李 域

(湖南省交通水利建設(shè)集團(tuán)有限公司，湖南 長(zhǎng)沙 410008)

0 引言

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，就是針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)可能轉(zhuǎn)化為腐敗行為所進(jìn)行的事前預(yù)防與控制，是新時(shí)期預(yù)防腐敗的新探索、新途徑[1-2]，是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的主要任務(wù)，是全面從嚴(yán)治企和建設(shè)清廉企業(yè)的重要舉措。高速公路行業(yè)投資規(guī)模大，且具有管理環(huán)節(jié)眾多、覆蓋影響面廣、參與建設(shè)投資組成復(fù)雜、資本密集的特點(diǎn)，易成為滋生貪污腐化、權(quán)錢交易的土壤，往往為腐敗發(fā)生的重災(zāi)區(qū)[3]，在項(xiàng)目進(jìn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)中，都可能出現(xiàn)腐敗行為[4-5]。加強(qiáng)新時(shí)代廉潔文化建設(shè)，可以助推企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和預(yù)防腐敗行為。

一些專家學(xué)者近年來開始運(yùn)用量化評(píng)價(jià)的方法研究腐敗和廉政建設(shè)問題，文獻(xiàn)[6-13]相繼研究了如何科學(xué)評(píng)價(jià)政府黨風(fēng)廉政建設(shè)績(jī)效的問題，提出了責(zé)任制臺(tái)賬式動(dòng)態(tài)考核、黨風(fēng)廉政協(xié)同社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等一系列方法，其中評(píng)估指標(biāo)體系方法較為受推崇，相關(guān)的代表性研究有：范玉健[10]構(gòu)建了政府反腐倡廉形勢(shì)的評(píng)估指標(biāo)體系，研究了指標(biāo)體系建立的原則、方法、步驟和過程，并通過對(duì)比分析建立了模糊綜合評(píng)價(jià)模型。王鼎[11]以國企貪腐問題為研究對(duì)象，建立了預(yù)防示警指標(biāo)體系。湯艷文[12]等以“投入-效果”作為準(zhǔn)則進(jìn)行廉政政治績(jī)效測(cè)評(píng)方法，一級(jí)指標(biāo)體系由激勵(lì)、防治控制、懲罰治理和監(jiān)測(cè)督查構(gòu)成，符合我國目前的各個(gè)層級(jí)政府現(xiàn)實(shí)情況。倪星[13]構(gòu)建了一套科學(xué)有效的廉潔政治績(jī)效測(cè)評(píng)指標(biāo)系統(tǒng)，根據(jù)“投入、過程、產(chǎn)出”這3個(gè)指標(biāo)維度提出控制貪污腐敗的指標(biāo)，建立感知貪污腐敗的“影響”指數(shù)。

上述研究對(duì)政府單位廉潔行政管理起到了一定指導(dǎo)作用，但是與高速公路廉政建設(shè)的實(shí)踐角度不同、標(biāo)準(zhǔn)不同。在高速公路大力倡導(dǎo)廉政文化的同時(shí)，各級(jí)建設(shè)單位都在如火如荼開展廉政建設(shè)，但是其效果缺少評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)劣難以統(tǒng)一辨別，因此亟須建立一套適用于高速公路廉政建設(shè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法。本文針對(duì)高速公路特點(diǎn)，對(duì)高速公路的廉政建設(shè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，依據(jù)層次分析法和模糊數(shù)學(xué)理論建立了廉政建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系，并在某高速公路上進(jìn)行了評(píng)價(jià)應(yīng)用，旨在依靠科技手段強(qiáng)化廉政管理，促進(jìn)公路建設(shè)事業(yè)健康發(fā)展。

1 評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

廉政建設(shè)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建方法多種多樣，包括專家咨詢法、多元統(tǒng)計(jì)法、目標(biāo)分解法等，正確的構(gòu)建方法有助于提高指標(biāo)體系的科學(xué)性。本文采用了專家咨詢法和目標(biāo)分解法，體系中層次結(jié)構(gòu)主要由目標(biāo)層、綜合指標(biāo)層和單指標(biāo)層組成，構(gòu)建思路如圖1所示。

圖1 指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

1.1 綜合指標(biāo)層確定

根據(jù)高速公路廉政建設(shè)的特點(diǎn)和內(nèi)涵，將高速公路廉政建設(shè)評(píng)價(jià)內(nèi)容分為3個(gè)方面：招投標(biāo)、工程建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。以上述3個(gè)方面作為綜合指標(biāo)層指標(biāo)，構(gòu)建本指標(biāo)體系，進(jìn)而對(duì)高速公路的廉政建設(shè)進(jìn)行評(píng)判，便于發(fā)現(xiàn)廉政建設(shè)的不足之處以指導(dǎo)下一步工作。

a.招投標(biāo)。

結(jié)合高速公路招投標(biāo)的特點(diǎn)，從前期評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制3個(gè)綜合指標(biāo)層指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

b.工程建設(shè)管理。

高速公路建設(shè)管理過程涉及投資、工程質(zhì)量安全和征地拆遷等，具有涉及面廣、影響因素多的特點(diǎn)，在征地拆遷、質(zhì)量、投資等因素中進(jìn)行篩選，從而建立工程建設(shè)管理評(píng)價(jià)體系。

c.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。

評(píng)價(jià)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，應(yīng)從3個(gè)方面考慮：一是廉政教育情況；二是廉政制度的制定與執(zhí)行；三是風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析與具體指標(biāo)的確定

具體指標(biāo)確定前，首先要進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析。根據(jù)部門崗位職責(zé)劃分，研究、分析和篩選廉政風(fēng)險(xiǎn)初始信息。

結(jié)合高速公路廉政風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，圍繞“重大決策”“違法亂紀(jì)”“崗位廉潔”和“業(yè)務(wù)廉潔”4個(gè)象限進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫。以“招投標(biāo)”為例，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析如表1所示。

表1 “招投標(biāo)”廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Table 1 Incorrupt risk points of "Bidding "子流程分流程風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述易發(fā)崗位發(fā)布招標(biāo)公告未發(fā)布招標(biāo)文件或招標(biāo)文件違規(guī)①應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo),或?qū)㈨?xiàng)目分解以逃避招標(biāo);②資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款設(shè)置違反相關(guān)規(guī)定;③違規(guī)采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式;④無故提高或降低資格條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)招標(biāo)辦合約部開評(píng)標(biāo)的準(zhǔn)備專家人員組成不合規(guī)定①專家?guī)祀S機(jī)抽取的評(píng)標(biāo)專家不足2/3;②評(píng)標(biāo)委員會(huì)存在利益相關(guān)人員;③個(gè)別專家參加評(píng)標(biāo)過于頻繁,成為投標(biāo)人的公關(guān)對(duì)象招標(biāo)辦合約部招投標(biāo)泄露標(biāo)底①與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價(jià);②相關(guān)工作人員違反保密工作規(guī)定泄露信息公司領(lǐng)導(dǎo)、合約部、評(píng)標(biāo)專家評(píng)標(biāo)階段評(píng)標(biāo)方法不公正①影響專家評(píng)標(biāo),暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評(píng)標(biāo);②招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通,操控評(píng)標(biāo)過程;③泄漏有關(guān)評(píng)審過程公司領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)標(biāo)專家、合約部廢標(biāo)不客觀公正①不按招標(biāo)文件規(guī)定提出廢標(biāo);②未嚴(yán)格執(zhí)行廢標(biāo)審批流程公司領(lǐng)導(dǎo)、評(píng)標(biāo)專家定標(biāo)階段中標(biāo)結(jié)果公示①?zèng)]有充分理由,擅自決定非綜合排名第一名中標(biāo);②不受理依法依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查,無反饋公司領(lǐng)導(dǎo)、合約部合同簽約履約階段非正常理由實(shí)質(zhì)性變更合同另外與投標(biāo)人訂立違背合同內(nèi)容的其他協(xié)議招標(biāo)辦

在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析的基礎(chǔ)上，通過采用目標(biāo)分解法和專家咨詢法選取評(píng)價(jià)體系的具體指標(biāo)，即把招投標(biāo)、工程建設(shè)管理和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控分解至綜合指標(biāo)層，再繼續(xù)分解，從而獲得單指標(biāo)。在通過文獻(xiàn)查詢、專家問詢、指標(biāo)初選和復(fù)選后，最終確定了37個(gè)單指標(biāo)(見表2～表4)，由15個(gè)招投標(biāo)具體指標(biāo)、10個(gè)工程建設(shè)管理具體指標(biāo)與12個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控具體指標(biāo)組成，各目標(biāo)層中定性指標(biāo)與定量指標(biāo)的比例如圖2所示，可以看出，工程建設(shè)管理涉及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較多，單指標(biāo)以定量指標(biāo)為主，而招投標(biāo)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控涉及管理制度和機(jī)制較多，單指標(biāo)以定性指標(biāo)為主。

表2 招投標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)Table 2 Bidding evaluation index目標(biāo)層綜合指標(biāo)層單指標(biāo)層類型招標(biāo)范圍(B11)定量招標(biāo)前期工作(B1)招標(biāo)方式(B12)定量招標(biāo)文件編制(B13)定性標(biāo)底或清單編制( B14)定性開標(biāo)(B21)定性招標(biāo)過程(B2)評(píng)標(biāo)(B22)定性招投標(biāo)(B)定標(biāo)(B23)定性合法性評(píng)價(jià)(B31)定性職務(wù)控制(B32)定性招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制(B3)崗位控制(B33)定性權(quán)限控制(B34)定性流程控制(B35)定性信息公開機(jī)制評(píng)價(jià)(B36)定性

表3 工程建設(shè)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)Table 3 Construction management evaluation index目標(biāo)層綜合指標(biāo)層指標(biāo)層類型投資指標(biāo)(M1)工程投資(M11)定量變更設(shè)計(jì)(M21)定量工程建設(shè)指標(biāo)(M2)計(jì)量支付(M22)定量隱蔽工程(M23)定量工程建設(shè)管理(M)專項(xiàng)工程處治技術(shù)(M24)定量工程質(zhì)量?jī)?yōu)良率 (M31)定量工程質(zhì)量控制指標(biāo)(M3)試驗(yàn)檢測(cè)合格率(M32)定量交工驗(yàn)收(M33)定性竣工驗(yàn)收(M34)定性征地拆遷(M4)征地拆遷情況(M41)定性

表4 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)價(jià)指標(biāo)Table 4 Incorrupt risk prevention and control evaluation index目標(biāo)層綜合指標(biāo)層指標(biāo)層類型監(jiān)督管理(P11)定性用人機(jī)制(P12)定性廉政建設(shè)防控管理(P1)廉政風(fēng)險(xiǎn)源排查(P13)定量制度+科技手段(P14)定性業(yè)務(wù)管理流程(P15)定性廉政風(fēng)險(xiǎn)防控(P)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(P16)定量組織機(jī)構(gòu)(P21)定性廉政制度建設(shè)(P2)制度建設(shè)(P22)定性考核機(jī)制(P23)定性制度執(zhí)行力(P24)定性廉政教育(P3)廉政宣傳教育(P31)定性道德建設(shè)(P32)定性

(a)招投標(biāo)

2 指標(biāo)無量綱化與加權(quán)

對(duì)于定量單指標(biāo)，其無量綱化公式為：

a.效益型。

(1)

b.成本型。

(2)

Ri為無量綱化后的結(jié)果，其數(shù)值在[0，1]的區(qū)間內(nèi)。

定性指標(biāo)則采用分級(jí)打分進(jìn)行無量綱化，統(tǒng)一采用5個(gè)等級(jí)，然后根據(jù)指標(biāo)相應(yīng)的等級(jí)開展打分(見表5)。

表5 定性指標(biāo)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和分值范圍表Table 5 Qualitative index grade standard and score range table分值范圍等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)100～85優(yōu)秀85～70良好70～60中等60～40較差40～0很差

再通過式(3)進(jìn)行換算：

定性指標(biāo)值=根據(jù)分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)得出的分?jǐn)?shù)/100

(3)

從而使得定性指標(biāo)的數(shù)值也位于[0，1]區(qū)間內(nèi)。

綜合指標(biāo)層評(píng)價(jià)指數(shù)等于各個(gè)單指標(biāo)的加權(quán)求和。以招投標(biāo)綜合指標(biāo)層計(jì)算為例，采用的具體計(jì)算方法如下：

招標(biāo)前期評(píng)價(jià)：

(4)

過程評(píng)價(jià)：

(5)

招標(biāo)監(jiān)控評(píng)價(jià)：

(6)

其中，Pji是各單指標(biāo)的權(quán)重，B1i、B2i、B3i單指標(biāo)無量綱化后的數(shù)值。

加權(quán)計(jì)算：

B=B1·P1+B2·P2+B3·P3

(7)

工程建設(shè)管理評(píng)價(jià)指數(shù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法與上述方法一致。

3 權(quán)重與評(píng)分

上述各種綜合指標(biāo)和單指標(biāo)的權(quán)重Pji采用層次分析法進(jìn)行確定，該方法把復(fù)雜問題按因素進(jìn)行分解，再將因素按支配關(guān)系建立遞階層次結(jié)構(gòu)，通過兩兩對(duì)比明確各因素的相對(duì)重要性，計(jì)算排序權(quán)重。此外，在對(duì)高速公路廉政建設(shè)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，定性指標(biāo)一般采用優(yōu)秀、良好、中等、較差、很差等進(jìn)行評(píng)價(jià)，概念較為模糊，沒有明顯的邊界。因此，模糊數(shù)學(xué)方法比較適用于高速公路廉政建設(shè)評(píng)價(jià)。層次分析法和模糊數(shù)學(xué)的詳細(xì)理論可參見文獻(xiàn)[14-15]。

(8)

隸屬分值與指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行合成，則得到指標(biāo)隸屬于優(yōu)秀、良好、中等、較差、很差的程度(見表6)。根據(jù)最大隸屬度原則，最終確定其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

表6 打分標(biāo)準(zhǔn)Table 6 Scoring standard評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀良好中等較差很差數(shù)值0.85～10.7～0.850.6～0.70.4～0.60～0.4隸屬度a1a2a3a4a5

4 廉政建設(shè)評(píng)價(jià)案例

4.1 招投標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

以某高速公路招投標(biāo)進(jìn)行實(shí)例評(píng)價(jià)。通過調(diào)研水土保持方案、土建工程施工、國土資源評(píng)估、前期工作立項(xiàng)申請(qǐng)、技術(shù)服務(wù)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、地質(zhì)補(bǔ)勘、試驗(yàn)檢測(cè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、房建工程施工、交安機(jī)電工程施工和材料采購13個(gè)方面的招投標(biāo)工作來進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.2 建立模糊集合

建立招投標(biāo)評(píng)價(jià)的影響因素集B，分招標(biāo)前期評(píng)價(jià)、招標(biāo)過程評(píng)價(jià)、招標(biāo)機(jī)制評(píng)價(jià)3個(gè)方面，記作B={B1，B2，B3},其中,B1含有4個(gè)指標(biāo)，B2含有3個(gè)指標(biāo)，B3含有6個(gè)指標(biāo)。

在對(duì)高速公路招投標(biāo)的評(píng)價(jià)中，可取評(píng)價(jià)集為：

V={優(yōu)秀，良好，中等，較差，很差}

(9)

4.3 權(quán)重確定

根據(jù)層次分析法，確定各層指標(biāo)權(quán)重如表7～表10所示。

表7 招投標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重Table 7 Bidding evaluation index weightBB1B2B3權(quán)重B11.00.3330.50.165B23.01.02.00.531B32.00.51.00.304

表8 招標(biāo)前期指標(biāo)權(quán)重Table 8 Index weight in the early stage of biddingB1B11B12B13B14權(quán)重B111.00.3330.252.00.139B123.01.00.53.00.301B134.02.01.05.00.481B140.50.3330.21.00.079

表9 招標(biāo)過程指標(biāo)權(quán)重Table 9 Weight of bidding processB2B21B22B23權(quán)重B211.00.1673.00.172B226.01.07.00.751B230.3330.1431.00.077

表10 招標(biāo)機(jī)制指標(biāo)權(quán)重Table 10 Weight of bidding mechanismB3B31B32B33B34B35B36權(quán)重B311.02.01.04.05.02.00.241B320.51.00.51.04.00.250.125B331.02.01.05.06.03.00.286B340.251.00.21.02.00.20.074B350.20.250.1670.51.00.20.032B360.54.00.3335.05.01.00.242

一致性檢驗(yàn)公式如下：

(10)

根據(jù)式(10)計(jì)算B1評(píng)價(jià)矩陣的最大特征：λmax=3.09

計(jì)算一致性指標(biāo)與一致性比例(n=3)：

CR=0.09<0.10，B1滿足一致性。

同理：

B2：λmax=4.204，CR=0.067 9<0.10

B3：λmax=5.405，CR=0.090 5<0.10

4.4 確定模糊評(píng)價(jià)矩陣

選擇了3位評(píng)價(jià)專家，根據(jù)表5，各自獨(dú)立對(duì)招投標(biāo)的規(guī)范性指標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)。以招標(biāo)前期工作評(píng)價(jià)為例，專家打分如表11、表12所示。

表11 專家對(duì)招標(biāo)前期工作評(píng)價(jià)打分表Table 11 Experts scoring table for normative evaluation in the early stage work of bidding綜合指標(biāo)層單指標(biāo)層專家打分優(yōu)秀良好中等較差123平均123平均123平均平均招標(biāo)范圍0.320.180.200.230.380.450.250.360.100.130.160.130.28招標(biāo)前期工作招標(biāo)方式0.280.430.280.330.120.100.110.110.200.300.220.240.32招標(biāo)文件編制0.160.230.090.160.300.430.290.340.190.270.170.210.30標(biāo)底或清單編制0.110.100.180.130.190.300.230.240.400.300.320.340.29

招標(biāo)前期評(píng)價(jià)模糊矩陣R1如下所示，該矩陣的建立來源于項(xiàng)目情況整體分析和專家意見。

招標(biāo)前期工作評(píng)價(jià)R1=

(11)

采用相同的方法可得到招標(biāo)過程評(píng)價(jià)和招投標(biāo)機(jī)制評(píng)價(jià)模糊矩陣如下：

(12)

招標(biāo)監(jiān)管機(jī)制評(píng)價(jià)R3=

(13)

權(quán)重模糊集為：

M3=

由權(quán)重和單因素評(píng)判矩陣，可以得出結(jié)論向量：

招標(biāo)前期評(píng)價(jià)結(jié)果：N1=

招標(biāo)過程評(píng)價(jià)結(jié)果：N2=

招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評(píng)價(jià)結(jié)果：N3=

最后得到招投標(biāo)廉政建設(shè)程度評(píng)價(jià)：

根據(jù)最大隸屬度原則，最終評(píng)判矩陣中第2個(gè)元素的隸屬度最大，達(dá)到0.506，對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)為“良好”。根據(jù)評(píng)語，可認(rèn)為示例工程的招投標(biāo)總體情況較為廉潔，招標(biāo)制度合理。本指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法利用層次分析和模糊數(shù)學(xué)理論實(shí)現(xiàn)了高速公路廉政建設(shè)的客觀定量評(píng)價(jià)，為廉政績(jī)效優(yōu)劣判別提供了依據(jù)，對(duì)高速公路廉政建設(shè)具有較好的引導(dǎo)作用。

5 結(jié)論

本文得到了如下認(rèn)識(shí)與結(jié)論：

a.圍繞“重大決策”“違法亂紀(jì)”“崗位廉潔”和“業(yè)務(wù)廉潔”4個(gè)象限進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，對(duì)自律能力、招投標(biāo)等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了辨識(shí)，建立了高速公路廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫。

b.在廉政風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，通過采用目標(biāo)分解法和專家咨詢法，最終確定了高速公路廉政建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的37個(gè)單指標(biāo)，由15個(gè)招投標(biāo)具體指標(biāo)、10個(gè)工程建設(shè)管理具體指標(biāo)和12個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控具體指標(biāo)組成。

c.以某高速公路招投標(biāo)環(huán)節(jié)為例進(jìn)行廉政建設(shè)評(píng)價(jià)，從水土保持方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等13個(gè)方面考慮，利用層次分析法和模糊數(shù)學(xué)理論，確定了模糊評(píng)價(jià)矩陣。

d.根據(jù)最大隸屬度原則，該高速公路招投標(biāo)廉政建設(shè)綜合評(píng)價(jià)為“良好”，說明示例工程的招投標(biāo)總體情況較為廉潔，招標(biāo)制度合理。本指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法利用層次分析和模糊數(shù)學(xué)理論實(shí)現(xiàn)了高速公路廉政建設(shè)的客觀定量評(píng)價(jià)，為廉政績(jī)效優(yōu)劣判別提供了依據(jù)，對(duì)高速公路廉政建設(shè)具有較好的引導(dǎo)作用。