萬(wàn)雅麗 李雅男

案例經(jīng)過(guò)

三×縣海塘加固工程硤礁塘標(biāo)段招投標(biāo)過(guò)程中，招標(biāo)人三×縣水利基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司提起投訴，投訴事項(xiàng)為：評(píng)標(biāo)委員會(huì)在投標(biāo)文件符合性審查過(guò)程中，不符合招標(biāo)文件要求的有9家單位，但由于評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員評(píng)標(biāo)系統(tǒng)操作不到位，未對(duì)其否決投標(biāo)。請(qǐng)求行政監(jiān)督部門(mén)責(zé)令原評(píng)標(biāo)委員會(huì)改正錯(cuò)誤。

省發(fā)展改革委查明：

招標(biāo)文件第一章招標(biāo)公告“投標(biāo)人資格要求”明確：投標(biāo)人具有水利水電工程施工總承包二級(jí)及以上資質(zhì)。不接受聯(lián)合體投標(biāo)。投標(biāo)人自2018年1月1日至投標(biāo)截止日完成過(guò)單個(gè)合同金額500萬(wàn)元及以上的國(guó)內(nèi)海塘工程的施工業(yè)績(jī)，或完成過(guò)國(guó)內(nèi)水利工程施工業(yè)績(jī)且施工業(yè)績(jī)內(nèi)容中包括合同金額500萬(wàn)元及以上的海塘工程。

對(duì)于擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的投標(biāo)資格要求為：自2018年1月1日至投標(biāo)截止日以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人身份完成過(guò)國(guó)內(nèi)單個(gè)合同金額500萬(wàn)元及以上的海塘工程的施工業(yè)績(jī)，或完成過(guò)國(guó)內(nèi)水利工程施工業(yè)績(jī)，且施工業(yè)績(jī)內(nèi)容中包括合同金額500萬(wàn)元及以上的海塘工程。對(duì)于技術(shù)負(fù)責(zé)人的資質(zhì)要求為：應(yīng)持有水利水電工程專業(yè)二級(jí)及以上建造師注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格（不含臨時(shí)建造師）和水利類高級(jí)及以上技術(shù)職稱證書(shū)。

招標(biāo)文件還要求投標(biāo)人及擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人近3年（2018年1月1日以來(lái)）無(wú)行賄犯罪記錄，且未被項(xiàng)目所在地區(qū)（縣級(jí)或市級(jí)或省級(jí)）水利建設(shè)市場(chǎng)限制投標(biāo)；擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得存在在建工程。

詢標(biāo)記錄顯示，Q水利水電工程局有限責(zé)任公司、J水利建設(shè)有限公司等5家投標(biāo)單位不符合招標(biāo)文件投標(biāo)人資格要求；H生態(tài)建設(shè)股份有限公司的投標(biāo)人業(yè)績(jī)和擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)不符合招標(biāo)文件要求；W建設(shè)有限公司、B建設(shè)工程有限公司兩家投標(biāo)單位擬派技術(shù)負(fù)責(zé)人無(wú)高工資格證書(shū)；Y水力資源發(fā)展有限公司投標(biāo)單位承諾書(shū)對(duì)象不正確。評(píng)標(biāo)報(bào)告顯示，上述9家公司均未被否決投標(biāo)。

省發(fā)展改革委認(rèn)為：本項(xiàng)目評(píng)標(biāo)委員會(huì)在評(píng)標(biāo)過(guò)程中未按照招標(biāo)文件評(píng)標(biāo)辦法的規(guī)定進(jìn)行評(píng)審，應(yīng)予否決投標(biāo)而未否決9家投標(biāo)單位，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第四十九條之規(guī)定，投訴情況屬實(shí)。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第七十一條“評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員有下列行為之一的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)責(zé)令改正……（三）不按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法評(píng)標(biāo)；……”的規(guī)定，責(zé)令評(píng)標(biāo)委員會(huì)改正。

案例分析

設(shè)定投標(biāo)人資格條件的基本要求

投標(biāo)人資格是指投標(biāo)人參與具體項(xiàng)目投標(biāo)所需具備的條件，是招標(biāo)文件的核心內(nèi)容?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第十八條規(guī)定：“招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)中，要求潛在投標(biāo)人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績(jī)情況，并對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；國(guó)家對(duì)投標(biāo)人的資格條件有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！钡诙鶙l規(guī)定：“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力；國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)投標(biāo)人資格條件或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格條件?！币虼?，投標(biāo)人資格條件可分為法定資格條件和約定資格條件。

法定資格條件，指法律規(guī)定的投標(biāo)人參與項(xiàng)目投標(biāo)所必須具備的條件，主要為資質(zhì)要求，即國(guó)家為了保障生產(chǎn)安全、人民健康和交易秩序，對(duì)特定行業(yè)授予的經(jīng)營(yíng)資格、資質(zhì)等行政許可。如工程勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理項(xiàng)目需要建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，貨物有工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證等生產(chǎn)許可、強(qiáng)制認(rèn)證，律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等服務(wù)行業(yè)也有執(zhí)業(yè)許可證等行政許可證書(shū)。對(duì)于法定條件，即使招標(biāo)文件沒(méi)有規(guī)定，如果投標(biāo)人不滿足這些條件，仍需依據(jù)法律規(guī)定拒絕其投標(biāo)。

約定資格條件，是招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)際需求，在不違反國(guó)家法律法規(guī)的前提下設(shè)置的資格條件，比如關(guān)于業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)等資格條件，由招標(biāo)人自主決定，但是必須與招標(biāo)項(xiàng)目相關(guān)，且不違反法律規(guī)定。

投標(biāo)人資格條件的基本框架

1.資質(zhì)要求。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)是工程建設(shè)項(xiàng)目比較常見(jiàn)的資質(zhì)，如本案招標(biāo)文件明確“投標(biāo)人具有水利水電工程施工總承包二級(jí)及以上資質(zhì)?！庇行┱袠?biāo)項(xiàng)目不但需要對(duì)投標(biāo)人的資格提出要求，而且需要對(duì)關(guān)鍵技術(shù)人員、項(xiàng)目經(jīng)理也提出資質(zhì)要求。如常見(jiàn)的建設(shè)工程項(xiàng)目施工、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理等項(xiàng)目，可以對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理師、主設(shè)計(jì)師的資格（職業(yè)資格、業(yè)績(jī)條件）提出具體要求。本案要求“技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)持有水利水電工程專業(yè)二級(jí)及以上建造師注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格（不含臨時(shí)建造師）”即屬于這種情況。

2.財(cái)務(wù)要求。財(cái)務(wù)要求反映投標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。施工需要投標(biāo)人投入大量的人力、物力、財(cái)力來(lái)完成，能夠考察投標(biāo)人的財(cái)務(wù)指標(biāo)。貨物招標(biāo)中一般沒(méi)有必要關(guān)注投標(biāo)人的財(cái)務(wù)指標(biāo)，除非是供貨期較長(zhǎng)的大宗貨物或定制的貨物，因存在一定風(fēng)險(xiǎn)，可考慮財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的核心是方案的優(yōu)劣，也沒(méi)有必要特別考慮財(cái)務(wù)指標(biāo)。有的勘察項(xiàng)目施工場(chǎng)地需要開(kāi)挖勘測(cè)，相當(dāng)于施工，則可以考察投標(biāo)人財(cái)務(wù)指標(biāo)。

3.業(yè)績(jī)要求。業(yè)績(jī)要求體現(xiàn)投標(biāo)人的履約能力。在滿足國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目具體特點(diǎn)和實(shí)際情況，在招標(biāo)文件中自主確定業(yè)績(jī)要求，但不得設(shè)置過(guò)高的業(yè)績(jī)條件。需要注意的是，并不是所有的招標(biāo)項(xiàng)目都要考察投標(biāo)人的業(yè)績(jī)，技術(shù)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目不需要，只有技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目才需要。原則上，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)以已經(jīng)完成、驗(yàn)收合格的業(yè)績(jī)來(lái)證明履約能力、履約經(jīng)驗(yàn)；正在承攬、建設(shè)中的項(xiàng)目不能客觀反映投標(biāo)人的實(shí)際履約能力，因此不能作為業(yè)績(jī)。如本案招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人單位業(yè)績(jī)和擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)均提出明確要求。

4.信譽(yù)要求。信譽(yù)要求考察的是企業(yè)誠(chéng)信度。當(dāng)前，根據(jù)法律法規(guī)，有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)、行業(yè)監(jiān)督部門(mén)或招標(biāo)人往往會(huì)對(duì)投標(biāo)人制定負(fù)面清單，對(duì)違法、失信行為人約定限制投標(biāo)的懲戒措施，一是因違法行為被限制投標(biāo)，如因違法行為被行政監(jiān)督部門(mén)依法暫停或者取消投標(biāo)資格；二是失信記錄，常見(jiàn)的有全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、“信用中國(guó)”網(wǎng)站列入失信被執(zhí)行人名單等。三是招標(biāo)人自建“黑名單”，對(duì)以往履約嚴(yán)重失信的供應(yīng)商進(jìn)行投標(biāo)限制，如《河北雄安新區(qū)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)文件（2020年版）》“信譽(yù)要求”規(guī)定招標(biāo)人可以選擇對(duì)近3年內(nèi)曾被本項(xiàng)目招標(biāo)人評(píng)價(jià)為履約不合格的投標(biāo)人，近2年內(nèi)在本項(xiàng)目招標(biāo)人實(shí)施的項(xiàng)目中存在無(wú)正當(dāng)理由放棄中標(biāo)資格、拒不簽訂合同、拒不提供履約擔(dān)保情形的投標(biāo)人進(jìn)行否決性懲戒，禁止投標(biāo)。本案招標(biāo)文件也要求：投標(biāo)人及擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人近3年無(wú)行賄犯罪記錄，且未被項(xiàng)目所在地區(qū)（縣級(jí)或市級(jí)或省級(jí)）水利建設(shè)市場(chǎng)限制投標(biāo)。

5.其他要求。根據(jù)項(xiàng)目不同適當(dāng)設(shè)置其他要求。如規(guī)定是否接受聯(lián)合體、代理商投標(biāo)，對(duì)投標(biāo)人的必要施工機(jī)具、生產(chǎn)設(shè)備、人力資源等提出要求，只要符合合法性、必要性、合理性即可。如本案招標(biāo)文件提出以下資格要求：本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體投標(biāo)，擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得存在在建工程、技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)持有水利類高級(jí)及以上技術(shù)職稱證書(shū)。

本案例中，9家投標(biāo)人的資格條件不滿足招標(biāo)文件要求，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)否決投標(biāo)，但由于工作疏忽未予否決，應(yīng)當(dāng)依法糾正。

案例啟示

招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)人資格條件必須合法合規(guī)、符合招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)際，基本原則就是這些資格條件不具有傾向性、歧視性，對(duì)所有潛在投標(biāo)人是公平的，這是“底線”。設(shè)置投標(biāo)資格條件應(yīng)堅(jiān)持以下三點(diǎn)：

一是具有合法性。只能將法律允許設(shè)置的資格條件作為投標(biāo)人的資格條件，投標(biāo)文件設(shè)定的資格條件不違反相關(guān)法規(guī)的禁止性規(guī)定。如國(guó)家已經(jīng)明令取消的物業(yè)服務(wù)管理等資質(zhì)，不得設(shè)置為投標(biāo)人的資格條件。招標(biāo)文件中不得將經(jīng)營(yíng)范圍作為投標(biāo)人的資格條件，否則視為歧視投標(biāo)人。

二是具有合理性。設(shè)置的資格條件應(yīng)與本招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)模相適應(yīng)，比如6層高的房屋建筑項(xiàng)目，要求必須是一級(jí)施工資質(zhì)的企業(yè)方可投標(biāo)，這一限制性條件就不具有合理性。

三是具有必要性。也就是設(shè)置的資格條件為完成該招標(biāo)項(xiàng)目所必須，或者具備該條件后，其履約能力才能得到保障，即“非此不可”，與項(xiàng)目的特殊要求存在實(shí)質(zhì)上的關(guān)聯(lián)性。如果不具有必要的關(guān)聯(lián)性，比如印刷、物業(yè)、維修等服務(wù)項(xiàng)目，卻要求必須具有鐵路行業(yè)業(yè)績(jī)，則沒(méi)有必要性，就屬于與招標(biāo)項(xiàng)目無(wú)關(guān)，構(gòu)成歧視性。

（作者單位：國(guó)網(wǎng)寧夏電力有限公司綜合服務(wù)中心）

（責(zé)編：高楊）