基于扎根理論和DEMATEL的中歐班列發(fā)展影響因素研究

王海靈　李闖

摘要：中歐班列是共建“一帶一路”的旗艦項(xiàng)目和標(biāo)志性品牌，厘清中歐班列發(fā)展影響因素問題對(duì)推進(jìn)沿線地區(qū)貿(mào)易發(fā)展，實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。本文首先運(yùn)用扎根理論梳理出基礎(chǔ)設(shè)施、貨物水平、服務(wù)能力、安全維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)管理、貿(mào)易能力、頂層設(shè)計(jì)8個(gè)主要因素，并構(gòu)建影響因素三維模型，即內(nèi)部基礎(chǔ)、內(nèi)部協(xié)調(diào)、外部調(diào)控；其次，按其發(fā)展歷程分為起始、迅速發(fā)展、逆勢(shì)增長(zhǎng)（疫情背景下）三階段并分析主要影響因素；最后采用DEMATEL方法對(duì)以上因素間的重要性和因果關(guān)系分析發(fā)現(xiàn)：運(yùn)營(yíng)管理、基礎(chǔ)設(shè)施、頂層設(shè)計(jì)、服務(wù)能力是關(guān)鍵影響要素，要優(yōu)先考慮基礎(chǔ)設(shè)施和頂層設(shè)計(jì)兩個(gè)核心影響因素，也證實(shí)了三維模型和三階段的可靠性。本文完善了中歐班列影響因素研究體系，為其高質(zhì)量發(fā)展提供了理論支撐。

關(guān)鍵詞：中歐班列；扎根理論：DEMATEL；三維模型

一、引言

中歐班列始發(fā)于2011年，主干線路依托于亞歐大陸橋，按照固定車次、線路、班期和全程時(shí)刻表開行，運(yùn)行于中國(guó)與歐洲以及“一帶一路”沿線國(guó)家間的國(guó)際聯(lián)運(yùn)列車。中歐班列常態(tài)化運(yùn)營(yíng)以來(lái)，已鋪設(shè)了西、中、東三條運(yùn)輸通道，在優(yōu)化國(guó)際物流網(wǎng)絡(luò)、帶動(dòng)沿線多式聯(lián)運(yùn)快速發(fā)展、促進(jìn)國(guó)際聯(lián)運(yùn)規(guī)則融合等方面發(fā)揮了重要作用，對(duì)完善國(guó)際供應(yīng)鏈建設(shè)貢獻(xiàn)了中國(guó)方案。截至2021年，中歐班列累計(jì)開行3.36萬(wàn)列，運(yùn)輸貨物超過300萬(wàn)標(biāo)箱，貨物價(jià)值達(dá)1600億美元，國(guó)內(nèi)累計(jì)開行數(shù)量過百的城市達(dá)29個(gè)，建設(shè)專業(yè)運(yùn)輸線路73條。作為跨大洲、跨國(guó)別、長(zhǎng)距離、大運(yùn)量的運(yùn)輸方式，中歐班列的覆蓋范圍擴(kuò)展至歐洲23個(gè)國(guó)家168個(gè)城市，已成為沿線國(guó)家廣泛認(rèn)同的國(guó)際公共產(chǎn)品。中歐班列規(guī)模和影響程度的逐漸提升將會(huì)在中國(guó)及“一帶一路”沿線國(guó)家間的資源要素互補(bǔ)、國(guó)際物流效率提升、跨境電商發(fā)展等方面發(fā)揮重要作用，對(duì)加強(qiáng)東西部合作、改善國(guó)內(nèi)物流體系、調(diào)整東西產(chǎn)業(yè)布局具有重要意義。在疫情沖擊下，2020年中歐班列助力國(guó)際防疫工作成效顯著，累計(jì)運(yùn)輸防疫物資932萬(wàn)件、7.6萬(wàn)噸，抵達(dá)意大利、比利時(shí)等歐洲10余個(gè)國(guó)家，打造了一條國(guó)際抗疫“生命通道”，有力推動(dòng)了沿線國(guó)家企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，增強(qiáng)了國(guó)際物流應(yīng)急保障能力，有效維護(hù)了國(guó)際供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。縱觀中歐班列10年來(lái)的高速發(fā)展（如圖1），它聯(lián)通了國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)，助力“一帶一路”格局的形成。是什么因素推動(dòng)中歐班列快速發(fā)展？這些因素之間的相互作用邏輯如何？只有對(duì)上述問題做出系統(tǒng)回答，才可能破解中歐班列口岸擁堵、貨物運(yùn)輸時(shí)效延長(zhǎng)等難題，為“一帶一路”建設(shè)提供持續(xù)動(dòng)力。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中歐班列的影響因素研究涉及很多方面，本文從影響班列的因素維度、新冠疫情背景兩方面進(jìn)行綜述。

（一）影響因素維度

在單一影響因素方面，王姣娥等（2017）認(rèn)為通道不暢通是造成中歐班列運(yùn)營(yíng)虧損的重要原因，崔艷萍等（2017）、許英明等（2019）具體研究了通道能力的影響因素，強(qiáng)調(diào)了通道能力在中歐班列發(fā)展過程中的關(guān)鍵作用；趙永波等（2017）首次將貿(mào)易引力與中歐班列發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，表明貿(mào)易發(fā)展也是影響中歐班列發(fā)展的一大要素，后續(xù)學(xué)者進(jìn)一步將貿(mào)易效率、貿(mào)易開放度、貿(mào)易方式、貿(mào)易便利化等作為研究對(duì)象，證實(shí)了中歐班列的發(fā)展與沿線國(guó)家間貿(mào)易格局的形成密切相關(guān)；楊志文（2019）探究了政府力量尤其是運(yùn)價(jià)補(bǔ)貼對(duì)中歐班列發(fā)展的重要作用。在多個(gè)影響因素方面，王楊墊（2015）從市場(chǎng)需求、運(yùn)輸組織、運(yùn)營(yíng)機(jī)制三方面對(duì)影響中歐班列的因素做了整體研究，并提出了優(yōu)化對(duì)策與建議。進(jìn)一步，池永明（2016）、王艷波（2017）認(rèn)為中歐班列在競(jìng)爭(zhēng)方式、服務(wù)能力、通道能力等方面存在不足，并將其納為影響因素。此外，謝雨蓉等（2020）在已有要素的基礎(chǔ)上，新增了運(yùn)營(yíng)企業(yè)、貨主企業(yè)、政策創(chuàng)新、國(guó)際協(xié)作等因素，并運(yùn)用模糊DEMATEL方法系統(tǒng)分析了各要素之間的主次關(guān)系和因果關(guān)系。

（二）疫情背景下中歐班列影響因素研究

在疫情背景下中歐班列逆勢(shì)增長(zhǎng)，但是研究其影響因素的文獻(xiàn)卻很少，常海清（2020）研究發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸醫(yī)療物資經(jīng)驗(yàn)、各國(guó)防疫政策、防疫數(shù)字化建設(shè)、品牌知名度等是中歐班列逆勢(shì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵制約因素。柴利（2021）則從沿線基礎(chǔ)設(shè)施、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、便利化、風(fēng)險(xiǎn)性考慮了疫情對(duì)中歐班列發(fā)展造成的影響?？傮w來(lái)說(shuō)這方面的研究比較欠缺，本文綜合考慮了中歐班列常態(tài)化運(yùn)營(yíng)和新冠疫情背景下的主要影響因素，形成一個(gè)較為完善的影響因素體系。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)影響中歐班列的因素做了多方面的研究，但仍有三點(diǎn)不足之處：一是研究的因素比較零散，缺乏系統(tǒng)的邏輯和理論支撐，說(shuō)服問題的力度有所欠缺；二是以往研究均是在靜態(tài)的視角來(lái)分析影響中歐班列的因素，提出的建議和優(yōu)化措施可能在實(shí)踐過程中具有不協(xié)調(diào)性；三是對(duì)部分影響因素內(nèi)在聯(lián)系和相互作用的機(jī)理研究不足，難以形成針對(duì)性的對(duì)策和方案。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究對(duì)象

本文主要以涉及中歐班列影響因素的文獻(xiàn)為研究對(duì)象。為了使數(shù)據(jù)更具有一般性，本文選取2015年-2021年8月時(shí)間段的CNKI、超星兩大數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。綜合考慮相關(guān)性、被引數(shù)、業(yè)內(nèi)影響程度等因素，選取80篇文獻(xiàn)作為研究對(duì)象，73篇作為原始數(shù)據(jù)，7篇（每個(gè)年份選取一篇）用于檢驗(yàn)理論飽和度。因?yàn)樵谠搮^(qū)間內(nèi)研究疫情背景下中歐班列影響因素的文獻(xiàn)僅2篇，因此其分析結(jié)果可判斷為常態(tài)化背景下的影響因素。

（二）研究方法

1．扎根理論。1967年美國(guó)學(xué)者Glaser和Strauss提出了扎根理論，該理論一般由開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼、理論飽和度檢驗(yàn)四部分組成，其常研究的主要類型為因素識(shí)別類問題。用扎根理論的全面收集資料、編碼梳理將有助于影響因素系統(tǒng)呈現(xiàn)，也能進(jìn)一步地提煉分析出影響中歐班列發(fā)展的本質(zhì)因素和提出針對(duì)性建議。本文與以往研究的不同在于運(yùn)用扎根理論研究相關(guān)文獻(xiàn)，同時(shí)借助質(zhì)性分析軟件（Nvivo11.0，Exce12019）對(duì)初始文獻(xiàn)資料進(jìn)行編碼、分類，逐步確定主范疇。

2．決策試驗(yàn)與評(píng)估實(shí)驗(yàn)室方法（decision mak-ing trial and evaluation laboratory， DEMA-TEL）。該方法是1972年為了紀(jì)念學(xué)者Gabus和Fon-tela提出的，優(yōu)勢(shì)在于能夠整合專家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，得出復(fù)雜問題各因素之間的相互影響和因果關(guān)系，在此基礎(chǔ)上揭示特定問題的核心驅(qū)動(dòng)因素，使復(fù)雜問題的結(jié)構(gòu)明顯化。

四、影響因素范疇提煉與模型構(gòu)建

（一）開放式編碼

開放式編碼就是將收集的原始資料進(jìn)行分解，按照描述的不同現(xiàn)象貼上概念標(biāo)簽，再把相似概念歸納到一起形成更高一級(jí)的范疇。本文根據(jù)73篇文獻(xiàn)，按照研究的關(guān)注點(diǎn)，概括歸納每一篇文章的核心要素為相對(duì)完整、獨(dú)立的詞組作為初始代碼，共計(jì)274條。然后根據(jù)不同文章研究要素的重復(fù)性、意思的相近性等對(duì)代碼進(jìn)一步歸納提煉，最終形成86個(gè)初始范疇。初始代碼的提取過程示例如下：從王楊墊（2015）中提取貨物需求、市場(chǎng)定位、通道能力、裝備調(diào)配、各國(guó)鐵運(yùn)系統(tǒng)的差異性等初始代碼（限于篇幅，不列出全部提取過程）。

（二）主軸編碼

主軸編碼的主要功能在于對(duì)開放編碼所得范疇進(jìn)一步歸納和重排，通過類聚分析在不同范疇之間建立聯(lián)系，并發(fā)展主范疇。具體做法是發(fā)展范疇的性質(zhì)和層面使范疇更嚴(yán)密，同時(shí)發(fā)現(xiàn)和建立各獨(dú)立范疇之間的潛在邏輯關(guān)系。在此過程中，參照已有研究的維度和可能性，將本文的初始范疇進(jìn)行歸類細(xì)分，形成20個(gè)副范疇和8個(gè)主范疇。詳見表1。

（三）選擇性編碼

選擇性編碼的目的在于尋找主范疇與其他范疇之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，從而從主范疇中挖掘核心范疇，發(fā)展理論框架。通過對(duì)主副范疇和原始文獻(xiàn)的反復(fù)對(duì)比思考，上述主軸編碼所得的主范疇都表示不同的影響因素，除去任何一個(gè)都不能全面覆蓋己選文獻(xiàn)的信息。

串聯(lián)分析主范疇，概括出本文的故事線為：在常態(tài)化背景下中歐班列發(fā)展主要受基礎(chǔ)設(shè)施、安全維護(hù)、頂層設(shè)計(jì)等8個(gè)因素影響。根據(jù)系統(tǒng)論原理將其分為外部調(diào)控和內(nèi)部保障兩部分。其中，外部調(diào)控包括貿(mào)易能力和頂層設(shè)計(jì)兩個(gè)因素。內(nèi)部保障分為內(nèi)部基礎(chǔ)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，內(nèi)部基礎(chǔ)由基礎(chǔ)設(shè)施、貨物水平和服務(wù)能力構(gòu)成，內(nèi)部協(xié)調(diào)包括安全維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營(yíng)管理。在此基礎(chǔ)上，借鑒王楊堃（2015）、張文等（2019）、趙永波等（2017）的研究，系統(tǒng)梳理了各要素之間的相互關(guān)系，構(gòu)建了中歐班列發(fā)展影響因素三維模型（見圖2）。各因素間的主要邏輯關(guān)系包括以下幾個(gè)方面：（1）內(nèi)部基礎(chǔ)是影響中歐班列發(fā)展的支撐性因素，其中基礎(chǔ)設(shè)施作用顯著，分別對(duì)貨物水平和服務(wù)能力因素產(chǎn)生影響。（2）內(nèi)部協(xié)調(diào)是影響中歐班列發(fā)展的輔助性因素，一方面安全維護(hù)要素會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營(yíng)管理，另一方面風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營(yíng)管理之間存在相互作用。（3）內(nèi)部基礎(chǔ)和內(nèi)部協(xié)調(diào)耦合成內(nèi)部保障要素影響中歐班列發(fā)展。（4）外部調(diào)控作為導(dǎo)向性因素，一是從宏觀角度影響中歐班列發(fā)展，二是通過分別影響內(nèi)部基礎(chǔ)和內(nèi)部協(xié)調(diào)產(chǎn)生作用。

（四）理論飽和度檢驗(yàn)

借用已有學(xué)者的做法，用剩余7篇文獻(xiàn)來(lái)檢驗(yàn)理論飽和度，分析表明，在7篇新文獻(xiàn)中沒出現(xiàn)8個(gè)主范疇因素以外的新的范疇和關(guān)系，由此在理論上可以認(rèn)為“中歐班列發(fā)展影響因素三維模型”滿足理論飽和要求。

五、進(jìn)一步分析

（一）構(gòu)建三階段影響因素模式

基于扎根理論研究方法，本文得到了影響中歐班列發(fā)展的8個(gè)主要因素，對(duì)中歐班列發(fā)展影響因素有了整體把握。但是隨著政策的交替、貿(mào)易環(huán)境的變化、新冠疫情的發(fā)生，中歐班列發(fā)展因影響因素在不同時(shí)間必然會(huì)有所不同和有所側(cè)重?；诖耍疚慕梃b劉暢等（2019）運(yùn)用邏輯斯蒂模型對(duì)中歐班列開行數(shù)量及發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，同時(shí)考慮新冠疫情的影響，提出了中歐班列發(fā)展影響因素三階段模式。（見圖3）

第一階段（初始階段，2011-2013）。結(jié)合圖1變化曲線可知，該階段開行數(shù)量均少于100列，變化幅度也很小，很顯然貨物水平下的貨物需求不足是主要因素。此外，中歐班列剛處于起步階段，鐵路系統(tǒng)和相應(yīng)的配套設(shè)施多處于建設(shè)階段，不足以支撐多趟班列運(yùn)行。由此可見，第一階段基礎(chǔ)設(shè)施和貨物水平起主要影響作用。

第二階段（迅速發(fā)展階段，2014-2018）?！耙粠б宦贰背h提出之后，中歐班列開始被越來(lái)越多的企業(yè)注意到，開行數(shù)量在2016年突破1000列，主要?dú)w因于宣傳吸引貨源和補(bǔ)貼政策降低了成本，但依舊存在返程空箱率較高的問題，因此數(shù)量增長(zhǎng)曲線雖然增速較快，但是基數(shù)仍然較小。“中歐班列”品牌確立后，各省為響應(yīng)政策，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展，將中歐班列開行數(shù)量當(dāng)做政績(jī)，紛紛開通“X新歐”，同時(shí)地方政府爭(zhēng)相通過補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策來(lái)?yè)寠Z市場(chǎng)。在這種背景下中歐班列發(fā)展多點(diǎn)開花，快速增長(zhǎng)，符合圖1曲線的增長(zhǎng)趨勢(shì)。其中補(bǔ)貼政策、確立品牌、降低成本分別屬于頂層設(shè)計(jì)、安全維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制三大要素，即為當(dāng)前主要影響因素。

第三階段（逆勢(shì)增長(zhǎng)階段，2019年至今）。2019年末新冠肺炎疫情對(duì)中國(guó)乃至全球的公共衛(wèi)生健康及經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生很大沖擊，對(duì)國(guó)際物流發(fā)展造成巨大影響。2020年“一帶一路”沿線國(guó)家間經(jīng)貿(mào)發(fā)展處于快速恢復(fù)階段，同時(shí)中歐投資協(xié)定持續(xù)推進(jìn)、“十四五”規(guī)劃發(fā)布、商務(wù)部印發(fā)《進(jìn)一步發(fā)揮中歐班列作用應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情做好穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資促消費(fèi)工作的通知》等都為國(guó)內(nèi)外貿(mào)易發(fā)展提供了保障，由此可見貿(mào)易能力在疫情期對(duì)中歐班列發(fā)展影響顯著。中歐班列相比于海運(yùn)、空運(yùn)的通關(guān)審查手續(xù)更便捷、運(yùn)輸模式更成熟、運(yùn)單機(jī)制更完善，因此中歐班列吸納了海運(yùn)和空運(yùn)滯留的部分貨物，同時(shí)還大量往中亞、歐洲輸送了大批的防疫物資和醫(yī)療設(shè)施，這就體現(xiàn)了服務(wù)能力影響中歐班列發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。隨著2020年“數(shù)字口岸”系統(tǒng)的投入使用，中歐班列的服務(wù)能力將更健全，溝通機(jī)制進(jìn)一步完善，運(yùn)營(yíng)環(huán)境逐步向好，表現(xiàn)出運(yùn)營(yíng)管理在中歐班列發(fā)展過程中的重要性。因此，在逆勢(shì)增長(zhǎng)階段貿(mào)易能力、服務(wù)能力和運(yùn)營(yíng)管理是主要影響因素。

（二）基于DEMATEL的主要因素評(píng)估

1．方法與數(shù)據(jù)來(lái)源。為了進(jìn)一步識(shí)別影響中歐班列發(fā)展的各主要因素之間的相互關(guān)系，本研究依據(jù)中歐班列影響因素三維模型，運(yùn)用DEMATEL方法，分析基礎(chǔ)設(shè)施A1、貨物水平A2、服務(wù)能力A3、安全維護(hù)B1、風(fēng)險(xiǎn)控制B2、運(yùn)營(yíng)管理B3、貿(mào)易能力C1、頂層設(shè)計(jì)C28個(gè)主范疇要素之間的相互影響關(guān)系。

DEMATEL方法的主要步驟如下：

步驟一：構(gòu)建主范疇要素間的直接影響矩陣P。

式（1）中Pij表示因素i對(duì)因素j的直接影響；其中i、j為整數(shù)，滿足1≤i≤n，1≤j≤n，n表示影響因素個(gè)數(shù)。由于不考慮自身因素之間的影響，當(dāng)i=j時(shí)，取Pij=0。

步驟二：對(duì)P進(jìn)行規(guī)范化處理，得到規(guī)范的直接影響矩陣Q。

式（2）中0≤Qij≤l。

步驟三：計(jì)算綜合影響矩陣T。

式（3）中的，為單位矩陣。

步驟四：計(jì)算各影響因素的影響度Ei，被影響度Fi，中心度Mi和原因度Ni。

為了對(duì)各因素間的相互關(guān)聯(lián)做出細(xì)致分析，DE-MATEL要求各位專家對(duì)兩兩影響因素之間的相互影響程度做出判斷，這意味著本研究需要每位專家做出56（7*8）次判斷。為了排除由于操作的復(fù)雜性、打分的主觀性以及專家對(duì)研究問題的認(rèn)識(shí)程度等對(duì)結(jié)果的影響，本研究設(shè)計(jì)了影響因素矩陣問卷，邀請(qǐng)了來(lái)自研究機(jī)構(gòu)、鐵路交通部門、物流企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等領(lǐng)域的35位專家填寫，回收問卷33份，有效問卷30份。本研究中各影響因素間的直接影響程度打分采用0-4級(jí)量表，從低到高依次為無(wú)影響、影響程度低、一般、影響程度高和影響程度很高。最后．根據(jù)有效問卷得到30個(gè)8階矩陣，計(jì)算平均值后得到直接影響因素矩陣，運(yùn)用Matlab2018b計(jì)算獲得中歐班列發(fā)展綜合影響矩陣（見表3）；各要素的影響度Ei、被影響度Fi、中心度Mi、原因度Ni的計(jì)算結(jié)果見表4。上述所有計(jì)算結(jié)果均保留兩位小數(shù)。

2．分析與討論。以中心度為橫軸，原因度為縱軸繪制影響因素原因結(jié)果圖（見圖4），該圖以x=25.00，Y=0.00劃分象限。很明顯X=25.00將其分為兩組，左側(cè)中心度較低，重要性較低，右側(cè)反之。其中，中心度最低的兩個(gè)因素是貨物水平A2和風(fēng)險(xiǎn)控制B2。2021年初霍爾果斯、阿拉山口口岸出現(xiàn)擁堵問題，一方面是口岸通關(guān)能力亟待提升，還有部分原因是疫情防控期間大量運(yùn)輸防疫物資以及疫情好轉(zhuǎn)拉動(dòng)貿(mào)易快速增長(zhǎng)導(dǎo)致貨物數(shù)量的增加，形成一個(gè)短期的貨物能力水平較高，相對(duì)重要性降低的“泡沫”。反觀在疫情背景下，中歐班列承擔(dān)了海運(yùn)和空運(yùn)的部分市場(chǎng)，在成本管理和市場(chǎng)份額方面都會(huì)有進(jìn)一步改觀，這就弱化了風(fēng)險(xiǎn)控制要素的重要性，這與當(dāng)前環(huán)境基本相適應(yīng)。右側(cè)中心度較高的因素依次為運(yùn)營(yíng)管理B3、基礎(chǔ)設(shè)施A1、頂層設(shè)計(jì)C2、服務(wù)能力A3。其中，運(yùn)營(yíng)管理B3的中心度最高，一方面是其在完善運(yùn)營(yíng)體系、減少無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)方面發(fā)揮主要作用，體現(xiàn)了其在中歐班列常態(tài)化運(yùn)營(yíng)過程中的重要性，另一方面高中心度很大程度歸因于較高的被影響度分?jǐn)?shù)，說(shuō)明了其重要性主要體現(xiàn)在結(jié)果方面；基礎(chǔ)設(shè)施A1和服務(wù)能力A3是內(nèi)部基礎(chǔ)要素的主要組成部分，內(nèi)部基礎(chǔ)對(duì)中歐班列發(fā)展的影響十分重要，在已有的文獻(xiàn)研究中也有相類似的觀點(diǎn)；頂層設(shè)計(jì)要素包括線路布局、整體規(guī)劃、政策支持等一系列舉措，是中歐班列發(fā)展的導(dǎo)向性要素，這與國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略方針相一致，也是十分重要的。

基礎(chǔ)設(shè)施A1、頂層設(shè)計(jì)C2是影響度最高的兩個(gè)要素，表明其是推動(dòng)其他因素快速發(fā)展的基礎(chǔ)性因素。其中，基礎(chǔ)設(shè)施A1的影響度最高，對(duì)其余7個(gè)因素均有顯著影響，特別是對(duì)服務(wù)能力A3、運(yùn)營(yíng)管理B3的影響最為顯著，說(shuō)明完善中歐班列基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是提升服務(wù)能力和健全運(yùn)營(yíng)管理體系的合理路徑，這與當(dāng)前實(shí)際情況相一致。頂層設(shè)計(jì)C2對(duì)4個(gè)因素作用明顯，說(shuō)明整體布局和政策支持在中歐班列發(fā)展過程中具有關(guān)鍵作用，同樣對(duì)服務(wù)能力A3、運(yùn)營(yíng)管理B3的影響作用最大，進(jìn)一步說(shuō)明頂層設(shè)計(jì)對(duì)于推動(dòng)服務(wù)能力發(fā)展和運(yùn)營(yíng)管理完善具有關(guān)鍵的導(dǎo)向作用。在被影響度方面，得到與上文相同的結(jié)果。因此，本研究中基礎(chǔ)設(shè)施A1、頂層設(shè)計(jì)C2作為主要的推動(dòng)型要素來(lái)促進(jìn)其他要素發(fā)展，服務(wù)能力A3、運(yùn)營(yíng)管理B3則是作為重要支點(diǎn)，通過其他因素發(fā)揮作用。

在影響中歐班列發(fā)展的4個(gè)關(guān)鍵要素中，基礎(chǔ)設(shè)施A1是原因度正值最大的，說(shuō)明其是影響中歐班列發(fā)展最重要的原因要素，頂層設(shè)計(jì)C2原因度次之，也是重要的原因因素，因此加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和頂層設(shè)計(jì)布局對(duì)于健全運(yùn)營(yíng)體系、控制物流成本、完善市場(chǎng)機(jī)制、提升貿(mào)易能力等方面都具有積極促進(jìn)作用，是影響中歐班列發(fā)展的核心動(dòng)力源。中心度最高的運(yùn)營(yíng)管理B3原因度小于0，是重要的結(jié)果因素，其余兩個(gè)結(jié)果因素分別是風(fēng)險(xiǎn)控制B2、貿(mào)易能力C1。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制B2是最主要的結(jié)果因素，一方面是近年來(lái)中歐班列設(shè)施逐步完善、口岸通關(guān)能力顯著提升、運(yùn)行線路日益增多、貨運(yùn)量穩(wěn)步上升使得物流成本降低成為最主要的結(jié)果之一，另一方面國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境日趨完善、國(guó)際關(guān)系持久穩(wěn)定致使中歐班列在市場(chǎng)需求、體系建設(shè)方面獲得了良好的條件。貿(mào)易能力C1體現(xiàn)為重要結(jié)果要素，主要?dú)w因于政策的利好作用，比如RCEP（區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定）生效后，為跨境貨物貿(mào)易物流發(fā)展創(chuàng)造了新空間，中歐班列釋放了亞歐陸路物流和貿(mào)易潛能，貿(mào)易能力得到大幅提升。其余三個(gè)要素中心度為正但很小，分別為貨物水平A2、安全維護(hù)B1、服務(wù)能力A3，說(shuō)明其作為原因要素的效果尚不明顯。進(jìn)一步由綜合影響矩陣分析可知，貨物水平A2、服務(wù)能力A3受到基礎(chǔ)設(shè)施A1的直接影響最大，安全維護(hù)B1則依賴基礎(chǔ)設(shè)施A1、頂層設(shè)計(jì)C2發(fā)揮效用，這與前文提出的中歐班列發(fā)展影響因素三維模型的理論邏輯基本一致，表明這三個(gè)因素在被影響端的效果比較明顯。

綜上所述，中歐班列的發(fā)展要特別關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施A1、頂層設(shè)計(jì)C2等原因因素，這些因素既對(duì)中歐班列發(fā)展有推動(dòng)作用，也有可能成為發(fā)展的瓶頸。

六、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）主要結(jié)論

中歐班列作為“一帶一路”建設(shè)的重要載體，對(duì)實(shí)現(xiàn)中國(guó)向西開放、貿(mào)易互通具有重要作用。準(zhǔn)確評(píng)估中歐班列發(fā)展影響因素，是實(shí)現(xiàn)中歐班列平穩(wěn)運(yùn)行、進(jìn)而推動(dòng)沿線經(jīng)貿(mào)發(fā)展的重要保障?；诖?，本文采用扎根理論研究方法和DEMATEL分析了影響中歐班列發(fā)展的核心要素，得出如下結(jié)論：

第一，影響中歐班列發(fā)展的主要因素集中在基礎(chǔ)設(shè)施、貨物水平、服務(wù)能力、安全維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)管理、貿(mào)易能力、頂層設(shè)計(jì)8個(gè)方面。其中，基礎(chǔ)設(shè)施、貨物水平、服務(wù)能力構(gòu)成內(nèi)部基礎(chǔ)要素，是影響中歐班列發(fā)展的支撐因素；安全維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)管理構(gòu)成內(nèi)部協(xié)調(diào)要素，是影響中歐班列發(fā)展的輔助因素；貿(mào)易能力、頂層設(shè)計(jì)構(gòu)成外部調(diào)控要素，是影響中歐班列發(fā)展的導(dǎo)向性因素。

第二，中歐班列發(fā)展因素在不同階段均有所差異和側(cè)重，為此本研究將中歐班列發(fā)展過程劃分為三個(gè)階段并分析了各段的主要影響因素。第一階段主要是基礎(chǔ)設(shè)施和貨物水平要素起作用；第二階段頂層設(shè)計(jì)、安全維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制是關(guān)鍵所在；第三階段則主要是服務(wù)能力、貿(mào)易能力、運(yùn)營(yíng)管理三方面因素起作用。

第三，運(yùn)用DEMATEL方法，根據(jù)中心度高低識(shí)別出影響中歐班列發(fā)展的4個(gè)關(guān)鍵要素，分別是運(yùn)營(yíng)管理、基礎(chǔ)設(shè)施、頂層設(shè)計(jì)、服務(wù)能力，其中基礎(chǔ)設(shè)施和頂層設(shè)計(jì)是最主要的原因要素，運(yùn)營(yíng)管理是比較明顯的結(jié)果要素。

（二）對(duì)策建議

1．重視各類影響因素，推動(dòng)中歐班列的可持續(xù)發(fā)展。識(shí)別中歐班列發(fā)展影響因素，首先有利于了解不同地區(qū)、線路的班列運(yùn)行狀況，也為應(yīng)對(duì)俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)、新冠疫情等國(guó)際突發(fā)事件提供保障。其次，針對(duì)亟待解決的問題可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并做出應(yīng)對(duì)措施。進(jìn)一步，為了更好分析班列發(fā)展過程中的影響因素，可以考慮成立中歐班列發(fā)展評(píng)估部門，健全班列發(fā)展體系。

2．突出影響中歐班列各環(huán)節(jié)的主要因素，完善中歐班列的服務(wù)體系。厘清各階段主要影響因素，一方面認(rèn)清了班列現(xiàn)階段發(fā)展主要面臨的問題在于服務(wù)能力、貿(mào)易能力、運(yùn)營(yíng)管理三個(gè)方面。對(duì)此可以做以下改進(jìn)：①服務(wù)能力層面，一是應(yīng)用信息化智能化技術(shù)手段，提升班列通關(guān)效率、貨物換裝分撥效率，降低運(yùn)行時(shí)間；二是在目前水平下配備防疫站點(diǎn)、文化特產(chǎn)服務(wù)點(diǎn)等服務(wù)措施，在疫情好轉(zhuǎn)后建立沿線國(guó)家旅游中心，進(jìn)而推動(dòng)中歐班列旅游項(xiàng)目的實(shí)施，在拓展服務(wù)能力的同時(shí)推動(dòng)各國(guó)文化交融互通。②貿(mào)易能力方面，一是抓住RCEP帶來(lái)的跨境貨物貿(mào)易物流便利化紅利；二是借助貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)完善程度、貿(mào)易效率等指標(biāo)精準(zhǔn)尋求“一帶一路”沿線經(jīng)貿(mào)合作伙伴，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易互補(bǔ)，進(jìn)一步促進(jìn)中歐班列發(fā)揮貿(mào)易潛能。③運(yùn)營(yíng)管理層面，運(yùn)營(yíng)管理的拓展體現(xiàn)在模式創(chuàng)新和完善溝通機(jī)制兩方面，即首先注重運(yùn)營(yíng)模式、業(yè)態(tài)融合等方面的創(chuàng)新，尤其加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)鏈平臺(tái)、區(qū)塊鏈、內(nèi)外貿(mào)聯(lián)動(dòng)等模式的應(yīng)用；其次完善常態(tài)化線路集貨信息網(wǎng)絡(luò)化，建立地方中歐班列服務(wù)信息中心，從而降低異地調(diào)貨、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的可能性。另一方面，對(duì)中歐班列階段性影響因素的梳理，可以為類似通道設(shè)施，諸如西部陸海新通道、中巴鐵路的發(fā)展提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，更快健全發(fā)展體系。

3．判斷班列發(fā)展的關(guān)鍵因素，可以繼續(xù)保持班列的迅猛發(fā)展態(tài)勢(shì)，也可以為今后的高質(zhì)量發(fā)展指引方向。四大關(guān)鍵因素中，運(yùn)營(yíng)管理與服務(wù)能力是現(xiàn)階段的新增主要因素，基礎(chǔ)設(shè)施和頂層設(shè)計(jì)的重要作用普適性更強(qiáng)。在基礎(chǔ)設(shè)施層面，一是要加快主要口岸的改擴(kuò)建工程，提升口岸的通貨能力，積極引導(dǎo)幫助過境國(guó)家關(guān)鍵物流節(jié)點(diǎn)建設(shè)，提升通關(guān)效率。二是要加快推動(dòng)數(shù)字口岸系統(tǒng)的普及使用，實(shí)現(xiàn)沿線國(guó)家平臺(tái)一體化。頂層設(shè)計(jì)要繼續(xù)在健全政策規(guī)范、完善線路布局方面發(fā)力。一方面繼續(xù)完善政府補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行嚴(yán)格的審查制度，其次是構(gòu)建國(guó)際協(xié)調(diào)合作機(jī)制，凝聚多方共識(shí)，共同規(guī)劃沿線主要干線布局，制定運(yùn)行方案，縮小鐵運(yùn)規(guī)則與國(guó)際貿(mào)易慣例的差異性。為了緩解口岸壓力，尋求開辟新口岸的可能性，充分促進(jìn)口岸、線路之間競(jìng)爭(zhēng)力提升，提高對(duì)過境運(yùn)輸價(jià)格的談判能力。

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【基金項(xiàng)目】本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中俄貿(mào)易西通道經(jīng)濟(jì)走廊：貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)與通道能力研究”（20BGL015）；上海合作組織區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新專項(xiàng)項(xiàng)目“中俄貿(mào)易西通道經(jīng)濟(jì)走廊多式聯(lián)運(yùn)新模式的研究”（2019E01009）。

【作者簡(jiǎn)介】王海靈（1969-），男，新疆大學(xué)副教授；研究方向：國(guó)際物流系統(tǒng)工程規(guī)劃與設(shè)計(jì)、智慧交通運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)與管理。李闖（1995-），男，新疆大學(xué)碩士研究生；研究方向：交通運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)與管理。