杜俊鵬 馮志軍 余仿春 苗春林

（中國運載火箭技術(shù)研究院， 北京， 100076）

技術(shù)狀態(tài)管理是20 世紀50 年代隨著大型復(fù)雜武器系統(tǒng)的研制、 采購和管理過程逐步發(fā)展起來的一項專門的管理技術(shù)。 在我國國防工業(yè)領(lǐng)域， 技術(shù)狀態(tài)管理問題的提出始于1987 年國務(wù)院、 中央軍委聯(lián)合頒布的 《軍工產(chǎn)品質(zhì)量管理條例》， 條例明確要求 “承制軍工產(chǎn)品的單位，應(yīng)建立技術(shù)狀態(tài)管理制度， 嚴格控制技術(shù)狀態(tài)的更改”， 提出了 “承制方要建立技術(shù)狀態(tài)管理制度”。 實施技術(shù)狀態(tài)管理主要包括4 方面任務(wù)：技術(shù)狀態(tài)標識、 技術(shù)狀態(tài)控制、 技術(shù)狀態(tài)記實和技術(shù)狀態(tài)審核。 其中， 技術(shù)狀態(tài)控制對于確保航天型號研制質(zhì)量和任務(wù)成功具有重要作用。

為了確保技術(shù)狀態(tài)管理的有效實施， GJB 3206 《技術(shù)狀態(tài)管理》 和QJ 3118 《航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)管理》 等標準中均提出了成立技術(shù)狀態(tài)控制委員會的要求， 并將其定位為對技術(shù)狀態(tài)及其管理進行決策的機構(gòu)。 以往航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會主要是依托各型號隊伍組建， 負責本型號產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制。 型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會規(guī)范了對設(shè)計更改等技術(shù)狀態(tài)變化的影響評估和審查控制， 但是從組織層面對航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制的統(tǒng)籌和把關(guān)作用不夠。 本文以中國運載火箭技術(shù)研究院實踐經(jīng)驗為基礎(chǔ)， 從航天型號總體院角度， 對航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會運行現(xiàn)狀及相關(guān)問題進行分析， 提出總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會運行模式。

1 現(xiàn)狀及問題分析

在多年型號產(chǎn)品研制過程中， 航天企業(yè)已經(jīng)建立了一套型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會運行機制。型號隊伍會在型號研制之初成立本型號的技術(shù)狀態(tài)控制委員會， 履行對本型號產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理職責。 型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會主任一般由型號總指揮擔任， 副主任由型號總師擔任， 成員通常包括型號副總指揮、 副總師、 型號辦公室主任以及相關(guān)的技術(shù)專家。 主要負責本型號技術(shù)狀態(tài)管理計劃、 技術(shù)狀態(tài)項、 技術(shù)狀態(tài)基線的審批，重大技術(shù)狀態(tài)更改的審查和更改影響的評估， 重大設(shè)計更改申請的審批， 以及更改落實情況的跟蹤閉環(huán)。

近些年來， 航天廠所單位也逐步成立了本單位的技術(shù)狀態(tài)控制委員會， 履行對本單位承研承制產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理職責。 廠所技術(shù)狀態(tài)控制委員會由各廠所單位發(fā)文成立， 主任一般由本單位行政正職擔任， 成員包括相關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)專家。 主要負責本單位產(chǎn)品發(fā)展型譜審查， 本單位設(shè)計或抓總產(chǎn)品重大技術(shù)狀態(tài)確認和更改審查， 以及通用產(chǎn)品更改的審查。

型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會在本型號范圍內(nèi)構(gòu)建了更改控制的決策機制， 有力支撐了型號研制任務(wù)的順利開展和成功實施。 廠所單位技術(shù)狀態(tài)控制委員會強化了本單位設(shè)計或抓總產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理。 總體院層面以往主要依托型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會開展相關(guān)工作， 同時院層面領(lǐng)導(dǎo)和專家通過聽取型號匯報和參加型號審查等方式發(fā)揮對型號技術(shù)狀態(tài)控制的指導(dǎo)和把關(guān)作用。 然而， 在航天型號研制數(shù)量日益增長、 型號隊伍人員持續(xù)更替、 產(chǎn)品化科研生產(chǎn)模式加速發(fā)展， 以及組織機構(gòu)深化改革等情況下， 總體院層面亟需加強技術(shù)狀態(tài)控制委員會建設(shè)以解決以下問題。

航天總體院作為航天領(lǐng)域的科研生產(chǎn)經(jīng)營主體， 要對直接交付用戶使用的裝備質(zhì)量負責。 為了提升型號專業(yè)化管理水平， 加強一體化經(jīng)營和領(lǐng)域統(tǒng)籌管理， 總體院持續(xù)推進組織機構(gòu)改革，成立了宇航業(yè)務(wù)部等若干領(lǐng)域主管部門， 負責實施面向型號的全要素閉合管理。 按照新的組織模式， 技術(shù)狀態(tài)控制的管理責任界面也需要進一步調(diào)整和明確。

對于承擔國家重大工程任務(wù)的型號， 責任重大， 不容有失， 需要從總體院層面加強對其技術(shù)狀態(tài)的管控， 為其提供組織內(nèi)最優(yōu)的技術(shù)保證。目前的型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會主要是本型號相關(guān)人員組成， 雖然也可以吸納個別型號隊伍外的技術(shù)專家， 但是未能從組織層面形成最優(yōu)的專家合力， 在一定程度上造成組織層面對重大型號技術(shù)狀態(tài)管控不夠的問題。

在航天傳統(tǒng)定制化研制模式下， 往往導(dǎo)致一個型號一個狀態(tài)， 不同型號同類產(chǎn)品存在諸多不必要的差異。 在型號研制數(shù)量顯著增長， 尤其是存在較多改進型號的背景下， 跨型號之間技術(shù)要求和同類產(chǎn)品的統(tǒng)標統(tǒng)型問題更為突出， 迫切需要從組織層面加強型號之間的橫向牽引與管控， 以利于型號產(chǎn)品控制質(zhì)量、 降低成本和組批生產(chǎn)。

2 委員會工作原則與組織架構(gòu)

2.1 工作原則

以加強對型號技術(shù)狀態(tài)的指導(dǎo)和監(jiān)督為目標， 結(jié)合總體院型號研制特點和組織管理特點， 可以將院級技術(shù)狀態(tài)控制委員分為多個層級， 共同負責型號技術(shù)狀態(tài)的院級管控。

聚焦高質(zhì)量發(fā)展的目標，聚焦重大影響的型號， 聚焦影響成敗的問題， 實施型號技術(shù)狀態(tài)重大事項管控， 確保國家重大工程任務(wù)和用戶重點型號任務(wù)的圓滿成功。

聚焦跨系統(tǒng)、 跨型號、跨單位的共性技術(shù)和通用產(chǎn)品， 從設(shè)計源頭和研制過程強化對型號技術(shù)狀態(tài)的橫向統(tǒng)籌， 確保同類方案、 同類產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài) “橫向一致”。

深刻認識技術(shù)狀態(tài)控制的技術(shù)管理特征， 科學把握航天型號復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)律， 系統(tǒng)解決型號研制過程中技術(shù)管理問題， 在組織把關(guān)過程中， 強化技術(shù)專家的專業(yè)決策作用。

2.2 組織架構(gòu)

總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會是院層面型號技術(shù)狀態(tài)管理的最高決策機構(gòu)， 其架構(gòu)要根據(jù)總體院的具體承擔業(yè)務(wù)以及實際組織架構(gòu)進行設(shè)定?？梢苑譃? 個層級： 第一層級為重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會， 第二層級為領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會， 第三層級為型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會。 各層級技術(shù)狀態(tài)控制委員會按照決策權(quán)限分級負責， 共同代表總體院對抓總型號實施技術(shù)狀態(tài)管控。 技術(shù)狀態(tài)控制委員會架構(gòu)關(guān)系如圖1 所示。

圖1 技術(shù)狀態(tài)控制委員會架構(gòu)關(guān)系圖

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會負責重大工程任務(wù)型號的重大技術(shù)狀態(tài)管理事項決策， 委員會主任由院長擔任， 辦事機構(gòu)設(shè)置在綜合質(zhì)量管理部門； 領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會負責本領(lǐng)域型號重要技術(shù)狀態(tài)管理事項決策， 委員會主任由主管副院長擔任， 辦事機構(gòu)設(shè)置在領(lǐng)域主管部門； 型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會負責本型號相關(guān)技術(shù)狀態(tài)管理事項決策， 委員會主任由型號總指揮擔任，辦事機構(gòu)設(shè)置在型號辦。 領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會根據(jù)實際需求可以具體劃分為預(yù)研領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員、 宇航領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員、 武器領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員等。

3 委員會決策事項

3.1 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會負責的決策事項包括： ①負責審定國家重大工程任務(wù)型號研制總方案； ②負責審定國家重大工程任務(wù)型號飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改； ③負責審定跨領(lǐng)域型號重大共性技術(shù)狀態(tài)更改。

3.2 領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會

領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會負責的決策事項包括： ①負責審議本領(lǐng)域國家重大工程任務(wù)型號研制總方案， 審定本領(lǐng)域其他型號研制總方案； ②負責審定本領(lǐng)域型號通用產(chǎn)品選用； ③負責審議本領(lǐng)域國家重大工程任務(wù)型號飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改；審定本領(lǐng)域其他型號飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改； 審定本領(lǐng)域國家重大工程任務(wù)型號飛行產(chǎn)品和鑒定定型（應(yīng)用發(fā)射） 型號飛行產(chǎn)品Ⅱ類更改； ④負責審議跨領(lǐng)域型號重大共性技術(shù)狀態(tài)更改， 審定本領(lǐng)域跨型號共性技術(shù)狀態(tài)更改。

3.3 型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會

型號技術(shù)狀態(tài)控制委員會負責的決策事項包括： ①負責審批本型號技術(shù)狀態(tài)管理計劃、技術(shù)狀態(tài)項、 技術(shù)狀態(tài)基線； ②負責審查本型號飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改和鑒定定型 （應(yīng)用發(fā)射） 后飛行產(chǎn)品Ⅱ類更改； 審定本型號其他更改； ③負責審定本型號偏離許可和超差讓步； ④負責監(jiān)督檢查本型號技術(shù)狀態(tài)更改、 偏離許可、 超差讓步落實情況， 并實施閉環(huán)管理。

各級技術(shù)狀態(tài)控制委員會在型號飛行產(chǎn)品更改控制方面的責任界面見表1。

表1 更改控制責任界面

4 委員會決策規(guī)則與審議要點

4.1 決策規(guī)則

總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會包括多個層級，按照分級負責的方式履行決策職責， 其決策規(guī)則既要有利于嚴格控制技術(shù)狀態(tài)， 又要避免對型號研制計劃的過多影響。 因此， 要在確保型號產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)得到有效控制的前提下， 優(yōu)化審議流程，簡化決策程序， 提高決策效率。 下面以重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會為例， 對決策規(guī)則進行說明。

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會工作流程包括會議申報、 事項決策和執(zhí)行督辦3 個階段。 會議申報階段開展的工作主要包括申報決策事項、 匯總決策事項、 審批上會事項， 事項決策階段開展的工作主要包括事項匯報、 事項審議、 會議決策以及簽發(fā)會議紀要， 執(zhí)行督辦階段開展的工作主要包括決策執(zhí)行、 跟蹤督查和情況通報。

由于是分級負責， 決策事項在提交重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會之前， 應(yīng)完成相應(yīng)前置審查工作。 國家重大工程任務(wù)的型號研制總方案確立以及飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改， 應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會提前組織審查， 出具審查意見。 跨領(lǐng)域重大共性技術(shù)狀態(tài)更改， 應(yīng)由通用產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會提前組織審查， 出具審查意見。 在確保有效履職的前提下， 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會可與領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會合并召開會議。

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會的事項決策通過現(xiàn)場會議討論形成， 會議應(yīng)由委員會主任或常務(wù)副主任主持召開， 視議題內(nèi)容從委員會成員中確定參會人員。 其中， 技術(shù)專家原則上不少于參會人員50%。 必要時， 可以邀請非委員的專家人員列席會議并發(fā)表意見。 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制決策應(yīng)慎重決定， 因此會議表決采取一人一票制， 原則上全票通過視為議題通過。 當存在分歧不能達成一致意見時， 應(yīng)中止決策， 并在解決分歧后再次啟動決策程序。

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會以正式簽署的會議紀要作為決策意見文件。 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會提出的工作要求， 應(yīng)由相關(guān)型號和單位進行分析和落實。 委員會辦事機構(gòu)負責跟蹤決策事項落實情況， 并適時向委員會進行報告。

4.2 審議要點

針對決策事項， 各層級技術(shù)狀態(tài)控制委員會應(yīng)明確審議要點。 以重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會為例， 審議要點主要包括以下內(nèi)容。

a） 針對國家重大工程任務(wù)型號研制總方案，重點從基線確立角度對國家重大工程任務(wù)型號設(shè)計方案是否滿足合同或任務(wù)要求、 設(shè)計方案是否正確合理可行、 對外接口是否協(xié)調(diào)匹配、 關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)是否完成、 資源統(tǒng)籌是否到位、 風險辨識是否全面以及管控措施是否有效等進行審議和決策。

b） 針對國家重大工程任務(wù)型號飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改， 依據(jù)技術(shù)狀態(tài)更改 “論證充分、 各方認可、 試驗驗證、 審批完備、 落實到位” 5 項原則， 重點從更改控制角度對國家重大工程任務(wù)型號技術(shù)狀態(tài)更改的必要性、 更改方案的正確性和協(xié)調(diào)性、 試驗驗證的充分性和有效性以及更改影響分析的全面性等進行審議和決策。

c） 針對跨領(lǐng)域型號重大共性技術(shù)狀態(tài)更改，重點從重大統(tǒng)籌角度對統(tǒng)型產(chǎn)品的技術(shù)先進性、經(jīng)濟性、 市場適應(yīng)性、 成熟度、 用戶需求， 以及涉及技術(shù)狀態(tài)更改的質(zhì)量風險分析及成本、 進度影響分析的全面性等進行審議和決策。

技術(shù)狀態(tài)管理是航天產(chǎn)品研制管理的重要內(nèi)容， 也是確保航天型號任務(wù)成功的重要方法。 航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會是實施技術(shù)狀態(tài)管理決策的責任主體。 只有合理設(shè)置并壓準壓實責任，才能有效控制型號產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線和更改， 進而保證型號產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的正確、 協(xié)調(diào)、 有效。本文總結(jié)了航天總體院在技術(shù)狀態(tài)控制委員會方面的研究與實踐經(jīng)驗， 探討了總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會的工作原則、 組織架構(gòu)、 決策事項、 決策規(guī)則、 審議要點等主要內(nèi)容， 提供了加強航天總體院層面技術(shù)狀態(tài)控制委員會建設(shè)的實施思路。