齊瑩，顏廷武，蓋豪

（華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院/農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究所，湖北 武漢 430070）

農(nóng)村人居環(huán)境關(guān)乎我國億萬農(nóng)民幸福感和滿足感，是我國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施的重要內(nèi)容， 農(nóng)村生活垃圾處理是環(huán)境整治工作的主攻方向。為了解決生活垃圾肆意丟棄所造成環(huán)境污染問題，“戶集、村收、鎮(zhèn)運(yùn)、縣處理”的農(nóng)村生活垃圾集中處理機(jī)制正逐漸在我國農(nóng)村地區(qū)建立和推廣。在村級層面，生活垃圾集中處理主要指垃圾收集與運(yùn)輸?shù)倪^程。但是，由于農(nóng)村生活垃圾排放數(shù)量大且較為分散，垃圾處理成本相對較高。而且，農(nóng)村生活垃圾集中處理屬于公共物品范疇，其供應(yīng)主要由中央及各級地方政府承擔(dān)，農(nóng)戶在農(nóng)村公共物品供給中面臨集體行動(dòng)困境[1]。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展所帶來財(cái)政收入持續(xù)走低的大背景下[2]，《農(nóng)村人居環(huán)境整治三年行動(dòng)方案》和《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022）》兩份文件均提出，鼓勵(lì)探索建立垃圾污水處理農(nóng)戶付費(fèi)制度，完善財(cái)政補(bǔ)貼和農(nóng)戶付費(fèi)合理分擔(dān)機(jī)制。農(nóng)戶對生活垃圾集中處理的支付意愿是為改善農(nóng)村生活環(huán)境而付出代價(jià)的意愿程度，也是在生活垃圾集中處理相關(guān)公共物品供給上的集體合作意愿，這種公共品的供給需要每個(gè)農(nóng)戶合作參與。如何有效促進(jìn)農(nóng)戶參與合作供給是解決農(nóng)村生活垃圾處理問題，提升農(nóng)村人居環(huán)境水平的關(guān)鍵所在。

在已有對農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的意愿或行為研究中，國內(nèi)外學(xué)者們發(fā)現(xiàn)環(huán)境責(zé)任感對農(nóng)戶行為傾向或決策具有重要影響[3-5]。在生活垃圾處理方面，張嘉琪等[6]認(rèn)為具有較高責(zé)任感的農(nóng)戶具有較高的生活垃圾治理投資意愿和投資水平。Jia等[7]發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村居民對生活垃圾分類的責(zé)任感越強(qiáng)，其分類意愿越強(qiáng)，分類程度越高。環(huán)境責(zé)任感是個(gè)體基于對環(huán)境保護(hù)的充分認(rèn)知而采取措施解決環(huán)境問題的責(zé)任意識(shí)，表現(xiàn)為個(gè)體對應(yīng)盡責(zé)任的自覺意識(shí)和積極履行的行為傾向[8]。責(zé)任感發(fā)揮作用具有一定過程，表現(xiàn)為從對責(zé)任及其歸屬有清晰認(rèn)知，再到具有行為傾向[9]。有學(xué)者關(guān)注到責(zé)任主體歸屬[10-11]對農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理意愿或行為的影響，但作為責(zé)任感發(fā)揮作用的源頭和前提，責(zé)任認(rèn)知對農(nóng)戶環(huán)境治理參與意愿或行為影響的研究明顯不足。同時(shí)，責(zé)任并不是獨(dú)立概念，而是存在于社會(huì)情境中，只有個(gè)體在人與人之間的互動(dòng)中有所擔(dān)當(dāng)才是負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)[12]。但是鮮有文獻(xiàn)將農(nóng)戶的責(zé)任認(rèn)知與所處社會(huì)環(huán)境相結(jié)合，探討在農(nóng)戶生活垃圾集中處理中，如何整合社會(huì)要素，更大地發(fā)揮農(nóng)戶環(huán)境責(zé)任認(rèn)知的作用。此外，在我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變革和市場體系建設(shè)不完善的背景下，社會(huì)資本對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)生重要影響，是在解決廢棄物處理等問題時(shí)經(jīng)常使用的成本較低但有效的社會(huì)資源[13]。社會(huì)資本對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的影響已得到初步證實(shí)，如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)[14]、普遍信任[15]和制度信任[16]等都會(huì)影響農(nóng)戶支付意愿。但現(xiàn)有研究中的社會(huì)資本大多是由學(xué)者根據(jù)自身需求選擇某一維度進(jìn)行衡量，社會(huì)資本是一個(gè)多維度概念，應(yīng)采用不同的指標(biāo)從多個(gè)維度進(jìn)行衡量，以準(zhǔn)確度量主體的社會(huì)資源豐富程度[17]。

基于已有研究，本文嘗試做如下改進(jìn)：1）將責(zé)任認(rèn)知與多維度社會(huì)資本同時(shí)引入農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿分析框架，對現(xiàn)有研究加以拓展。2）不僅單獨(dú)探討責(zé)任認(rèn)知、多維度社會(huì)資本的作用，還分析兩者之間的交互作用對農(nóng)戶支付意愿的影響。因此，本文基于湖北和河南兩省1 088份調(diào)研數(shù)據(jù)，分析農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿，構(gòu)建Ordered Probit模型，探討責(zé)任認(rèn)知和多維度社會(huì)資本對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的影響以及兩者之間的交互效應(yīng)，并利用條件混合估計(jì)方法（CMP）解決可能存在的內(nèi)生性問題，以期為建立和完善生活垃圾集中處理農(nóng)戶付費(fèi)制度，打贏農(nóng)村污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)和建設(shè)生態(tài)宜居的美麗鄉(xiāng)村提供參考依據(jù)。

1 理論分析與研究假說

1.1 責(zé)任認(rèn)知與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿

負(fù)責(zé)任的環(huán)境行為理論認(rèn)為個(gè)體的責(zé)任意識(shí)對環(huán)境行為有較大的驅(qū)動(dòng)作用[18]。責(zé)任認(rèn)知作為責(zé)任意識(shí)形成的前提，體現(xiàn)為個(gè)人對本應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的準(zhǔn)確認(rèn)知。責(zé)任通過職務(wù)、權(quán)利和責(zé)罰三個(gè)概念緊密聯(lián)系在一起[19]，農(nóng)戶作為公民，依法享有“享用清潔、健康、適宜的環(huán)境”的權(quán)利，同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)起相應(yīng)的保護(hù)環(huán)境的責(zé)任。但主體若沒有履行與權(quán)利相對應(yīng)的責(zé)任，便會(huì)受到相應(yīng)責(zé)罰，在當(dāng)前農(nóng)村，生活垃圾集中處理的處罰方式仍是以精神層面為主[20]。因此，認(rèn)為自身應(yīng)當(dāng)保護(hù)農(nóng)村環(huán)境，具有高責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知的農(nóng)戶有更高的積極性參與到農(nóng)村生活垃圾治理的集體合作之中，同時(shí)當(dāng)農(nóng)戶認(rèn)為生活垃圾處理不當(dāng)將遭受譴責(zé)，具有較高責(zé)任后果認(rèn)知時(shí)，農(nóng)戶也有更強(qiáng)烈的參與集體合作的意愿。

綜合上述分析，本文認(rèn)為，農(nóng)戶認(rèn)為保護(hù)環(huán)境是個(gè)人責(zé)任時(shí)，會(huì)有更高的參與生活垃圾治理集體合作的積極性，具有更高的支付意愿；農(nóng)戶認(rèn)為破壞環(huán)境將遭受譴責(zé)時(shí)，更愿意選擇正確的行為傾向，從而更愿意參與到生活垃圾集中處理的集體合作中。

1.2 社會(huì)資本與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿

社會(huì)資本的概念最初由Bourdieu[21]提出，Putnam等[22]將其引入公共政策領(lǐng)域，認(rèn)為社會(huì)資本包含信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)和參與等方面，在化解“集體行為困境”的過程中發(fā)揮了重要作用。雖然國內(nèi)外研究對社會(huì)資本側(cè)重有所不同，但都包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任、社會(huì)參與、社會(huì)規(guī)范和社會(huì)聲望等幾個(gè)方面。因此，本文參考朱慶瑩等[23]和史恒通等[24]的研究，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任和社會(huì)聲望3個(gè)方面對社會(huì)資本進(jìn)行衡量。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)成員之間的社會(huì)體系和互動(dòng)聯(lián)系，對其生產(chǎn)、生活都有顯著影響。Granovetter[25]將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)劃分為強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。強(qiáng)關(guān)系通常存在于具有相似的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和背景等社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征的互動(dòng)頻繁、親密程度較高的個(gè)體之間。該網(wǎng)絡(luò)相對封閉，農(nóng)戶通過口口相傳，可以實(shí)現(xiàn)信息的傳遞，并且可以互相約束與監(jiān)督，在一定程度上減輕農(nóng)戶“搭便車”心理，從而促成集體行動(dòng)的實(shí)現(xiàn)[26]。而弱關(guān)系通常存在于經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和背景等不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征的個(gè)體之間。該網(wǎng)絡(luò)相對開放，農(nóng)戶可以在其中獲取最新、有效的信息，有助于農(nóng)戶開拓視野，提高其對人居環(huán)境整治的認(rèn)知水平，進(jìn)而促使其提高合作意愿[27]。

社會(huì)信任是社會(huì)個(gè)體對所處環(huán)境中其他個(gè)體將會(huì)采取某種行動(dòng)的主觀概率的評估。Luhmann[28]將信任分為人際信任和制度信任。人際信任以人與人之間的情感作為紐帶，人際信任的提高可以增強(qiáng)彼此之間的認(rèn)同感，抑制機(jī)會(huì)主義行為，促使農(nóng)戶集體合作的實(shí)現(xiàn)[29]。制度信任則往往依賴于法律、政治等制度環(huán)境形成。在農(nóng)村，制度、法律等執(zhí)行主體多為政府和村干部，但農(nóng)戶不與政府直接聯(lián)系，多由村干部作為代理人。農(nóng)戶對村干部的認(rèn)可和信任程度越高，對其所制定的政策法規(guī)具有更強(qiáng)的認(rèn)同感，可以調(diào)動(dòng)農(nóng)戶積極性[30]，從而將具有更高的參與意愿。

社會(huì)聲望是自我感知和實(shí)際受他人尊重的程度[24]。自古以來，社會(huì)聲望在農(nóng)村文化中占據(jù)重要地位，對農(nóng)戶參與集體行動(dòng)產(chǎn)生直接影響。農(nóng)戶社會(huì)聲望越高，便擁有更高的社會(huì)地位，也容易獲得更多的社會(huì)支持，更被農(nóng)村社會(huì)所尊重和需要[31]。為了維持聲望水平，具有較高社會(huì)聲望的農(nóng)戶會(huì)采取與自己身份、態(tài)度相對應(yīng)的行為，更加積極主動(dòng)地參與到農(nóng)村生活環(huán)境保護(hù)中[32]。同時(shí)，社會(huì)需要水平越高，與其他農(nóng)戶的互動(dòng)頻率越高，農(nóng)戶間能維持良好的關(guān)系，從而有助于集體合作的實(shí)現(xiàn)。

綜合上述分析，本文認(rèn)為，強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶之間信息傳遞和形成約束與監(jiān)督，而弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)將有助于農(nóng)戶獲取最新、有效的消息，提高認(rèn)知水平，從而更愿意參與農(nóng)村環(huán)境保護(hù)集體合作；人際信任可以增強(qiáng)農(nóng)民之間的認(rèn)同感，制度信任可以增強(qiáng)農(nóng)戶對基層政府與村干部及其所制定政策的信任，從而具有更高的參與積極性，愿意支付一定費(fèi)用；社會(huì)支持可以強(qiáng)化農(nóng)戶對自身聲望的維護(hù)，社會(huì)需要可以維系農(nóng)戶之間和諧的集體關(guān)系，促使集體合作的實(shí)現(xiàn)，為生活垃圾集中處理支付一定費(fèi)用。

1.3 責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)資本與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿

計(jì)劃行為理論表明，認(rèn)知是意愿的前提，農(nóng)戶的意愿或行為往往會(huì)基于認(rèn)知水平所展開[23]。農(nóng)戶參與生活垃圾集中處理集體合作的意愿在很大程度上受到自主認(rèn)知程度影響。同時(shí)社會(huì)嵌入理論認(rèn)為，個(gè)體行為始終嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)當(dāng)中，社會(huì)環(huán)境將影響農(nóng)戶決策[25]。那么，嵌入因素可能將通過農(nóng)戶所處的村莊環(huán)境，改變自主因素對農(nóng)民參與形成的預(yù)期[33]。由此，社會(huì)資本與社會(huì)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)，可能與責(zé)任認(rèn)知共同影響農(nóng)戶生活垃圾集中處理的集體合作。

高責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知的農(nóng)戶已具備較高的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，若在社會(huì)環(huán)境中獲得更多可行性支撐，其可能具有更高的參與合作意愿。對于具有較高責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知的農(nóng)戶而言，良好的弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能通過網(wǎng)絡(luò)載體為其提供新知識(shí)和新思想，較高制度信任水平表明其逐漸強(qiáng)化對生活垃圾集中處理相關(guān)政策的信任與認(rèn)可，較高社會(huì)需要水平會(huì)增進(jìn)與其他農(nóng)戶間的合作從而形成和諧的社會(huì)關(guān)系。因此，農(nóng)戶具有更高的參與集體合作的意愿，愿意為農(nóng)村生活垃圾集中處理支付一定費(fèi)用。高責(zé)任后果認(rèn)知的農(nóng)戶已具有較高的受到譴責(zé)的損失預(yù)期，若在外部環(huán)境上面臨更多監(jiān)督性約束，其可能具有更高的遵從合作的意愿。對于具有較高責(zé)任后果認(rèn)知的農(nóng)戶而言，良好的強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)因聯(lián)系密切、信息暢通而會(huì)讓其擔(dān)憂卷入農(nóng)戶之間的“閑言碎語”，較高人際信任水平會(huì)讓其承擔(dān)因背棄彼此遵守規(guī)則的約定而遭受譴責(zé)的心理壓力，較高社會(huì)支持力度會(huì)讓其更加顧忌已有的權(quán)威和威望。因此，農(nóng)戶更愿意參與農(nóng)村環(huán)境保護(hù)相關(guān)的集體合作。

綜合上述分析，本文認(rèn)為，高責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知的農(nóng)戶具有較高內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，在弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)提供更多有效信息、高制度信任水平增進(jìn)相關(guān)政策認(rèn)同、高社會(huì)需要水平促成良好集體關(guān)系的社會(huì)環(huán)境支撐下，將具有更高的為農(nóng)村生活垃圾集中處理支付費(fèi)用的意愿；高責(zé)任后果認(rèn)知的農(nóng)戶具有較高譴責(zé)損失預(yù)期，在強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)提供信息輿論規(guī)范、高人際信任水平增強(qiáng)背離傾向約束、高社會(huì)支持提高譴責(zé)敏感程度的監(jiān)督性約束下，將具有更高的為農(nóng)村生活垃圾集中處理支付費(fèi)用的意愿。

基于以上分析，本文構(gòu)建責(zé)任認(rèn)知、多維度社會(huì)資本與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的分析框架，如圖1所示。

圖1 分析框架Fig. 1 Analytical framework

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)主要來源于課題組于2019年8月份赴湖北省襄陽、荊州和河南省南陽、信陽2省4市開展的入戶調(diào)查。課題組按照分層抽樣和隨機(jī)抽樣的原則在每個(gè)省抽取兩個(gè)市，每個(gè)市抽取1～2個(gè)區(qū)縣，再在每個(gè)區(qū)縣隨機(jī)抽取3～4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鎮(zhèn)抽取1～2個(gè)村，每村抽取25～35個(gè)村民，以面對面訪談的形式深入了解受訪者的個(gè)人特征及家庭基本情況、生活垃圾集中處理支付意愿等情況。調(diào)研共發(fā)放1 176份問卷，剔除了關(guān)鍵信息缺失等無效問卷后，共獲得1 088份有效樣本。

從樣本農(nóng)戶基本特征來看，受訪者主要為初中及以下受教育程度的中老年男性，年齡在50歲以上的農(nóng)戶占比為80.97%；接受初中及以下教育的農(nóng)戶占89.61%；家庭年收入低于3萬的農(nóng)戶仍占24.17%。整體來看，樣本農(nóng)戶表現(xiàn)出受教育程度較低、年齡較大、家庭年收入水平不高等特征，與我國目前農(nóng)村情況較為一致。樣本基本特征及描述性統(tǒng)計(jì)分析見表1。

表1 樣本統(tǒng)計(jì)特征分布Table 1 Statistical characteristics of the samples

2.2 變量選擇

2.2.1 被解釋變量 本文選擇農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿為被解釋變量，以“您愿意每月為集中處理您家的生活垃圾支付多少錢？”進(jìn)行表征，且依照支付意愿程度的由弱到強(qiáng)將農(nóng)戶“非常不愿意”到“非常愿意”分別賦值為0～4。

2.2.2 解釋變量 本文分別采用“是否同意每個(gè)農(nóng)戶應(yīng)對村莊環(huán)境污染治理負(fù)有責(zé)任”和“在本村破壞生活環(huán)境（亂倒垃圾等）是否會(huì)被譴責(zé)”來表征責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知和后果認(rèn)知。所有問題答案選項(xiàng)均依據(jù)程度由弱到強(qiáng)按Likert五級量表的形式從“很低、較低、一般、較高和很高”進(jìn)行設(shè)計(jì)。在實(shí)證檢驗(yàn)過程中，本文首先使用1～5對責(zé)任認(rèn)知進(jìn)行賦值，研究發(fā)現(xiàn)結(jié)果在統(tǒng)計(jì)意義上并不顯著。但統(tǒng)計(jì)意義上的不顯著并不意味著兩者一定不存在相關(guān)關(guān)系，也可能是因?yàn)樵擃}項(xiàng)本身的問題。實(shí)際上，現(xiàn)有研究已經(jīng)證明兩者之間存在統(tǒng)計(jì)意義上的顯著關(guān)系。而且，理論上無法否認(rèn)責(zé)任認(rèn)知可以影響農(nóng)戶意愿。為此，作者重新檢查該題項(xiàng)數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶對該問題的回答上存在明顯的分化情況。因此，本文參考余威震等[34]的相關(guān)研究，對責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知和后果認(rèn)知進(jìn)行度量。農(nóng)戶表示“比較同意”和“完全同意”，則認(rèn)為“農(nóng)戶認(rèn)為自己應(yīng)對村莊環(huán)境污染治理負(fù)責(zé)”和“農(nóng)戶認(rèn)為自己在本村破壞生活環(huán)境（亂倒垃圾等）會(huì)被譴責(zé)”，賦值為1；而農(nóng)戶“完全不同意”和“不太同意”，則認(rèn)為“農(nóng)戶并不認(rèn)為自己應(yīng)對村莊環(huán)境污染治理負(fù)責(zé)”和“農(nóng)戶不認(rèn)為自己在本村破壞生活環(huán)境（亂倒垃圾等）會(huì)被譴責(zé)”，賦值為 0。但當(dāng)農(nóng)戶選擇“一般”時(shí)，在責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知方面，農(nóng)戶雖不完全同意自己應(yīng)該負(fù)責(zé)任，但出于損失規(guī)避的心理，農(nóng)戶絕不認(rèn)同自己是不負(fù)責(zé)任的人，因此將“一般”選項(xiàng)賦值為1。在責(zé)任后果認(rèn)知方面，農(nóng)戶雖不完全認(rèn)為自己不會(huì)受譴責(zé)，但出于損失規(guī)避的心理，農(nóng)戶內(nèi)心更傾向于不會(huì)受到譴責(zé)，因此將“一般”選項(xiàng)賦值為0。

本文借鑒朱慶瑩等[23]和錢琛等[26]的研究，采用“與親朋鄰里的交流頻率”和“與村干部的交流頻率”分別表示強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，采用“對親朋鄰里的信任”和“對村干部的信任”分別表示人際信任和制度信任，采用“家里有紅白喜事，他人來家里幫忙”和“他人有重大決策找您幫忙”來表示社會(huì)支持和社會(huì)需要。所有問題答案選項(xiàng)均依據(jù)程度由弱到強(qiáng)按照Likert五級量表的形式從“非常不同意、比較不同意、一般、比較同意、非常同意”進(jìn)行設(shè)計(jì)，賦值為1～5。

2.2.3 控制變量 在上述核心變量基礎(chǔ)上，本文參照唐林等[35]、賈亞娟和趙敏娟[16]的相關(guān)研究，進(jìn)一步對農(nóng)戶年齡、受教育水平、職業(yè)經(jīng)歷等個(gè)體特征，家庭總?cè)丝?、家庭收入等家庭特征，地區(qū)特征和設(shè)施環(huán)境特征等變量加以控制，以探討責(zé)任認(rèn)知、社會(huì)資本對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的影響。

2.2.4 工具變量 考慮到模型存在內(nèi)生性問題，本文選擇“距村委會(huì)距離”和“政治面貌”分別作為農(nóng)戶責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)聲望的工具變量。工具變量的選擇需滿足兩個(gè)條件，即與內(nèi)生變量高度相關(guān)性和嚴(yán)格外生性條件。首先，農(nóng)戶家與村委會(huì)的距離會(huì)影響農(nóng)戶的信息獲取從而影響農(nóng)戶認(rèn)知水平，但農(nóng)戶的家庭住址是客觀存在條件，對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿沒有直接影響。同時(shí)，農(nóng)戶政治面貌會(huì)影響到農(nóng)戶在村內(nèi)的聲望水平，但與農(nóng)戶的支付意愿并不存在互為因果的關(guān)系，從以往文獻(xiàn)來看，在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上政治面貌對農(nóng)戶支付意愿的影響也并不顯著[35]。因此，兩個(gè)變量符合工具變量的條件。變量設(shè)置及描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 變量設(shè)置與描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Variable definitions and descriptive statistics

2.3 Ordered Probit模型

本文重點(diǎn)考察農(nóng)戶責(zé)任認(rèn)知與社會(huì)資本對生活垃圾集中處理支付意愿的影響，由于農(nóng)戶支付意愿為有序分類變量，因此采用Ordered Probit模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，實(shí)證模型設(shè)定為：

其中：Yi表示農(nóng)戶i的生活垃圾集中處理支付意愿；Ri為責(zé)任認(rèn)知；Si為社會(huì)資本；Xi為一系列控制變量，包括農(nóng)戶個(gè)體特征、家庭特征等；μi為干擾項(xiàng)。

2.4 內(nèi)生性處理

農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿是農(nóng)戶的一種意愿傾向，易因反向因果或遺漏變量等問題存在內(nèi)生性問題。為解決上述問題，參考李樹和陳剛[36]的相關(guān)研究，本文構(gòu)建了“責(zé)任認(rèn)知”和“社會(huì)聲望”兩個(gè)虛擬變量，同時(shí)將“距村委會(huì)距離”和“政治面貌”作為其工具變量。針對被解釋變量為有序多分類變量，常使用IV Ordered Probit解決內(nèi)生性問題。但它常針對解決內(nèi)生變量為連續(xù)變量的情況，因此，本文參照張景娜和張雪凱[37]相關(guān)研究，使用由Roodam[38]所提出的條件混合估計(jì)方法（簡稱CMP）來解決內(nèi)生性問題。

CMP方法估計(jì)可分為兩個(gè)階段：第一階段分析工具變量與內(nèi)生變量之間的相關(guān)性，第二階段將工具變量代入模型得到回歸結(jié)果。內(nèi)生性檢驗(yàn)參數(shù)Atanhrho_12代表兩個(gè)階段回歸模型的殘差相關(guān)性，若Atanhrho_12值顯著不為0，則表明Ordered Probit模型存在內(nèi)生性問題，此時(shí)CMP方法的估計(jì)結(jié)果更為準(zhǔn)確。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿水平分析

調(diào)研結(jié)果表明，愿意為生活垃圾集中處理付費(fèi)的農(nóng)戶占51.47%，其中，每月支付10～19元的農(nóng)戶最多，占樣本農(nóng)戶的21.23%（表3）。但不愿意付費(fèi)的農(nóng)戶占比48.53%，可能的原因是目前農(nóng)戶受教育程度低，環(huán)保意識(shí)不足，同時(shí)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)收入仍然處于國民收入的較低層次，支付意愿較低。由此可見，樣本農(nóng)戶的支付意愿仍有待提高，探究其影響因素以激發(fā)其支付積極性極為必要。

表3 農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿情況Table 3 Households’ willingness to pay for the centralized disposal service of household waste

3.2 責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)資本對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的影響分析

本文運(yùn)用Stata 15.0統(tǒng)計(jì)軟件，首先對變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)各解釋變量間并不存在嚴(yán)重的共線性問題。接著，采用Ordered Probit模型分析農(nóng)戶責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)資本對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的直接效應(yīng)。本文逐步將責(zé)任認(rèn)知、社會(huì)資本變量和控制變量共同引入模型，得到模型1～模型5。估計(jì)結(jié)果見表4，相較于模型1～模型4，模型5的偽R2有所提高，本文將圍繞模型5對研究結(jié)果進(jìn)行分析。

表4 責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)資本與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿估計(jì)結(jié)果Table 4 Estimation results of households’ willingness to pay for the centralized disposal service of household waste and responsibility cognition and social capital

農(nóng)戶責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知和結(jié)果認(rèn)知分別在10%和1%的水平上對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿有顯著的正向影響（表5）。可能的原因是，認(rèn)為自己應(yīng)當(dāng)對農(nóng)村環(huán)境保護(hù)負(fù)責(zé)任的農(nóng)戶，在面對村內(nèi)解決生活垃圾處理問題的號(hào)召時(shí)，會(huì)受到責(zé)任心的驅(qū)使，積極參與到生活垃圾集中處理的集體合作當(dāng)中。同時(shí)，如果農(nóng)戶認(rèn)為自己會(huì)因隨意亂丟生活垃圾而遭到譴責(zé)，為了避免“丟面子”，農(nóng)戶更愿意規(guī)范個(gè)人行為，響應(yīng)村內(nèi)為生活垃圾集中處理付費(fèi)的呼吁。

強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分別在1%和10%的水平上對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿有顯著的正向影響?？赡艿脑蚴牵r(nóng)戶生活垃圾集中處理集體行為困境在于農(nóng)戶存在投機(jī)行為。強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的農(nóng)戶之間溝通頻率高，可以實(shí)現(xiàn)信息共享，同時(shí)能形成相互約束與監(jiān)督機(jī)制，可有效減少農(nóng)戶投機(jī)行為。而在弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，與村干部互動(dòng)頻率越高的農(nóng)戶將從村干部處獲取越多生活垃圾集中處理的相關(guān)信息，有助于農(nóng)戶對農(nóng)村環(huán)境整治形成新的、詳細(xì)的認(rèn)知，從而促進(jìn)農(nóng)戶參與生活垃圾集中處理的集體合作。

制度信任在5%的水平上對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿有顯著的正向影響?？赡艿脑蚴?，村干部是農(nóng)村生活垃圾集中處理工作的主要組織者，農(nóng)戶對村干部信任程度越高，越愿意服從相關(guān)政策法規(guī)的約束，為生活垃圾集中處理付費(fèi)。但人際信任對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿并沒有顯著影響。原因可能在于農(nóng)戶對自己的親人、朋友等本身就有很高的信任程度（人際信任的樣本均值為4.475），樣本之間信任程度差異不明顯，因此對農(nóng)村生活垃圾集中處理的影響不明顯。

社會(huì)支持和社會(huì)需要分別在5%和1%的水平上對農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿有顯著的正向影響。社會(huì)支持程度高的農(nóng)戶，自身擁有著較高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位，通常敏感于他人的評價(jià)，為避免名聲受損，農(nóng)戶便愿意參與到保護(hù)農(nóng)村生活環(huán)境的集體合作中。同時(shí)，社會(huì)聲望高的農(nóng)戶會(huì)被其他農(nóng)戶所需要，更容易形成融洽的社會(huì)關(guān)系，從而產(chǎn)生參與集體合作的意向，為生活垃圾集中處理付費(fèi)。

由于回歸系數(shù)大小并沒有實(shí)際含義，因此本文根據(jù)模型5進(jìn)行邊際效應(yīng)分析。結(jié)果顯示，責(zé)任認(rèn)知與社會(huì)資本變量對“非常不愿意”的邊際效應(yīng)顯著為負(fù)，而對“比較不愿意”“一般愿意”“比較愿意”“非常愿意”的邊際效應(yīng)顯著為正（表5），與估計(jì)系數(shù)一致，表明責(zé)任認(rèn)知程度越高與社會(huì)資本水平越高的農(nóng)戶，愿意為生活垃圾集中處理付費(fèi)的可能性越大。

表5 農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿邊際效應(yīng)分析估計(jì)結(jié)果Table 5 Analysis on the marginal effect of households’ willingness to pay for the centralized disposal service of household waste

3.3 內(nèi)生性討論

內(nèi)生性檢驗(yàn)參數(shù)Atanhrho_12值在1%的水平上顯著異于0，表明CMP估計(jì)結(jié)果要優(yōu)于Ordered Probit模型（表6）。具體來看，第一階段回歸結(jié)果表明，農(nóng)戶家距村委會(huì)的距離和政治面貌均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著且呈正相關(guān)，這兩個(gè)變量是符合相關(guān)性條件的工具變量。第二階段回歸結(jié)果表明，在修正了潛在的內(nèi)生性偏誤后，核心解釋變量的系數(shù)估計(jì)值有所提升且仍然在1%的水平上對農(nóng)戶支付意愿有顯著的正向影響。由此可見，具有較高責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)聲望的農(nóng)戶確實(shí)具有較高的生活垃圾集中處理支付意愿。

表6 責(zé)任認(rèn)知和社會(huì)聲望與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿的CMP估計(jì)結(jié)果Table 6 Conditional mixed-process (CMP) estimation results of households’ willingness to pay for the centralized disposal service of household waste and responsibility cognition and social reputation

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)分析

為檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)定性，本文使用OLS模型對各個(gè)模型估計(jì)系數(shù)進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果表明，OLS模型與Ordered Probit模型估計(jì)結(jié)果的系數(shù)大小有所差異，但各個(gè)系數(shù)的顯著性與方向并沒有發(fā)生變化（表7），表明本文結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Table 7 Results of the robustness test

3.5 進(jìn)一步討論：社會(huì)資本的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

在前文基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步探究了社會(huì)資本在責(zé)任認(rèn)知與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

結(jié)果表明，社會(huì)資本在責(zé)任認(rèn)知與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿之間存在正向調(diào)節(jié)效應(yīng)（表8）。模型6結(jié)果顯示，弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知和農(nóng)戶支付意愿之間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴?，對于認(rèn)為自己應(yīng)該對人居環(huán)境污染治理負(fù)責(zé)的農(nóng)戶而言，與村干部交流能增進(jìn)他們對人居環(huán)境保護(hù)的新認(rèn)知，了解農(nóng)村生活垃圾集中處理的方式、優(yōu)點(diǎn)等信息，從而更愿意參與農(nóng)村生活垃圾集中處理。制度信任與社會(huì)需要都在農(nóng)戶責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知與農(nóng)戶支付意愿之間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴?，對于認(rèn)為自己有責(zé)任保護(hù)農(nóng)村生活環(huán)境的農(nóng)戶而言，越認(rèn)可和信任村干部及其制定的農(nóng)村生活垃圾集中處理相關(guān)制度與辦法，越能從官方渠道得到呼應(yīng)，更有動(dòng)力參與到集體合作中。而在村民們對他們的支持和幫助基礎(chǔ)上，村民對他們越需要，越有利于形成融洽的集體關(guān)系，從而促使農(nóng)戶更愿意參與到集體合作當(dāng)中。

表8 社會(huì)資本在責(zé)任認(rèn)知與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果Table 8 Estimation results of the moderating effect of social capital between responsibility cognition and households’willingness to pay for the centralized disposal service of household waste

模型7結(jié)果顯示，強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在責(zé)任后果認(rèn)知和農(nóng)戶支付意愿之間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴?，在強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，農(nóng)戶之間日常接觸頻率高，形成相對封閉的小群體，農(nóng)戶在其中更多地談?wù)撋瞵嵤?。對于認(rèn)為自己隨意亂丟垃圾會(huì)遭受譴責(zé)的農(nóng)戶而言，在強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中會(huì)了解更多對亂丟垃圾的村民的負(fù)面議論，為了規(guī)避“受譴責(zé)”“丟面子”的風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶傾向于規(guī)范個(gè)人行為，更愿意參與到集體合作中，為生活垃圾集中處理支付一定費(fèi)用。社會(huì)支持在責(zé)任后果認(rèn)知和農(nóng)戶支付意愿之間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蚴牵瑢τ谡J(rèn)為自己隨意亂丟垃圾會(huì)遭受譴責(zé)的農(nóng)戶而言，親朋好友、村民對他們的支持程度越高，受到的關(guān)注程度也就越高，越敏感于他人評價(jià)，更愿意通過落實(shí)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任以維系良好形象。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

研究表明，當(dāng)前農(nóng)戶農(nóng)村生活垃圾集中處理支付意愿不高，仍有較大的提升空間。農(nóng)戶責(zé)任認(rèn)知對農(nóng)戶支付意愿具有顯著的正向促進(jìn)作用，農(nóng)戶若認(rèn)為應(yīng)該對農(nóng)村環(huán)境保護(hù)負(fù)責(zé)，受內(nèi)在責(zé)任心的驅(qū)動(dòng)，會(huì)有更高的支付意愿；農(nóng)戶若認(rèn)為破壞生活環(huán)境將會(huì)受到譴責(zé)，為規(guī)避面子的丟失也愿意支付一定費(fèi)用，參與到農(nóng)村環(huán)境保護(hù)集體合作中來。同時(shí)，社會(huì)資本對農(nóng)戶支付意愿有顯著的正向影響。社會(huì)資本所營造的以“信息共享、聯(lián)系緊密、彼此信任、互幫互助”為主要特征的社會(huì)環(huán)境，將在一定程度上降低農(nóng)戶投機(jī)行為傾向，從而提高農(nóng)戶支付意愿。

進(jìn)一步對社會(huì)資本調(diào)節(jié)作用的分析表明，對于自身已具備較高內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力的高責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知農(nóng)戶而言，他們從弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的村干部處獲取有效信息從而提高認(rèn)知水平，從高制度信任的環(huán)境中找到與自身責(zé)任意識(shí)的呼應(yīng)從而增添動(dòng)力，高社會(huì)需要水平為環(huán)境保護(hù)集體合作的實(shí)現(xiàn)營造和諧集體氛圍。這都為高責(zé)任內(nèi)容認(rèn)知的農(nóng)戶參與集體合作提供可行性支撐，進(jìn)一步提高其支付意愿。而對于具有較高損失預(yù)期的高責(zé)任后果認(rèn)知農(nóng)戶而言，更容易被關(guān)系密切的強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所傳遞的信息所約束從而規(guī)范個(gè)人行為意向，較高社會(huì)支持的環(huán)境提高了其對受到其他農(nóng)戶譴責(zé)的敏感程度，從而降低對集體合作的背離傾向。

當(dāng)前，本文圍繞責(zé)任認(rèn)知、社會(huì)資本與農(nóng)戶生活垃圾集中處理支付意愿展開剖析，但隨著政策的持續(xù)推進(jìn)，支付意愿將可能轉(zhuǎn)化為支付行為，也可能存在意愿與行為悖離的情況，未來仍需從不同視角切入進(jìn)行深入探討。同時(shí)，當(dāng)前農(nóng)戶分化情況較為明顯，異質(zhì)性農(nóng)戶之間的支付意愿可能會(huì)有所差異，因此，未來可以進(jìn)行異質(zhì)性討論，豐富當(dāng)前研究成果。

4.2 政策建議

根據(jù)上述分析，責(zé)任認(rèn)知與社會(huì)資本在農(nóng)村生活垃圾集中處理中發(fā)揮著不可忽視的作用，為更好激發(fā)農(nóng)戶生活垃圾處理等公共品的合作供給意愿，建立和完善生活垃圾集中處理農(nóng)戶付費(fèi)制度，本文提出以下政策建議：

1）加大宣傳力度，提升農(nóng)戶責(zé)任認(rèn)知水平。在宣傳形式上，將微信群、朋友圈、短視頻等線上宣傳方式與宣傳欄、房屋墻體粉刷、組織鄉(xiāng)村中小學(xué)生撿拾垃圾活動(dòng)等線下宣傳方式相結(jié)合。在宣傳內(nèi)容上，制定生活垃圾集中處理的管理辦法和村規(guī)民約，并以此為宣傳重點(diǎn)。一方面，強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶在生活垃圾處理中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及未履行責(zé)任所要面對的社會(huì)輿論；另一方面，每月發(fā)布生活垃圾處理獎(jiǎng)懲名單，引導(dǎo)和營造生活垃圾處理的良好氛圍。

2）鞏固社會(huì)關(guān)系，強(qiáng)化農(nóng)戶多維度社會(huì)資本積累。首先，借助微信、抖音等新型社交平臺(tái)拓展農(nóng)戶交流方式，增強(qiáng)農(nóng)戶之間互動(dòng)頻率。其次，加強(qiáng)農(nóng)村生活垃圾治理制度建設(shè)，重點(diǎn)發(fā)揮村干部在其中的模范帶頭作用和宣傳引領(lǐng)作用，加強(qiáng)村干部與村民之間的聯(lián)系，同時(shí)提升農(nóng)戶的制度信任。此外，開展“文明之家”“環(huán)保先鋒”等榮譽(yù)稱號(hào)評比活動(dòng)，并張貼相應(yīng)門牌，以此提高農(nóng)戶社會(huì)聲望。最后，號(hào)召農(nóng)戶在農(nóng)忙時(shí)節(jié)或日常生活中互幫互助，形成和諧友好的集體關(guān)系。

3）完善工作機(jī)制，發(fā)揮社會(huì)資本在組織運(yùn)行中的顯著優(yōu)勢。首先，發(fā)揮關(guān)系密切、互動(dòng)頻繁的村民小組的作用，以村民小組為單位，公示生活垃圾處理不當(dāng)行為，公開生活垃圾集中處理費(fèi)用使用情況等。其次，選優(yōu)配強(qiáng)以村干部、村民組長和村內(nèi)聲望較高的村民為主的工作隊(duì)伍，引導(dǎo)并做好各村民小組內(nèi)的生活垃圾集中處理事宜。最后，構(gòu)建以宣傳教育、信息公開、垃圾處理等內(nèi)容為主的工作評價(jià)體系，推動(dòng)生活垃圾集中處理各項(xiàng)工作穩(wěn)妥落實(shí)。