劉 巧，黃翔宇，吳德勝，劉干成

（湖北省科技信息研究院，武漢 430071）

自然科學(xué)研究科技人員是科技人才隊(duì)伍的重要組成部分，是推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)省的重要力量。自然科學(xué)研究系列職稱評審作為自然科學(xué)研究科技人員評價(jià)的基本制度，是專業(yè)技術(shù)人才評價(jià)體系的重要內(nèi)容。2016 年12 月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》，對深化自然科學(xué)研究科技人員職稱制度改革提出了明確要求。2019 年，湖北省積極響應(yīng)國家政策號召，出臺了《湖北省自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格申報(bào)評審條件（試行）》，對自然科學(xué)研究系列專業(yè)評審條件進(jìn)行了重新修訂。新的評審條件更加注重品德、能力、業(yè)績的評價(jià)導(dǎo)向，在近兩年改革實(shí)踐探索中，充分發(fā)揮了人才評價(jià)“指揮棒”和風(fēng)向標(biāo)作用。湖北省加快打造全國重要人才中心和創(chuàng)新高地，加強(qiáng)湖北省自然科學(xué)研究系列職稱評審改革對策研究，具有十分重要和深遠(yuǎn)的意義。

1 國內(nèi)自然科學(xué)研究系列職稱評審新趨勢

近年來，國家職稱改革工作持續(xù)深入推進(jìn)，截至2021 年8 月，27 個(gè)職稱系列的改革指導(dǎo)意見全部出臺，職稱工作正式邁入新的歷史發(fā)展階段。國內(nèi)各地組織實(shí)施自然科學(xué)研究系列職稱評審改革呈現(xiàn)新趨勢。

1.1 越來越重視差異化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的建立

針對不同職業(yè)、不同崗位、不同層次、不同行業(yè)的申報(bào)，分別探討建立差異化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類評價(jià)，是各地自然科學(xué)職稱改革的重點(diǎn)。如重慶市在新修訂的申報(bào)條件中，根據(jù)不同類型科學(xué)研究活動特點(diǎn)，分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究（含技術(shù)開發(fā)與推廣）、科技咨詢與科技管理服務(wù)三大類別，分別制定和優(yōu)化業(yè)績申報(bào)條件。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人原有的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不能適應(yīng)新的市場需求，探索建立差異化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，暢通技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職業(yè)化發(fā)展渠道。北京、山東、天津、遼寧、廣東等地均已陸續(xù)將技術(shù)經(jīng)紀(jì)職稱序列單列。北京在新增職稱專業(yè)評價(jià)辦法中，將技術(shù)經(jīng)紀(jì)人分為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究、運(yùn)用服務(wù)兩類，分別量身定制了不同層級、不同類別的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。清晰科學(xué)的分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，有效提高了評價(jià)的針對性、精準(zhǔn)性。

1.2 越來越重視創(chuàng)新性科研成果的價(jià)值

破除“四唯”傾向，實(shí)行代表作評審制度，重點(diǎn)考察創(chuàng)新性研究成果質(zhì)量和水平，是各地改革的突出特點(diǎn)。在國家倡導(dǎo)重能力、重品德、品業(yè)績的評價(jià)導(dǎo)向指引下，各地越來越重視創(chuàng)新性科研成果在參加職稱評審中的作用。北京市2020 年12 月正式實(shí)施的《北京市深化自然科學(xué)研究人員職稱制度改革實(shí)施辦法》中，明確實(shí)行職稱評審代表作制度，科研人員可自主選擇論文、專利、研究成果、研究報(bào)告、專著譯著、軟件著作、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等代表性成果參加職稱評審。天津、黑龍江等地也在各自新頒布實(shí)施的自然科學(xué)職稱改革方案中，明確推行代表作制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力。這些重視創(chuàng)新性科研成果的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益的政策舉措，能夠更加有效地激發(fā)自然科學(xué)研究專技人才的創(chuàng)新動力，促進(jìn)人才的專業(yè)化、職業(yè)化和高端化發(fā)展。

1.3 越來越重視評審監(jiān)督體系的完善

評審監(jiān)督體系的建立與完善，是保障職稱評審“在陽光下運(yùn)行”的關(guān)鍵。2019 年9 月1 日，有關(guān)職稱工作的第一部法律性文件——《職稱評審管理暫行規(guī)定》頒布后，各地陸續(xù)探索本地職稱評審相關(guān)的規(guī)章制度，尤其在評審監(jiān)督體系的完善方面，各地努力倡導(dǎo)樹立勇于創(chuàng)新、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，對學(xué)術(shù)不端行為實(shí)行“零容忍”，建立職稱評價(jià)誠信檔案。堅(jiān)持將品德放在評價(jià)的首要位置，對申報(bào)人職業(yè)道德的考察已成為自然科學(xué)職稱評審考察的重要內(nèi)容。河南省從2019 年開始，在職稱評審中實(shí)行職稱申報(bào)推薦誠信承諾制，個(gè)人申報(bào)職稱和用人單位推薦均要出具誠信承諾。北京實(shí)行弄虛作假“一票否決制”，并記入職稱評價(jià)誠信檔案。

2 湖北省自然科學(xué)研究系列職稱評審實(shí)施概況及發(fā)展趨勢

2.1 實(shí)施概況

本研究以2019—2021 年湖北省的概況來進(jìn)行分析比較，以期為湖北省自然科學(xué)職稱評審工作、自然科學(xué)人才隊(duì)伍建設(shè)提供參考借鑒。2019 年，湖北省繼續(xù)貫徹落實(shí)國家及省內(nèi)關(guān)于自然科學(xué)研究系列職稱改革方面的政策舉措，逐步規(guī)范和完善評審工作機(jī)制，不斷優(yōu)化評審流程和服務(wù)，全面提升評審工作的公正性、權(quán)威性和專業(yè)性，成效顯著。

2.1.1 整體申報(bào)情況 從2019—2021 年申報(bào)情況來看，隨著職稱制度改革的穩(wěn)步推進(jìn)，自然科學(xué)職稱申報(bào)人數(shù)基本同步趨于穩(wěn)定發(fā)展，自然科學(xué)人才隊(duì)伍發(fā)展壯大，自然科學(xué)職稱評審對激發(fā)自然科學(xué)研究領(lǐng)域人才創(chuàng)新活力發(fā)揮了積極的推動作用。3 年來，湖北省自然科學(xué)職稱評審累計(jì)申報(bào)人數(shù)達(dá)294人，其中參加水平能力測試申報(bào)人員174 人，通過人員132 人，總體通過率為75.86%；參加評審申報(bào)人員120 人，通過人員103 人，總體通過率為85.83%（圖1）。湖北省自然科學(xué)職稱申報(bào)人數(shù)前后略有增減，波動并不大，但參加評審的人數(shù)略呈逐年上升趨勢（2019 年 32 人、2020 年 43 人、2021 年 45 人），這與部分企業(yè)相關(guān)人員認(rèn)識到職稱認(rèn)定的重要性有著密切聯(lián)系。同時(shí)，由于湖北省近年來高層次引進(jìn)政策紅利發(fā)揮越來越大的作用，吸引和集聚了更多自然科學(xué)研究系列的人才扎根湖北省，每年自科高層次人才參加評審的人數(shù)也呈上升趨勢。

圖1 2019—2021 年湖北省自然科學(xué)研究系列職稱評審申報(bào)及通過情況

2.1.2 申報(bào)等級分布情況 從圖2 可以看出，不論是水平能力測試還是評審，申報(bào)等級均以副研究員和助理研究員為主體，2019—2021 年，兩個(gè)等級水平能力測試申報(bào)人數(shù)累計(jì)達(dá)106 人，評審人數(shù)累計(jì)則達(dá)74 人，在一定程度上表明自然科學(xué)研究系列專業(yè)技術(shù)人才樂于扎根湖北省、服務(wù)湖北省并在湖北省實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展。同時(shí)，研究實(shí)習(xí)員級別申報(bào)人數(shù)較少，主要原因在于部分科研院所、企業(yè)和高校對政策認(rèn)識不夠、理解不深。再者，由于各申報(bào)主體新進(jìn)人員學(xué)歷學(xué)位普遍要求是碩士研究生，新進(jìn)無基礎(chǔ)職稱人員符合中級初定條件，也是初級職稱申報(bào)群體較少的原因之一。2019—2021 年，參加助理研究員初定人員共計(jì)24 人。

圖2 2019—2021 年湖北省自然科學(xué)研究系列評審申報(bào)等級分布

2.1.3 申報(bào)專業(yè)分布情況 湖北省自然科學(xué)研究系列專業(yè)分為基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用研究和科技服務(wù)三大類，每年申報(bào)具體小專業(yè)較為分散，但主體仍集中在應(yīng)用研究和科技服務(wù)兩大類，基礎(chǔ)理論研究類申報(bào)人員較少（圖3）。一是由于國家及湖北省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的引導(dǎo)，湖北省涌現(xiàn)出一大批技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、孵化器、眾創(chuàng)空間、技術(shù)交易所等科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)和集聚了一批科技服務(wù)專業(yè)技術(shù)人才，尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)孵化專業(yè)人才，科技服務(wù)專業(yè)明確納入自科系列，對這一群體的導(dǎo)向作用明顯。二是基礎(chǔ)理論研究主體主要在高等院校。隨著國家和省內(nèi)職稱改革的深入推進(jìn)，職稱評審權(quán)限進(jìn)一步下放，絕大多數(shù)高校和醫(yī)院等主體均擁有自主評審權(quán)限，在職稱評審中發(fā)揮主導(dǎo)作用，有一部分原自科基礎(chǔ)理論研究系列的專業(yè)技術(shù)人才轉(zhuǎn)評到了本單位或?qū)W校的職稱系列中參加評審晉升。

圖3 2019—2021 年湖北省自然科學(xué)研究系列評審申報(bào)專業(yè)分布情況

2.1.4 申報(bào)主體分布情況 2019—2021 年，申報(bào)人員絕大多數(shù)集中在事業(yè)單位，非公企業(yè)和高校人員僅占到極少一部分，科研院所申報(bào)主體累計(jì)申報(bào)人數(shù)達(dá)228 人，占總申報(bào)人數(shù)的77.56%（圖4）。對于科研院所而言，單位決策層對職稱評審工作高度重視是主要原因，這些單位一般安排了專人研究政策并組織單位符合條件的人員統(tǒng)一申報(bào)，既有利于本單位職稱申報(bào)工作的整體規(guī)劃與推進(jìn)，也利于個(gè)人職稱申報(bào)相關(guān)業(yè)績材料的準(zhǔn)備和積累，評審?fù)ㄟ^的幾率也會更大。而對非公企業(yè)申報(bào)主體而言，職稱申報(bào)工作還未上升到單位決策層面，同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部也未搭建起與職稱相關(guān)聯(lián)的考核機(jī)制，企業(yè)員工申報(bào)積極性和主動性還未完全調(diào)動起來。對高校申報(bào)主體而言，一般擁有職稱評審權(quán)限的高校都會積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)本校人才以本校職稱系列為主來進(jìn)行職稱申報(bào)。這些都是導(dǎo)致非公企業(yè)和高校等申報(bào)主體申報(bào)人數(shù)較少的重要原因。

圖4 2019—2021 年湖北省自然科學(xué)研究系列評審申報(bào)主體分布情況

2.2 發(fā)展趨勢

2.2.1 科技服務(wù)專業(yè)申報(bào)群體將持續(xù)增加 近年來，國家及湖北省持續(xù)推動科技創(chuàng)新發(fā)展，聚焦重大科技戰(zhàn)略任務(wù)，對科技服務(wù)從業(yè)人員的重視程度提高，湖北省培育和集聚了一大批優(yōu)秀的科技服務(wù)業(yè)從業(yè)人員，尤其是科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化等新興職業(yè)群體以及研發(fā)設(shè)計(jì)、科技咨詢等專業(yè)領(lǐng)域人才隊(duì)伍進(jìn)一步壯大，科技服務(wù)業(yè)對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐能力顯著提升，該類人才的職稱職務(wù)晉升需求也愈發(fā)強(qiáng)烈。目前，每年科技服務(wù)業(yè)申報(bào)人員都在呈逐年上升趨勢，隨著湖北省高水平科技自立自強(qiáng)持續(xù)發(fā)力，該群體的職稱申報(bào)和晉升需求也將持續(xù)升溫。

2.2.2 非公企業(yè)申報(bào)主體將日趨活躍 近年來，培育和引導(dǎo)成長起來一批企業(yè)人才，在各自專業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮著領(lǐng)頭羊作用，在職務(wù)晉升、項(xiàng)目申報(bào)等方面享受到政策紅利，將為各自專業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)人才職稱申報(bào)起到積極的引導(dǎo)作用和激勵(lì)作用。同時(shí)，國家和湖北省關(guān)于科研項(xiàng)目申報(bào)條件中關(guān)于職稱的限定條件，也成為鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)人才越來越注重職稱晉升。隨著湖北省自然科學(xué)職稱制度改革的深入推進(jìn)，企業(yè)申報(bào)人數(shù)也將逐年上升。

2.2.3 高層次人才申報(bào)群體將逐步擴(kuò)大 圍繞科技強(qiáng)省建設(shè)目標(biāo)，湖北省于2021 年先后正式發(fā)布實(shí)施《湖北省科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃正式發(fā)布實(shí)施》《關(guān)于加快推進(jìn)科技強(qiáng)省建設(shè)的意見》等指導(dǎo)性政策，從戰(zhàn)略高度明確提出“建強(qiáng)科技人才創(chuàng)新高地”“5 年引進(jìn)培養(yǎng)50 名戰(zhàn)略科學(xué)家、500 名創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才”的人才培育新目標(biāo)，并出臺了一系列促進(jìn)創(chuàng)新型科技人才人發(fā)展的配套舉措，必將吸引更多國內(nèi)外高層次人才向湖北聚攏，自然科學(xué)系列高層次人才職稱晉升需求面相應(yīng)也將進(jìn)一步擴(kuò)大，為增強(qiáng)科技創(chuàng)新人才儲備力量。

3 深化湖北省自然科學(xué)研究系列職稱評審對策

通過對比分析國內(nèi)其他省（市）以及湖北省自然科學(xué)工作的現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢，對湖北省進(jìn)一步深化自科職稱評審改革提出如下對策建議。

3.1 加強(qiáng)評審政策的頂層設(shè)計(jì)

制定出臺更加合理、規(guī)范、科學(xué)的職稱改革制度和政策，破解更多堵點(diǎn)、痛點(diǎn)，是實(shí)現(xiàn)從管理人才到服務(wù)人才的轉(zhuǎn)變，營造尊重知識、尊重科學(xué)、尊重人才的積極導(dǎo)向。一是動態(tài)調(diào)整專業(yè)目錄。聚焦全省高精尖行業(yè)領(lǐng)域，將發(fā)展態(tài)勢迅猛、市場需求強(qiáng)烈的自然科學(xué)研究領(lǐng)域的新職業(yè)實(shí)時(shí)納入職稱評審范疇，實(shí)現(xiàn)湖北省自然科學(xué)研究系列職稱專業(yè)目錄的動態(tài)調(diào)整，以持續(xù)滿足高精尖產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域自科人才的評價(jià)需求，有效增強(qiáng)對湖北省高層次、高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的供給。建議將技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)業(yè)孵化這兩個(gè)專業(yè)單列，分別擬定不同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和條件，進(jìn)行分類評價(jià)。二是建立政策融合機(jī)制。在青年科技人才的培養(yǎng)、高層次人才的引進(jìn)、企業(yè)科技人才的挖掘等方面的政策制定，注重政策間的協(xié)同推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)通盡通、能通則通。圍繞國家關(guān)于加強(qiáng)高技能人才與專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展貫通的要求和導(dǎo)向，制定湖北省實(shí)施細(xì)則，促進(jìn)自然科學(xué)領(lǐng)域高技能人才與專技人才的深度融合，拓寬二者的職業(yè)發(fā)展通道，以適應(yīng)新時(shí)代對人才融合發(fā)展的新要求。三是完善關(guān)鍵領(lǐng)域綠色通道。建立湖北實(shí)驗(yàn)室、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、光谷科創(chuàng)大走廊等關(guān)鍵創(chuàng)新平臺以及區(qū)域科研人員職稱評審“綠色通道”，對做出突出貢獻(xiàn)、重點(diǎn)引進(jìn)的緊缺性人才，或某些突出掌握運(yùn)用理論知識指導(dǎo)生產(chǎn)實(shí)踐、創(chuàng)造性開展工作的知識技能型人才，或由湖北省人社部門認(rèn)定的自然科學(xué)領(lǐng)域“高精尖缺”高技能人才，建立職稱評聘快車道，可不受單位崗位職數(shù)限制，評聘為中級及以上職稱。

3.2 建立靈活有效的評審機(jī)制

探索建立靈活有效的評審機(jī)制，構(gòu)建科學(xué)、合理、有效、多元化的評價(jià)手段與方法，實(shí)現(xiàn)評審方式科學(xué)有效、評審過程公平公正、評審結(jié)果公開透明。一是創(chuàng)新評審方式。積極探索采取筆試、個(gè)人述職、面試答辯、成果展示、實(shí)踐操作、業(yè)績考察等多種評審方式。建議在水平能力測試環(huán)節(jié)，針對不同專業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)需要采取筆試和面試相結(jié)合的測試形式，面試中可要求申報(bào)人員提供業(yè)績匯報(bào)，現(xiàn)場演示匯報(bào)。在評審環(huán)節(jié)，可嘗試增加業(yè)績展示等環(huán)節(jié)，為專家做出更加公平公正的判斷創(chuàng)造條件。二是完善評審標(biāo)準(zhǔn)。要對標(biāo)國家和其他省新政策、新舉措，不斷優(yōu)化和完善涵蓋品德、知識、能力、業(yè)績和貢獻(xiàn)等要素的評審標(biāo)準(zhǔn)，在同等條件下，更加注重考察論文、論著和其他代表作品的科研價(jià)值和質(zhì)量水平。優(yōu)化評審條件中關(guān)于科技服務(wù)專業(yè)的評審標(biāo)準(zhǔn)，尤其要細(xì)化對工作改革方案、重大專業(yè)活動策劃執(zhí)行方案、項(xiàng)目可行性分析報(bào)告等業(yè)績的具體要求，努力構(gòu)建科學(xué)合理有效的資格評定條件體系。三是優(yōu)化評審監(jiān)督。建立運(yùn)行有效的監(jiān)督機(jī)制，盡最大可能杜絕妨礙職稱評審工作公平公正順利推進(jìn)的行為。實(shí)行個(gè)人和單位雙承諾，完善職稱申報(bào)誠信體系和失信懲戒機(jī)制，對學(xué)術(shù)造假“一票否決”。嚴(yán)格執(zhí)行首問責(zé)任制，堅(jiān)決從源頭上把控職稱評選效果，暢導(dǎo)貫徹落實(shí)公平公正。

3.3 充分調(diào)動非公企業(yè)的積極性

非公企業(yè)是市場創(chuàng)新的活動主體，吸納更多非公企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員參加自然科學(xué)職稱評審，對于激勵(lì)企業(yè)專技人才持續(xù)進(jìn)行知識更新、提高創(chuàng)新水平、增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展后勁具有十分重要的意義。一是強(qiáng)化宣傳推介力度。通過召開專題會議、開展專題培訓(xùn)等形式，定期組織開展公益性的職稱申報(bào)培訓(xùn)班，傳播新政策、新理念。同時(shí)，通過自媒體、網(wǎng)站等宣傳途徑，積極與各方企業(yè)主體合作，逐步擴(kuò)大政策普及率和影響度。二是引導(dǎo)企業(yè)建立職稱導(dǎo)向的內(nèi)部評價(jià)體系。逐步引導(dǎo)將企業(yè)科技工作者的工資待遇、職位晉升等與其本人的職稱及工作貢獻(xiàn)等直接掛鉤，對企業(yè)專技人才從專業(yè)理論水平、專業(yè)知識應(yīng)用、學(xué)術(shù)科研應(yīng)用服務(wù)能力以及業(yè)績成果等各方面作出客觀公正的評價(jià)，創(chuàng)造條件推動非公企業(yè)人員積極申報(bào)。

3.4 逐步完善評審工作機(jī)制

管理有序、規(guī)范運(yùn)作的工作機(jī)制是評審工作穩(wěn)步順利推進(jìn)的前提和保障。一是加大經(jīng)費(fèi)支持力度。遴選具備相關(guān)資質(zhì)的科研院所等機(jī)構(gòu)來承接自然科學(xué)職稱評審工作，并設(shè)立專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)和定向研究經(jīng)費(fèi)，支持深入開展自然科學(xué)領(lǐng)域職稱政策研究、政策宣講、評審組織服務(wù)、專家評委庫建立與管理等。搭建自然科學(xué)專業(yè)技術(shù)人員交流平臺，加大同行業(yè)、同領(lǐng)域自然科學(xué)專業(yè)技術(shù)人員交流學(xué)習(xí)，激勵(lì)自然科學(xué)專業(yè)技術(shù)人員深耕專業(yè)領(lǐng)域理論研究及應(yīng)用水平。二是建立經(jīng)辦流程和審查手冊。通過規(guī)范的經(jīng)辦流程和審查手冊，統(tǒng)一申報(bào)材料形式審查評判標(biāo)準(zhǔn)，明確形式審查的重點(diǎn)內(nèi)容，重點(diǎn)對平級轉(zhuǎn)評、轉(zhuǎn)評晉級、中級初定、高層次人才認(rèn)定等不同類別申報(bào)人員的具體要求，以及兩個(gè)維度業(yè)績要求中關(guān)于科技咨詢報(bào)告、個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)及榮譽(yù)、科研項(xiàng)目、會議論文等佐證材料的有效性和貢獻(xiàn)度，堅(jiān)持一把尺子量到底，在最大程度上保障形式審查的公平與公正。三是完善日常內(nèi)訓(xùn)機(jī)制。組織相對固定的職稱評審工作專班，定期開展管理服務(wù)常態(tài)化培訓(xùn)，培訓(xùn)對象應(yīng)涵蓋全省各級自科管理服務(wù)部門的相關(guān)人員，共同學(xué)習(xí)探討系列職稱政策及相關(guān)制度，使職稱工作推進(jìn)更加科學(xué)化、規(guī)范化，有效避免工作過程中政策執(zhí)行偏差等問題。