劉沙沙，盧冬冬，胡 皓，盛永祥，吳 潔

(1.江蘇科技大學(xué)張家港校區(qū)，江蘇 張家港 215600；2.江蘇省大數(shù)據(jù)管理中心，南京 210000；3.江蘇科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212000)

0 引言

隨著環(huán)境惡化以及能源短缺問題日益凸顯，低碳減排已經(jīng)成為全球重要議題。中國(guó)也致力于構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展[1]。制造業(yè)是中國(guó)的支柱性產(chǎn)業(yè)，對(duì)中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有戰(zhàn)略意義，但其企業(yè)的高碳排放量占據(jù)工業(yè)碳排放總量的近90%，嚴(yán)重制約了中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?？梢?，制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)實(shí)現(xiàn)低碳和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵[2-3]。而低碳技術(shù)創(chuàng)新具有高投入特征，單純依靠企業(yè)難以滿足其資金需求，需要政府的補(bǔ)貼政策作為重要補(bǔ)充[4-5]。創(chuàng)新券政策以先創(chuàng)新后補(bǔ)貼的方式達(dá)到對(duì)企業(yè)創(chuàng)新需求精準(zhǔn)支持的目的，對(duì)推動(dòng)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新、激活企業(yè)創(chuàng)新活力具有重要意義[6]。然而，低碳創(chuàng)新技術(shù)的外部性和成功不確定性等特點(diǎn)及創(chuàng)新券政策的后補(bǔ)助特征，使得企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，制約了制造企業(yè)的低碳技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，在創(chuàng)新券政策下，如何有效引導(dǎo)和激勵(lì)制造企業(yè)積極開展低碳技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。

研究表明創(chuàng)新券在激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力方面發(fā)揮了重要作用[7-13]。李記珍等[7]研究指出創(chuàng)新券政策下企業(yè)創(chuàng)新能力提升與科技資源的開放共享的結(jié)合，有效地撬動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新資源的投入。李祖平[8]以浙江省創(chuàng)新券實(shí)施為例，指出創(chuàng)新券政策較好地發(fā)揮了催化和粘合作用，激活了省內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新活力。徐俠和姬敏[9]通過對(duì)國(guó)際間創(chuàng)新券項(xiàng)目的比較和評(píng)價(jià)得出：在創(chuàng)新券政策的引導(dǎo)下企業(yè)參與創(chuàng)新的積極性明顯增加，企業(yè)的研發(fā)投入持續(xù)增長(zhǎng)。隨著對(duì)創(chuàng)新券政策研究的不斷深入，F(xiàn)lanagan[10]、Edler[11]和劉鳳朝等[12]國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者逐漸達(dá)成創(chuàng)新券補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新、提升創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響的共識(shí)。

雖然創(chuàng)新券能有效激活企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力，但企業(yè)仍存在創(chuàng)新動(dòng)力不足的問題。學(xué)者們提出政府監(jiān)管對(duì)解決企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足問題效果顯著。韓冰和孟凡生[2]研究發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)管的強(qiáng)度能直接影響企業(yè)的凈收益，從而驅(qū)動(dòng)裝備制造企業(yè)采取低碳技術(shù)創(chuàng)新的決策。Foxon[13]通過對(duì)低碳能源技術(shù)的研究，發(fā)現(xiàn)政府建立合理的監(jiān)管體系更利于低碳技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散。

上述成果為研究創(chuàng)新券補(bǔ)貼和政府監(jiān)管對(duì)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響提供了重要依據(jù)。然而相關(guān)研究主要從創(chuàng)新券對(duì)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼、創(chuàng)新資源配置等激勵(lì)視角出發(fā)，忽略了創(chuàng)新券政策下企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足的問題。此外，研究表明政府監(jiān)管能倒逼企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新，從而可以彌補(bǔ)創(chuàng)新券政策下企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的缺陷。因此，本文突破以往的單一視角，基于創(chuàng)新券政策下企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的視角，并引入政府的監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策下，政府監(jiān)管和企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈模型。探討創(chuàng)新券政策下，政府監(jiān)管是否可以激發(fā)制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，以及在不同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)下，政府如何協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制以更好地激勵(lì)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新并發(fā)揮創(chuàng)新券的政策優(yōu)勢(shì)。

1 博弈模型構(gòu)建

1.1 模型基本假設(shè)及支付矩陣構(gòu)建

制造企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新具有高投入的特征。企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)[14]，當(dāng)?shù)吞技夹g(shù)創(chuàng)新成功，企業(yè)會(huì)獲得創(chuàng)新券的成本補(bǔ)貼。為推動(dòng)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新，政府可以監(jiān)管制造企業(yè)的碳排放情況，并對(duì)高污染和高碳排放的企業(yè)實(shí)施懲罰[15]，同時(shí)政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管也需要付出一定的監(jiān)管成本。綜上所述，在創(chuàng)新券政策引導(dǎo)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的過程中，政府的監(jiān)管策略與制造企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新策略是一個(gè)互動(dòng)的博弈過程[16]。為便于研究，本文提出的參數(shù)假設(shè)如表1所示。

1)制造企業(yè)有開展和不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新兩種策略。當(dāng)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，新的收益為Pa，同時(shí)企業(yè)開展創(chuàng)新時(shí)的成本為I。當(dāng)企業(yè)選擇不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，收益為Pb。

2)創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策下，政府通過發(fā)行創(chuàng)新券對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新成本開展補(bǔ)貼，其補(bǔ)貼系數(shù)為k，獲得創(chuàng)新券補(bǔ)貼后企業(yè)的創(chuàng)新成本為(1-k)I。

3)創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策下，低碳技術(shù)創(chuàng)新是有風(fēng)險(xiǎn)的，體現(xiàn)在低碳技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性上。設(shè)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新成功的概率為z，則失敗的概率為1-z。

4)政府對(duì)制造企業(yè)的碳排放有監(jiān)管和不監(jiān)管兩種策略。當(dāng)政府選擇監(jiān)管策略時(shí)，政府需要付出一定的監(jiān)管成本S，若此時(shí)企業(yè)沒有開展低碳技術(shù)創(chuàng)新，政府會(huì)對(duì)企業(yè)開展懲罰，獲得企業(yè)罰金W。政府選擇監(jiān)管或者不監(jiān)管策略，均會(huì)獲得稅收收益，其稅率為θ。

根據(jù)以上假設(shè)，創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策下政府和企業(yè)的博弈收益矩陣如表2所示。

表2 創(chuàng)新券補(bǔ)貼下考慮風(fēng)險(xiǎn)的政府與企業(yè)博弈的支付矩陣Tab.2 The payment matrix of the game between government and enterprise considering the risk under the subsidy of the innovation voucher

1.2 穩(wěn)定策略求解及分析

政府選擇監(jiān)督策略時(shí)的期望收益為

U1=y[zθPa+(1-z)(θPb+W)-S]+(1-y)(W+θPb-S)

(1)

政府選擇不監(jiān)督策略時(shí)的期望收益為

U2=y[zθPa+(1-z)θPb]+(1-y)θPb

(2)

政府選擇混合策略時(shí)的平均收益為

(3)

企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的期望收益為

V1=x[z(Pa-I+kI)+(1-z)(Pb-I-W)]+(1-x)[z(Pa-I+kI)+(1-z)(Pb-I)]

(4)

企業(yè)不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的期望收益為

V2=x(Pb-W)+(1-x)Pb

(5)

企業(yè)選擇混合策略時(shí)的平均收益為

(6)

假設(shè)兩個(gè)博弈主體政府和企業(yè)均是有限理性的，政府和企業(yè)根據(jù)每次博弈的收益結(jié)果來調(diào)整對(duì)監(jiān)管策略和低碳技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇。假設(shè)政府和企業(yè)選擇策略的相對(duì)調(diào)整速率與收益超出平均收益的幅度成正比[17]，因此，政府選擇監(jiān)管策略、企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

(7)

(8)

(9)

對(duì)微分方程組(7)和(8)求偏導(dǎo)，得到系統(tǒng)的雅克比矩陣為

(10)

J的行列式為

DetJ=(1-2x)(1-2y)(-yzW+W-S)[xzW+z(Pa+kI-Pb)-I]

-xy(1-x)(1-y)(-z2W2)

(11)

J的跡為

TrJ=(1-2x)(-yzW+W-S)+(1-2y)[xzW+z(Pa+kI-Pb)-I]

(12)

根據(jù)演化穩(wěn)定策略中均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性的判定條件:雅克比矩陣的行列式DetJ>0，且跡TrJ<0，可得到上述5個(gè)均衡點(diǎn)為穩(wěn)定點(diǎn)的穩(wěn)定條件，如表3所示。

表3 系統(tǒng)穩(wěn)定性結(jié)果分析Tab.3 Analysis of system stability results

基于上述博弈矩陣的穩(wěn)定性判定條件，可得出以下推論：

1)在W-S<0，z(Pa-Pb+kI)-I<0的條件下，即政府付出的監(jiān)管成本高于政府懲罰企業(yè)獲得的收益，企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新增加的凈收益為負(fù)時(shí)，(0，0)點(diǎn)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略是(不監(jiān)管，不創(chuàng)新)。無論政府選擇的策略為監(jiān)管還是不監(jiān)管，企業(yè)選擇低碳創(chuàng)新策略獲得的期望收益均會(huì)小于其選擇不開展低碳創(chuàng)新策略時(shí)的期望收益，此時(shí)企業(yè)選擇不開展低碳創(chuàng)新策略為企業(yè)的最優(yōu)策略選擇；由博弈的對(duì)稱性可知，無論企業(yè)選擇的策略為開展低碳創(chuàng)新還是不開展低碳創(chuàng)新，政府選擇監(jiān)管策略的收益均會(huì)小于選擇不監(jiān)管策略，不監(jiān)管策略是政府的最優(yōu)選擇。這種情況下創(chuàng)新券政策沒有達(dá)到激勵(lì)企業(yè)開展低碳創(chuàng)新的目的，政府也沒有必要去監(jiān)管企業(yè)的創(chuàng)新行為。

2)在(1-z)W-S<0，z(Pa-Pb+kI)-I>0的條件下，即政府的監(jiān)管成本高于政府懲罰企業(yè)所獲得的最低收益，企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新增加的凈收益為正時(shí)，(0，1)點(diǎn)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，其演化穩(wěn)定策略是(不監(jiān)管，創(chuàng)新)。當(dāng)企業(yè)選擇低碳創(chuàng)新策略的期望收益為正時(shí)，企業(yè)會(huì)偏向于開展低碳創(chuàng)新，此時(shí)政府對(duì)企業(yè)有監(jiān)管或不監(jiān)管兩種策略。由于企業(yè)創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新成功時(shí)，政府監(jiān)管策略不能獲得監(jiān)管收益，因此當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較低，政府選擇監(jiān)管策略獲得的期望收益低于監(jiān)管成本時(shí)，政府最終會(huì)選擇不監(jiān)管策略。

3)在W-S>0，z(Pa-Pb+kI)-I+zW<0的條件下，即政府的監(jiān)管成本低于政府懲罰企業(yè)獲得的收益，并且企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新獲得的收益低于企業(yè)接受政府懲罰時(shí)獲得的收益時(shí)，(1，0)點(diǎn)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，其對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略是(監(jiān)管，不創(chuàng)新)。當(dāng)政府選擇監(jiān)管策略時(shí)，企業(yè)有創(chuàng)新和不創(chuàng)新兩種策略選擇。當(dāng)政府的監(jiān)管力度過大，企業(yè)開展低碳創(chuàng)新的期望收益低于不開展創(chuàng)新、接受政府懲罰的情形下的收益時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇接受政府的懲罰，而不選擇低碳技術(shù)創(chuàng)新策略。

4)在(1-z)W-S>0，z(Pa-Pb+kI)-I+zW>0的條件下，即政府懲罰企業(yè)所獲得的最低收益高于政府的監(jiān)管成本，企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新獲得的收益高于企業(yè)接受政府懲罰時(shí)獲得的收益時(shí)，(1，1)點(diǎn)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，其演化穩(wěn)定策略是(監(jiān)管，創(chuàng)新)。當(dāng)企業(yè)選擇低碳創(chuàng)新策略時(shí)的期望收益大于企業(yè)選擇不創(chuàng)新并接受政府懲罰時(shí)的期望收益時(shí)，企業(yè)會(huì)偏向于選擇低碳創(chuàng)新策略，此時(shí)政府有監(jiān)管或不監(jiān)管兩種策略。當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較高，政府的最低期望收益大于監(jiān)管成本時(shí)，為了追求社會(huì)效益最大化，政府會(huì)選擇監(jiān)管。

從上述結(jié)論看出，政府的策略會(huì)影響企業(yè)選擇低碳創(chuàng)新策略的期望收益，只有當(dāng)企業(yè)開展低碳創(chuàng)新獲得的期望收益高于企業(yè)不開展低碳創(chuàng)新并且接受政府懲罰時(shí)的收益時(shí)，企業(yè)才會(huì)逐漸向開展低碳創(chuàng)新策略演進(jìn)。同時(shí)，創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策下，企業(yè)創(chuàng)新成功的風(fēng)險(xiǎn)既影響企業(yè)的期望收益，又對(duì)政府選擇監(jiān)管策略的期望收益產(chǎn)生影響。政府和企業(yè)兩個(gè)主體在策略選擇上存在博弈，探討政府如何通過有效的監(jiān)管和補(bǔ)貼手段，引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)向低碳創(chuàng)新的理想狀態(tài)演化，可以實(shí)現(xiàn)政府追求低碳效益和企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效益的雙贏。

2 數(shù)值仿真

本文運(yùn)用MATLAB軟件對(duì)市政府G和企業(yè)E的策略演化過程開展仿真分析。根據(jù)相關(guān)企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的收益及成本等相關(guān)信息[17-18]，本文對(duì)相關(guān)參數(shù)作如下設(shè)置：企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新后獲得的創(chuàng)新收益Pa為120，為開展低碳技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)投入的創(chuàng)新成本I為30，企業(yè)沒有開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)原有的收益Pb為80，政府的監(jiān)管成本S為5，參數(shù)賦值如表4所示。

表4 仿真參數(shù)賦值Tab.4 Simulation parameter′s assignment

2.1 政府策略對(duì)企業(yè)演化結(jié)果的影響

根據(jù)上述平衡點(diǎn)的穩(wěn)定條件可知，政府在W-S<0的條件下采取不監(jiān)管策略，在(1-z)W-S>0的條件下會(huì)采取監(jiān)管措施。因此，先將相關(guān)初始變量：企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新成功概率、創(chuàng)新券補(bǔ)貼系數(shù)，分別設(shè)為z=0.5、k=0.5，再將政府對(duì)企業(yè)的懲罰收益和監(jiān)管成本分別取值W=0,S=10；W=10,S=0；W=15,S=0。依次探討創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策中，政府不監(jiān)管企業(yè)、政府監(jiān)管企業(yè)、政府加大監(jiān)管的懲罰力度的3種情形下，博弈系統(tǒng)中制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新策略的演化軌跡，為政府扮演好合理的引導(dǎo)角色提供參考。

由圖1可以看出，在同樣的風(fēng)險(xiǎn)和補(bǔ)貼條件下，當(dāng)政府選擇不監(jiān)管策略時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的策略，而當(dāng)政府選擇監(jiān)管策略，其懲罰力度超過一定閾值時(shí)，會(huì)使企業(yè)的策略隨之改變，向開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的策略演化，并且隨著政府加大對(duì)企業(yè)的懲罰力度，企業(yè)向開展低碳技術(shù)創(chuàng)新策略演化的速度會(huì)隨之加快。這是由于創(chuàng)新券具有事后補(bǔ)助的特征，企業(yè)是承擔(dān)創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)的主體，企業(yè)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的低碳技術(shù)創(chuàng)新的期望收益低于不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的收益，因此在沒有政府監(jiān)管的情況下，會(huì)選擇不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)政府對(duì)企業(yè)的碳排放情況開展監(jiān)管時(shí)，若企業(yè)不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新，政府的懲罰必然會(huì)造成企業(yè)收益減少，而企業(yè)選擇開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，當(dāng)創(chuàng)新成功時(shí)，便會(huì)獲得創(chuàng)新券的補(bǔ)貼，同時(shí)也避免政府的懲罰，經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的博弈，企業(yè)會(huì)逐漸向開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的策略演化；當(dāng)政府加大對(duì)企業(yè)的懲罰力度時(shí)，企業(yè)不開展低碳技術(shù)創(chuàng)新會(huì)直接損失較高的收益，為避免政府的高額懲罰，企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿會(huì)增強(qiáng)，因此向開展低碳技術(shù)創(chuàng)新策略收斂速度會(huì)加快。

圖1 監(jiān)管策略對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響Fig.1 The impact of supervision strategies on the low-carbon technology innovation

2.2 不同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)下懲罰力度、補(bǔ)貼系數(shù)變化對(duì)企業(yè)演化結(jié)果的影響

在政府與企業(yè)的博弈系統(tǒng)中，企業(yè)創(chuàng)新成功的風(fēng)險(xiǎn)是影響企業(yè)是否開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。同時(shí)，上述研究表明，政府對(duì)企業(yè)開展監(jiān)管是必要的，那么政府也應(yīng)根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新成功的風(fēng)險(xiǎn)z對(duì)企業(yè)開展合理的監(jiān)管和補(bǔ)貼，才能有效地發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用。因此，探討不同創(chuàng)新成功風(fēng)險(xiǎn)下，政府懲罰力度、補(bǔ)貼系數(shù)變化對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新演化結(jié)果的影響對(duì)促進(jìn)企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新、政府合理有效地監(jiān)管企業(yè)創(chuàng)新具有重要意義。

因此，本節(jié)討論企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新分別在高風(fēng)險(xiǎn)(創(chuàng)新成功概率z=0.4)、低風(fēng)險(xiǎn)(創(chuàng)新成功概率z=0.6)情形下，懲罰力度、補(bǔ)貼系數(shù)變化對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新演化軌跡的影響。

1)高風(fēng)險(xiǎn)情形下懲罰力度、補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

為了分析高風(fēng)險(xiǎn)情形下，懲罰力度W、補(bǔ)貼系數(shù)k對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新演化的影響效果，在仿真過程中，將創(chuàng)新成功概率設(shè)定為z=0.4，將政府對(duì)企業(yè)的懲罰分別取W=21、W=22和W=23，創(chuàng)新券的補(bǔ)貼系數(shù)分別取k=0.45、k=0.5和k=0.55。依次探討高風(fēng)險(xiǎn)情形下，政府的懲罰力度增加、創(chuàng)新券補(bǔ)貼系數(shù)增大時(shí)，企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的演化過程。

由圖2和圖3可以看出，在高風(fēng)險(xiǎn)的情形下，政府的懲罰機(jī)制對(duì)企業(yè)向創(chuàng)新策略演化有明顯的促進(jìn)作用，并且加大懲罰力度W時(shí)，企業(yè)向創(chuàng)新策略演化的收斂速度會(huì)加快；相比之下，在增加補(bǔ)貼系數(shù)的方式下，企業(yè)向創(chuàng)新策略收斂的速度緩慢，并且補(bǔ)貼系數(shù)在較高的水平上時(shí)，企業(yè)才會(huì)轉(zhuǎn)向低碳技術(shù)創(chuàng)新。可見，在高風(fēng)險(xiǎn)的情形下，政府的懲罰機(jī)制對(duì)企業(yè)向創(chuàng)新策略演化的促進(jìn)效果較強(qiáng)。這是因?yàn)椋趹土P機(jī)制下，企業(yè)對(duì)直接的收益損失較敏感，一旦收益減少，企業(yè)便會(huì)尋求策略的轉(zhuǎn)變，并且隨著政府懲罰力度的不斷增強(qiáng)，政府監(jiān)管意愿的收斂速度會(huì)加快，在二者的博弈過程中，企業(yè)為了避免政府的懲罰，也會(huì)加快向低碳創(chuàng)新策略演化；而創(chuàng)新券補(bǔ)貼是企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)，在高風(fēng)險(xiǎn)-高投入的情形下，企業(yè)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新成功、獲得高收益持悲觀態(tài)度，因此企業(yè)向創(chuàng)新策略收斂的速度相對(duì)緩慢。并且只有當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)達(dá)到一定程度的高回報(bào)時(shí)，企業(yè)才會(huì)選擇低碳技術(shù)創(chuàng)新策略。

圖2 高風(fēng)險(xiǎn)下懲罰力度對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響Fig.2 The impact of penalties on the low-carbon technology innovation in high-risk situations

圖3 高風(fēng)險(xiǎn)下補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響Fig.3 The impact of subsidy coefficients on the low-carbon technology innovation in high-risk situations

2)低風(fēng)險(xiǎn)情形下懲罰力度、補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新演化結(jié)果的影響

為了分析低風(fēng)險(xiǎn)情形下，懲罰力度W、補(bǔ)貼系數(shù)k對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新演化的影響效果，在仿真過程中，將創(chuàng)新成功概率設(shè)定為z=0.6，將政府對(duì)企業(yè)的懲罰分別取W=13、W=14和W=15，創(chuàng)新券的補(bǔ)貼系數(shù)分別取k=0.3、k=0.4和k=0.5。依次探討低風(fēng)險(xiǎn)情形下，政府的懲罰力度不斷增加、創(chuàng)新券補(bǔ)貼系數(shù)不斷增大，企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的演化過程。

由圖4和圖5可以看出，在低風(fēng)險(xiǎn)的情形下，當(dāng)政府加大懲罰力度W時(shí)，企業(yè)向創(chuàng)新策略演化的路徑無明顯變化，政府懲罰對(duì)企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)已經(jīng)弱化；而在增加補(bǔ)貼的方式下，企業(yè)向創(chuàng)新策略收斂的速度有明顯增加?？梢姡诘惋L(fēng)險(xiǎn)的情形下，創(chuàng)新券補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)企業(yè)向創(chuàng)新策略演化的影響效果較強(qiáng)。這是因?yàn)?，低風(fēng)險(xiǎn)的情形下，企業(yè)的初始創(chuàng)新意愿會(huì)較強(qiáng)，企業(yè)會(huì)傾向于通過低碳技術(shù)創(chuàng)新提高收益，對(duì)補(bǔ)貼系數(shù)的提高也會(huì)較敏感，不斷提高創(chuàng)新券的補(bǔ)貼系數(shù)，企業(yè)向低碳創(chuàng)新策略演化的速度也會(huì)越快，激勵(lì)效果越強(qiáng)；而低風(fēng)險(xiǎn)情形下，政府的懲罰機(jī)制在企業(yè)創(chuàng)新意愿較低的時(shí)候能有效增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新意愿，隨著企業(yè)創(chuàng)新意愿不斷增加，在企業(yè)創(chuàng)新意愿已經(jīng)較高的情況下，企業(yè)對(duì)政府的懲罰變得不敏感，即使不斷增加懲罰力度，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新策略演化速度的影響也較小。

圖4 低風(fēng)險(xiǎn)下懲罰力度對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響Fig.4 The impact of penalties on the low-carbon technology innovation in low-risk situations

圖5 低風(fēng)險(xiǎn)下補(bǔ)貼系數(shù)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響Fig.5 The impact of subsidy coefficients on the low-carbon technology innovation in low-risk situations

3 結(jié)論與展望

制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。創(chuàng)新券政策的后補(bǔ)助特征，使企業(yè)將承擔(dān)低碳技術(shù)創(chuàng)新的全部風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。針對(duì)上述問題，本文引入政府的監(jiān)管機(jī)制，運(yùn)用演化博弈方法，探討了創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策下，政府和企業(yè)間的博弈演化過程，得到結(jié)論：

1)政府監(jiān)管能彌補(bǔ)創(chuàng)新券政策下制造企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的缺陷。在政府的監(jiān)管下，制造企業(yè)堅(jiān)持傳統(tǒng)技術(shù)時(shí)會(huì)受到政府的懲罰，使其經(jīng)濟(jì)收益減少，當(dāng)政府監(jiān)管的懲罰力度超過一定閾值后，企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿會(huì)逐漸升高，政府的懲罰倒逼了企業(yè)逐漸向開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的策略演化，從而達(dá)到激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的目的。

2)在高風(fēng)險(xiǎn)情形下，政府的懲罰機(jī)制能有效推動(dòng)制造企業(yè)向低碳技術(shù)創(chuàng)新策略演化；當(dāng)?shù)吞技夹g(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，創(chuàng)新券的后補(bǔ)助特征使企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)導(dǎo)致制造企業(yè)對(duì)低碳技術(shù)的創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新券的激勵(lì)作用不明顯，而懲罰機(jī)制下，企業(yè)對(duì)直接的收益損失較敏感，政府適度的懲罰對(duì)推動(dòng)制造企業(yè)向低碳創(chuàng)新策略演化具有顯著效果。

3)在低風(fēng)險(xiǎn)情形下，政府以補(bǔ)貼機(jī)制為主、懲罰機(jī)制為輔聯(lián)合引導(dǎo)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)?shù)吞技夹g(shù)創(chuàng)新具有低風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，其創(chuàng)新成功可能性較高，制造企業(yè)對(duì)創(chuàng)新券補(bǔ)貼額度較為敏感，而適度的懲罰能為制造企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新提供必要的動(dòng)力，因此應(yīng)以補(bǔ)貼機(jī)制為主、懲罰機(jī)制為輔聯(lián)合引導(dǎo)制造企業(yè)選擇低碳技術(shù)創(chuàng)新策略。

本文揭示了創(chuàng)新券政策下，政府和制造企業(yè)在低碳技術(shù)創(chuàng)新中的博弈過程，豐富了創(chuàng)新券的相關(guān)研究。政府在利用創(chuàng)新券補(bǔ)貼政策推進(jìn)制造企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)運(yùn)用適度的懲罰手段對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)管。同時(shí)，政府也要密切聯(lián)系低碳創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展程度，根據(jù)低碳技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，合理運(yùn)用懲罰和補(bǔ)貼，更好地引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新。