張京紅，王生輝，范書紅

摘要：面對國內(nèi)外環(huán)境的變化，國際代工企業(yè)迫切需要通過開展雙元創(chuàng)新，在保持和提升生產(chǎn)環(huán)節(jié)優(yōu)勢的同時實(shí)現(xiàn)功能升級，從簡單生產(chǎn)向研發(fā)、設(shè)計等價值鏈環(huán)節(jié)跨越。采用情境性雙元創(chuàng)新視角，在理論分析、提出假設(shè)的基礎(chǔ)上通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家導(dǎo)向和冗余資源這兩個內(nèi)部情境因素以及環(huán)境動態(tài)性、環(huán)境競爭性這兩個外部情境因素對國際代工企業(yè)的雙元創(chuàng)新具有正向影響，而雙元創(chuàng)新又會直接推動國際代工企業(yè)從OEM到ODM的功能升級。

關(guān)鍵詞：國際代工企業(yè);情境性雙元創(chuàng)新;企業(yè)家導(dǎo)向;冗余資源

中圖分類號：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-2101（2022）03-0093-08

成功的企業(yè)既能夠有效利用現(xiàn)有能力進(jìn)行漸進(jìn)式的利用性創(chuàng)新，又能夠?qū)で笮碌哪芰图夹g(shù)進(jìn)行突破式的探索性創(chuàng)新[1]。同時開展這兩種創(chuàng)新也就是雙元創(chuàng)新，使得企業(yè)在有效滿足當(dāng)前客戶需求的同時，也能對環(huán)境的變化保持適應(yīng)性[2]。特別是對于承接海外客戶訂單，從事生產(chǎn)、加工或裝配業(yè)務(wù)的國際代工企業(yè)來說，面對國內(nèi)勞動力、原材料等要素成本的上升以及中美貿(mào)易摩擦和新冠肺炎疫情全球爆發(fā)等環(huán)境動蕩性所帶來的沖擊，實(shí)施雙元創(chuàng)新一方面有利于其在當(dāng)下盡可能獲得訂單，另一方面也能為其更好地適應(yīng)國際、國內(nèi)市場環(huán)境變化，實(shí)現(xiàn)在全球價值鏈中的升級提供能力基礎(chǔ)[3]。

在如何推動雙元創(chuàng)新的問題上，已有研究比較多地關(guān)注在組織內(nèi)設(shè)立不同業(yè)務(wù)單元、通過空間上的分離實(shí)現(xiàn)“結(jié)構(gòu)性雙元創(chuàng)新”，但這種情形更適于大型組織，對于中小企業(yè)來說通常不具備可行性。由于國際代工企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，因此，受特定情境驅(qū)動的“情境性雙元創(chuàng)新”是這類企業(yè)更為現(xiàn)實(shí)的選擇[4]。不過，已有研究并未專門針對國際代工企業(yè)探究驅(qū)動其實(shí)現(xiàn)雙元創(chuàng)新的情境因素。本文基于企業(yè)家理論和資源基礎(chǔ)論，選取企業(yè)家導(dǎo)向和冗余資源這兩個內(nèi)部情境變量，同時基于復(fù)雜系統(tǒng)理論，選取環(huán)境動態(tài)性和環(huán)境競爭性這兩個外部情境變量，分析其對國際代工企業(yè)雙元創(chuàng)新的驅(qū)動作用。

此外，對于雙元創(chuàng)新的結(jié)果，已有研究大多聚焦于其對企業(yè)財務(wù)績效[5]、市場績效[6]及競爭力[7]的影響，筆者從眾多中國國際代工企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求出發(fā)，重點(diǎn)探討雙元創(chuàng)新對功能升級，也就是從傳統(tǒng)的原始設(shè)備制造（OEM）升級到原始設(shè)計與制造（ODM）的影響。圍繞功能升級的實(shí)現(xiàn)，已有研究從多個視角[8]進(jìn)行了探討，但雙元創(chuàng)新的作用還沒有受到足夠的關(guān)注。厘清雙元創(chuàng)新對功能升級的影響，有助于國際代工企業(yè)采取更有針對性的創(chuàng)新戰(zhàn)略、加速功能升級的實(shí)現(xiàn)。

一、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）雙元創(chuàng)新理論

雙元創(chuàng)新理論認(rèn)為，利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新對于企業(yè)應(yīng)對當(dāng)前的競爭和適應(yīng)未來的環(huán)境變化分別發(fā)揮著重要作用。利用性創(chuàng)新指的是企業(yè)通過更新已有知識而改善現(xiàn)有的能力，而探索性創(chuàng)新則指的是通過獲取新知識而培養(yǎng)新的能力[9]。利用性創(chuàng)新聚焦于當(dāng)前的業(yè)務(wù)，有利于現(xiàn)有能力的改進(jìn)和提升，但過度開展利用性創(chuàng)新容易陷入“能力陷阱”，使得企業(yè)無法對變化的環(huán)境及時做出反應(yīng)。探索性創(chuàng)新則聚焦于未來，注重新能力的開發(fā)和外部先進(jìn)知識的運(yùn)用，使得企業(yè)能夠適應(yīng)變化的環(huán)境并創(chuàng)造新的機(jī)會;但過度強(qiáng)調(diào)探索性創(chuàng)新可能遭遇“失敗陷阱”，無法充分利用探索性創(chuàng)新產(chǎn)生的成果[10]。而同時開展利用性創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新的雙元創(chuàng)新，能夠使企業(yè)既發(fā)揮這兩種創(chuàng)新的優(yōu)勢，又避免陷入“能力陷阱”和“失敗陷阱”。

對于國際代工企業(yè)而言，其傳統(tǒng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略主要是為滿足客戶在成本、質(zhì)量、交貨期等方面的標(biāo)準(zhǔn)對生產(chǎn)工藝流程進(jìn)行改進(jìn)和完善，通過對既有能力的提升和利用達(dá)到降低成本、提升效率的目的，其本質(zhì)上是一種利用性創(chuàng)新。采用這種創(chuàng)新固然可以使企業(yè)獲得訂單、維系代工業(yè)務(wù)的延續(xù)性，但也會導(dǎo)致企業(yè)被鎖定在低增值的價值鏈環(huán)節(jié)，形成對簡單代工模式的路徑依賴。一旦外部環(huán)境出現(xiàn)動蕩，客戶訂單萎縮或終止，代工企業(yè)就會因?yàn)槿狈Ρ匾倪m應(yīng)性而陷入危機(jī)[8]。為了增強(qiáng)盈利能力，實(shí)現(xiàn)長期生存和發(fā)展，代工企業(yè)需要在進(jìn)行利用性創(chuàng)新的同時開展探索性創(chuàng)新，一方面不斷提高生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的工藝水平;另一方面還要在研發(fā)和營銷等方面加大投入、探索和應(yīng)用新的知識，以便進(jìn)入到價值鏈中增值更高的環(huán)節(jié)[3]，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)模式的轉(zhuǎn)型和升級[8]。

對于雙元創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，現(xiàn)有研究提出兩種觀點(diǎn)[2]，一種是所謂的“結(jié)構(gòu)性雙元創(chuàng)新”，認(rèn)為組織需要通過設(shè)立不同的業(yè)務(wù)單元，在空間上分離的單元內(nèi)分別實(shí)施這兩種創(chuàng)新;另一種是“情境性雙元創(chuàng)新”，認(rèn)為二者可以在特定組織情境的支持下同時開展并產(chǎn)生協(xié)同。結(jié)構(gòu)性雙元創(chuàng)新被認(rèn)為更適合大企業(yè)，而情境性雙元創(chuàng)新更適合國際代工企業(yè)這類規(guī)模普遍偏小的企業(yè)。

（二）研究假設(shè)

1.企業(yè)家導(dǎo)向與雙元創(chuàng)新。企業(yè)家導(dǎo)向是企業(yè)具有風(fēng)險承擔(dān)性、先動性和創(chuàng)新性的一種戰(zhàn)略導(dǎo)向，體現(xiàn)了企業(yè)對于試驗(yàn)的偏好、變革的期待和未知的容忍[11]，促使企業(yè)創(chuàng)造探索性的知識，通過知識的豐富性帶來企業(yè)內(nèi)部的多樣化，進(jìn)而培育新的能力并發(fā)現(xiàn)新的市場機(jī)會。對于國際代工企業(yè)來說，企業(yè)家導(dǎo)向會推動其在現(xiàn)有的產(chǎn)品、流程之外，通過探索性創(chuàng)新形成新的能力，尋求進(jìn)入價值鏈上增值更高的活動。

與此同時，企業(yè)家導(dǎo)向也會推動代工企業(yè)積極對現(xiàn)有產(chǎn)品和生產(chǎn)流程進(jìn)行改進(jìn)和提升，通過漸進(jìn)性的創(chuàng)新獲取競爭優(yōu)勢。首先，創(chuàng)新性是企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品、新流程的過程中追求新穎性、創(chuàng)造性和研發(fā)的傾向[12]。這種傾向會表現(xiàn)為國際代工企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)、延伸以及現(xiàn)有生產(chǎn)工藝水平的提升，這些活動都屬于利用性創(chuàng)新的范疇。其次，先動性是對市場信號、顧客需要的響應(yīng)[13]。國際代工企業(yè)的客戶會期待并要求現(xiàn)有產(chǎn)品不斷改進(jìn)、生產(chǎn)成本不斷降低，這會推動代工企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)持續(xù)進(jìn)行更新和優(yōu)化。最后，風(fēng)險承擔(dān)性表明了企業(yè)開展具有失敗風(fēng)險或結(jié)果不確定的項(xiàng)目的意愿，對于國際代工企業(yè)來說，這種項(xiàng)目固然包括探索性的高風(fēng)險項(xiàng)目，但考慮到代工業(yè)務(wù)的屬性，也會包括面向企業(yè)當(dāng)前客戶所開展的產(chǎn)品和流程的修正和改進(jìn)、知識和技能的進(jìn)一步開發(fā)。綜上，筆者提出以下假設(shè)：

H1：企業(yè)家導(dǎo)向?qū)H代工企業(yè)雙元創(chuàng)新有顯著的正向影響。

2.冗余資源與雙元創(chuàng)新。冗余資源是對企業(yè)持續(xù)性的日常運(yùn)營而言非必需的人力和財務(wù)資源，它代表著一種資源的“保留”，是在企業(yè)當(dāng)下運(yùn)營所需之外的資源[14]。對于國際代工企業(yè)來說，在缺乏冗余資源時，資源約束和來自客戶的壓力會使他們把創(chuàng)新的重點(diǎn)放在與提高生產(chǎn)效率有關(guān)的漸進(jìn)性創(chuàng)新上[15]，失去開展探索性創(chuàng)新的能力和意愿。而隨著冗余資源水平的提高，他們會在保持既定甚至實(shí)施更多利用性創(chuàng)新的同時，轉(zhuǎn)向具有潛在高收益、高風(fēng)險的探索性創(chuàng)新性活動。

冗余資源緩解了國際代工企業(yè)在利用性創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新之間進(jìn)行平衡時所面臨的資源缺口，為其在利用性創(chuàng)新之外開展探索性創(chuàng)新提供了所需的資源保障，增強(qiáng)了管理者在開展探索性活動上的信心。此外，從組織學(xué)習(xí)的視角來看，冗余資源會促使代工企業(yè)在利用和改進(jìn)已有知識的同時進(jìn)行信息的遠(yuǎn)端搜尋，即在現(xiàn)有的生產(chǎn)加工業(yè)務(wù)和知識領(lǐng)域之外，搜尋要解決的新問題以及多樣化的信息，這種搜尋會帶來新的市場機(jī)會和能力，本質(zhì)上是一種探索性創(chuàng)新[13]。因此，資源受限的國際代工企業(yè)主要開展的是利用性創(chuàng)新活動，而具有超出現(xiàn)有運(yùn)營要求的冗余資源的企業(yè)則會在進(jìn)行利用性創(chuàng)新的同時，把目光投向探索性創(chuàng)新，使得雙元創(chuàng)新成為可能。已有研究也指出，冗余資源有利于探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間的平衡[16]。綜上，筆者提出以下假設(shè)：

H2：冗余資源對國際代工企業(yè)雙元創(chuàng)新有顯著的正向影響。

3.環(huán)境動態(tài)性與雙元創(chuàng)新。環(huán)境動態(tài)性指的是環(huán)境變化的速度和不穩(wěn)定的程度，它不僅與變化本身有關(guān)，而且與變化的不可預(yù)測有關(guān)。動態(tài)的環(huán)境表現(xiàn)為技術(shù)的變化、顧客偏好的變化、產(chǎn)品或材料供應(yīng)的波動等[17]。就國際代工企業(yè)而言，環(huán)境動態(tài)性突出表現(xiàn)為生產(chǎn)要素供給、客戶訂單、全球價值鏈治理參數(shù)及海外市場進(jìn)入壁壘等因素變化的程度、頻率和不可預(yù)測性。

在動態(tài)的環(huán)境中，國際代工企業(yè)的生產(chǎn)工藝、設(shè)備需要不斷升級，現(xiàn)有產(chǎn)品更新?lián)Q代加快，跨國公司圍繞生產(chǎn)和產(chǎn)品設(shè)置的價值鏈治理參數(shù)日趨嚴(yán)苛，感知海外市場進(jìn)入障礙不斷提高，這些變化的出現(xiàn)對代工企業(yè)的運(yùn)營帶來了巨大的威脅。根據(jù)前景理論，組織面臨威脅性的環(huán)境及可能造成的損失時，應(yīng)該開展風(fēng)險承擔(dān)性的活動，在創(chuàng)新能力方面增加投資以抵御環(huán)境威脅和不可預(yù)計的后果的影響[18]。因此，國際代工企業(yè)應(yīng)該通過新方案的試驗(yàn)以及新知識、技能和技術(shù)的獲取[10]，在全球價值鏈中尋找新的機(jī)會。與此同時，由于高度動態(tài)的環(huán)境危及到企業(yè)當(dāng)前的生存，而上述探索性創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性并且需要較長時間才能實(shí)現(xiàn)[10]，因此國際代工企業(yè)還必須同時進(jìn)行利用性的創(chuàng)新，運(yùn)用和改善現(xiàn)有知識，通過適應(yīng)和效率提升應(yīng)對環(huán)境變化，發(fā)揮在生產(chǎn)加工方面的優(yōu)勢，以獲得短期內(nèi)可實(shí)現(xiàn)、可預(yù)測的回報。綜上，筆者提出以下假設(shè)：

H3：環(huán)境動態(tài)性對國際代工企業(yè)雙元創(chuàng)新有顯著的正向影響。

4.環(huán)境競爭性與雙元創(chuàng)新。環(huán)境競爭性指的是外部環(huán)境競爭的強(qiáng)度，表現(xiàn)為競爭對手?jǐn)?shù)量的多少和競爭領(lǐng)域范圍的大小。當(dāng)環(huán)境競爭性低時，從市場的角度來看，客戶并沒有太多的產(chǎn)品可以選擇，國際代工企業(yè)的市場導(dǎo)向會弱化，通過利用性創(chuàng)新對產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)的動力不足，同時，也缺乏通過探索性創(chuàng)新尋找新的市場機(jī)會的動力。隨著環(huán)境競爭性的提高，客戶可以從多種多樣的備選方案中進(jìn)行選擇，國際代工企業(yè)將面臨現(xiàn)有客戶對更高效率和更低價格的要求，這會促使其進(jìn)一步利用和改進(jìn)現(xiàn)有的知識和技能，通過降低成本、提高質(zhì)量、縮短交貨時間等方式，更好地滿足現(xiàn)有客戶的要求。與此同時，面對競爭對手對訂單的激烈爭奪，國際代工企業(yè)也需要向價值鏈的兩端延伸，學(xué)習(xí)、掌握有關(guān)終端市場上消費(fèi)者需求的知識以及培育研發(fā)、設(shè)計方面的能力，開展更多的價值增值活動[8]，通過創(chuàng)造和傳遞更為優(yōu)越的顧客價值而獲得競爭優(yōu)勢。

從知識基礎(chǔ)觀（KBV）的角度來看，當(dāng)環(huán)境競爭性程度低時，企業(yè)面臨的環(huán)境比較寬松，其對現(xiàn)有知識基礎(chǔ)進(jìn)行提煉和進(jìn)一步充實(shí)的傾向較弱[19]。而激烈的外部競爭會給企業(yè)帶來壓力，促使其在充分利用現(xiàn)有知識的同時，豐富和發(fā)展新的知識。競爭越激烈，國際代工企業(yè)越有可能在利用和更新既有知識基礎(chǔ)的同時探索新的知識[16]，同時，也越需要把企業(yè)已有知識與新知識進(jìn)行有效整合以更好應(yīng)對競爭帶來的威脅。綜上，筆者提出以下假設(shè)：

H4：環(huán)境競爭性對國際代工企業(yè)雙元創(chuàng)新有顯著的正向影響。

5.雙元創(chuàng)新與功能升級。國際代工企業(yè)的功能升級通常指的是企業(yè)進(jìn)入生產(chǎn)之外的其他環(huán)節(jié)或功能領(lǐng)域[20]。Navas-Alema（2011）提出，國際代工企業(yè)如果在設(shè)計、產(chǎn)品原型開發(fā)、研發(fā)、營銷和品牌化等五種活動中開展了其中的一種或多種，即可被認(rèn)為實(shí)現(xiàn)了功能升級[21]。在此，筆者將國際代工企業(yè)的功能升級界定為從純粹的代工生產(chǎn)（OEM）升級到在代工生產(chǎn)的同時還為客戶進(jìn)行產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計（ODM）。

作為國際代工的一種模式，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)上盡量獲得價格、質(zhì)量、生產(chǎn)柔性和交貨時間等方面的優(yōu)勢依然是ODM企業(yè)能否獲得客戶訂單的決定因素。為此，國際代工企業(yè)需要充分利用和改進(jìn)已有技術(shù)能力，如改進(jìn)生產(chǎn)工藝、采用新的生產(chǎn)設(shè)備和工具、優(yōu)化生產(chǎn)布局和運(yùn)營、改善存貨管理及交貨和物流體系等[8]，這些活動都是對現(xiàn)有能力的“深化”，是建立在利用性創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。與此同時，與純粹的OEM相比，在ODM模式下，企業(yè)需要進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計、提出規(guī)格說明等，因而要求其在生產(chǎn)加工業(yè)務(wù)之外探索、培育與產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計有關(guān)的技術(shù)知識，形成更為復(fù)雜的技術(shù)能力;同時，還應(yīng)搜尋、掌握國外終端市場客戶偏好和當(dāng)?shù)匚幕L(fēng)俗等方面的信息，培養(yǎng)營銷能力，了解全球市場需求的變化，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生新產(chǎn)品的創(chuàng)意，向客戶提供產(chǎn)品設(shè)計方案。上述這些活動是對原有能力的突破和對價值鏈環(huán)節(jié)上新機(jī)會的探索，需要企業(yè)開展探索性創(chuàng)新[10]。因此，國際代工企業(yè)從OEM到ODM的功能升級是建立在雙元創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。綜上，筆者提出以下假設(shè)：

H5：雙元創(chuàng)新對國際代工企業(yè)的功能升級有顯著的正向影響。

二、研究設(shè)計

（一）樣本與數(shù)據(jù)收集

本研究采用問卷調(diào)查的方式獲取數(shù)據(jù)，樣本來自于東部沿海的山東、江蘇等地的國際代工企業(yè)。這些地區(qū)在改革開放以后有大量的企業(yè)從事國際代工業(yè)務(wù)，有的已經(jīng)具備較強(qiáng)的研發(fā)設(shè)計能力并轉(zhuǎn)型為ODM模式，還有一些亟需通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)功能升級，具有較好的代表性。在問卷調(diào)查的過程中，筆者面向企業(yè)高層和中層管理人員共發(fā)放和回收問卷212份，剔除無效問卷，有效問卷共計176份，有效回收率為83.01%。

如表1所示，在所有的樣本中，從所有制類型來看，民營企業(yè)和外資企業(yè)所占的比重大致接近，分別為44.89%和42.61%;國有和集體企業(yè)所占比重最少，僅為12.50%。從企業(yè)年限來看，成立時間10～15年的所占比重最大，為34.09%;5年以內(nèi)的所占比重最低，為14.77%。從規(guī)模上來看，員工人數(shù)在1 000人以上的企業(yè)所占比重僅為14.20%，而1 000人以下的企業(yè)所占比重合計達(dá)到85.80%。從產(chǎn)業(yè)類型上來看，樣本企業(yè)涉及的產(chǎn)業(yè)包括紡織服裝、木材及工藝品、橡膠及化學(xué)、機(jī)械及專用設(shè)備以及電子信息產(chǎn)業(yè)、電器及儀器產(chǎn)業(yè)等。筆者將這些產(chǎn)業(yè)歸并為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩類，二者所占比重分別為51.14%和48.86%。

（二）變量測量

本研究中的變量均使用已有研究中的成熟量表。問卷中有關(guān)構(gòu)念的測度，除功能升級之外均采用7點(diǎn)李克特量表進(jìn)行測量，從1～7分別表示從“非常不同意”到“非常同意”。

對探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的測度，借鑒Halevi等（2015）[22]、He和Wong（2004）[9]的量表，并結(jié)合國際代工的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，分別采用4個和5個題項(xiàng)，前者包括“本企業(yè)搜集在我們現(xiàn)有市場和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)之外的各種信息和創(chuàng)意”“本企業(yè)搜尋具有試驗(yàn)性和風(fēng)險性的產(chǎn)品知識”等;后者包括“本企業(yè)致力于更深入地服務(wù)現(xiàn)有客戶”“本企業(yè)致力于提高運(yùn)營效率”等;在此基礎(chǔ)上采用探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新相加的方法測度雙元創(chuàng)新。

企業(yè)家導(dǎo)向的測量采用Sirén（2016）等的量表[23]，結(jié)合本研究的特點(diǎn)采用6個題項(xiàng)進(jìn)行測度，包括“本企業(yè)尋求產(chǎn)品知識和信息的探索，愿意進(jìn)行試驗(yàn)并承擔(dān)風(fēng)險”“本企業(yè)尋求在市場和行業(yè)中率先采取行動以便抓住機(jī)會”等。

對冗余資源的測量，筆者參照Danneels（2008）[14]所使用的量表，采用3個題項(xiàng)進(jìn)行測度，包括“本企業(yè)有合理的資源儲備”“本企業(yè)有充分的、可任意支配的資金”等。

環(huán)境動態(tài)性和競爭性主要借鑒Makri等（2017）[24]的研究，分別采用4個和3個題項(xiàng)，前者包括“海外客戶總是在尋求新的產(chǎn)品”“我們的生產(chǎn)技術(shù)變化速度很快”等，后者包括“我們出口市場的競爭非常激烈”“任何產(chǎn)品，一旦有一家企業(yè)生產(chǎn)出來，其他競爭對手很容易也能生產(chǎn)出來”等。

國際代工企業(yè)的功能升級采用虛擬變量進(jìn)行測度。如果代工企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)的同時，還承擔(dān)為客戶設(shè)計產(chǎn)品的職能，取值為1;如果只開展生產(chǎn)，則取值為0。

（三）控制變量

文中控制變量包括企業(yè)年限、企業(yè)規(guī)模、所有制類型和所屬產(chǎn)業(yè)。我們采用1～4分別表示企業(yè)成立時間在0～5年、5～10年、10～15年和15年以上。企業(yè)規(guī)模用員工數(shù)量加以度量，從1～4分別表示員工數(shù)量在100人以下、100～500人、500～1 000人及1 000人以上。所有制類型采用兩個虛擬變量，一是國有/集體企業(yè)，當(dāng)國際代工企業(yè)為國有集體企業(yè)時，取值為1，否則，取值為0;二是民營企業(yè)，當(dāng)國際代工企業(yè)為民營企業(yè)時，取值為1，否則取值為0。所屬產(chǎn)業(yè)采用虛擬變量，當(dāng)代工企業(yè)屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)時，取值為1，否則，取值為0。

三、實(shí)證分析

（一）共同方法偏差控制

為控制共同方法偏差可能產(chǎn)生的影響，首先，筆者采用程序性控制的方法，包括將模型中的自變量和因變量在問卷中置于不同位置，在兩類變量之間插入與研究主題無關(guān)的其他題項(xiàng)進(jìn)行間隔，并對個別題項(xiàng)進(jìn)行反向編碼。其次，利用Harman單因子探索性和驗(yàn)證性因子分析進(jìn)行事后檢驗(yàn)。Harman單因子探索性因子分析提取出特征值大于1的六個因子，解釋了總方差的72.20%，第一個因子只解釋了30.41%，沒有出現(xiàn)單個因子，也沒有解釋大部分的方差。此外，對Harman單因子模型進(jìn)行了驗(yàn)證性因子分析，結(jié)果顯示，與六因子模型相比（主要擬合指標(biāo)的數(shù)值為：χ2/df=2.108、GFI=0.899、IFI=0.908、TLI=0.907、RMSEA=0.076），單因子模型的擬合（主要擬合指標(biāo)的數(shù)值為：χ2/df=5.558、GFI=0.569、IFI=0.598、TLI=0.559、RMSEA=0.161）明顯很不理想。因此，共同方法偏差不是本研究的一個主要問題。

（二）信度和效度檢驗(yàn)

筆者從四個方面對量表的信度和效度進(jìn)行了檢驗(yàn)。（1）內(nèi)部一致性信度。內(nèi)部一致性信度的檢驗(yàn)采用Cronbach’α。本文所有構(gòu)念的Cronbach’α為0.754～0.930，高于0.7的臨界值。（2）聚合效度。聚合效度采用平均提取方差（AVE）和組合信度（CR）進(jìn)行測度。本文中各構(gòu)念A(yù)VE的值為0.562～0.650，均大于0.5的門檻值;CR為0.770～0.898，均高于0.7的門檻值。（3）收斂效度。驗(yàn)證性因子分析的結(jié)果顯示，除兩個題項(xiàng)在所對應(yīng)的構(gòu)念上的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷為0.6～0.7以外，其他所有題項(xiàng)在對應(yīng)構(gòu)念上的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷均高于0.7，且所有題項(xiàng)負(fù)載均在0.001水平上顯著，表明量表的收斂效度良好。（4）區(qū)別效度。表2列出了本研究中各個構(gòu)念A(yù)VE的算術(shù)平方根及各構(gòu)念與其他構(gòu)念之間的相關(guān)系數(shù)，前者均大于后者，表明各構(gòu)念所使用的量表具有足夠的區(qū)別效度。

（三）描述性統(tǒng)計與相關(guān)系數(shù)

表2列出了研究變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)矩陣。其中，企業(yè)家導(dǎo)向、冗余資源、環(huán)境動態(tài)性及環(huán)境競爭性與探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新均顯著正相關(guān)，為假設(shè)H1到H4的驗(yàn)證提供了初步的證據(jù)。

（四）假設(shè)檢驗(yàn)

筆者分別以國際代工企業(yè)雙元創(chuàng)新和功能升級為因變量，采用逐步回歸方法對假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，第一步將控制變量放入回歸方程，第二步再加入自變量。其中，以雙元創(chuàng)新為因變量的回歸。采用普通線性回歸，而以功能升級為因變量的回歸則采用Logistic回歸，結(jié)果如表3所示。模型1和模型2的VIF值最大為2.648，遠(yuǎn)低于10的閾值，可以認(rèn)為本研究不存在明顯的共線性問題。

從模型2中可以看出，企業(yè)家導(dǎo)向、冗余資源、環(huán)境動態(tài)性和環(huán)境競爭性對雙元創(chuàng)新均具有顯著的正向影響，相應(yīng)的四個回歸系數(shù)依次為0.158（p<0.05）、0.156（p<0.01）、0.343（p<0.01）和0.246（p<0.05）。因此，假設(shè)H1至H4均得到支持。

在模型4中，Hosmer和 Lemeshow檢驗(yàn)的p值為0.172，在可接受的范圍之內(nèi)，Cox和Snell的R2為0.253，模型的預(yù)測準(zhǔn)確率為70.5%。在該模型中，雙元創(chuàng)新的系數(shù)顯著（β=0.597，p<0.01），因此，假設(shè)H5也得到支持。

（五）進(jìn)一步的檢驗(yàn)

在上面的回歸分析中，雙元創(chuàng)新采取探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新相加的度量方法。為了檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性，筆者按照已有文獻(xiàn)中的建議[17]，又采用了探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新相乘的度量方式，所得到的結(jié)果與前一種方法是一致的，所有五個假設(shè)同樣都得到了支持。

四、結(jié)語

（一）研究結(jié)論與管理啟示

1.主要結(jié)論。（1）雙元創(chuàng)新受代工企業(yè)內(nèi)部和外部各種情境因素的驅(qū)動。從內(nèi)部來看，企業(yè)家導(dǎo)向一方面有利于國際代工企業(yè)探索新的知識和能力，另一方面也有利于其利用、改進(jìn)和提升現(xiàn)有的技術(shù);而冗余資源為國際代工企業(yè)開展雙元創(chuàng)新提供了充足的資源保障。因此，上述兩個內(nèi)部因素均會推動雙元創(chuàng)新的開展。從外部因素來看，隨著外部環(huán)境變化的步伐加快、競爭日趨激烈，國際代工企業(yè)會面臨利用現(xiàn)有能力和探索新能力的雙重壓力。因此，在動態(tài)性和競爭性更強(qiáng)的環(huán)境中運(yùn)營的國際代工企業(yè)會表現(xiàn)出更強(qiáng)的創(chuàng)新雙元性。（2）雙元創(chuàng)新有利于推動國際代工企業(yè)實(shí)現(xiàn)從OEM到ODM的功能升級。ODM意味著代工企業(yè)一方面要在傳統(tǒng)的加工制造環(huán)節(jié)為客戶提供低成本、高效率和高質(zhì)量的服務(wù)，另一方面，又要進(jìn)入到全球價值鏈中新的、增值更高的環(huán)節(jié)。前者要求代工企業(yè)開展利用性創(chuàng)新，對既有的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)技術(shù)和業(yè)務(wù)知識加以充分的利用、凝練和提升;后者則要求其同時開展探索性創(chuàng)新，在現(xiàn)有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之外，通過探索、實(shí)驗(yàn)和風(fēng)險承擔(dān)等創(chuàng)造和獲取新的知識。

2.管理啟示。（1）要開展雙元創(chuàng)新，國際代工企業(yè)必須重視企業(yè)家導(dǎo)向和冗余資源的作用。一方面，企業(yè)應(yīng)該激發(fā)并保持高水平的企業(yè)家導(dǎo)向，以推動探索性和利用性創(chuàng)新;另一方面，還應(yīng)該在日常運(yùn)營中注重資源的積累，為雙元創(chuàng)新提供所需的資源保障。（2）由于環(huán)境動態(tài)性和環(huán)境競爭性對雙元創(chuàng)新起到了十分重要的推動作用，國際代工企業(yè)應(yīng)該對外部環(huán)境保持高度敏感性，加強(qiáng)對環(huán)境的預(yù)測與分析，隨時捕捉環(huán)境正在發(fā)生的變化、競爭對手和國際市場的走向，據(jù)此在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新上進(jìn)行合理的資源配置。（3）從OEM到ODM的跨越，需要建立在雙元創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。因此，國際代工企業(yè)一方面需要加強(qiáng)對現(xiàn)有生產(chǎn)加工能力的改進(jìn)和提升，另一方面也要注重產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)能力的培養(yǎng)和獲取。過度強(qiáng)調(diào)其中的某一種創(chuàng)新而忽視另一種，都不利于功能升級的實(shí)現(xiàn)。

（二）理論貢獻(xiàn)與研究局限

本文提出并實(shí)證檢驗(yàn)了國際代工企業(yè)內(nèi)部的企業(yè)家導(dǎo)向、冗余資源以及外部的環(huán)境動態(tài)性、環(huán)境競爭性等情境因素對雙元創(chuàng)新具有顯著的正向影響。這些發(fā)現(xiàn)不僅拓展和豐富了雙元創(chuàng)新理論的研究，而且也深化了在全球價值鏈中有關(guān)代工企業(yè)創(chuàng)新問題的探討。此外，筆者對雙元創(chuàng)新與國際代工企業(yè)功能升級之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)雙元創(chuàng)新對功能升級具有顯著的正向影響，明確了國際代工企業(yè)通過雙元創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)功能升級的可能。

本文的研究還存在一定的局限性。首先，樣本選取雖然來自山東、江蘇等有代表性地區(qū)，但是樣本量相對較小。未來可以考慮進(jìn)一步擴(kuò)大樣本規(guī)模，以增強(qiáng)結(jié)果的普適性。同時，研究變量的測量采用的是代工企業(yè)管理者的自評數(shù)據(jù)，雖然采用程序和統(tǒng)計方法排除了共同方法偏差的顯著影響，但依然不能完全排除同源誤差的影響，未來可以在研究中進(jìn)一步采用非同源數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)分析。

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責(zé)任編輯：李金霞Contextual Ambidexterity Innovation of International Subcontracting Enterprises

——Based on the Analysis of Drivers and its Impact on Function Upgrade

Zhang Jinghong1， Wang Shenghui2，3， Fan Shuhong4

（1.School of Chinese Studies， Beijing Language and Culture University， Beijing 100083， China;

2.Business School， Central University of Finance and Economics， Beijing 100081， China;

3.School of International Economics and Trade， Xinjiang University of Finance and Economics， Urumqi Xinjiang 830012， China;

4.Hebei Agricultural Mechanization Research Institute Co.， Ltd.， Shijiazhuang Hebei 050051， China）

Abstract：Facing the changing of international and domestic environments， it's urgently necessary that Chinese subcontracting enterprises to carry on ambidexterity innovation， which can help them keeping the producing advantage， meanwhile， upgrading their functions and extending to R&D and design activities along value chain. Based on the theoretical analysis and hypothesis， this paper adopts the perspective of contextual ambidexterity innovation and through the empirical test， finds that both internal contextual elements， which are entrepreneurial orientation and slack resources， and external contextual ones， which are environmental dynamism and environmental competitiveness， have positive impacts on the ambidexterity innovation of subcontracting enterprises. Furtherly， the ambidexterity innovation promotes the function upgrade， which means from OEM to ODM.

Key words：international subcontracting enterprises; contextual ambidexterity innovation; entrepreneurial orientation; slack resources