■張躍國

［內(nèi)容提要］如何認(rèn)識和對待資本，是中國特色社會主義全部議題中最為敏感的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)命題。馬克思按照從抽象上升到具體的邏輯方法，對資本主義生產(chǎn)方式下資本的特點、內(nèi)涵和運動規(guī)律等具體規(guī)定作了深刻分析和辯證綜合，為我們研究和認(rèn)識資本范疇提供了科學(xué)方法和經(jīng)典范例。遵循馬克思的邏輯方法，資本作為生產(chǎn)工具，具有“過去的、客體化了的勞動”的一般規(guī)定，同時在不同的社會形式和社會發(fā)展階段下，資本必然也呈現(xiàn)出歷史條件限制下的本質(zhì)差別。社會主義市場經(jīng)濟(jì)下，資本的存在和發(fā)展面對全新的社會形式和生產(chǎn)條件，在結(jié)構(gòu)、內(nèi)涵、性質(zhì)、作用等方面已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生新的變化，需要對新的時代條件下資本的具體規(guī)定進(jìn)行新的概括，書寫新時代的資本論。

習(xí)近平總書記在中央政治局就依法規(guī)范和引導(dǎo)我國資本健康發(fā)展進(jìn)行的集體學(xué)習(xí)時指出：“資本是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素”，“在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，資本是帶動各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量”。①這兩個重要論斷極其簡要，但蘊含著資本的內(nèi)涵、本質(zhì)、作用及其發(fā)展變化等重大理論和實踐問題。正確解決這些重大問題，直接體現(xiàn)社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，也深刻彰顯改革開放基本國策的穩(wěn)定性和公信力。更進(jìn)一步說，如何認(rèn)識和對待資本，是中國特色社會主義全部議題中最敏感、最核心、最棘手的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)命題，也是理論上不容易說清楚、實踐中不好把握的戰(zhàn)略性難題。盡管我們在事實上確立了社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，并且把“兩個毫不動搖”寫入了新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的基本方略，作為黨和國家的一項大政方針進(jìn)一步確定下來，但是作為邏輯自洽、圓融無礙的理論說明還是很不充分的，學(xué)理化表達(dá)和理論表述還處于自說自話的尷尬境地。對資本的規(guī)定性及其與社會主義的關(guān)系缺乏徹底的理論詮釋，不但已經(jīng)形成和正在生成的中國故事講起來感到吃力，長期來看也會影響我們未來宏大歷史敘事的戰(zhàn)略定力。

資本作為一種普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，深度嵌入和塑造著人類社會。按照唯物史觀的邏輯，資本是歷史的產(chǎn)物，同時它也生產(chǎn)著歷史，因此，資本是在與人類社會相互作用的過程中不斷演進(jìn)變化的有機(jī)體，把它視為堅實的、永恒的“結(jié)晶體”（馬克思語），既不符合理論邏輯，也不具備事實依據(jù)。我們要探討的是，資本在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下內(nèi)涵和性質(zhì)發(fā)生了怎樣的變化，以及這種變化在理論和實踐上是如何達(dá)成的。而要使這個變化的過程得到比較科學(xué)的說明和再現(xiàn)，必須運用馬克思構(gòu)建政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的邏輯方法——從抽象上升到具體，也即讓簡單的抽象規(guī)定在思維行程中進(jìn)入歷史條件和現(xiàn)實歷史的進(jìn)程，經(jīng)過辯證綜合引致具體規(guī)定和歷史過程得以再現(xiàn)。②對于這種方法，馬克思專門作過說明：“具體之所以具體，因為它是許多規(guī)定的綜合，因而是多樣性的統(tǒng)一。因此它在思維中表現(xiàn)為綜合的過程，表現(xiàn)為結(jié)果，而不是表現(xiàn)為起點，雖然它是現(xiàn)實的起點，因而也是直觀和表象的起點。”“從抽象上升到具體的方法，只是思維用來掌握具體、把它當(dāng)做一個精神上的具體再現(xiàn)出來的方式?！雹蹐猿诌@種方法，我們才敢斷言，社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下資本的內(nèi)涵和性質(zhì)注定發(fā)生了變化，而不管它的表現(xiàn)形態(tài)如何。巧合而幸運的是，馬克思不光為我們留下了科學(xué)方法，他對資本規(guī)定性的分析和結(jié)論，也正是我們的邏輯起點。

一、馬克思對資本內(nèi)涵與本質(zhì)的界說

馬克思關(guān)于資本問題的深刻分析，自然集中體現(xiàn)在《資本論》之中，《資本論》就是“論資本”。同時，對資本的內(nèi)涵、本質(zhì)、特征、運動規(guī)律的精辟論斷，也層出疊見于《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》《哲學(xué)的貧困》《雇傭勞動與資本》《共產(chǎn)黨宣言》等著作以及一些重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中。如上所述，由于馬克思運用從抽象上升到具體的邏輯方法，同時又堅持以唯物史觀為指導(dǎo)，以客觀現(xiàn)實為依據(jù)，沒有放棄歷史敘事和歷史過程的展現(xiàn)，所以這些著作體系龐大，內(nèi)容繁富。我們無力也沒有必要復(fù)述其全部內(nèi)容和分析過程，而是希望通過簡單歸納和簡要綜合馬克思關(guān)于資本問題最關(guān)鍵、最緊要的結(jié)論，也即“許多規(guī)定的綜合”，作為我們進(jìn)一步分析的邏輯起點，“就好像是一個先驗的結(jié)構(gòu)”。④當(dāng)然，在歸納和綜合過程中難免加入我們的理解和判斷，但是這種理解和判斷的出發(fā)點在于謹(jǐn)慎地闡明“原意”，而不是有意無意地作擴(kuò)張性或目的論（teleology）的解釋。

首先，馬克思界定的資本范圍和研究對象，具有獨特的、嚴(yán)格的歷史條件和社會形式，特指在資本主義生產(chǎn)方式下，也就是以資本主義所有制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)資料與勞動力相結(jié)合的方式下，以商品流通和雇傭勞動為前提和條件，以剩余價值的生產(chǎn)為直接目的和決定性動機(jī)，經(jīng)過各個不同階段的循環(huán)過程而自行增殖的一種運動。馬克思在《資本論》第一卷1867 年第一版序言中開宗明義：“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系?！雹荻百Y本主義生產(chǎn)方式是一種特殊的、具有獨特歷史規(guī)定性的生產(chǎn)方式；它和任何其他一定的生產(chǎn)方式一樣，把社會生產(chǎn)力及其發(fā)展形式的一個既定的階段作為自己的歷史條件”。⑥這充分表明，馬克思語境下的資本范疇（可能也是我們習(xí)焉不察而固化理解的“資本”的規(guī)定性），是有獨特歷史規(guī)定性和歷史條件限制的，“具有一種獨特的、歷史的和暫時的性質(zhì)”。⑦在這樣的歷史條件下，資本的本質(zhì)不是物質(zhì)的和生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料的總和，而是已經(jīng)轉(zhuǎn)化為“資本”的生產(chǎn)資料?！百Y本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，后者體現(xiàn)在一個物上，并賦予這個物以獨特的社會性質(zhì)?！雹嘁簿褪钦f，“資本本質(zhì)上是生產(chǎn)資本的”，⑨它體現(xiàn)了資本主義所特有的一種生產(chǎn)方式，集中反映出同這種獨特的、歷史地規(guī)定的生產(chǎn)方式相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。馬克思一再強(qiáng)調(diào)，說到生產(chǎn)，總是指在一定社會發(fā)展階段上的生產(chǎn)——社會個人的生產(chǎn)，“我們或者就要把歷史發(fā)展過程在它的各個階段上一一加以研究，或者一開始就要聲明，我們指的是某個一定的歷史時代，例如，是現(xiàn)代資產(chǎn)階級生產(chǎn)——這種生產(chǎn)事實上是我們研究的本題”。⑩這就提醒我們，要準(zhǔn)確認(rèn)識和完整理解“資本”這個范疇及其變化，非但不能置歷史規(guī)定性和歷史條件于不顧，相反，還必須將其作為基本前提。馬克思所處的時代尚未出現(xiàn)社會主義國家，缺乏關(guān)于社會主義社會資本的具體形態(tài)、運行機(jī)制等方面的實證材料，他設(shè)想的“重新建立個人所有制”也需要一系列的主客觀條件，因此他并沒有對社會主義社會的資本范疇進(jìn)行分析，這是后人的歷史任務(wù)。

第二，馬克思從未否定作為生產(chǎn)工具和生產(chǎn)要素意義上的資本的普遍存在和共同規(guī)定，也從未表示共產(chǎn)主義運動是要消滅生產(chǎn)資料意義上的資本。恰恰相反，他比任何學(xué)派都更強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，對“資本的偉大的文明作用”的認(rèn)識比任何人都更深刻。在分析“生產(chǎn)”這個范疇的一般規(guī)定時，他已明白指出，沒有生產(chǎn)工具，哪怕這種生產(chǎn)工具不過是手，任何生產(chǎn)都不可能?！百Y本，別的不說，也是生產(chǎn)工具，也是過去的、客體化了的勞動。可見資本是一種一般的、永存的自然關(guān)系；這樣說是因為恰好拋開了正是使‘生產(chǎn)工具’、‘積累的勞動’成為資本的那個特殊?！?在《共產(chǎn)黨宣言》中，他強(qiáng)調(diào)：“資本是集體的產(chǎn)物，它只有通過社會許多成員的共同活動，而且歸根到底只有通過社會全體成員的共同活動，才能運動起來?！薄百Y本不是一種個人力量，而是一種社會力量。”“把資本變?yōu)楣驳?、屬于社會全體成員的財產(chǎn)，這并不是把個人財產(chǎn)變?yōu)樯鐣敭a(chǎn)。這里所改變的只是財產(chǎn)的社會性質(zhì)。它將失掉它的階級性質(zhì)?！薄肮伯a(chǎn)主義并不剝奪任何人占有社會產(chǎn)品的權(quán)力，它只剝奪利用這種占有去奴役他人勞動的權(quán)力?！?很明顯，這些論述對資本的內(nèi)涵和性質(zhì)作了正本清源式的重新界定，站在人類道義制高點上對資本的“一般規(guī)定”（按照馬克思指出的“不致因為有了統(tǒng)一而忘記本質(zhì)的差別”，這個“一般規(guī)定”其實等同于共產(chǎn)主義時代的“具體規(guī)定”）進(jìn)行了合理而美好的抽象。毋庸諱言，相對于一直存在且直到當(dāng)下仍然爭論不休的人性善惡、民族差別、文化偏好、國家競爭等思想議題，馬克思對資本的期待和設(shè)想不得不接受諸多理論和現(xiàn)實的挑戰(zhàn)。這些爭論在思想層面可能永遠(yuǎn)沒有結(jié)論，而他設(shè)想的通過“聯(lián)合的行動，至少是各文明國家的聯(lián)合的行動”以改變資本的社會性質(zhì)，在現(xiàn)實中尚未實現(xiàn)（新中國沒收官僚資本尚屬局部事實），就可行性和可能性來說還缺乏足夠的事實證明。但是無論如何，我們從馬克思的論斷中都看不出有絲毫的消滅資本的意思，他要表達(dá)的真實想法，無非是資本要為我所用。唯其如此，我們才要重新回到馬克思自己的解讀：“一切生產(chǎn)階段所共有的、被思維當(dāng)做一般規(guī)定而確定下來的規(guī)定，是存在的，但是所謂一切生產(chǎn)的一般條件，不過是這些抽象要素，用這些要素不可能理解任何一個現(xiàn)實的歷史的生產(chǎn)階段。”?

第三，馬克思充分肯定“資產(chǎn)階級在歷史上曾經(jīng)起過非常革命的作用”，精辟分析了“資本的偉大的文明作用”。馬克思以“人是人的最高本質(zhì)”這個理論為出發(fā)點，以人的普遍的解放為立足點，?正確評價了以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)所創(chuàng)造的一個普遍利用自然屬性和人的屬性的體系，指出資本“創(chuàng)造了這樣一個社會階段，與這個社會階段相比，一切以前的社會階段都只表現(xiàn)為人類的地方性發(fā)展和對自然的崇拜”，?而“只有在資本主義制度下自然界才真正是人的對象，真正是有用物；它不再被認(rèn)為是自為的力量”，“對自然界的獨立規(guī)律的理論認(rèn)識本身不過表現(xiàn)為狡猾，其目的是使自然界（不管是作為消費品，還是作為生產(chǎn)資料）服從于人的需要”。?除了占有、改造、利用自然界，馬克思認(rèn)為資本在克服舊有的、落后的社會關(guān)系上，也同樣表現(xiàn)出強(qiáng)大的革命力量，“資本按照自己的這種趨勢，既要克服把自然神化的現(xiàn)象，克服流傳下來的、在一定界限內(nèi)閉關(guān)自守地滿足于現(xiàn)有需要和重復(fù)舊生活方式的狀況，又要克服民族界限和民族偏見”。?資本是在運動中實現(xiàn)自己的歷史使命的，也就內(nèi)在地需要不斷克服與它相矛盾的各種現(xiàn)實的、觀念的限制，“資本破壞這一切并使之不斷革命化，摧毀一切阻礙發(fā)展生產(chǎn)力、擴(kuò)大需要、使生產(chǎn)多樣化、利用和交換自然力量和精神力量的限制”。?歷史事實表明，馬克思對資本作用的分析和評價是理性的、辯證的、正確的，但是這部分內(nèi)容很容易被他更為深刻而辛辣的批判和揭露所遮蔽，也易為深受資本困擾、侵害、壓迫的人們因情感激蕩而淹沒，以至于一提到資本，不少人就會條件反射一般把它視作洪水猛獸，習(xí)慣性地把它與資本主義制度直接對應(yīng)起來，進(jìn)而與剝削、拜物教、虛偽、野蠻等等性格聯(lián)系起來。事實上，資本的確具有多面性和復(fù)雜性，這種復(fù)雜性格表面上看屬于資本的一般規(guī)定，實際上仍然脫離不了歷史條件和一定的社會發(fā)展階段，是資本主義社會形式下的具體規(guī)定。也就是說，“哪怕是最抽象的范疇，雖然正是由于它們的抽象而適用于一切時代，但是就這個抽象的規(guī)定性本身來說，同樣是歷史條件的產(chǎn)物，而且只有對于這些條件并在這些條件之內(nèi)才具有充分的適用性”。?在此意義上，我們對資本的性質(zhì)及其巨大作用還需要重新認(rèn)識和評估。

第四，馬克思認(rèn)為，資本在形成循環(huán)運動和自我積累能力之前，存在一種原始積累（亞當(dāng)·斯密稱之為“預(yù)先積累”），這種原始積累采取的“所有這些方法都利用國家權(quán)力，也就是利用集中的、有組織的社會暴力，來大力促進(jìn)從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)化過程，縮短過渡時間”。?原始積累“在真正的歷史上，征服、奴役、劫掠、殺戮，總之，暴力起著巨大的作用”。?他因此斷定：“暴力是每一個孕育著新社會的舊社會的助產(chǎn)婆。暴力本身就是一種經(jīng)濟(jì)力?！?基于對歷史發(fā)展過程特別是資本發(fā)展歷史的科學(xué)分析，他進(jìn)而明確提出了共產(chǎn)主義獲取資本的方法和邏輯，這就是“無產(chǎn)階級首先必須取得政治統(tǒng)治”，并“利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國家即組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級手里，并且盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量”。?從馬克思的這些論述以及其他相關(guān)內(nèi)容，我們可以推導(dǎo)出四層含義：首先，在資本能夠循環(huán)運動和自我積累之前，必須有一種“原始積累”作為起點，也就是要先解決資本的最初來源問題。共產(chǎn)主義也不例外，要盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量，不能不先占有大量的生產(chǎn)資料（資本），因而也必須找出自己的“原始積累”方案。其次，資本從原始積累開始，就是與暴力相伴相隨的，在資本主義生產(chǎn)方式確立以后，資本依然要成為一種帶強(qiáng)制力的社會關(guān)系，因為工人在形式上是自由的，資本需要把他們置于除了出賣勞動力而別無選擇的境地。要徹底轉(zhuǎn)變這種狀況，鏟除資本套在人身上的枷鎖和桎梏，必須改變資本的社會性質(zhì)，“利用資本本身來消滅資本”，?在解放無產(chǎn)階級的同時也解放資本。再次，無產(chǎn)階級要獲得并支配資本，不能寄希望于資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的自行揚棄，必須采取與資本的原始積累同樣的手段，利用國家權(quán)力把資本主義的“不義之財”變成共產(chǎn)主義的“大同信物”，也就是說，“他們的目的只有用暴力推翻全部現(xiàn)存的社會制度才能達(dá)到”。?最后，馬克思說暴力本身就是一種經(jīng)濟(jì)力，是指暴力能夠以革命性方式急速摧毀舊的生產(chǎn)關(guān)系，同時直接獲取存量經(jīng)濟(jì)，推動生產(chǎn)力大發(fā)展和社會全面進(jìn)步，而非有意贊美和鼓動暴力，為暴力而暴力。恰恰相反，馬克思極力追求且為之奮斗的，正是一個沒有階級和階級對立的美好社會，只不過至今一切社會的歷史都是階級斗爭的歷史，這些不同社會形態(tài)的階級斗爭都指向所有制問題，而資本私有制“是建立在階級對立上面、建立在一些人對另一些人的剝削上面的產(chǎn)品生產(chǎn)和占有的最后又最完備的表現(xiàn)”，?所以只有用無產(chǎn)階級暴力消滅資本私有制，才能從根本上改變資本支配人、壓迫人、異化人的不合理狀況，實現(xiàn)人支配資本，資本為人的自由發(fā)展服務(wù)，最后達(dá)到消滅階級和階級對立的目的。

考察馬克思對“資本”這個范疇的辨析過程，我們可以看出，這種分析充分體現(xiàn)了方法和內(nèi)容的高度統(tǒng)一。在這里，“統(tǒng)一”這個用語不是陳詞濫調(diào)。方法一定要指向并融入具體內(nèi)容，而內(nèi)容構(gòu)建則依賴科學(xué)方法的傳導(dǎo)和支撐。馬克思用的方法是邏輯，也就是從抽象開始，因為沒有抽象的規(guī)定，資本就只是整體的一個混沌的表象，難以顯示具有許多規(guī)定和關(guān)系的本質(zhì)；同時他從未離開歷史條件和最過硬的事實，因為脫離了歷史條件和一定的社會形式，這種抽象就表現(xiàn)不出真實的資本內(nèi)容。不要忘記，馬克思在交代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法時，已經(jīng)多次強(qiáng)調(diào)這種“統(tǒng)一”，指出具體之所以具體，是因為它乃是許多規(guī)定的綜合，因而是多樣性的統(tǒng)一。這樣看來，我們對馬克思的方法和邏輯可能一直存在誤解，起碼存在理解不全面或不準(zhǔn)確的地方。比如“事物的統(tǒng)一性寓于多樣性之中”等類似的斷語，表面上看與馬克思的闡述別無二致，但是細(xì)細(xì)推敲起來，這種表述很容易產(chǎn)生誤導(dǎo)，讓人覺得事物底層存在一個“統(tǒng)一性”，上面還有一個“多樣性”，統(tǒng)一性是永恒的，多樣性只是統(tǒng)一性的外在表現(xiàn)。這種理解恰恰不是“統(tǒng)一”，而是把具體事物一分而二，制造了形神分離的分層論或變相的二元論。其實馬克思的原意很明確，具體就是多樣性的統(tǒng)一，統(tǒng)一的結(jié)果構(gòu)成具體，而不是具體背后還有一個神秘的統(tǒng)一。換句話說，抽象出許多規(guī)定，僅僅是為了對具體進(jìn)行說明和再現(xiàn)，如果抽象沒有上升到具體，這種抽象就是懸在空中的，更是沒有實際意義的?；氐健百Y本”這個范疇或者現(xiàn)象，按照馬克思的理解，不存在抽象（或者說具有統(tǒng)一性）的資本概念，只有不同社會形式下的具體的資本。因為這些社會形式作為規(guī)定和條件，必然要和其他規(guī)定一起加入綜合過程，產(chǎn)生不同的多樣性的統(tǒng)一，這個新的統(tǒng)一在內(nèi)涵和性質(zhì)上當(dāng)然已經(jīng)發(fā)生了變化，盡管它還保留了“資本”這個簡單范疇的名稱。為了加深思考和理解，我們不得不再次引用馬克思對社會形式的強(qiáng)調(diào)：“比較簡單的范疇，雖然在歷史上可以在比較具體的范疇之前存在，但是，它在深度和廣度上的充分發(fā)展恰恰只能屬于一個復(fù)雜的社會形式，而比較具體的范疇在一個比較不發(fā)展的社會形式中有過比較充分的發(fā)展?！?

二、新中國資本理論和資本治理實踐的發(fā)展歷程

簡要回顧黨史和新中國史，我們大致可以做出一個判斷：改革開放以前，中國共產(chǎn)黨人在資本（私有制意義上狹義的資本）問題上是最忠實的馬克思的信徒。按照馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中指示的方法和路徑，黨組織領(lǐng)導(dǎo)全國人民，通過新民主主義革命建立了工人階級領(lǐng)導(dǎo)的、人民當(dāng)家做主的國家政權(quán)，利用國家權(quán)力接管、沒收官僚資本，建立了國營經(jīng)濟(jì)；通過對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造，“至1956年底，我國基本上完成了對生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造，初步建立起公有制占絕對優(yōu)勢的社會主義經(jīng)濟(jì)制度”。?這個實踐進(jìn)路和結(jié)果與馬克思的邏輯構(gòu)想若合符契，稱得上一段偉大而完美的歷史演繹。但是，馬克思沒有繼續(xù)分析社會主義條件下資本的特征、結(jié)構(gòu)、功能及其運行規(guī)律，我們接下來的歷史演繹也就失去了指向明確的理論脈絡(luò)。歷史當(dāng)然還在繼續(xù)，資本的故事卻到此為止。在此之后長達(dá)二十年的社會主義建設(shè)時期，別說資本的行跡蹤影，就是“私”字一閃念也很可能陷入“走資派”的泥潭。改革開放以后，中國必然要融入全球經(jīng)濟(jì)體系和世界市場，無可避免地再次與資本這個“幽靈”迎頭相遇，資本問題因此再度浮出水面，成為人們關(guān)注和爭論的焦點?！案母镩_放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問題?！?無獨有偶，把資本作為資本主義的代名詞，不光我們有些人頑固堅持，西方有的人也如此認(rèn)為，比如有學(xué)者公開宣稱，“今日中國已進(jìn)入‘資本主義’的階段。這也就是說，私人資本在公眾生活之中，發(fā)揮了最大的作用，負(fù)債經(jīng)營是一個緊要的關(guān)鍵”。?對此，鄧小平提出“不搞爭論”，本意是希望靠發(fā)展實踐和結(jié)果來證明孰對孰錯，但是不爭論不等于沒有爭論，況且實踐本身不會自動說話，同樣的實踐和結(jié)果，采用不同的話語體系會產(chǎn)生迥然不同的解讀?？傊?，資本問題在中國語境下一直呈現(xiàn)出大是大非的原則性，事關(guān)道路，無法回避，更不能無限期回避。

當(dāng)然，解讀重大問題不能如此簡單武斷，我們還是要回到歷史過程，感悟與資本糾纏、彷徨、和解的心路歷程，努力把高度抽象的結(jié)論盡可能具體化。這也是本文一再推崇的馬克思的方法和邏輯。

第一，新中國成立前夕，我們對資本的種類、性質(zhì)、定位、作用等的認(rèn)識是清醒的，處理方案是切合經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際狀況的，盡管沒有形成系統(tǒng)的資本理論，但是基本上明確了比較完整的資本治理政策體系。毛澤東在中共七屆二中全會上論述黨的經(jīng)濟(jì)政策時，對當(dāng)時幾種主要的資本成分的性質(zhì)作了明確界定，并提出了相應(yīng)的解決辦法。第一類是“集中在帝國主義者及其走狗中國官僚資產(chǎn)階級的手里”的資本，?也就是通稱的官僚資本，采取沒收歸國家所有的政策，使其成為國營經(jīng)濟(jì)和整個國民經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)成分。第二類是“中國的私人資本主義工業(yè)”，也就是通稱的民族工商業(yè)，在革命勝利以后一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，還需要盡可能地利用其積極性，容許其存在和發(fā)展，同時要“采取恰如其分的有伸縮性的限制政策”，在活動范圍方面、稅收政策方面、市場價格方面、勞動條件方面對其進(jìn)行限制。第三類是“分散的個體的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)”，這是落后的，“必須謹(jǐn)慎地、逐步地而又積極地引導(dǎo)它們向著現(xiàn)代化和集體化的方向發(fā)展”，“必須組織生產(chǎn)的、消費的和信用的合作社”及各級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)。這種合作社的性質(zhì)“是以私有制為基礎(chǔ)的在無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的國家政權(quán)管理之下的勞動人民群眾的集體經(jīng)濟(jì)組織”。第四類是外國資本，主要指貿(mào)易對象，“關(guān)于同外國人做生意，那是沒有問題的，有生意就得做，并且現(xiàn)在已經(jīng)開始做，幾個資本主義國家的商人正在互相競爭”，?但是對外貿(mào)易要實行統(tǒng)制政策，“人民共和國的國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，沒有對外貿(mào)易的統(tǒng)制政策是不可能的”。在分析各種資本成分的性質(zhì)及相對應(yīng)的政策后，毛澤東對新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)作了集中概括：“國營經(jīng)濟(jì)是社會主義性質(zhì)的，合作社經(jīng)濟(jì)是半社會主義性質(zhì)的，加上私人資本主義，加上個體經(jīng)濟(jì)，加上國家和私人合作的國家資本主義經(jīng)濟(jì)，這些就是人民共和國的幾種主要的經(jīng)濟(jì)成分，這些就構(gòu)成新民主主義的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。”?

第二，新中國成立后，從恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)到社會主義改造基本完成，黨對各類資本的政策和治理實踐基本上貫徹和延續(xù)了七屆二中全會的決議。1949年至1952年，“對官僚資本企業(yè)先按照原來的組織機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)系統(tǒng)完整地接收下來”，“以此為主要基礎(chǔ)，國營經(jīng)濟(jì)迅速建立起來”，“官僚資本企業(yè)一經(jīng)收歸國家所有，實際上就改造了中國資本主義經(jīng)濟(jì)的主要部分”。?對民族資產(chǎn)階級的政策，則是“一方面要同他們作斗爭，另一方面要團(tuán)結(jié)他們”，?“是節(jié)制資本而不是擠走資本、消滅資本”。?與此同時，在新解放區(qū)開展了廢除封建土地制度的改革，實行農(nóng)民的土地所有制，從根本上鏟除了中國封建制度的根基。這些舉措“不但使舊中國半殖民地半封建經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N經(jīng)濟(jì)成分在國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)下分工合作、各得其所的新民主主義經(jīng)濟(jì)，而且有效地促進(jìn)了生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮”。?經(jīng)過三年的改革調(diào)整，國民經(jīng)濟(jì)得到全面恢復(fù)和初步發(fā)展，同時在經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)和積累了一些新的矛盾，特別是分散落后的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和力量弱小的民族資本無法承擔(dān)社會主義工業(yè)化的重任，對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)的社會主義改造成為必然要求。為此，黨在1953 年6 月提出了過渡時期總路線，開始實行內(nèi)容簡稱為“一化三改”或“一體兩翼”的社會主義改造，以便為盡快實現(xiàn)社會主義工業(yè)化提供資本積累。到1956 年，“生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造取得了決定性勝利。農(nóng)業(yè)、手工業(yè)個體所有制基本上轉(zhuǎn)變成為勞動群眾集體所有的公有制。資本主義私有制基本上轉(zhuǎn)變成為國家所有即全民所有的公有制”。?歷史證明，黨提出的過渡時期總路線是完全正確的，切合當(dāng)時的歷史條件和發(fā)展趨勢，特別是在實踐中創(chuàng)造出一系列適合中國特點的，由初級到高級逐步過渡的形式，堪稱推動資本性質(zhì)和作用發(fā)生歷史性變革的偉大創(chuàng)舉。但是，“這項工作中也有缺點和偏差”，“要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于簡單劃一”。?從以后歷史發(fā)展過程看，最關(guān)鍵的還是在社會主義公有制經(jīng)濟(jì)占據(jù)絕對優(yōu)勢的情況下，沒有適當(dāng)保留個體經(jīng)濟(jì)和私營經(jīng)濟(jì)，為極端強(qiáng)調(diào)“一大二公”“純而又純”埋下了伏筆。造成這種狀況可能存在多種復(fù)雜因素，這些環(huán)境因素超出本文范圍，可以暫置不論，但是應(yīng)當(dāng)明確，根本原因還是對社會主義制度下資本的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、功能及其發(fā)展變化的可能性等缺乏深刻認(rèn)識和理論思考。

第三，從1956 年社會主義基本制度建立到改革開放前夕，我們越來越趨向追求純潔的、完美的社會主義，對社會主義、所有制、資本等范疇的認(rèn)識日益抽象化、絕對化、極端化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一、資本形態(tài)單純成為中國式社會主義的經(jīng)典形象。從主觀因素看，社會主義制度建立之后，“全黨和全國人民精神振奮，急切地想做出一番新的偉大事業(yè)，努力探索中國社會主義建設(shè)道路”，?這種熱情在短期內(nèi)、在某些領(lǐng)域確實產(chǎn)生了超常規(guī)的效果，給“多快好省，鼓足干勁，力爭上游”帶來無限的想象空間。但是，“一個社會即使探索到了本身運動的自然規(guī)律……它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展階段”，?更何況過分夸大主觀意志的作用，必然會忽視自然的發(fā)展階段和客觀的自然規(guī)律。這種抽象的思辨如果不能及時上升到具體，極易滑向黑格爾式的絕對精神的自我綜合、自我強(qiáng)化、自我運動，以致越來越遠(yuǎn)離具體本身的產(chǎn)生過程，以為僅靠主觀意愿就可以超越或者極度壓縮發(fā)展過程。歷史事實表明，這種擔(dān)心絕非杞人憂天。我們看到，盡管這一時期不乏調(diào)整糾偏，也有“三線建設(shè)”等神來之筆，但在總體上明顯被束縛于罔顧條件、脫離實際的“社會主義”的抽象的觀念之中，所謂的調(diào)整糾偏也僅僅局限在公有制范圍內(nèi)體制機(jī)制的調(diào)整調(diào)節(jié)。因此，從“大躍進(jìn)”到人民公社化，從“反右傾”直至“文化大革命”，運動一浪高過一浪，表面上看是因為對社會主要矛盾和黨的中心任務(wù)判斷錯誤，深層次原因則是對馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的完全背離。改革開放以來的實踐也表明，堅持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心還是“以階級斗爭為綱”，其實在出發(fā)點和根本目的上并無二致，階級斗爭是要維護(hù)社會主義制度，改革開放也并非改旗易幟，本質(zhì)差別還是出在對資本、市場、所有制這些范疇的認(rèn)識方法上。馬克思強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)范疇的規(guī)定的歷史性、條件性，我們在這一時期則極端固化這些范疇的抽象性、主觀性，從而不斷離開經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，把希望寄托在上層建筑領(lǐng)域以群眾運動的方式進(jìn)行的各種“革命”。推動社會生產(chǎn)力發(fā)展，主觀條件固然不可或缺，“人們總是通過每一個人追求他自己的、自覺預(yù)期的目的來創(chuàng)造他們的歷史”，?但是這個“人”不是抽象的天馬行空式的自為體，而是馬克思強(qiáng)調(diào)的“社會的個人”，“不管個人在主觀上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會意義上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物”，?總要在十分確定的前提和條件下來創(chuàng)造自己的歷史。過于強(qiáng)調(diào)主觀因素，凝固于空洞的社會主義的抽象概念中，資本這個帶有強(qiáng)烈的資本主義色彩的怪物，當(dāng)然就不可能再有任何立足之地。

第四，1978 年黨的十一屆三中全會決定實行改革開放后，中國的發(fā)展就不可能再關(guān)起門來自我循環(huán)，必須置于經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，重新審視資本、市場、技術(shù)、勞動等經(jīng)濟(jì)范疇，對這些現(xiàn)象及其內(nèi)外聯(lián)系進(jìn)行全新的理論概括和政策設(shè)計?！凹热皇巧鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)，就必然會產(chǎn)生各種形態(tài)的資本。”?既然產(chǎn)生了各種形態(tài)的資本，就必然要求創(chuàng)新資本理論，書寫新時代的資本論。從四十多年的理論探索進(jìn)程看，這是一個艱難而擰巴的歷史命題和時代之問。一方面資本現(xiàn)實問題不容回避，亟待做出理論安置；另一方面邏輯堵塞，資本與社會性質(zhì)的關(guān)系成為高度敏感的選項，難以決斷?？傮w上判斷，對待資本問題，當(dāng)前我們的政策、制度、實踐走在了理論前面。如果說建構(gòu)中國自主的知識體系落后于當(dāng)代中國的偉大社會變革，那么資本理論相對于資本治理實踐則更加滯后。從制度和治理看，改革開放以后，“我們破除所有制問題上的傳統(tǒng)觀念束縛，認(rèn)為資本作為重要生產(chǎn)要素，是市場配置資源的工具，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式和手段，社會主義國家也可以利用各類資本推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，逐步確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制等社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，提出并堅持毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。?而從理論建構(gòu)和理論創(chuàng)造看，我們對資本與勞動的關(guān)系、資本與社會主義的嫁接和粘合、資本的演化規(guī)律等重大問題還沒有提出系統(tǒng)的理論表達(dá)。已經(jīng)獲得的制度和實踐創(chuàng)新成果，當(dāng)然也是在認(rèn)識不斷突破的基礎(chǔ)上達(dá)成的，但是這些認(rèn)識更多的還是基于對資本的功能、作用等的現(xiàn)實需求，尚未觸及資本與社會性質(zhì)的關(guān)系等深層次邏輯和關(guān)鍵性議程。

第五，黨的十八大以來，“我們對資本性質(zhì)的理解逐步深化，對資本作用的認(rèn)識更趨全面，對資本規(guī)律的把握更加深入，對資本運行的治理能力不斷提高”。?特別是黨的十九屆四中全會專題研究部署國家制度和國家治理問題，進(jìn)一步明確了社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)涵和邊界，把“兩個毫不動搖”寫入黨的重要文件，并對各類保障資本健康發(fā)展的法治環(huán)境和市場環(huán)境建設(shè)做出了規(guī)定。這進(jìn)一步反證出，資本現(xiàn)實和資本治理實踐一馬當(dāng)先，而資本基礎(chǔ)理論卻步履蹣跚，系統(tǒng)的資本理論建構(gòu)越發(fā)成為當(dāng)務(wù)之急。

實際上，對如何分析和理解資本這個范疇，包括生產(chǎn)、勞動、交換等政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡單規(guī)定，馬克思都在方法和邏輯上作過深刻的闡釋。如果我們理解無誤，他反復(fù)強(qiáng)調(diào)的不過是抽象一定要上升到具體，任何抽象的規(guī)定包括適用于一切時代的最簡單的規(guī)定，本身就是歷史的產(chǎn)物，要理解它們蘊含的“實際上真實的東西”，只有將其重新置于具體的歷史條件和一定的社會形式，否則“不可能理解任何一個現(xiàn)實的歷史的生產(chǎn)階段”。這樣看來，癥結(jié)在于我們自己陷入了這些規(guī)定的抽象化或絕對化的迷霧中，把馬克思對特定社會形式下資本范疇的概括，當(dāng)成了他一直堅決反對的“自然的必然性和永恒的合理性”的教條。馬克思曾諷刺“那些證明現(xiàn)存社會關(guān)系永存與和諧的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的全部智慧，就在于忘記這種差別”?（這里是指規(guī)定上的本質(zhì)差別），他不會想到，有時候他的信奉者和繼承者也會犯同樣的錯誤。

三、社會主義市場經(jīng)濟(jì)下資本的內(nèi)涵與性質(zhì)

如上所述，馬克思對資本的本質(zhì)、特點、運動規(guī)律的深刻分析，主要是針對資本主義社會，遵循他一貫堅持的從抽象上升到具體的邏輯方法，這些規(guī)定反映的是資本主義生產(chǎn)方式下的資本具體。他并沒有分析社會主義條件下資本的規(guī)定性，那也不是他的歷史任務(wù)?，F(xiàn)在的“哏”是我們把資本主義生產(chǎn)方式下資本的具體規(guī)定視為一般規(guī)定，而對社會主義條件下資本的具體規(guī)定失去了新的抽象分析能力。馬克思在分析“生產(chǎn)”范疇時特別指出，“經(jīng)過比較而抽出來的共同點，本身就是有許多組成部分的、分為不同規(guī)定的東西。其中有些屬于一切時代，另一些是幾個時代共有的。（有些）規(guī)定是最新時代和最古時代共有的。沒有它們，任何生產(chǎn)都無從設(shè)想；但是，如果說最發(fā)達(dá)的語言和最不發(fā)達(dá)的語言共同具有一些規(guī)律和規(guī)定，那么，構(gòu)成語言發(fā)展的恰恰是有別于這個一般和共同點的差別”。?這里很明顯是強(qiáng)調(diào)社會發(fā)展階段和一定社會形式對同一個一般規(guī)定產(chǎn)生性質(zhì)差別的決定作用，因為任何經(jīng)濟(jì)范疇都“只能作為一個具體的、生動的既定整體的抽象的單方面的關(guān)系而存在”，“范疇可以在發(fā)展了的、萎縮了的、漫畫式的種種形式上，總是在有本質(zhì)區(qū)別的形式上，包含著這些社會形式”。?那么，資本來到社會主義社會，融入社會主義市場經(jīng)濟(jì)，它會保留哪些規(guī)定，又會產(chǎn)生什么本質(zhì)的差別？

首先，資本作為生產(chǎn)工具，“是一種一般的、永存的自然關(guān)系”，在這個意義上，任何社會形式、任何生產(chǎn)都離不開資本。資本的生產(chǎn)要素屬性屬于一般規(guī)定，是一切時代共有的，“就勞動過程只是人和自然之間的單純過程來說，勞動過程的簡單要素是這個過程的一切社會發(fā)展形式所共有的”。?對此，社會主義社會當(dāng)然也不能例外。另一方面，資本作為過去的、客體化了的勞動，具有保存價值的功能，在生產(chǎn)過程中，它通過勞動再轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，把保存的價值轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品上，在產(chǎn)品價值的形成中承擔(dān)重要職能。按照勞動價值理論，資本當(dāng)然不創(chuàng)造新的價值，但是它保存和轉(zhuǎn)移價值的作用對生產(chǎn)和再生產(chǎn)來說必不可少，這種保存和轉(zhuǎn)移能夠不斷形成新的使用價值，變成新的產(chǎn)品，滿足社會新的需要。這就是說，資本還充當(dāng)了產(chǎn)品形成要素，這個屬性在所有類型的生產(chǎn)中也都是不可或缺的。如果缺了資本這個產(chǎn)品形成要素，社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)就無法進(jìn)行了，社會也就停滯不前了。這是認(rèn)識資本的常識性要求。

第二，在社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度下，資本的外延大大擴(kuò)展，資本范疇的內(nèi)涵規(guī)定性也就相應(yīng)地大幅縮小?！艾F(xiàn)階段，我國存在國有資本、集體資本、民營資本、外國資本、混合資本等各種形態(tài)資本”，51這與改革開放以前公有制單一結(jié)構(gòu)明顯不同，也與資本主義社會私有資本占據(jù)絕對支配地位的結(jié)構(gòu)存在根本差別。從形式邏輯上說，資本范圍即外延增大，構(gòu)成資本范疇的規(guī)定性內(nèi)容即內(nèi)涵必然減少。從現(xiàn)實條件看，這種在社會主義社會規(guī)定下形成的主體多元化的資本結(jié)構(gòu)，顯然改變了資本主義生產(chǎn)方式下資本運動的條件，“使‘生產(chǎn)工具’、‘積累的勞動’成為資本的那個特殊”已不復(fù)存在。在這個結(jié)構(gòu)中，國有資本、集體資本包括國有控制的混合資本應(yīng)當(dāng)理解為社會主義性質(zhì)的，從應(yīng)然性來說，它們的直接目的和決定性動機(jī)不是生產(chǎn)剩余價值，而是把產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)剩余作為社會所有的公共積累，滿足社會公共利益和人民日益增長的美好生活需要；民營資本、外國資本當(dāng)然不會以此高自標(biāo)置，但它們逐利的本性顯然會受到約束和限制，況且在市場經(jīng)濟(jì)條件下，它們希望展示的運動規(guī)律必須通過競爭和互相施加壓力才能實現(xiàn)，正是由于這種競爭和壓力，各種偏離反而會得到糾正甚至互相抵消，類似恩格斯提出的“歷史合力”產(chǎn)生的平均效果。更重要的是，我國堅持以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，國有資本保持著競爭力、控制力和影響力，也就決定了社會總資本的一般性質(zhì)。馬克思指出：“在一切社會形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響，因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光，它掩蓋了一切其他色彩，改變著它們的特點。這是一種特殊的以太，它決定著它里面顯露出來的一切存在的比重。”52這樣看來，在社會主義生產(chǎn)方式下，各類資本在互相交錯、相互沖突中可能會表現(xiàn)出共同的比較簡單范疇的趨向和特點，無限回歸生產(chǎn)工具、積累的勞動的一般規(guī)定。

第三，資本主義生產(chǎn)方式下資本的存在和發(fā)展是以雇傭勞動作為前提和條件的，“只是由于勞動采取雇傭勞動的形式，生產(chǎn)資料采取資本的形式這樣的前提——也就是說，只是由于這兩個基本的生產(chǎn)要素采取這種獨特的社會形式——，價值（產(chǎn)品）的一部分才表現(xiàn)為剩余價值，這個剩余價值才表現(xiàn)為利潤（地租），表現(xiàn)為資本家的贏利，表現(xiàn)為可供支配的、歸他所有的追加的財富”。53但是在我國現(xiàn)行條件下，作為產(chǎn)業(yè)工人（也包括服務(wù)業(yè)從業(yè)人員）主體成分的“農(nóng)民工”已經(jīng)與馬克思意義上的雇傭工人不可同日而語，土地公有制保證了每個農(nóng)戶（農(nóng)民）都有承包地和宅基地，擁有相應(yīng)的生產(chǎn)資料和生活資料，“一個鮮明特征就是‘亦工亦農(nóng)、亦城亦鄉(xiāng)’，億萬農(nóng)民可以在工農(nóng)之間自主選擇、自由轉(zhuǎn)換，在城鄉(xiāng)之間雙向流動、進(jìn)退有據(jù)”。54同時，我國已經(jīng)建成覆蓋全民的、世界上規(guī)模最大的社會保障體系，并且還在持續(xù)完善養(yǎng)老和醫(yī)療保障體系，兜底救助體系，住房供應(yīng)和保障體系，55包括農(nóng)民工在內(nèi)的勞動人民的勞動條件發(fā)生了巨大變化。這與馬克思描述的被剝奪了一切生產(chǎn)資料和一切生存保障，只能成為自身的出賣者，轉(zhuǎn)化為自由的“勞動貧民”的雇傭工人相比，56在主體性、自主性方面存在天壤之別。私有資本當(dāng)然不會自動改變追逐利潤（剩余價值）的動機(jī)和目的，但是面對條件和性質(zhì)迥異的社會現(xiàn)實，它必然要在自身目標(biāo)和約束條件，保存現(xiàn)有資本價值和增殖資本價值之間做出權(quán)衡取舍，被迫適應(yīng)現(xiàn)實的社會形式和生產(chǎn)方式，甚至充當(dāng)“歷史的不自覺的工具”，更多展現(xiàn)出作為生產(chǎn)工具、積累的勞動的一面。

第四，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，不斷強(qiáng)化和深化了競爭政策的基礎(chǔ)地位（限于本文內(nèi)容，這里無法討論社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的合法性、必然性，而只將其作為既定的前提和條件），資本要在市場競爭中保值增值，僅僅依靠傳統(tǒng)的積累和集中以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的方式已經(jīng)難以為繼，根本出路在于不斷提高勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。只要市場競爭是公平的，資本之間就會競相采用先進(jìn)技術(shù)，改善經(jīng)營和管理，加大人力資本投入直至建設(shè)面向需求的企業(yè)文化，從而推高知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等要素對產(chǎn)品數(shù)量增加和質(zhì)量提高的貢獻(xiàn)，在客觀上發(fā)揮出推動社會生產(chǎn)力進(jìn)步的重要作用。更進(jìn)一步看，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)所要求的各種生產(chǎn)要素的組合在生產(chǎn)、分配、流通、消費各個環(huán)節(jié)的有機(jī)銜接和循環(huán)流轉(zhuǎn)，確實是在資本的整合、催化、拓展下得以實現(xiàn)的，資本成為帶動各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是催生新的生產(chǎn)要素并使要素趨向優(yōu)化組合的催化劑。如果拋開利益分配問題，僅從生產(chǎn)領(lǐng)域觀察，資本在促進(jìn)社會生產(chǎn)力發(fā)展方面不由自主地也會顯示出“偉大的文明作用”。

第五，馬克思曾經(jīng)敏銳地觀察到資本主義社會資本所有權(quán)與現(xiàn)實再生產(chǎn)過程中的職能完全分離的現(xiàn)象和趨勢，指出以股份制公司為典型的資本主義股份制度產(chǎn)生了自身范圍內(nèi)的揚棄。雖然這只是資本主義生產(chǎn)方式在其本身范圍內(nèi)的揚棄，因而是一個自行揚棄的矛盾，但是這個矛盾明顯地表現(xiàn)為通向一種新的生產(chǎn)形式的單純過渡點，資本主義的股份制企業(yè)“應(yīng)當(dāng)被看做是由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過渡形式”。57也就是說，股份制企業(yè)在某種程度上已經(jīng)不是純粹的私人資本，“直接取得了社會資本（即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立”。58這個現(xiàn)象可以說明兩個問題：一是股份資本可左可右，它已經(jīng)不是純粹的私人資本，而具備了一定范圍內(nèi)的社會資本的形式。二是這種形式雖然“沒有克服財富作為社會財富的性質(zhì)和作為私人財富的性質(zhì)之間的對立”，但是它“在新的形態(tài)上發(fā)展了這種對立”，59隨著社會化程度加深，這個對立孕育著積極揚棄的極大可能性?；氐轿覈Y本結(jié)構(gòu)和形式的現(xiàn)實狀況，可以看到，除了以勞動者個人與其勞動條件相結(jié)合為基礎(chǔ)的個體經(jīng)濟(jì)，私人資本很少以單個資本的形式出現(xiàn)，而更多表現(xiàn)為股份、合資、混合等形式，特別是多層次、多主體資本市場日益深化，各種資本互相融合，多層嵌套，資本所有權(quán)與資本的執(zhí)行職能完全分離。我們不能斷言這種形態(tài)一定改變了私人資本的性質(zhì)，但是很明顯它具備了相當(dāng)程度的社會性。馬克思從“把經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)的發(fā)展理解為一種自然史的過程”這個立場，將其定義為形成一種新生產(chǎn)方式的過渡形式，循著這個邏輯，我們可以將這個“過渡”視作一定發(fā)展階段的必然過程，將其定性為私有制和公有制兩極之間的一種“中間狀態(tài)”。這個狀態(tài)是和社會主義初級階段相適應(yīng)的，同時也構(gòu)成這個特定階段的鮮明特色。

早在三十年前，鄧小平已經(jīng)精辟地指明，“‘三資’企業(yè)受到我國整個政治、經(jīng)濟(jì)條件的制約”。60這一思想深得馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和邏輯的精髓，是我們分析資本范疇的關(guān)鍵，也是理解社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下資本內(nèi)涵和性質(zhì)的基本前提。另一方面，我們要看到，資本在現(xiàn)階段固然存在干擾社會主義的異質(zhì)性和可能性，但是它在歷史上曾經(jīng)起過非常革命的作用，在資本主義生產(chǎn)已經(jīng)完全確立的地方，資本橫掃一切舊有的生產(chǎn)方式及其思想觀念，“一切固定的僵化的關(guān)系以及與之相適應(yīng)的素被尊崇的觀念和見解都被消除了”，“一切等級的和固定的東西都煙消云散了”。61而對脫胎于半殖民地半封建社會的社會主義中國來說，沒有經(jīng)歷資本主義社會化大生產(chǎn)的充分發(fā)展，“落后分散的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、小生產(chǎn)及其社會影響根深蒂固”，62某種程度上說，這種社會影響對現(xiàn)代化社會化大生產(chǎn)阻礙更大。比起封建的、半封建的生產(chǎn)方式和傳統(tǒng)觀念，資本畢竟要進(jìn)步得多，它的運動深化是建立在競爭和信用之上的，對宗法制度、種姓制度、封建制度、行會制度具有天然的沖擊力，因此，我們對待私有資本的心態(tài)也要防止情緒化的片面性和倒退式的盲目性。馬克思曾經(jīng)指出，對于資本主義生產(chǎn)已經(jīng)確立而又未充分發(fā)展的國家，除了資本帶來的災(zāi)難，“壓迫著我們的還有許多遺留下來的災(zāi)難，這些災(zāi)難的產(chǎn)生，是由于古老的、陳舊的生產(chǎn)方式以及伴隨著它們的過時的社會關(guān)系和政治關(guān)系還在茍延殘喘”，63聯(lián)系我國革命、建設(shè)、改革、復(fù)興的歷史過程中不時出現(xiàn)的所謂“左派”幼稚病，以及當(dāng)下尚未絕跡的權(quán)力尋租、權(quán)力異化，這個判斷絕不過時。資本對于傳統(tǒng)中落后的、狹隘的、陳舊的因素以及現(xiàn)實中若隱若現(xiàn)的過時的社會關(guān)系，無疑具有沖刷滌蕩的革命性作用。這種作用在我國現(xiàn)階段是必要的，問題只在于我們?nèi)绾巍皳P棄”資本，駕馭資本。

四、小結(jié)

本文遵循馬克思研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯方法，也即從一般抽象規(guī)定開始，以現(xiàn)實和現(xiàn)象為依據(jù)，不斷豐富規(guī)定的內(nèi)容，逐步上升到越來越具體的規(guī)定，經(jīng)過綜合形成可能的范疇說明和過程再現(xiàn)。同時，對資本范疇的各種規(guī)定的假設(shè)，是以馬克思對資本主義生產(chǎn)方式下資本的界定和結(jié)論作為邏輯起點的?？紤]到題目范圍和行文邏輯，本文無法涉及更多的與資本相關(guān)的重要議題，比如資本治理、利益分配、各類資本的效率、資本的運行規(guī)律等等，只能就新的時代條件下資本在內(nèi)涵和性質(zhì)上已經(jīng)發(fā)生或者可能發(fā)生的變化作一些初步探討。需要特別交代的是，本文沒有深入考察現(xiàn)實中各類資本的運動過程，主要依靠理論推導(dǎo)和經(jīng)驗概括進(jìn)行立論，這是一大缺陷。為了不致產(chǎn)生誤會，需要做出兩點提示性說明：第一，社會主義市場經(jīng)濟(jì)下的資本具體，既不是資本范疇的一般規(guī)定，更不能與資本主義生產(chǎn)方式下資本的規(guī)定性直接等同，至于這個具體規(guī)定如何定義，尚需進(jìn)一步深化研究；第二，社會主義市場經(jīng)濟(jì)作為前提，應(yīng)當(dāng)視為現(xiàn)實的、真實的，而不是抽象的、虛置的，這就是說，必須忽略偏離和扭曲這個前提的局部現(xiàn)象和短期表象，盡管那些可能也是真實存在的。總而言之，現(xiàn)有的觀察和分析尚不足以給出完整定義，但是社會主義市場經(jīng)濟(jì)下資本范疇的內(nèi)涵一定發(fā)生了變化，性質(zhì)也一定正在變化。這是本文的基本結(jié)論。

注釋：

①《依法規(guī)范和引導(dǎo)我國資本健康發(fā)展 發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用》，載《人民日報》2022年5月1日，第1版。

②恩格斯：《卡爾·馬克思〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉第一分冊》，載《馬克思恩格斯選集》第2 卷，北京：人民出版社2012 年版，第11—16 頁。恩格斯在這篇書評中批判了資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性，比較詳細(xì)地闡明了馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中邏輯方法和歷史方法的辯證統(tǒng)一。列寧也曾指出，“在《資本論》中，唯物主義的邏輯、辯證法和認(rèn)識論……都應(yīng)用于一門科學(xué)”。列寧：《哲學(xué)筆記》，北京：人民出版社1993年版，第290頁。

③馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第701頁。

④馬克思：《資本論》第1卷，“1872年第二版跋”，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第93頁。

⑤馬克思：《資本論》第1卷，“1867年第一版序言”，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第82頁。

⑥馬克思：《資本論》第3卷，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第648頁。

⑦同上。

⑧同上，第644頁。

⑨同上，第650頁。

⑩同上，第685頁。

?馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第685頁。

?馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，第415、416頁。

?馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第688頁。

?相關(guān)內(nèi)容參見馬克思：《〈黑格爾法哲學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，第1—16頁。

?馬克思：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第715頁。

?同上，第715—716頁。

?同上，第716頁。

?同上。

?馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第705頁。

?馬克思：《資本論》第1卷，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第296頁。

?同上，第291頁。

?2同上，第296頁。

?馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，第421頁。

?馬克思：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858年手稿）》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第716頁。

?馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，第435頁。

?同上，第414頁。

?馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第703頁。

?中共中央黨史研究室：《中國共產(chǎn)黨的九十年》，北京：中共黨史出版社、黨建讀物出版社2016 年版，第453頁。

?鄧小平：《在武昌、深圳、珠海、上海等地的談話要點》，載《鄧小平文選》第3 卷，北京：人民出版社1993年版，第372頁。

?［美］黃仁宇：《大歷史不會萎縮》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社2004年版，第278—279頁。

?毛澤東：《在中國共產(chǎn)黨第七屆中央委員會第二次全體會議上的報告》，載《毛澤東選集》第4 卷，北京：人民出版社1991年版，第1431頁。

?同上，第1435頁。

?同上，第1433頁。

?中共中央黨史研究室：《中國共產(chǎn)黨的九十年》，第369頁。

?毛澤東：《不要四面出擊》，載中共中央文獻(xiàn)研究室（編）：《毛澤東文集》第6 卷，北京：人民出版社1999年版，第75頁。

?中共中央黨史研究室：《中國共產(chǎn)黨的九十年》，第375頁。

?同上，第398頁。

?同上，第459頁。

?同上，第458頁。

?同上，第465頁。

?馬克思：《資本論》第1卷，“1867年第一版序言”，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第83頁。

?恩格斯：《路德維?！べM爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》，載《馬克思恩格斯選集》第4 卷，第254頁。

?馬克思：《資本論》第1卷，“1867年第一版序言”，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第84頁。

?習(xí)近平：《正確認(rèn)識和把握我國發(fā)展重大理論和實踐問題》，載《求是》2022年第10期，第6頁。

?《依法規(guī)范和引導(dǎo)我國資本健康發(fā)展 發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用》，載《人民日報》2022年5月1日，第1版。

?同上。

?馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第685頁。

?同上。

?同上，第706頁。

?馬克思：《資本論》第3卷，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第654頁。

51《依法規(guī)范和引導(dǎo)我國資本健康發(fā)展 發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用》，載《人民日報》2022年5月1日，第1版。

52馬克思：《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第707頁。

53馬克思：《資本論》第3卷，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第651頁。

54唐仁?。骸对鷮嵧七M(jìn)鄉(xiāng)村全面振興》，載《求是》2021年第20期，第44頁。

55習(xí)近平：《扎實推動共同富?！?，載《求是》2021年第20期。

56馬克思：《資本論》第1卷，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第291—297頁。

57馬克思：《資本論》第3卷，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第571頁。

58同上，第567頁。

59同上，第571頁。

60鄧小平：《在武昌、深圳、珠海、上海等地的談話要點》，載《鄧小平文選》第3卷，第373頁。

61馬克思、恩格斯：《共產(chǎn)黨宣言》，載《馬克思恩格斯選集》第1卷，第403頁。

62習(xí)近平：《在紀(jì)念毛澤東同志誕辰一百二十周年座談會上的講話》，載中共中央黨史和文獻(xiàn)研究院（編）：《習(xí)近平關(guān)于“不忘初心、牢記使命”重要論述選編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社、黨建讀物出版社2019年版，第110頁。

63馬克思：《資本論》第1卷，“1867年第一版序言”，載《馬克思恩格斯選集》第2卷，第83頁。