李 煊， 郭婷婷， 余東波， 楊映明

(云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院， 昆明 650051)

中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最活躍、最靈活的企業(yè)群體，發(fā)揮著擴(kuò)大就業(yè)、支撐總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升科技創(chuàng)新能力的重要作用，也是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長(zhǎng)的引領(lǐng)者[1]?？萍紕?chuàng)新與中小企業(yè)發(fā)展相輔相成，互相促進(jìn)，關(guān)注中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的研究越來(lái)越受到重視。趙昱等[2]對(duì)CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行題名為“創(chuàng)新”同時(shí)關(guān)鍵詞為“中小企業(yè)”的文獻(xiàn)進(jìn)行了數(shù)據(jù)下載，并采用CiteSpace軟件對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新研究的情況進(jìn)行熱點(diǎn)梳理和研究前沿分析，總結(jié)出技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新能力是中小企業(yè)創(chuàng)新研究的前沿。屈家安、劉菲[3]也借助知識(shí)圖譜分析軟件CiteSpaceV對(duì)國(guó)際期刊進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)統(tǒng)計(jì)研究，總結(jié)出新經(jīng)濟(jì)背景下產(chǎn)生的中小企業(yè)、新興企業(yè)和其發(fā)展機(jī)遇逐漸成為研究熱點(diǎn)。還有研究者通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群的角度對(duì)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深層關(guān)系進(jìn)行研究，以案例分析為基礎(chǔ)在研究方法和理論上提出的新視角和新的研究模式[4-7]。

本文通過(guò)對(duì)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中主題詞同時(shí)含有“中小企業(yè)”與“科技創(chuàng)新”的文獻(xiàn)資源進(jìn)行檢索，利用可視化文獻(xiàn)計(jì)量軟件CiteSpace進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類、共被引、時(shí)間線及時(shí)區(qū)圖分析[8-10]，從更加宏觀和全面的視角對(duì)科技創(chuàng)新與中小企業(yè)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行梳理，總結(jié)出該領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)出從中小企業(yè)存在的外部生態(tài)環(huán)境逐步演變成為對(duì)中小企業(yè)內(nèi)部管理、合作機(jī)制、人才構(gòu)建等更關(guān)注中小企業(yè)內(nèi)部要素研究的趨勢(shì)，呈現(xiàn)出“總體到局部、框架到具體”的主要特征，提煉出該領(lǐng)域下更為細(xì)化的研究熱點(diǎn)和更為清晰的研究演變路徑，進(jìn)一步對(duì)中國(guó)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展從政策環(huán)境、金融支撐、技術(shù)合作機(jī)制、人才服務(wù)機(jī)制創(chuàng)新及科技資源協(xié)同共享5個(gè)方面提出建議，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力提高提供參考依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)庫(kù)選擇與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及引文年度分布情況

本文基于CNKI中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)資源，以檢索式“SU=中小企業(yè) AND SU=科技創(chuàng)新”于2021年7月30日，對(duì)2010—2021年所有相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行專業(yè)檢索，共得到“中小企業(yè)+科技創(chuàng)新”文獻(xiàn)數(shù)據(jù)1 404條，其中學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)1 162條，學(xué)位論文數(shù)據(jù)160條。2010—2021年“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”年度發(fā)文量如圖1所示。

由圖1可知，中小企業(yè)與科技創(chuàng)新為主題的相關(guān)論文數(shù)自2010年一直保持較高發(fā)文水平，年均發(fā)文量保持在100篇左右；其中2012年達(dá)到最高180篇，這與2012年中國(guó)出臺(tái)扶持中小企業(yè)發(fā)展的一攬子政策相互呼應(yīng)。2012年4月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見(jiàn)》[11-13]，對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展財(cái)稅金融、創(chuàng)新推動(dòng)、提高管理水平等各方面的政策扶持，由此出現(xiàn)了中小企業(yè)與科技創(chuàng)新相關(guān)主題論文發(fā)表量的數(shù)量激增，達(dá)到180篇的峰值。中小企業(yè)與科技創(chuàng)新論文發(fā)文量在2018年有所回落，2020年又再次回升。中小企業(yè)的科技創(chuàng)新問(wèn)題，一直是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的重要因素，一直以來(lái)均保持著相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)注度?？萍紕?chuàng)新是中小企業(yè)保持持續(xù)生命力的源泉，中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的助推器[14]。

圖1 2010—2021年“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”年度發(fā)文量

1.2 研究方法

本研究以文獻(xiàn)計(jì)量理論為依據(jù)，采用文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析工具CiteSpace 5.6R[15-18]對(duì)CNKI中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)下載的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)、主題聚類、時(shí)間演化、區(qū)域與機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行研究，并對(duì)中小企業(yè)與科技創(chuàng)新10年來(lái)的研究演變及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行可視化展現(xiàn)。

2 研究趨勢(shì)與熱點(diǎn)分析

2.1 研究趨勢(shì)及其演化

共現(xiàn)時(shí)區(qū)圖(圖2)展現(xiàn)出“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”研究領(lǐng)域中，隨著時(shí)間推移的研究熱點(diǎn)演變過(guò)程。對(duì)中小企業(yè)與科技創(chuàng)新研究的趨勢(shì)，展現(xiàn)出從對(duì)科技型中小企業(yè)相關(guān)的泛化研究逐步聚焦到產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和以審批機(jī)制為主要研究?jī)?nèi)容的科技金融創(chuàng)新研究，以及對(duì)中小企業(yè)更加重要的政策性金融、科技創(chuàng)新核心能力及創(chuàng)新人才研究的顯著演變特征，進(jìn)而可以看出，對(duì)中小企業(yè)與科技創(chuàng)新的研究是從泛化到聚焦，從廣域到逐漸深刻的一個(gè)發(fā)展進(jìn)程。

圖2 “中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”關(guān)鍵詞共現(xiàn)時(shí)區(qū)圖

圖3 “中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”關(guān)鍵詞聚類主題

2010—2013年，是中小企業(yè)與科技創(chuàng)新相關(guān)研究的蓬勃發(fā)展階段。2010年形成了最大的以“科技型中小企業(yè)”為標(biāo)簽的聚類，說(shuō)明這是中小企業(yè)和科技創(chuàng)新相關(guān)研究的爆發(fā)元年。研究較多集中在中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需求下的成本分析、效益分析以及相應(yīng)的金融支持對(duì)策等。這一階段對(duì)中小企業(yè)與科技創(chuàng)新的研究呈現(xiàn)出“總體到局部、框架到具體”的發(fā)展脈絡(luò)。文獻(xiàn)數(shù)據(jù)展現(xiàn)出這一時(shí)期的研究先集中在中小企業(yè)共性化問(wèn)題，然后逐步演變至不同的局部問(wèn)題，如支持科技創(chuàng)新的金融審批機(jī)制、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的成本效益問(wèn)題等。

圖4 “中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”相關(guān)研究演化時(shí)間路徑

2014—2017年，對(duì)中小企業(yè)與科技創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)形成了以“政策性金融”和“激光再制造”為標(biāo)簽的聚類。在這一階段，研究主要關(guān)注3個(gè)方面：一是更加細(xì)化對(duì)政策性金融機(jī)制、融資模式與金融支持為特征的中小企業(yè)金融創(chuàng)新研究；二是對(duì)科技型中小企業(yè)的研究逐漸增多，這與國(guó)家在2015年深化科技體制改革時(shí)提到要制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范扶持中小企業(yè)創(chuàng)新的政策及2017年提出的對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行規(guī)范評(píng)價(jià)辦法和管理制度有著較為密切的相關(guān)性；三是研究者更加關(guān)注科技型中小企業(yè)在技術(shù)攻關(guān)、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、激發(fā)創(chuàng)新等方面內(nèi)容的相關(guān)研究。

2018年以后，“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”共現(xiàn)時(shí)區(qū)圖只出現(xiàn)一個(gè)名為“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”的聚類，這一聚類下的研究，已經(jīng)從最初的中小企業(yè)存在的外部環(huán)境、整體框架逐步到內(nèi)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，最終演化為對(duì)中小企業(yè)科技創(chuàng)新人才的研究，研究領(lǐng)域和內(nèi)容呈現(xiàn)出更為深入和細(xì)化的大趨勢(shì)。

2.2 研究熱點(diǎn)分析

對(duì)“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”主題的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析后可以看出(圖3)，2010—2021年，共形成8個(gè)明顯聚類，按聚類大小排列分別為0#生態(tài)經(jīng)濟(jì)、1#創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、2#門(mén)檻模型、3#審批機(jī)制、4#激光再制造、5#產(chǎn)業(yè)化、6#政策性金融、7#科技型中小企業(yè)。形成的8個(gè)聚類展現(xiàn)出2010年以來(lái)中小企業(yè)與科技創(chuàng)新技術(shù)主題下的幾大主要研究方向及熱點(diǎn)問(wèn)題。

為了更加全面地對(duì)“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”這一主題研究的演化過(guò)程進(jìn)行分析，在生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類圖譜后，以聚類編號(hào)為Y軸，關(guān)鍵詞首次出現(xiàn)年份為X軸，就可以布局得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)時(shí)間線圖譜(圖4)。

時(shí)間線圖譜展現(xiàn)所形成的各個(gè)聚類在時(shí)間脈絡(luò)發(fā)展下的演變情況及所形成的研究發(fā)展路徑與研究的方向。“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”相關(guān)研究演化路徑時(shí)間線圖譜可以看出，“生態(tài)經(jīng)濟(jì)”、“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”和“激光再制造”3個(gè)聚類延續(xù)的時(shí)間跨度最長(zhǎng)，2010年和2011年左右開(kāi)始有相關(guān)問(wèn)題的研究，一直持續(xù)到2021年都保持相對(duì)的研究熱度?？梢钥闯?，中小企業(yè)和科技創(chuàng)新問(wèn)題相關(guān)研究領(lǐng)域，中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境支撐、創(chuàng)新人才以及創(chuàng)新能力自始至終都是該領(lǐng)域研究關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題?！翱萍夹椭行∑髽I(yè)”聚類形成的時(shí)間較早，研究的內(nèi)容更多是泛化的框架性問(wèn)題，因此這一聚類很早就逐漸演變?yōu)槠渌鼮殛P(guān)注具體問(wèn)題研究的聚類。

基于GPS時(shí)間識(shí)別刷卡乘客上車站點(diǎn)(模型1)存在的問(wèn)題是：武漢市GPS點(diǎn)位信息是每隔15 s上傳1次，部分站點(diǎn)車輛到站時(shí)不是上傳數(shù)據(jù)的時(shí)間，則沒(méi)有GPS點(diǎn)位信息. 解決該問(wèn)題的方法是尋找與該點(diǎn)位時(shí)間最接近的點(diǎn)位信息進(jìn)行推算得到.

以技術(shù)相關(guān)性為原則，結(jié)合對(duì)數(shù)似然率聚類算法，基于“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”關(guān)鍵詞按詞頻甄選該領(lǐng)域內(nèi)的熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)圖4中各個(gè)技術(shù)主題時(shí)間線上節(jié)點(diǎn)的技術(shù)位點(diǎn)進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)，具體見(jiàn)表1。

通過(guò)2010—2021年“中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”相關(guān)研究所形成的較大6個(gè)聚類，可以分析出該領(lǐng)域研究的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)主要集中在適宜創(chuàng)新型中小企業(yè)生存的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)建、創(chuàng)新人才為依托促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的途徑、政府及金融行業(yè)對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的支持與規(guī)范管理、以技術(shù)攻關(guān)為目標(biāo)的技術(shù)合作機(jī)制模式以及整體的中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟幾個(gè)方面。

3 結(jié)論

中小企業(yè)生存發(fā)展的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)建領(lǐng)域研究更加關(guān)注財(cái)稅政策、科技金融及專項(xiàng)資金對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的撬動(dòng)作用。需通過(guò)完善政府服務(wù)體系，優(yōu)化利用現(xiàn)有科技資源，降低中小企業(yè)融資約束，提高公共政策對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的鼓勵(lì)作用，以融資契約、金融科技等手段促進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和科技創(chuàng)新能力的提高。

在中小企業(yè)創(chuàng)新人才相關(guān)領(lǐng)域，中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力最本質(zhì)的問(wèn)題是創(chuàng)新人才。該領(lǐng)域的研究更多聚焦從體制管理、平臺(tái)共建、政策激勵(lì)、合作機(jī)制等方面促進(jìn)創(chuàng)新人才在中小企業(yè)中發(fā)揮創(chuàng)新作用。深化科技體制改革，加強(qiáng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，建立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，加大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)，通過(guò)增加企業(yè)研發(fā)費(fèi)用，優(yōu)化收益分配機(jī)制，構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系是創(chuàng)新人才領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

在中小企業(yè)科技創(chuàng)新政策與金融支撐相關(guān)領(lǐng)域，研究集中在加強(qiáng)儀器設(shè)備共享、完善創(chuàng)新資源配置和審批制度，加大一站式服務(wù)力度，加強(qiáng)協(xié)同合作創(chuàng)新商業(yè)模式與資源配置機(jī)制；擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和科技創(chuàng)新平臺(tái)的服務(wù)范圍，進(jìn)一步規(guī)范科技型中小企業(yè)融資門(mén)檻，規(guī)范政策管理提高創(chuàng)新效率，體現(xiàn)政府對(duì)中小企業(yè)的引領(lǐng)作用。

表1 “中小企業(yè)與科技創(chuàng)新”主題研究熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)

在中小企業(yè)技術(shù)攻關(guān)合作機(jī)制領(lǐng)域，研究者們更多地探索解決技術(shù)攻關(guān)和共性技術(shù)的優(yōu)化方案，探索科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)形成產(chǎn)業(yè)集群、科技城等創(chuàng)新主體，強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)，創(chuàng)新價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新能力，以專利申請(qǐng)、協(xié)同創(chuàng)新、共建共享合作促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高科技創(chuàng)新能力。

4 啟示及建議

1)中小企業(yè)科技創(chuàng)新離不開(kāi)優(yōu)化的政策環(huán)境。中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中重要的組成部分，科技創(chuàng)新是中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。中小企業(yè)具有數(shù)量大、靈活度好的特點(diǎn)，是國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的重要主體之一，是中國(guó)不可缺少的科技創(chuàng)新力量的來(lái)源。中小企業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展，需要構(gòu)建良好的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境。構(gòu)建優(yōu)化的經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境，包括政府創(chuàng)新激勵(lì)政策制定、創(chuàng)新金融激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究和知識(shí)成果轉(zhuǎn)化等，應(yīng)長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃、系統(tǒng)布局、協(xié)調(diào)發(fā)展，從不同角度全方位構(gòu)建完善的政策支撐體系。

2)中小企業(yè)科技創(chuàng)新需要多元化的金融支持。融資一直是中小企業(yè)健康發(fā)展不可或缺的重要環(huán)節(jié)，同時(shí)也是中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的主要?jiǎng)恿χ?。中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展，需要更好的投融資機(jī)制、更完善的個(gè)性化金融服務(wù)、更合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。中小企業(yè)科技創(chuàng)新金融服務(wù)應(yīng)當(dāng)與財(cái)稅政策、科技創(chuàng)新資源配置機(jī)制、科技資源共享等領(lǐng)域逐漸融合，通過(guò)降低科技型中小企業(yè)融資門(mén)檻，參與科技創(chuàng)新研發(fā)及資源配置，提前介入規(guī)范中小企業(yè)科技創(chuàng)新管理、提高科技創(chuàng)新效率，降低科技創(chuàng)新的潛在風(fēng)險(xiǎn)，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展提供更加廣泛而高效的金融支撐。

3)中小企業(yè)科技創(chuàng)新需要構(gòu)建有效的技術(shù)合作機(jī)制。中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的大幅提升，需要?jiǎng)?chuàng)新中小企業(yè)的技術(shù)合作機(jī)制，以科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)為依托，加大中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建同一產(chǎn)業(yè)鏈上不同中小企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新合作機(jī)制，創(chuàng)新價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，拓展產(chǎn)學(xué)研合作的縱深度，高效利用公共科技創(chuàng)新資源，通過(guò)專利申請(qǐng)、協(xié)同創(chuàng)新、共建共享合作促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升。

4)中小企業(yè)科技創(chuàng)新需要人才服務(wù)機(jī)制創(chuàng)新。中小企業(yè)科技創(chuàng)新最核心的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力是人才。一方面，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化創(chuàng)新技術(shù)人才的引入、培養(yǎng)、激勵(lì)制度，構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展結(jié)合緊密的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力；另一方面，各級(jí)政府可設(shè)立直接針對(duì)中小企業(yè)科技人才的激勵(lì)政策或措施，以提高中小企業(yè)科技人員的積極性和創(chuàng)新活力，穩(wěn)定中小企業(yè)的人才隊(duì)伍。更為重要的是以人才為切入點(diǎn)，創(chuàng)新人才服務(wù)機(jī)制，構(gòu)建以面向中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)提供政策咨詢、金融服務(wù)、科研資源協(xié)調(diào)整合等具有針對(duì)性的公益性科技創(chuàng)新服務(wù)人才團(tuán)隊(duì)及科技創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制，通過(guò)對(duì)中小企業(yè)提供公益性的科技創(chuàng)新服務(wù)，打通政策、金融、人才、技術(shù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的高度整合，協(xié)同促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高。

5)中小企業(yè)科技創(chuàng)新需要科技資源協(xié)同共享?？萍假Y源共享是實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)化與整合的重要途徑[19]，科技資源的有效整合是構(gòu)建面向中小企業(yè)科技創(chuàng)新公共研發(fā)平臺(tái)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的重要內(nèi)容之一。通過(guò)有效整合科技資源建立科技資源共享服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技資源的開(kāi)放共享，在提高科技資源利用率的同時(shí)服務(wù)于科技創(chuàng)新需求，并提升區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)科技創(chuàng)新效率和創(chuàng)業(yè)成功率，促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提高。