雷琴 劉芳

在當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)背景下，科技創(chuàng)新的重要性日益凸顯，而創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力是其生存的根本和謀求發(fā)展的源泉。隨著高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提升，為引導(dǎo)和激勵(lì)創(chuàng)新，有效的專利挖掘成為創(chuàng)新主體提升技術(shù)創(chuàng)新效率、進(jìn)行合理市場(chǎng)布局和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。

由于專利挖掘工作有很強(qiáng)的技術(shù)性、法律性和市場(chǎng)性，在考慮機(jī)構(gòu)自身的整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)，還要選擇合適的、有效的專利挖掘方法、策略和方向，因而成為創(chuàng)新主體研發(fā)工作中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。高校作為科技創(chuàng)新的主體之一，是科學(xué)研究的主陣地，同樣需要開展專利挖掘工作，以提升專利質(zhì)量、保護(hù)創(chuàng)新成果、形成合理的專利布局。同時(shí)，高校圖書館可以發(fā)揮學(xué)校的資源優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)，為學(xué)校及周邊企業(yè)和公眾提供專利挖掘信息服務(wù)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)和市場(chǎng)化服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

1 研究現(xiàn)狀和研究意義

1.1 專利挖掘的內(nèi)涵及研究現(xiàn)狀

從專利申請(qǐng)的技術(shù)研發(fā)角度來(lái)看，專利挖掘通常指的是有意識(shí)地對(duì)創(chuàng)新性成果進(jìn)行創(chuàng)造性的剖析和甄選，進(jìn)而從最合理的權(quán)利保護(hù)角度確定用以申請(qǐng)專利的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和技術(shù)方案的過(guò)程[1](以下稱為A類專利挖掘)。此類專利挖掘的已有研究如下：韓國(guó)學(xué)者鄭哲瀚(Jeong C)采用基于類比的專利挖掘方法來(lái)發(fā)現(xiàn)專利新技術(shù)的可能機(jī)會(huì)[2]；新加坡學(xué)者宋斌陽(yáng)(Song B Y)以球形滾動(dòng)機(jī)器人為例，系統(tǒng)化并可視化專利數(shù)據(jù)以探索新的專利設(shè)計(jì)方案[3]；國(guó)內(nèi)學(xué)者研究了某技術(shù)領(lǐng)域的專利挖掘策略[4]、科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的專利挖掘[5]和企業(yè)專利挖掘方法[6]等。

從數(shù)據(jù)挖掘和信息分析角度來(lái)看，專利挖掘是指利用統(tǒng)計(jì)學(xué)等分析方法對(duì)專利信息進(jìn)行處理、加工及組合的數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程[7](以下稱為B類專利挖掘)。此類專利挖掘的已有研究包括基于專利文本內(nèi)容的數(shù)據(jù)挖掘[8-10]；基于專利共引的專利挖掘分類方法[11]、核心專利挖掘方法和技術(shù)[12]以及從語(yǔ)義層面進(jìn)行的專利挖掘[7]等。

1.2 專利挖掘信息服務(wù)的研究現(xiàn)狀

對(duì)于A類專利挖掘的信息服務(wù)，歐洲專利信息中心的服務(wù)有為發(fā)明人提供初步建議、專利評(píng)估/審計(jì)、專利戰(zhàn)略建議等[13]；還有學(xué)者探討了馬德里卡洛斯三世大學(xué)圖書館和帕頓(PATON)中心的專利信息服務(wù)案例[14-15]；美國(guó)專利商標(biāo)資源中心(PTRC)由美國(guó)專利商標(biāo)局指定，為當(dāng)?shù)匕l(fā)明人、企業(yè)以及其他公眾提供服務(wù)和幫助，傳播專利和商標(biāo)信息、指導(dǎo)其技術(shù)創(chuàng)新[16]；國(guó)內(nèi)學(xué)者李小平探討了高校圖書館的專利挖掘服務(wù)模式[17]。對(duì)于B類專利挖掘的信息服務(wù)，馮揚(yáng)構(gòu)建了高校圖書館從語(yǔ)義層面進(jìn)行專利挖掘服務(wù)的模式[7]。

在對(duì)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)具體流程和模式的研究中，劉秀文、李峰以北京大學(xué)圖書館為例研究了高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)總體框架[18]；劉敏、喻萍萍在調(diào)研第一和第二批高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的服務(wù)現(xiàn)狀時(shí)發(fā)現(xiàn)，有36家提供了具體服務(wù)業(yè)務(wù)委托流程[19]；伍茹等調(diào)研了高校圖書館專利信息服務(wù)流程/模式[20]；李杉杉等以南京工業(yè)大學(xué)圖書館為例構(gòu)建了三層螺旋上升的專利信息服務(wù)模式[21]；任俊霞等研究了高校圖書館的專利服務(wù)模式和專利情報(bào)分析流程[22]；馮揚(yáng)等構(gòu)建了四層內(nèi)容體系的專利信息服務(wù)模式[23]；王麗萍等構(gòu)建了嵌入科研過(guò)程的專利信息服務(wù)模式[24]。

上述已有研究顯示，對(duì)于A類專利挖掘及其信息服務(wù)的研究主要側(cè)重于針對(duì)企業(yè)的專利挖掘方法介紹；李小平從服務(wù)對(duì)象分析、動(dòng)態(tài)滿足要求和主動(dòng)推送信息三個(gè)方面構(gòu)建了圖書館專利挖掘服務(wù)模式[17]，但未明確圖書館開展此類專利信息服務(wù)的具體步驟流程和針對(duì)不同的服務(wù)對(duì)象和服務(wù)需求所應(yīng)采取的專利挖掘方法和模式。對(duì)于B類專利挖掘及其信息服務(wù)的研究則側(cè)重于從專利文本信息或不同層面切入的專利挖掘方法，馮揚(yáng)從語(yǔ)義層面介紹高校圖書館的專利挖掘服務(wù)模式[7]，但未涉及在技術(shù)創(chuàng)新和專利申請(qǐng)中的專利挖掘服務(wù)的流程和模式的研究。而且已有研究中涉及專利挖掘信息服務(wù)的具體流程和模式構(gòu)建也較少。

因此，本文在上述研究基礎(chǔ)上，對(duì)分三批確認(rèn)的80家高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱高校國(guó)家中心)[25]所開展的專利挖掘信息服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行分類和總結(jié)，從而梳理出高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)的一般流程，構(gòu)建高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)模式，并對(duì)專利挖掘信息服務(wù)提出建議，以供參考。

1.3 研究意義

專利挖掘的意義主要體現(xiàn)在以下4個(gè)方面。第一，提升創(chuàng)新主體主動(dòng)進(jìn)行專利挖掘的意識(shí)，發(fā)現(xiàn)自身和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)弱點(diǎn)和核心專利，然后進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；第二，幫助創(chuàng)新主體通過(guò)有序挖掘的方式找到技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，同時(shí)選擇有效的專利申請(qǐng)類型和穩(wěn)定的保護(hù)范圍；第三，專利挖掘是專利布局的前提和基礎(chǔ)，選擇合適的專利組合方式為后續(xù)專利管理和布局提供對(duì)策；第四，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化，提升競(jìng)爭(zhēng)力。

高校圖書館開展專利挖掘信息服務(wù)的作用主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。其一，增強(qiáng)高校用戶群體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系知識(shí)、了解專利保護(hù)范圍的界定、申請(qǐng)和審查程序及三性(新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性)判斷標(biāo)準(zhǔn)等，同時(shí)提升其專利維權(quán)和侵權(quán)判斷能力；其二，為各類型科技創(chuàng)新人員提供創(chuàng)新動(dòng)力，包括介紹專利挖掘方法和技巧、專利布局與規(guī)劃策略等，同時(shí)為其科研管理提供有力支撐；其三在于高校圖書館自身工作拓展和深化的需要。由于高校圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的工作內(nèi)容和方向尚在不斷摸索和改進(jìn)當(dāng)中，需要加強(qiáng)技術(shù)型深層次服務(wù)的廣度和深度[26]，來(lái)匹配用戶日益增長(zhǎng)的需求。

2 高校圖書館開展專利挖掘信息服務(wù)的現(xiàn)狀調(diào)研

2.1 服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)研

采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法訪問(wèn)80家高校國(guó)家中心網(wǎng)站，在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)或?qū)＠?wù)專欄中查找與專利挖掘信息服務(wù)相關(guān)的介紹，并在對(duì)應(yīng)的高校圖書館網(wǎng)站上查找教學(xué)課程和每學(xué)期信息素養(yǎng)講座中與專利挖掘相關(guān)的內(nèi)容；采用文獻(xiàn)調(diào)研法，在中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等數(shù)據(jù)庫(kù)中查找與各高校國(guó)家中心有關(guān)的專利挖掘信息服務(wù)的研究，調(diào)研情況見表1。

表1 80家高校國(guó)家中心專利挖掘信息服務(wù)現(xiàn)狀分析

高校國(guó)家中心開展的專利挖掘信息服務(wù)內(nèi)容大致分為四個(gè)方面(如表1所示)，其中第一和第三個(gè)方面屬于A類專利挖掘的信息服務(wù)，第二個(gè)方面屬于B類專利挖掘的信息服務(wù)，有35%的高校國(guó)家中心無(wú)相關(guān)信息服務(wù)內(nèi)容介紹和服務(wù)案例。

少數(shù)高校國(guó)家中心開展了兩個(gè)方面以上的專利挖掘信息服務(wù)，比如電子科技大學(xué)、華南理工大學(xué)和四川大學(xué)開展了前兩個(gè)方面的專利挖掘信息服務(wù)；清華大學(xué)開展了第一、三、四方面的服務(wù)；上海交通大學(xué)開展了第一、二、四方面的服務(wù)；武漢大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、揚(yáng)州大學(xué)開展了第一、四方面的服務(wù)；鄭州大學(xué)和江南大學(xué)開展了第三、四方面的服務(wù)；中國(guó)礦業(yè)大學(xué)開展了第二、四方面的服務(wù)。

2.2 相關(guān)服務(wù)案例

根據(jù)80家高校國(guó)家中心網(wǎng)站展示的服務(wù)案例，篩選出其中一部分展示其基本情況，具體如表2所示。由于篇幅所限，而且部分高校國(guó)家中心的服務(wù)案例僅展示其中少部分內(nèi)容，因而表中并沒有將所有服務(wù)案例列出，案例基本情況也僅給出其中與專利挖掘信息服務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。

表2 部分高校國(guó)家中心的專利挖掘信息服務(wù)案例

上述專利挖掘信息服務(wù)案例的目標(biāo)和成效主要在于兩個(gè)方面。其一，針對(duì)某一特定技術(shù)領(lǐng)域的專利文本數(shù)據(jù)，分析其當(dāng)前技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，包括技術(shù)路線、技術(shù)生命周期、主要申請(qǐng)人、技術(shù)熱點(diǎn)、分布國(guó)家和法律狀態(tài)；挖掘核心專利或高價(jià)值專利；其二，針對(duì)特定發(fā)明人或機(jī)構(gòu)的專利挖掘需求，提供技術(shù)創(chuàng)新路線引導(dǎo)和對(duì)策建議。

2.3 調(diào)研總結(jié)

(1)高校國(guó)家中心網(wǎng)站中沒有涉及專門針對(duì)專利挖掘信息服務(wù)的流程、方法和模式的介紹。前兩批確認(rèn)的高校國(guó)家中心多數(shù)明確了中心服務(wù)委托流程[19]；第三批確認(rèn)的高校國(guó)家中心中，河海大學(xué)、南開大學(xué)、山東師范大學(xué)、西南大學(xué)、長(zhǎng)沙理工大學(xué)和中國(guó)石油大學(xué)(北京)明確有知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作或業(yè)務(wù)流程。

上述服務(wù)流程中有部分包括委托、受理、實(shí)施和完成四個(gè)步驟；也有部分涉及針對(duì)專利信息分析的流程，比如華南理工大學(xué)針對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域和發(fā)明人的專利分析及評(píng)價(jià)服務(wù)流程，南京大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢流程，西南大學(xué)和河海大學(xué)的包括委托、檢索、撰寫、審核和提交的信息服務(wù)辦理流程；湖南大學(xué)、山東大學(xué)、太原理工大學(xué)和長(zhǎng)沙理工大學(xué)的包括項(xiàng)目受理、前期準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)采集與加工、專利分析、完成報(bào)告等步驟的專利分析流程；江南大學(xué)、南昌大學(xué)和西南大學(xué)的服務(wù)流程最后還包括用戶反饋的步驟。

(2)調(diào)研結(jié)果還顯示，由于專利挖掘信息服務(wù)屬于技術(shù)型深層次服務(wù)，對(duì)服務(wù)人員的技術(shù)背景、法律背景和專利分析能力要求較高，因而目前開展此項(xiàng)服務(wù)的高校圖書館數(shù)量偏少；其次，高校國(guó)家中心多數(shù)都掛靠圖書館成立，擁有各類中外文專利分析數(shù)據(jù)庫(kù)和專業(yè)分析工具，因而服務(wù)案例多集中在B類專利挖掘的信息服務(wù)上，而為用戶提供可申請(qǐng)專利的技術(shù)方案、申請(qǐng)建議、立項(xiàng)指引和技術(shù)研發(fā)路徑的A類專利挖掘的信息服務(wù)數(shù)量偏少。

3 高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)的一般流程

在參考馬天旗提出的A類專利挖掘的流程[1]和上述調(diào)研總結(jié)出的高校圖書館整體專利信息服務(wù)流程的基礎(chǔ)上，梳理出兩類專利挖掘信息服務(wù)的一般流程，如圖1所示。

圖1 高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)的一般流程

其中步驟1和2為項(xiàng)目需求確認(rèn)階段，重點(diǎn)需要考慮以下3方面的問(wèn)題：其一，明確用戶類型和服務(wù)方式：不同類型的用戶其服務(wù)方式和需求往往差異很大；其二，確認(rèn)專利挖掘參與人員：除服務(wù)人員和需求方相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)人員外，根據(jù)需求方機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)模，還可以有專利工程師、管理層、市場(chǎng)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門參與；其三，了解用戶初步目標(biāo)：梳理其當(dāng)前專利申請(qǐng)現(xiàn)狀和前期專利成果。

對(duì)A類專利挖掘來(lái)說(shuō)，步驟3—6為項(xiàng)目成果執(zhí)行階段；對(duì)B類專利挖掘來(lái)說(shuō)，步驟3—5為項(xiàng)目執(zhí)行階段，該階段需要重點(diǎn)考慮以下3方面的問(wèn)題：其一，形成項(xiàng)目框架和發(fā)明構(gòu)思的步驟，需要所有參與人員協(xié)作共同完成；其二是挖掘類型和方法的確定以及技術(shù)方案的組合設(shè)計(jì)過(guò)程，均需要及時(shí)與需求方參與人員溝通調(diào)整，避免因方向錯(cuò)誤而降低工作效率；其三是從技術(shù)層面、產(chǎn)品層面、地域?qū)用婧桶l(fā)展戰(zhàn)略層面形成規(guī)劃和有序挖掘，避免挖掘的隨機(jī)性、分散性和盲目性，同時(shí)避免以數(shù)量為導(dǎo)向和以任務(wù)為導(dǎo)向的挖掘。

對(duì)A類專利挖掘來(lái)說(shuō)，步驟7—8為項(xiàng)目成果形成階段；對(duì)B類專利挖掘來(lái)說(shuō)，步驟6為項(xiàng)目成果形成階段。在該階段，A類專利挖掘需要對(duì)挖掘出的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行專利申請(qǐng)前評(píng)估、確定申請(qǐng)類型、專利組合策劃，為后續(xù)進(jìn)行專利布局打好基礎(chǔ)；協(xié)助委托人撰寫技術(shù)交底書、選擇合適的保護(hù)方式和范圍，最終形成專利申請(qǐng)文件。B類專利挖掘需要與項(xiàng)目參與人員(最好包括技術(shù)人員和用戶所在機(jī)構(gòu)的專利工程師)一起對(duì)可視化圖表和分析結(jié)果進(jìn)行解讀，必要時(shí)查閱技術(shù)資料，以確保給出合理、準(zhǔn)確和專業(yè)的分析結(jié)論和建議。

4 高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)模式構(gòu)建

為提升用戶技術(shù)創(chuàng)新效率、保護(hù)自身利益、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力和穩(wěn)固其自身市場(chǎng)份額，同時(shí)也為了擴(kuò)展高校圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的廣度和深度，給用戶提供專業(yè)的、規(guī)范的專利挖掘信息服務(wù)，根據(jù)前文第2.3節(jié)中的調(diào)研結(jié)果以及第3節(jié)中梳理出的專利挖掘信息服務(wù)的一般流程，筆者從服務(wù)支持、服務(wù)用戶、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)策略以及服務(wù)反饋5個(gè)方面構(gòu)建高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)模式，見圖2。

圖2 高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)模式框架圖

其中，服務(wù)支持部分是開展專利挖掘信息服務(wù)的基礎(chǔ)和支撐；服務(wù)用戶是專利挖掘信息服務(wù)的需求對(duì)象；根據(jù)用戶的需求來(lái)選擇專利挖掘服務(wù)內(nèi)容，后續(xù)再根據(jù)所確定的服務(wù)內(nèi)容選擇服務(wù)策略中的一種或幾種專利挖掘方法；服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)策略的實(shí)踐效果進(jìn)入服務(wù)反饋部分，根據(jù)需求、問(wèn)題和服務(wù)最終成效等的溝通和反饋結(jié)果來(lái)進(jìn)一步調(diào)整或優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)策略中的挖掘方法，從而促進(jìn)整個(gè)服務(wù)模式不斷改進(jìn)、深化和再實(shí)踐。

4.1 服務(wù)支持

在政策環(huán)境方面，各高校圖書館積極組建高校聯(lián)盟和區(qū)域聯(lián)盟，致力于推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展[33]。此外，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù) 服務(wù)規(guī)范》和《專利導(dǎo)航指南》等政策、標(biāo)準(zhǔn)和指南的實(shí)施，為高校圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作的規(guī)范化開展提供了支持和保障。

在管理制度方面，高校圖書館根據(jù)《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源、服務(wù)、人才建設(shè)，并且多數(shù)高校圖書館還明確有自身的管理辦法，包括服務(wù)理念、激勵(lì)機(jī)制、人才培養(yǎng)機(jī)制、產(chǎn)學(xué)合作機(jī)制、資源保障機(jī)制等，為服務(wù)體系有效運(yùn)行提供制度保障。

在專利信息資源方面，高校圖書館具備先天資源優(yōu)勢(shì)，大都采購(gòu)有包括中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)、萬(wàn)方、德溫特創(chuàng)新索引(DII)等在內(nèi)的專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)和自建專利機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，多數(shù)高校還具備專業(yè)的商業(yè)專利分析數(shù)據(jù)庫(kù)和分析工具，這些都是服務(wù)的基礎(chǔ)和資源保障。

在服務(wù)人員方面，高校圖書館本身就擁有較多具備專業(yè)學(xué)科背景同時(shí)又擅長(zhǎng)信息檢索與分析利用的專業(yè)人才；同時(shí)，為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)力度，高校圖書館也非常注重服務(wù)人員能力的提升，比如鼓勵(lì)服務(wù)人員參加各個(gè)層面的線上線下知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)會(huì)和研討會(huì)、參與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公益講座平臺(tái)的直播課堂和課程回看、定期邀請(qǐng)專家開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)講座等。

在技術(shù)支持方面，高校圖書館能有效利用專利文獻(xiàn)信息資源和數(shù)據(jù)分析工具，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，開展智能化數(shù)據(jù)處理和可視化服務(wù)，為用戶提供個(gè)性化服務(wù)。

4.2 服務(wù)用戶

不同的用戶群體通常有不同的挖掘方向和層次的需求，高校圖書館專利挖掘信息服務(wù)的用戶群體主要包括科研管理部門、科研團(tuán)隊(duì)、校內(nèi)外企業(yè)、師生和社會(huì)公眾?？蒲泄芾聿块T的專利挖掘需求主要在于，根據(jù)自身與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)各自專利布局的特點(diǎn)，從而找到合適的專利挖掘方向；科研團(tuán)隊(duì)的專利挖掘需求主要在于，發(fā)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)密集區(qū)、熱點(diǎn)區(qū)和空白區(qū)，找到技術(shù)突破點(diǎn)和技術(shù)問(wèn)題的解決方案；校內(nèi)外企業(yè)的專利挖掘需求主要在于，梳理技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)格局、控制成本和規(guī)避市場(chǎng)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，挖掘有市場(chǎng)價(jià)值的專利；校內(nèi)師生和社會(huì)公眾的專利挖掘需求主要在于利用專利信息分析為其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供思路。

而對(duì)于校內(nèi)外企業(yè)這類用戶群體來(lái)說(shuō)，可以針對(duì)不同企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和規(guī)模來(lái)確定專利挖掘的方向和策略，如圖3所示。

圖3 不同企業(yè)類型的挖掘方向和策略

4.3 服務(wù)內(nèi)容

服務(wù)內(nèi)容中的咨詢和培訓(xùn)服務(wù)包括：為用戶提供線上和線下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律基本知識(shí)的指導(dǎo)咨詢，專利文獻(xiàn)信息資源的檢索和利用、專利挖掘常規(guī)類型、方法和原則以及專利申請(qǐng)文件撰寫技巧等咨詢和培訓(xùn)。比如重慶大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、鄭州大學(xué)、江南大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)和西南大學(xué)等學(xué)校關(guān)于高價(jià)值專利篩選、挖掘、培育、創(chuàng)造、布局的講座；鄭州大學(xué)、湖南大學(xué)、海南大學(xué)和揚(yáng)州大學(xué)等學(xué)校關(guān)于科研項(xiàng)目中專利挖掘的講座等。

專利申請(qǐng)前技術(shù)方案評(píng)估服務(wù)一方面可以幫助用戶了解最接近的現(xiàn)有技術(shù)及其公開程度和保護(hù)范圍，避免挖掘的技術(shù)方案或其組合喪失專利性；另一方面也可以為用戶提供規(guī)避侵權(quán)的方法，提供專利申請(qǐng)建議和立項(xiàng)指引、明確技術(shù)研發(fā)路徑。

嵌入創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新全流程的專利挖掘信息服務(wù)主要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段，利用專利信息分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和趨勢(shì)分析，了解技術(shù)熱點(diǎn)和空白點(diǎn)，尋找潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和合作伙伴，確定適合自身機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的專利研發(fā)和挖掘方向；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)階段，采取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和規(guī)避設(shè)計(jì)的專利挖掘方式，構(gòu)建系統(tǒng)化的專利保護(hù)方式；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段，對(duì)所挖掘?qū)＠募夹g(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和法律價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化提供參考。

定制專利挖掘項(xiàng)目分析報(bào)告主要考慮用戶群體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃布局目標(biāo)、課程需求、專業(yè)需求、在研項(xiàng)目需求來(lái)預(yù)約個(gè)性化的專利挖掘信息服務(wù)項(xiàng)目。

4.4 服務(wù)策略

根據(jù)服務(wù)用戶的需求，在確定服務(wù)內(nèi)容的前提下，可以在專利挖掘信息服務(wù)策略中選擇合適的專利挖掘方法或方法組合。根據(jù)現(xiàn)有研究歸納出的專利挖掘的方法主要包括6種，其中前4種是A類專利挖掘的方法，后2種是B類專利挖掘的方法。

從研發(fā)項(xiàng)目出發(fā)的專利挖掘方法實(shí)質(zhì)上是一種從無(wú)到有的挖掘方法。挖掘過(guò)程中，首先將項(xiàng)目任務(wù)劃分成若干組成部分，劃分得越細(xì)越好；其次，明確每一個(gè)組成部分由哪些技術(shù)要素組成；然后挖掘每個(gè)技術(shù)要素中可能存在的創(chuàng)新點(diǎn)，將每個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)總結(jié)成新的技術(shù)方案。

從技術(shù)問(wèn)題出發(fā)的專利挖掘方法中，首先要找出某個(gè)技術(shù)問(wèn)題的關(guān)聯(lián)因素有哪些，然后分析每個(gè)關(guān)聯(lián)因素都有哪些可能的解決思路；最后根據(jù)每個(gè)解決思路總結(jié)出新的技術(shù)方案。

TRIZ發(fā)明問(wèn)題解決理論是利用TRIZ工具為創(chuàng)新主體提供發(fā)明思路[34]。運(yùn)用較多的TRIZ理論創(chuàng)新方法主要有3個(gè)：(1)解決技術(shù)矛盾的矛盾矩陣法是將技術(shù)系統(tǒng)的技術(shù)矛盾中需要改善的參數(shù)和隨之惡化的參數(shù)分別運(yùn)用39個(gè)通用工程參數(shù)予以表征，然后在矛盾矩陣表中找到對(duì)應(yīng)的40個(gè)創(chuàng)新原理來(lái)尋找解決思路和方案；(2)解決物理矛盾的四大分離原理，包括空間分離、時(shí)間分離、條件分離、整體與部分分離；(3)物—場(chǎng)模型和標(biāo)準(zhǔn)解認(rèn)為任何系統(tǒng)都具有功能，每個(gè)功能都可分解為兩種物質(zhì)和一種場(chǎng)，從而建立與已存在的系統(tǒng)或新技術(shù)系統(tǒng)的問(wèn)題相聯(lián)系的功能模型。

以現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)的專利挖掘方法實(shí)質(zhì)上是一種從有到多的挖掘方法。其包括的三類方法中，第一類是指將挖掘出可申請(qǐng)專利的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)區(qū)分主次層級(jí)，將核心技術(shù)和外圍技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)形成相互支持、相互補(bǔ)充的專利組合；第二類是指以專利侵權(quán)判定原則為依據(jù)，對(duì)照已有專利的保護(hù)范圍，從要素省略、要素替代和要素之間關(guān)系改變等多個(gè)角度尋找替代技術(shù)方案；第三類是指圍繞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心專利從不同方向包繞式尋找技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，為未來(lái)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成制約和交叉許可提供基礎(chǔ)[1]。此類專利挖掘方法的部分應(yīng)用場(chǎng)景見表3。

表3 以現(xiàn)有專利為基礎(chǔ)的專利挖掘方法的部分應(yīng)用場(chǎng)景

基于專利文本信息的挖掘方法中，一類是利用專利分析數(shù)據(jù)庫(kù)、工具和軟件如Innography、Innojoy、incoPat、Aureka、TDA、BibExcel等對(duì)某專利集合的各字段文本信息進(jìn)行分析、聚類或計(jì)算，獲取所需信息；另一類是利用可視化分析工具如CiteSpace、VOSviewer等基于DII(德溫特創(chuàng)新索引)中下載的專利數(shù)據(jù)繪制科學(xué)知識(shí)圖譜，獲取研究熱點(diǎn)、研究前沿、合作網(wǎng)絡(luò)和共被引網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)；還有一類是基于語(yǔ)義計(jì)算方法和技術(shù)的專利文本數(shù)據(jù)挖掘方法，如基于SAO結(jié)構(gòu)的專利相似度計(jì)算方法及技術(shù)挖掘核心技術(shù)、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)以及技術(shù)間關(guān)系等。

高價(jià)值專利的挖掘方法中，包括利用專利分析數(shù)據(jù)庫(kù)、工具和軟件中的復(fù)合指標(biāo)算法模型計(jì)算出的專利價(jià)值或?qū)＠麖?qiáng)度指標(biāo)來(lái)挖掘高價(jià)值專利和核心專利；或者根據(jù)納入高價(jià)值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計(jì)范圍的5種情況(戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、在海外有同族專利權(quán)、維持年限超過(guò)10年、實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額、獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)[37])，來(lái)對(duì)某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的高價(jià)值專利進(jìn)行挖掘；或者根據(jù)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中與專利價(jià)值可能相關(guān)的特定字段，如被引頻次、專利壽命和維持時(shí)間、法律狀態(tài)、布局國(guó)家數(shù)量、同族專利數(shù)量等指標(biāo)來(lái)挖掘高價(jià)值專利。

4.5 服務(wù)反饋

服務(wù)反饋是發(fā)現(xiàn)服務(wù)過(guò)程中所存在的問(wèn)題并找到改進(jìn)方向的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可避免專利挖掘的盲目性，有助于優(yōu)化服務(wù)模式，發(fā)現(xiàn)不規(guī)范和缺失的環(huán)節(jié)。一方面，服務(wù)人員根據(jù)用戶提出的問(wèn)題和需求對(duì)專利挖掘服務(wù)內(nèi)容和策略提出修正、增加和更新，進(jìn)一步調(diào)整并優(yōu)化方案；另一方面，專利挖掘信息服務(wù)項(xiàng)目完成后，用戶根據(jù)專利申請(qǐng)建議而遞交的專利申請(qǐng)的申請(qǐng)量和授權(quán)量、專利無(wú)效量和訴訟量等指標(biāo)的反饋數(shù)據(jù)，也可印證專利挖掘方法的選擇是否合理和準(zhǔn)確，從而作為高校圖書館日后專利挖掘信息服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

5 高校圖書館開展專利挖掘信息服務(wù)的建議

5.1 加深概念認(rèn)識(shí)，避免錯(cuò)誤理解

對(duì)專利挖掘的錯(cuò)誤理解主要包括以下幾個(gè)方面，參與人員要避免走入誤區(qū)。其一，認(rèn)為技術(shù)含量高才能申請(qǐng)專利。部分技術(shù)含量低的技術(shù)方案如果具有非顯而易見性，同樣可能具備授權(quán)前景；其二，認(rèn)為簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)的技術(shù)方案不能申請(qǐng)專利，如果該方案能達(dá)到同樣的效果，則更具備創(chuàng)造性；如果將其作為核心專利來(lái)挖掘布局，則競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更難以規(guī)避；其三，認(rèn)為必須徹底完成發(fā)明創(chuàng)造才能申請(qǐng)專利，專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)應(yīng)當(dāng)是在滿足公開充分要求的前提下盡早申請(qǐng)，比如藥物組合物發(fā)明，在有具體配方和制備方法、獲得初步動(dòng)物試驗(yàn)或細(xì)胞試驗(yàn)結(jié)果時(shí)就可申請(qǐng)，而不是等到臨床試驗(yàn)結(jié)束和通過(guò)藥物審批才申請(qǐng)；其四，認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)品只能申請(qǐng)一件專利，如果該產(chǎn)品具備專利授權(quán)條件，則可以同時(shí)在一件申請(qǐng)中要求保護(hù)包含該產(chǎn)品的多個(gè)獨(dú)立技術(shù)方案，比如該產(chǎn)品的制備方法及其不同用途、包含該產(chǎn)品的其他產(chǎn)品等。

5.2 人員團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同促進(jìn)創(chuàng)新

有效的專利挖掘工作需要所有參與人員的共同努力，是多部門、多崗位團(tuán)結(jié)協(xié)作的過(guò)程。高校圖書館服務(wù)人員可提供專利信息檢索、分析以及專利挖掘方法、流程和方向的咨詢、培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利挖掘布局情況進(jìn)行調(diào)研并提供專利挖掘方案報(bào)告等；需求方管理層可明確專利挖掘的經(jīng)濟(jì)成本和時(shí)間成本，參與提供產(chǎn)品信息、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息、市場(chǎng)規(guī)劃、機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局戰(zhàn)略信息等；專利管理部門可提供技術(shù)調(diào)查、研發(fā)現(xiàn)狀、技術(shù)情報(bào)和技術(shù)演進(jìn)趨勢(shì)等信息；市場(chǎng)部門可收集產(chǎn)業(yè)信息、政策，了解產(chǎn)業(yè)整合、轉(zhuǎn)移態(tài)勢(shì)等產(chǎn)業(yè)調(diào)研信息；研發(fā)部門可提供包括技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)分解以及技術(shù)方案可行性判斷等在內(nèi)的技術(shù)工作支持；專利工程師和法務(wù)部門可配合本機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略確定布局?jǐn)?shù)量與目標(biāo)地區(qū)，做出挖掘布局規(guī)劃時(shí)間表等。

5.3 加強(qiáng)知識(shí)儲(chǔ)備，注重人才培養(yǎng)

高校圖書館在服務(wù)轉(zhuǎn)型過(guò)程中面臨著有限的服務(wù)人員應(yīng)對(duì)專業(yè)的要求、有限的服務(wù)能力應(yīng)對(duì)復(fù)雜的用戶需求等諸多挑戰(zhàn)。慎金花等指出，館員專利信息服務(wù)能力不足是制約高校專利信息服務(wù)水平和服務(wù)成效的重要因素[38]。因此，目前高校圖書館要增加服務(wù)廣度和深度，關(guān)鍵在于提升服務(wù)人員的服務(wù)能力。

專利挖掘信息服務(wù)工作不僅要求服務(wù)人員具備專利信息資源檢索、分析和利用的能力，而且要具有與用戶需求相匹配的專業(yè)技術(shù)知識(shí)結(jié)構(gòu)，同時(shí)還需要具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的知識(shí)儲(chǔ)備，如專利申請(qǐng)與審查基本知識(shí)、專利侵權(quán)與預(yù)警、專利戰(zhàn)略與布局、專利申請(qǐng)前評(píng)估、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓、高價(jià)值專利挖掘等相關(guān)知識(shí)及其實(shí)踐運(yùn)用。

服務(wù)人員能力的培養(yǎng)與提升可以通過(guò)以下幾個(gè)途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。其一，高校圖書館的正向激勵(lì)。比如設(shè)置專職崗位、鼓勵(lì)參加專利代理師資格考試、參與各級(jí)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課題的申報(bào)等；其二，參加各類線上線下培訓(xùn)，邀請(qǐng)本校法學(xué)院、公共管理學(xué)院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院以及外聘專家開展講座等；其三，參與數(shù)據(jù)庫(kù)商提供的培訓(xùn)，并在試用中提升實(shí)操運(yùn)用能力；其四，鼓勵(lì)服務(wù)人員參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)競(jìng)賽、專利檢索大賽和分析大賽等。

5.4 方法規(guī)范有序，提高挖掘效率

為提高專利挖掘的效率，挖掘方法的規(guī)劃、選擇和實(shí)施過(guò)程可從以下幾個(gè)方面來(lái)考慮。(1)前瞻性：配合不同用戶類型及其未來(lái)的技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略確定挖掘方向；(2)合理性：摸清用戶的研發(fā)現(xiàn)狀和實(shí)力，將其與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀相匹配；(3)針對(duì)性：根據(jù)企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及目標(biāo)領(lǐng)域的技術(shù)路線，針對(duì)特定的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、地域以及技術(shù)熱點(diǎn)與空白點(diǎn)進(jìn)行挖掘和布局；(4)價(jià)值性：挖掘高價(jià)值專利，識(shí)別領(lǐng)域核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)及其持有機(jī)構(gòu)，拓展挖掘范圍，注重侵權(quán)規(guī)避；(5)系統(tǒng)性：根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)、技術(shù)問(wèn)題和現(xiàn)有專利有序挖掘，同時(shí)要考慮挖掘出的技術(shù)方案之間的內(nèi)在聯(lián)系，確定組合或拆分方案，形成有效的專利壁壘；(6)全球性：綜合考慮全球范圍產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移情況，配合競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況展開全球?qū)＠麘?zhàn)略布局；(7)協(xié)作性：所有參與人員協(xié)同合作，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，適時(shí)調(diào)整挖掘方向，保證挖掘效率。

6 結(jié)語(yǔ)

專利挖掘工作需要同時(shí)具備專業(yè)技術(shù)和專利知識(shí)背景，而專利挖掘信息服務(wù)工作則還需要服務(wù)人員具備信息挖掘、分析處理和溝通協(xié)調(diào)的能力，因而服務(wù)開展具有一定難度。上述服務(wù)流程的梳理、服務(wù)模式的構(gòu)建及服務(wù)建議，可為高校圖書館探索和深化專利挖掘信息服務(wù)內(nèi)容提供參考，高校圖書館可發(fā)揮其資源優(yōu)勢(shì)，利用信息素養(yǎng)教育和專利查新等方面的成熟經(jīng)驗(yàn)，為學(xué)校及周邊用戶的科技創(chuàng)新提供支撐。