加強(qiáng)科技倫理治理

我國(guó)科技創(chuàng)新快速發(fā)展，科技創(chuàng)新越向前向深，科技倫理治理面臨的主體責(zé)任不實(shí)、治理體系不健全、制度不完善、領(lǐng)域發(fā)展不均衡等問題挑戰(zhàn)越需正視，科技活動(dòng)的倫理風(fēng)險(xiǎn)防范與治理越需全面規(guī)范。2022年3月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（下文簡(jiǎn)稱《意見》），這是我國(guó)科技倫理領(lǐng)域首部國(guó)家層面的指導(dǎo)性文件，面向全社會(huì)對(duì)科技倫理治理工作作出系統(tǒng)部署，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義和操作性。為了更好地引導(dǎo)科技向善，規(guī)范科技創(chuàng)新的行為，《意見》明確以增進(jìn)人類福祉為科技活動(dòng)的首要原則，尊重生命權(quán)利，堅(jiān)持公平公正公開，對(duì)科技倫理治理的要求、原則、治理體制、制度保障、審查監(jiān)管、教育宣傳等方面作出了全面部署，明確了科技活動(dòng)的動(dòng)力原則和行動(dòng)規(guī)范，彰顯了我國(guó)科技倫理治理和科技活動(dòng)的價(jià)值導(dǎo)向和底線原則。

根據(jù)全球治理委員會(huì)1995年對(duì)治理作出的界定：治理是或公或私的個(gè)人和機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理相同事務(wù)的諸多方式的總和，是使相互沖突或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)過程。從治理理論出發(fā)，結(jié)合中國(guó)特色科技創(chuàng)新實(shí)踐，有利于對(duì)《意見》的深入理解和貫徹實(shí)施。

治理主體：從事科技活動(dòng)的個(gè)人、團(tuán)體、機(jī)構(gòu)、組織

治理首先體現(xiàn)為主體多元化，科技倫理多中心治理意味著在科技活動(dòng)的過程中，并非只有政府一個(gè)主體，而是存在著包括中央科技部門、地方科技部門、科技部門派生實(shí)體機(jī)構(gòu)、非政府組織、企業(yè)以及公民個(gè)人在內(nèi)的多元治理主體。

顧玲琍上?？萍脊芾砀刹繉W(xué)院上?？茖W(xué)技術(shù)政策研究所副所長(zhǎng)。

今年科技部門狠抓科技政策扎實(shí)落地，實(shí)施科技體制改革三年攻堅(jiān)方案，完善科技倫理治理將是一項(xiàng)重要舉措。

《意見》明確國(guó)家科技倫理委員會(huì)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)責(zé)任，各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系具體負(fù)責(zé)本地方、本系統(tǒng)科技倫理治理工作。壓實(shí)科研行為主體責(zé)任，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等是科技倫理違規(guī)行為單位內(nèi)部調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的科技倫理違規(guī)行為依法依規(guī)嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。同時(shí)也將科技類社團(tuán)組織納入到科技倫理治理主體中，要求健全科技倫理治理社會(huì)組織體系，組織動(dòng)員科技人員主動(dòng)參與科技倫理治理，促進(jìn)行業(yè)自律。

科技活動(dòng)實(shí)施的終端和最小單位——課題組和科研人員也是科技倫理治理的最重要主體，科技項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人對(duì)（課題）研究實(shí)施全過程的科技倫理合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)防范負(fù)有重要責(zé)任，按照科技倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目的倫理管理?？蒲腥藛T要嚴(yán)守科技倫理底線和科研誠(chéng)信紅線，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，特別是面向人民生命健康，把增進(jìn)人類福祉作為科技活動(dòng)的原動(dòng)力，主動(dòng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)，增強(qiáng)科技倫理意識(shí)，自覺踐行科技倫理原則，堅(jiān)守科技倫理底線，為科技活動(dòng)負(fù)責(zé)任，使科技創(chuàng)新合倫理。

治理體系：主體間互相依賴和良性互動(dòng)

科技倫理治理體系依靠科學(xué)合理的治理框架、治理制度、舉措設(shè)計(jì)等實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域不同主體的互相作用和依賴互動(dòng)?？萍蓟顒?dòng)本身的不確定、交叉集成、群體突破、交流合作等特性，決定了“事前”確定倫理標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范的困難復(fù)雜性，也體現(xiàn)了科技倫理先行和科技倫理治理體系完善的重要性。

科技倫理治理是科技創(chuàng)新治理體系的重要一環(huán)。早在三年前，我國(guó)科技倫理治理體系的頂層設(shè)計(jì)已展開，2019年7月24日，中央全面深化改革委員會(huì)第九次會(huì)議審議通過《國(guó)家科技倫理委員會(huì)組建方案》，表明科技倫理建設(shè)進(jìn)入最高決策層視野，成為推進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新體系中的重要一環(huán)?！兑庖姟返陌l(fā)布，更加體現(xiàn)了我國(guó)科技倫理治理體系完善的國(guó)家意志，今年科技部門狠抓科技政策扎實(shí)落地，實(shí)施科技體制改革三年攻堅(jiān)方案，完善科技倫理治理必將是一項(xiàng)重要舉措。

健全科技倫理制度，建立重點(diǎn)領(lǐng)域的治理框架?！兑庖姟访鞔_制定完善科技倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，制定生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技倫理規(guī)范、指南等，完善科技倫理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。在不同領(lǐng)域科技倫理治理不平衡探索的基礎(chǔ)上，以較早的領(lǐng)域?qū)嵺`為其他領(lǐng)域提供借鑒指引，充分認(rèn)識(shí)不同領(lǐng)域之間的倫理問題及治理方式的差異，發(fā)展適用于各個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域的科技倫理治理制度和結(jié)構(gòu)框架。

完善審查、監(jiān)管機(jī)制，合理分配治理權(quán)限。《意見》明晰科技倫理審查和監(jiān)管職責(zé)，完善科技倫理審查、風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)處理等規(guī)則流程。參照國(guó)際通行做法，要求從事科技活動(dòng)的單位根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立科技倫理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)開展科技活動(dòng)的倫理審查?！兑庖姟窞榧訌?qiáng)科技倫理治理劃定了“紅線”，對(duì)科技倫理審查、監(jiān)管等作出具體規(guī)定，要求開展科技活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或?qū)彶?，并特別針對(duì)涉及人、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科技活動(dòng)作出規(guī)定，要求完善科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)肅查處科技倫理違法違規(guī)行為等。加強(qiáng)對(duì)財(cái)政資金設(shè)立的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科技倫理監(jiān)管，全面覆蓋指南編制、審批立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、監(jiān)督評(píng)估等各監(jiān)管環(huán)節(jié)?？紤]科技創(chuàng)新本身的動(dòng)態(tài)性和不確定性，賦予創(chuàng)新主體以自由裁量權(quán)，通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)督促規(guī)范，在不同主體間形成合理的科技倫理治理權(quán)限分配，是此次《意見》發(fā)布的重要意義。

治理過程：動(dòng)態(tài)、科學(xué)、法治貫穿科技活動(dòng)全過程

治理不是一套規(guī)則條例，不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過程?？萍紓惱碇卫碡灤┛萍蓟顒?dòng)全過程，其本身也是一個(gè)動(dòng)態(tài)化、科學(xué)化、法治化的過程。

推動(dòng)科技倫理治理的法治化建設(shè)，科學(xué)靈活應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。《意見》明確推動(dòng)在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性立法和其他相關(guān)立法中落實(shí)科技倫理要求，加快推進(jìn)科技倫理治理法律制度建設(shè)，快速、靈活應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)，建立符合中國(guó)國(guó)情的科技倫理體系，積極推進(jìn)全球科技倫理治理。抓緊深入貫徹落實(shí)《意見》，需配套制定完善相關(guān)細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)、清單，制訂《科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單》，建立科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，加強(qiáng)科技倫理理論研究，加強(qiáng)對(duì)國(guó)際合作研究活動(dòng)的科技倫理審查和監(jiān)管。地方層面也要抓緊貫徹學(xué)習(xí)《意見》精神，結(jié)合地方實(shí)際制定相關(guān)政策，加強(qiáng)科技倫理審查監(jiān)管復(fù)核等。

科技活動(dòng)本身的不確定、交叉集成、群體突破、交流合作等特性，決定了“事前”確定倫理標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)防范的困難復(fù)雜性，也體現(xiàn)了科技倫理先行和科技倫理治理體系完善的重要性。

重視科研規(guī)范和科技倫理教育培訓(xùn)，增強(qiáng)全社會(huì)科技倫理意識(shí)?！兑庖姟窂?qiáng)調(diào)深入開展科技倫理教育和宣傳，推動(dòng)科技倫理培訓(xùn)機(jī)制化，使科技倫理、科研誠(chéng)信規(guī)范成為科技創(chuàng)新文化乃至社會(huì)文化建設(shè)不可或缺的內(nèi)容。完善科技倫理人才培養(yǎng)機(jī)制，將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本?？粕?、研究生教育的重要內(nèi)容，從教育入手，端正科研態(tài)度，嚴(yán)防科研失范和學(xué)術(shù)不端行為。將科技倫理培訓(xùn)納入科技人員入職培訓(xùn)、承擔(dān)科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動(dòng)。與科技人才能力素質(zhì)評(píng)價(jià)立新標(biāo)相結(jié)合，將科技倫理審查和科研誠(chéng)信規(guī)范作為人才評(píng)價(jià)的指標(biāo)之一，特別是在青年人才成長(zhǎng)過程中提醒設(shè)標(biāo)，加快培養(yǎng)高素質(zhì)、專業(yè)化的科技人才和科技倫理人才隊(duì)伍。建設(shè)學(xué)術(shù)共同體和平臺(tái)載體中，對(duì)科技倫理的范疇加以界定，介入全球科技創(chuàng)新治理規(guī)范體系，在全社會(huì)埋下科技倫理的種子。

此次《意見》的頒布，將科技倫理治理上升到國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展和參與全球治理的層面，將有力推動(dòng)科技倫理治理體系完善和科技倫理治理能力提升，有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，不斷推動(dòng)科技向善、增進(jìn)人類福祉，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。335A77C9-C0DD-45C5-936F-EC0409F51462