史希宏 穆麟 侯文婷

摘 要：依據(jù)法律規(guī)定，對判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依法實行社區(qū)矯正，人民檢察院依法對社區(qū)矯正工作實施法律監(jiān)督。人民檢察院開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督中，應當加強能動履職，做到精準監(jiān)督。辦理撤銷緩刑監(jiān)督案件中，通過查閱社區(qū)矯正檔案和信息管理平臺積極發(fā)現(xiàn)違法線索，綜合運用調(diào)查詢問、信息核查等方式深入調(diào)查核實，全面查明違法事實，準確適用法律，依法提出監(jiān)督意見。對符合撤銷緩刑法定情形但社區(qū)矯正機構(gòu)未向人民法院提出撤銷緩刑建議的，依法予以監(jiān)督;對社區(qū)矯正工作中存在普遍性、傾向性問題或者有重大安全隱患的，依法提出檢察建議，用高質(zhì)量法律監(jiān)督推動社區(qū)矯正工作高質(zhì)量發(fā)展，更好地滿足新時代人民群眾的司法需求。

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正監(jiān)督 違反規(guī)定外出、出境 調(diào)查核實 撤銷緩刑

一、基本案情

社區(qū)矯正對象孫某某，2016年7月6日因犯非法買賣槍支罪被天津市濱海新區(qū)人民法院判處有期徒刑3年，宣告緩刑4年，緩刑考驗期自2016年7月17日起至2020年7月16日止。孫某某在北京市海淀區(qū)某鎮(zhèn)司法所接受社區(qū)矯正。2019年，北京市海淀區(qū)人民檢察院（以下簡稱“海淀區(qū)院”）在日常監(jiān)督時發(fā)現(xiàn)孫某某存在未經(jīng)批準擅自外出、出境等應當撤銷緩刑情形，依法監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)提請人民法院對孫某某撤銷緩刑，收監(jiān)執(zhí)行原判有期徒刑3年。

二、監(jiān)督過程

線索發(fā)現(xiàn) 海淀區(qū)院查看社區(qū)矯正綜合管理平臺時發(fā)現(xiàn)，孫某某在被實施電子監(jiān)管期間，電子定位軌跡有中斷情形，據(jù)社區(qū)矯正檔案反映，孫某某在電子定位軌跡中斷期間沒有請假外出情況，可能存在違反規(guī)定未經(jīng)批準擅自外出的行為。

調(diào)查核實 海淀區(qū)院重點圍繞孫某某在社區(qū)矯正期間是否違反規(guī)定外出展開了調(diào)查核實。首先，依法調(diào)取了孫某某在社區(qū)矯正期間乘火車、飛機等交通工具的信息，并且與其請假外出以及參加社區(qū)矯正當面報到學習的時間一一比對。其次，實地走訪了司法所和孫某某所住社區(qū)，調(diào)查詢問司法所工作人員和社區(qū)相關(guān)人員，了解孫某某的日常生活和工作情況。最后，依法詢問了孫某某本人并聽取其陳述意見。通過充分的調(diào)查核實，全面查明孫某某被實施電子監(jiān)管期間故意對電子定位裝置不充電擅自外出一次;被摘除電子定位裝置（因法律法規(guī)調(diào)整，孫某某不再符合使用電子定位裝置條件）后又利用到司法所當面報到的間隔期間擅自外出二十余次，其中違法出境兩次。司法所在對孫某某的日常社區(qū)矯正監(jiān)管教育工作中存在實地查訪、信息化核查等監(jiān)管措施不到位，法治教育不深刻的問題。

監(jiān)督意見 海淀區(qū)院認為，孫某某在社區(qū)矯正期間違反規(guī)定外出及違法出境的行為，違反了刑法第75條、《出境入境管理法》第12條、《社區(qū)矯正實施辦法》（2020年7月1日廢止，有關(guān)規(guī)定內(nèi)容被2020年7月1日起施行的《社區(qū)矯正法實施辦法》吸收）第25條規(guī)定，且情節(jié)嚴重，符合應當撤銷緩刑的條件。2019年5月24日，海淀區(qū)院向海淀區(qū)司法局提出檢察意見，督促其向人民法院提出撤銷緩刑建議，同時就監(jiān)管教育落實不到位問題向某鎮(zhèn)司法所制發(fā)了《糾正違法通知書》。此外，海淀區(qū)院還以辦理本案為契機，全面梳理了近三年辦理的本轄區(qū)社區(qū)矯正監(jiān)督案件，歸納總結(jié)出本轄區(qū)社區(qū)矯正監(jiān)督管理工作中存在的普遍性、傾向性問題及風險隱患，于2019年10月21日向海淀區(qū)司法局制發(fā)了《檢察建議書》，提出三方面建議：一是健全有效監(jiān)督管理和教育幫扶機制，規(guī)范社區(qū)矯正各環(huán)節(jié)工作，切實提升社區(qū)矯正水平;二是強化實地查訪、信息化核查、通信聯(lián)絡等監(jiān)管措施落實，加強對社區(qū)矯正對象的法治教育和典型案例警示教育力度，增強社區(qū)矯正對象的法治觀念和社會責任感，預防社區(qū)矯正對象又違法犯罪;三是加強與公安、法院等相關(guān)部門的溝通協(xié)作和信息互通，遏制社區(qū)矯正對象違法出境和違規(guī)外出等問題的發(fā)生，保障社區(qū)矯正工作的順利進行。

監(jiān)督結(jié)果 海淀區(qū)司法局采納檢察意見，于2019年6月19日向天津市濱海新區(qū)人民法院制發(fā)《撤銷緩刑建議書》。濱海新區(qū)人民法院于2019年7月22日作出刑事裁定，撤銷孫某某宣告緩刑4年，收監(jiān)執(zhí)行原判有期徒刑3年。同時，海淀區(qū)司法局針對檢察建議中指出的問題和建議，書面回復整改措施：一是完善自身督察機制，采取專項督察、定項督察、隨機督察、派駐督察等措施強化監(jiān)管教育措施的落實;二是完善與出入境管理部門及公安派出所的協(xié)作和信息互通機制，在采取原有出入境備案措施基礎上，全面落實護照、港澳臺通行證的宣布作廢工作，實時排查社區(qū)矯正對象有無違規(guī)出行和違法出境問題;三是建立社區(qū)矯正與法律監(jiān)督銜接配合機制，邀請檢察機關(guān)共同研判社區(qū)矯正執(zhí)法風險，開展線上線下警示教育、聯(lián)合督查等，形成司法合力。某鎮(zhèn)司法所也制定了詳細的整改措施，并對相關(guān)責任人員予以黨政紀處分。

三、監(jiān)督難點和辦案思路

本案有四個監(jiān)督難點。一是違法線索發(fā)現(xiàn)難。如果單純審查社區(qū)矯正檔案亦或查看社區(qū)矯正綜合管理平臺，均難以發(fā)現(xiàn)違法線索。二是違法事實查證難。由于檢察機關(guān)調(diào)查核實權(quán)運行保障機制相關(guān)法律規(guī)定尚不完善，司法機關(guān)之間的信息互通共享機制亦不健全，發(fā)現(xiàn)線索后難以查證違法事實。三是司法實踐中對 “其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的情形” 這一撤銷緩刑法定情形的概括性規(guī)定在理解適用方面存在分歧，導致法律適用不統(tǒng)一。四是單純開展個案監(jiān)督的力度不強、監(jiān)督效果不明顯，難以實現(xiàn)源頭治理并全面提升社區(qū)矯正工作水平。

（一）增強主動監(jiān)督意識，積極發(fā)現(xiàn)線索

海淀區(qū)院通過查看社區(qū)矯正管理平臺，發(fā)現(xiàn)孫某某電子定位軌跡中斷。此種情況在司法實踐中并不少見，一旦網(wǎng)絡不暢或者設備沒電均可能導致軌跡中斷，所以在司法實踐中不容易引起重視。為排查是否存在技術(shù)故障等合理性因素，海淀區(qū)院主動對電子定位中斷的時長、中斷前后的定位以及社區(qū)矯正檔案記錄等進行了綜合分析，發(fā)現(xiàn)該情況持續(xù)幾日，中斷前后的活動軌跡正常，同一時期其他社區(qū)矯正對象的活動軌跡也較為正常，而孫某某在該電子定位中斷期間又沒有請假外出情況，據(jù)此可以基本排除系統(tǒng)故障和請假外出等因素，初步判斷孫某某存在違反規(guī)定擅自外出的可能。

（二）充分進行調(diào)查核實，開展實質(zhì)化審查

海淀區(qū)院為查明孫某某是否違反規(guī)定外出，在排除網(wǎng)絡故障、設備誤報等客觀可能因素后，充分運用調(diào)查核實方式，深入開展實質(zhì)化審查。首先，依法調(diào)取孫某某社區(qū)矯正期間乘火車、飛機等工具的出行記錄，梳理每一次往返記錄形成閉環(huán)，將出行記錄與請假外出記錄進行比對，排除請假外出情況，準確認定孫某某違反規(guī)定外出的時間。其次，詳細審查社區(qū)矯正檔案，重點審查反映監(jiān)管教育工作方面的記錄，將違反規(guī)定外出時間與工作記錄時間進行比對，查明司法所對孫某某的教育談話內(nèi)容不深刻、信息核查和實地查訪等措施落實不到位。最后，依法保障孫某某的合法權(quán)益，對孫某某進行了詢問，全面聽取其陳述意見，孫某某對違反規(guī)定外出的事實予以承認。

（三）正確理解適用法律，準確界定撤銷緩刑情形

關(guān)于撤銷緩刑的法定情形，在司法實踐中存在分歧意見。依據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》第25條規(guī)定，撤銷緩刑的法定情形共五項，前四項規(guī)定比較具體，第（五）項規(guī)定“其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的”比較概括。[1]本案中，孫某某違反規(guī)定外出的情形并不符合前四項具體情形，是否符合第（五）項概括性規(guī)定，需要正確理解適用法律，準確界定撤銷緩刑法定情形。具體而言，應當綜合考量行為人主客觀兩方面，且違反規(guī)定的嚴重程度應當與前四項具體情形相當。孫某某客觀上實施多次違反規(guī)定外出的行為，其中包括違法出境，主觀上明知未經(jīng)批準不能離京等監(jiān)督管理規(guī)定仍然實施上述行為，存在故意逃避監(jiān)管的主觀惡性，綜合孫某某違反規(guī)定外出的目的、手段、頻率、天數(shù)等客觀行為和主觀表現(xiàn)，應當認定屬于情節(jié)嚴重，符合第（五）項撤銷緩刑法定情形的概括性規(guī)定。為了保障法律的統(tǒng)一適用，海淀區(qū)院在提出撤銷緩刑監(jiān)督意見前，注重加強與司法局及人民法院的溝通，就法律適用達成共識。

（四）加強源頭法律監(jiān)督，促進社區(qū)矯正規(guī)范提升

針對司法實踐中個案監(jiān)督力度不強、監(jiān)督效果不明顯的問題，海淀區(qū)院加強源頭法律監(jiān)督，結(jié)合近幾年辦理的社區(qū)矯正監(jiān)督案件，全面梳理本轄區(qū)社區(qū)矯正工作中的普遍性、傾向性問題和風險隱患，深層次研判導致問題發(fā)生的根本性原因，運用糾正違法和檢察建議方式分別開展個案監(jiān)督和類案監(jiān)督，在監(jiān)督糾正個案違法違規(guī)問題的同時，提出行之有效的檢察建議，促進轄區(qū)社區(qū)矯正工作規(guī)范提升。在依法開展法律監(jiān)督的同時，注重加強與社區(qū)矯正機構(gòu)、公安機關(guān)、人民法院等部門的溝通，針對孫某某違法出境暴露出的漏洞進行專門調(diào)研，提出完善預防社區(qū)矯正對象違法出境相關(guān)工作機制的可行性建議，并且通過設立檢察官警示課堂、編發(fā)案例學習材料、開展業(yè)務培訓等多種方式，充分發(fā)揮檢察機關(guān)參與社會綜合治理創(chuàng)新、社會風險防控的重要作用，與被監(jiān)督單位構(gòu)建良性互動關(guān)系，以高質(zhì)量的法律監(jiān)督促進轄區(qū)社區(qū)矯正工作規(guī)范提升。

四、案件辦理的啟示

（一）堅持以人民為中心，依法能動履行法律監(jiān)督職責

人民檢察院應當堅持以人民為中心，依法能動履行法律監(jiān)督職責，確保憲法法律的正確實施，切實維護國家安全、社會安定和人民安寧。《社區(qū)矯正法》規(guī)定，對被判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯，依法實行社區(qū)矯正，人民檢察院依法對社區(qū)矯正工作實行法律監(jiān)督。人民檢察院應當加強對社區(qū)矯正機構(gòu)監(jiān)督管理和教育幫扶等工作的法律監(jiān)督，保障社區(qū)矯正工作依法進行，促進社區(qū)矯正對象順利融入社會，預防社區(qū)矯正對象再次違法犯罪。在開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作時，應當通過日常檢察和專項檢察、全面檢察和重點檢察、書面審查和實地調(diào)查相結(jié)合等方式，加強對社區(qū)矯正檔案和信息管理平臺的檢察，尤其注重對社區(qū)矯正對象的日常監(jiān)管教育、請假外出審批、考核獎懲、電子監(jiān)管和信息化核查等有關(guān)情況進行審查，針對薄弱環(huán)節(jié)開展深入檢察和調(diào)研，采取有效措施加大監(jiān)督力度。對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)監(jiān)督線索，注重綜合運用多種方式及時開展調(diào)查核實，全面查清違法違規(guī)事實，最終準確適用法律，精準提出監(jiān)督意見，促進違法違規(guī)和不規(guī)范問題有效整改，保障刑事執(zhí)行依法進行，更好地滿足新時代人民群眾在公平、正義、安全等方面的新需求。

（二）堅持以法律為準繩，依法認定撤銷緩刑情形

人民檢察院辦理撤銷緩刑監(jiān)督案件時，應當全面考量行為人主客觀情形，依法認定是否符合“其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的”撤銷緩刑情形?，F(xiàn)行《社區(qū)矯正法實施辦法》第46條第1款第（五）項沿用了2012年3月1日實施的《社區(qū)矯正實施辦法》（2020年7月1日廢止）第25條第1款第（五）項的規(guī)定，對社區(qū)矯正對象撤銷緩刑情形作了概括性規(guī)定，即符合“其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的情形”，應當提出撤銷緩刑建議。認定是否達到“情節(jié)嚴重”時，應當全面考量社區(qū)矯正對象違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定行為的性質(zhì)、次數(shù)、頻率、手段、事由、后果等客觀事實，并在準確把握其主觀惡性大小的基礎上綜合認定。具有撤銷緩刑情形而社區(qū)矯正機構(gòu)未依法提出撤銷緩刑建議的，人民檢察院應當向社區(qū)矯正機構(gòu)提出糾正意見，監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)向人民法院提出撤銷緩刑建議。

（三）加強司法協(xié)作，有效遏制社區(qū)矯正對象非法出境

依據(jù)《社區(qū)矯正法》，社區(qū)矯正對象在社區(qū)矯正期間應當遵守外出、報告、會客等監(jiān)管規(guī)定。依據(jù)《出境入境管理法》，被判處刑罰尚未執(zhí)行完畢的罪犯，不準出境。依據(jù)各地社區(qū)矯正實施細則的相關(guān)規(guī)定，社區(qū)矯正決定機關(guān)、社區(qū)矯正機構(gòu)應及時向公安機關(guān)出入境管理部門通報備案，公安機關(guān)依法采取不予批準出境申請、宣布護照或出入境證件作廢、提請辦理邊控等禁止出境措施。人民檢察院應當將社區(qū)矯正對象禁止出境相關(guān)工作作為社區(qū)矯正監(jiān)督的重要內(nèi)容，依法監(jiān)督社區(qū)矯正決定機關(guān)、社區(qū)矯正機構(gòu)和公安機關(guān)嚴格貫徹落實禁止社區(qū)矯正對象出境的相關(guān)法律法規(guī)，依法監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)加強對社區(qū)矯正對象的宣告、監(jiān)管和教育工作，提升社區(qū)矯正對象的法治觀念，同時督促相關(guān)部門健全完善溝通協(xié)作和信息互通機制，實現(xiàn)提請和執(zhí)行宣布持有的出國境證件作廢、邊控等相關(guān)工作的無縫銜接，堵塞漏洞，杜絕社區(qū)矯正對象非法出境隱患。

（四）樹立雙贏多贏共贏理念，促進社區(qū)矯正工作全面提升

對社區(qū)矯正工作中存在的普遍性、傾向性問題和重大隱患，人民檢察院應當充分運用檢察建議等方式提升監(jiān)督效果。檢察建議不僅是檢察機關(guān)履行法律監(jiān)督職責的重要方式，也是檢察機關(guān)積極參與社會治理的有效途徑，為推動有關(guān)部門建章立制、堵塞漏洞、促進社區(qū)矯正工作全面提升發(fā)揮了重要作用。人民檢察院辦理社區(qū)矯正監(jiān)督案件時，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正機構(gòu)存在普遍性、傾向性問題和管理漏洞，應充分運用檢察建議這種監(jiān)督方式，依法依規(guī)提出有針對性、可行性的建議，督促執(zhí)行機關(guān)整改落實、規(guī)范管理、堵塞漏洞，最大限度發(fā)揮法律監(jiān)督促進社會治理的效果，實現(xiàn)法律監(jiān)督工作和社區(qū)矯正工作的雙促進、雙提升。通過把社區(qū)矯正法律監(jiān)督效果由一案一事拓展為治理規(guī)范，實現(xiàn)了更高層面、更高水平的源頭治理，通過參與、跟進、融入式監(jiān)督，直接貫通社區(qū)矯正工作全過程，真正體現(xiàn)了為大局服務、為人民司法。

本案中，檢察機關(guān)系在日常社區(qū)矯正監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正對象存在違反監(jiān)督管理規(guī)定擅自外出的可能，基于能動司法理念，充分進行調(diào)查核實，審查認定其符合法律規(guī)定的撤銷緩刑情形，依法建議社區(qū)矯正機構(gòu)向人民法院提出撤銷緩刑建議，同時針對社區(qū)矯正工作中存在的違法違規(guī)情形和普遍性、傾向性問題及風險隱患提出精準監(jiān)督意見和可操作性建議，切實保障社區(qū)矯正活動順利進行，維護刑事執(zhí)行公平公正。

[1] 《社區(qū)矯正實施辦法》于2020年7月1日廢止，其第25條內(nèi)容被2020年7月1日起施行的《社區(qū)矯正法實施辦法》第46條內(nèi)容吸收，其中第（五）項“其他違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的”規(guī)定并未變化。