將需求拉動的服務化和技術(shù)推動的數(shù)字化轉(zhuǎn)型視為兩個獨立領(lǐng)域的研究不同，本文探討了產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型之間的“推拉式”耦合關(guān)系及其影響因素和機制，有助于加深數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究與服務化研究之間的聯(lián)系，回應了羅建強和蔣倩雯（2020）提出的關(guān)于結(jié)合實證研究驗證產(chǎn)品和服務創(chuàng)新互動耦合效應的呼吁。長期以來，學者們將數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務化視為獨立的領(lǐng)域，近期學者們開始關(guān)注這兩個領(lǐng)域之間的聯(lián)系并出現(xiàn)了“數(shù)字服務化”的概念，但現(xiàn)有研究大多將服務化與更廣義的數(shù)字化轉(zhuǎn)型聯(lián)系起來，沒有充分考慮數(shù)字化轉(zhuǎn)型中產(chǎn)品與服務轉(zhuǎn)型之間越來越重要的互動耦合關(guān)系（Frank等，2019）。為此，本文首先討論了產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型之間存在的互動耦合關(guān)系，而后探尋了能夠強化產(chǎn)品與服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型之間互動耦合關(guān)系的前因變量及路徑機制，發(fā)展了數(shù)字化轉(zhuǎn)型和服務化關(guān)系的相關(guān)研究。

（三）實踐啟示

第一，企業(yè)要堅定不移地走數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路，重視PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的產(chǎn)品數(shù)字化轉(zhuǎn)型、服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型及其互動耦合關(guān)系。管理實踐中對產(chǎn)品、服務及其關(guān)系數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認識仍然較為淺薄，尤其對于具體“轉(zhuǎn)什么”這一問題亟需理論指導。本文發(fā)現(xiàn)PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心產(chǎn)出，具有獨特的類型、特性、功能和邏輯，產(chǎn)品和服務之間呈現(xiàn)“推拉式”的互動耦合關(guān)系。這要求企業(yè)積極推進產(chǎn)品和服務在類型、特性、功能和邏輯等方面的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，同時注重兩者之間的動態(tài)協(xié)調(diào)，為用戶提供一體化解決方案，并可適度超前創(chuàng)新服務拉動產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，建立核心競爭優(yōu)勢。

第二，企業(yè)可以有機結(jié)合數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力作為推進PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的有效途徑。本文分析并檢驗了不同組合下數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的互補聯(lián)合對PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，為戰(zhàn)略和能力水平各異的企業(yè)在推進PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型時提供了具有操作性的參考指南。具體而言，企業(yè)一方面應識別自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力水平，有針對性地進行改進和優(yōu)化，另一方面，應根據(jù)實施的組合選擇合適的數(shù)字化轉(zhuǎn)型對象。對于積極戰(zhàn)略—高能力組合的企業(yè)而言，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略為指導，將數(shù)字化能力深入應用至產(chǎn)品、服務及其互動耦合關(guān)系當中，通過對大數(shù)據(jù)的挖掘和利用有效管理和協(xié)調(diào)具體的PSS數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程。對于積極戰(zhàn)略—低能力組合的企業(yè)而言，雖然受數(shù)字化能力水平所限，難以在產(chǎn)品中嵌入最新數(shù)字技術(shù)以及在服務中快速滿足用戶需求，但是這類企業(yè)可以依托積極戰(zhàn)略有重點地推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型，優(yōu)先進行資源約束更低的服務數(shù)字化轉(zhuǎn)型，未來發(fā)展要積極通過引進、研發(fā)、租用等多種方式建立自己的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，并培養(yǎng)專業(yè)的數(shù)字化人才和團隊建立獨特的數(shù)字化能力。對于保守戰(zhàn)略—高能力組合的企業(yè)而言，由于并不主動擁抱數(shù)字化轉(zhuǎn)型，但是其數(shù)字化能力優(yōu)勢又可以通過產(chǎn)品和服務收集數(shù)據(jù)資源，形成價值性的洞察力，這類企業(yè)可以優(yōu)先選擇本身業(yè)務范圍內(nèi)的產(chǎn)品進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并伺機調(diào)整戰(zhàn)略，未來發(fā)展要認識到數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一場涉及全局的戰(zhàn)略性變革，從上而下制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，并在企業(yè)內(nèi)充分交流形成共同理解。對于保守戰(zhàn)略—低能力組合的企業(yè)而言，應將數(shù)字化轉(zhuǎn)型上升至企業(yè)戰(zhàn)略層面，并努力提升數(shù)字化能力。

（四）研究局限與未來展望

受到主客觀條件約束，本文仍存在不足之處，未來研究可改進：第一，本文聚焦于同時擁有產(chǎn)品和服務的制造企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型問題，問卷發(fā)放與收集具有一定難度，導致有效樣本數(shù)量相對偏小，影響研究結(jié)論的嚴謹性和普適性，未來研究可在更大范圍內(nèi)開展大樣本研究。第二，本文依據(jù)水平高低劃分數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力的二維四象限組合，事實上，數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字化能力也可能存在其他的劃分角度和方式，未來研究可以此為基礎(chǔ)，探究不同組合下的數(shù)字化轉(zhuǎn)型問題。第三，本文認為四種組合之間并不存在絕對的界限，企業(yè)在不同的發(fā)展階段可能經(jīng)歷多種組合之間的進化，未來可以動態(tài)地研究數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與數(shù)字化能力在企業(yè)不同發(fā)展階段的動態(tài)變化。