美議員要求SEC打擊高管內(nèi)幕交易

王會(huì)聰

以伊麗莎白?沃倫為首的多位民主黨籍參議員正在敦促美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）采取行動(dòng)，加大打擊企業(yè)高管利用內(nèi)部信息開展“適時(shí)股票交易的能力”。這些議員在12日致SEC主席加里?根斯勒的一封信中稱“不能允許企業(yè)內(nèi)部人士基于內(nèi)幕信息進(jìn)行交易而免遭懲罰?！?/p>

彭博社13日稱，在美國(guó)企業(yè)界，一種被稱為“10b5-1交易計(jì)劃”的股票交易程序十分常見。它允許公司內(nèi)部人員在得到某些尚未公開披露的信息時(shí)進(jìn)行股票買賣。高管們通過事先公布交易的時(shí)間和方式，來避免遭受內(nèi)幕交易的指控。去年12月SEC對(duì)這一交易計(jì)劃提出新的限制措施，SEC機(jī)構(gòu)還提出其他建議，包括強(qiáng)制要求內(nèi)部人士在確定其交易計(jì)戈喲4個(gè)月后才能出售其股票。

報(bào)道稱，SEC將要求企業(yè)在其向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件中披露更多有關(guān)信息。在彭博社看到的該信副本中，這些參議員要求SEC將確定交易計(jì)劃與具體執(zhí)日期之間的“冷靜期”從120天延長(zhǎng)到180天，并表示應(yīng)將要求的延遲時(shí)間應(yīng)用于更多員工。他們還呼吁對(duì)單一交易計(jì)戈睬取更多限制。

此前有多起企業(yè)高管股票交易案引發(fā)有關(guān)“內(nèi)幕交易”的疑問。據(jù)美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，2021年1月燃料電池生產(chǎn)商Plug Power公司的股價(jià)飆升至15年來的新高之際，長(zhǎng)期擔(dān)任該公司首席執(zhí)行官的安德魯?馬什在一項(xiàng)“時(shí)機(jī)恰好”的交易中賣出他所持有的約40%股票，凈賺3600萬美元。就在他出售后不久，一連串負(fù)面消息就導(dǎo)致這家公司的股價(jià)暴跌60%?！ㄍ鯐?huì)聰）