泰國鐵路知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控研究

楊新賀，王曉剛，李坤

（中國鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司 科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100081）

0 引言

鐵路作為國家戰(zhàn)略性、先導(dǎo)性、關(guān)鍵性重大基礎(chǔ)設(shè)施，是國民經(jīng)濟大動脈、重大民生工程和綜合交通運輸體系骨干［1］。我國鐵路企業(yè)在中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中，如果不熟悉海外知識產(chǎn)權(quán)法律政策、缺乏海外知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)驗，在面對海外陌生的法律環(huán)境時，很容易出現(xiàn)一系列的知識產(chǎn)權(quán)問題。

目前，關(guān)于中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中知識產(chǎn)權(quán)研究主要是我國鐵路企業(yè)在海外的風(fēng)險研究，楊雨佳［2］從中國鐵路企業(yè)的角度，提出組織、制度、技術(shù)和風(fēng)險承受能力等層面的建議，缺少針對鐵路企業(yè)海外項目的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究；同時也研究我國鐵路企業(yè)在世界大多數(shù)國家可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。謝凱等［3-4］對我國鐵路企業(yè)海外項目的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行風(fēng)險分析，提出了海外項目中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的成因及建議，缺少對特定目標(biāo)國鐵路知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范的專題分析。

泰國是“一帶一路”倡議中重要的合作國，我國鐵路企業(yè)承建的中泰鐵路項目已開工建設(shè)。因此，需要對泰國鐵路專利布局情況進(jìn)行檢索和分析，盡早對可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險制定全面的應(yīng)對措施，確保我國鐵路技術(shù)順利“走出去”。由于中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中涉及的專利較多，在此重點研究泰國鐵路專利制度與現(xiàn)狀，并提出相應(yīng)建議。

1 概況

1.1 泰國鐵路

泰國鐵路網(wǎng)框架修建于19世紀(jì)90年代—20世紀(jì)初期。泰國國家鐵路局管理和經(jīng)營泰國鐵路，米軌鐵路線路共4 500多km。泰國鐵路主要線路有：北線（曼谷—清邁）、東北線（曼谷—烏汶府和廊開府）、東線（曼谷—沙繳府）、南線（曼谷—也拉府和那拉提瓦府）、美功線（班蘭—美功），其中美功線是1條完全獨立的線路，不與其他線路連接。

中泰鐵路是泰國首條標(biāo)準(zhǔn)軌高速鐵路，使用中國技術(shù)。一期工程連接首都曼谷與東北部的呵叻府，全長約253 km，設(shè)計最高時速250 km，沿線設(shè)6個車站；二期工程延伸至與老撾首都萬象一河之隔的廊開府，并實現(xiàn)與中老鐵路磨丁—萬象段的連接。

1.2 泰國知識產(chǎn)權(quán)法律制度

1979年，為鼓勵工業(yè)、促進(jìn)國家經(jīng)濟，泰國頒布了第1部《專利法》，并于1992年修改此法。泰國在1995年1月正式加入世界貿(mào)易組織，為符合《TRIPS協(xié)定》的規(guī)定，泰國于1999年再次修改《專利法》并發(fā)布修正案。2016年，為應(yīng)對世界形勢和國家經(jīng)濟發(fā)展，泰國又一次對《專利法》進(jìn)行修改，并于2017年和2018年分別發(fā)布了2個《專利法》修正草案。

泰國《專利法》規(guī)定，可授予專利權(quán)的客體為發(fā)明專利、小專利和外觀設(shè)計專利（又稱工業(yè)設(shè)計專利）。發(fā)明專利既包含產(chǎn)品也包含方法；小專利是一些具備新穎性，且可能在工業(yè)生產(chǎn)中應(yīng)用到的某種產(chǎn)品或者生產(chǎn)工藝；外觀設(shè)計專利是包括手工藝品的設(shè)計者都可以通過申請獲得的專利。泰國專利申請的受理機構(gòu)是泰國知識產(chǎn)權(quán)廳下設(shè)的專利辦公室、商業(yè)部或商業(yè)部的省級辦公室，申請外觀設(shè)計專利還可以將材料提交給知識產(chǎn)權(quán)廳下設(shè)的外觀設(shè)計辦公室。

泰國1914年頒布實施《商標(biāo)和商品名稱法》，是泰國對商標(biāo)注冊和保護(hù)進(jìn)行規(guī)制的開始。立法方面，泰國1931年制定《商標(biāo)法》，并在1933、1961、1991、2000年修訂。泰國不僅在《商標(biāo)法》中有商標(biāo)保護(hù)的規(guī)定，在《刑法典》《民商法典》《消費者保護(hù)法》等法律中也規(guī)定了一些商標(biāo)保護(hù)的內(nèi)容。

泰國最早的著作權(quán)法為1892年拉瑪五世國王頒布的《Vachirayan皇家圖書館公告》。泰國1994年頒布《版權(quán)法》，但由于當(dāng)時科技發(fā)展的限制，缺少對信息網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)等方面的規(guī)定，隨著科技發(fā)展和計算機網(wǎng)絡(luò)普及，泰國在2015年頒布獨立的法案對1994年《版權(quán)法》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂。

2 泰國鐵路專利現(xiàn)狀

使用智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫作為專利檢索數(shù)據(jù)庫，檢索范圍為泰國，檢索專利類型包括已經(jīng)公開/公告的發(fā)明專利、小專利和外觀設(shè)計專利，檢索截止日期為2021年6月30日。將鐵路領(lǐng)域的關(guān)鍵詞和分類號等按照一定的邏輯構(gòu)建檢索式并進(jìn)行檢索，對檢索結(jié)果進(jìn)行機器和人工去噪并標(biāo)引后，得到泰國鐵路領(lǐng)域的相關(guān)專利共350件。圍繞350件泰國鐵路領(lǐng)域的專利/專利申請，從專利申請趨勢、專利類型、技術(shù)構(gòu)成、專利申請人等幾個方面，對泰國鐵路領(lǐng)域的整體專利情況進(jìn)行分析研究。

2.1 專利申請趨勢

通過分析申請量隨時間變化趨勢可知，泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請量變化主要分為3個階段：萌芽階段、起步階段和發(fā)展階段。泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢見圖1。

圖1 泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢

（1）萌芽階段（1980—1985年）：在此階段，每年僅有0～2件的專利申請。1980—1985年，泰國政策以發(fā)展公路交通為主，公路運輸在獲得大量經(jīng)濟支持的情況下快速發(fā)展，鐵路和水運由于獲得投資較少，發(fā)展速度相對遲緩。

（2）起步階段（1986—2009年）：到1985年，泰國交通報告發(fā)布，世界銀行與泰國政府就泰國鐵路的協(xié)助發(fā)展計劃重新開始協(xié)商，在1987年簽署了有關(guān)提高鐵路發(fā)展的協(xié)助計劃。協(xié)助計劃的簽署有力推動了鐵路發(fā)展。在此階段，泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢呈現(xiàn)震蕩上升發(fā)展態(tài)勢，申請數(shù)量從每年1～2件發(fā)展到20件左右。

（3）發(fā)展階段（2010年至今）：泰國政府制定了2010—2015年鐵路發(fā)展規(guī)劃，計劃投資1 700億泰銖在5年內(nèi)將機車、車輛、配套設(shè)備更新25%左右，并改造部分線路［5］。2015年6月1日，泰國政府副發(fā)言人訕森少將宣布，中泰鐵路曼谷—景溪于2015年內(nèi)開工。在泰國和中國雙方政策的共同支持下，泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請開始快速發(fā)展，專利申請數(shù)量從最初的每年2件快速上升至2016年的44件。

總體看來，泰國鐵路領(lǐng)域的專利申請趨勢經(jīng)常受各種因素影響而呈現(xiàn)震蕩發(fā)展的態(tài)勢。

2.2 專利類型

泰國鐵路領(lǐng)域?qū)＠愋头植家妶D2。整體專利價值高、穩(wěn)定性好且保護(hù)期限長的發(fā)明專利與申請總量占比為81%，說明泰國鐵路領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力比較高。

圖2 泰國鐵路領(lǐng)域?qū)＠愋头植?/p>

2.3 專利數(shù)量

鐵路領(lǐng)域技術(shù)分支主要包括機車車輛、工務(wù)工程、通信信號、牽引供電、鐵路運輸、安全技術(shù)、節(jié)能環(huán)保7個技術(shù)分支，每個技術(shù)分支均有不同數(shù)量的專利分布。

泰國鐵路領(lǐng)域各技術(shù)分支的專利數(shù)量見圖3，專利數(shù)量最多的2個技術(shù)分支是機車車輛（176件）、工務(wù)工程（131件），數(shù)量都在100件以上；通信信號、牽引供電、鐵路運輸、安全技術(shù)、節(jié)能環(huán)保5個技術(shù)分支專利數(shù)量都為10件左右。

圖3 泰國鐵路領(lǐng)域各技術(shù)分支的專利數(shù)量

2.4 專利申請人

泰國鐵路領(lǐng)域?qū)＠暾埲酥饕獊碜灾袊?、日本、德國、加拿大。其中，中國的專利申請人包括中車長春軌道客車股份有限公司（11件，占比3.14%）、中鐵勘察設(shè)計集團(tuán)有限公司（9件，占比2.57%）、中車青島四方機車車輛股份有限公司（5件，占比1.43%）、中國鐵建高新裝備股份有限公司（2件，占比0.57%）、比亞迪股份有限公司（6件，占比1.71%），其中前4個均為中國鐵路領(lǐng)域的重要企業(yè)，而比亞迪股份有限公司則有意向軌道交通領(lǐng)域拓展市場，并且提前在目標(biāo)市場做了充分的專利申請布局。日本的專利申請人包括日本大福株式會社（12件，占比3.43%）、日本信號株式會社（8件，占比2.29%）、日立（6件，占比1.71%）、東日本旅客鐵道株式會社（2件，占比0.57%），其中，日本大福株式會社為物流公司，是目前世界最大的物流系統(tǒng)綜合制造廠家之一，與鐵路運輸密切相關(guān)；日本信號株式會社的主要業(yè)務(wù)為制造交通號志、自動驗票機等；而日立、東日本旅客鐵道株式會社都是日本鐵路領(lǐng)域的重要企業(yè)。此外，德國的專利申請人西門子股份公司（9件，占比2.57%）和加拿大的專利申請人龐巴迪公司（7件，占比2.00%）也都在泰國鐵路領(lǐng)域布局了一定數(shù)量的專利申請。

3 存在風(fēng)險

通過對泰國鐵路專利現(xiàn)狀分析可知，目前泰國境內(nèi)鐵路領(lǐng)域?qū)＠幱诎l(fā)展期，鐵路相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域均有專利，但各技術(shù)分支分布的專利數(shù)量差別較大。我國鐵路企業(yè)在泰國存在的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)風(fēng)險主要有以下幾方面。

3.1 知識產(chǎn)權(quán)合同風(fēng)險

我國鐵路企業(yè)在海外面臨知識產(chǎn)權(quán)合同風(fēng)險有2個階段：

（1）合同訂立階段。受國家與國家之間的法律約束，容易造成合同雙方當(dāng)事人信息不對稱，如果沒有嚴(yán)格的合同審查，我國鐵路企業(yè)有可能因合同中隱含的一些不易察覺的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題而產(chǎn)生巨大損失。

（2）合同糾紛處理階段。我國鐵路企業(yè)在海外的的知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛往往和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與被侵權(quán)等問題同時出現(xiàn)，解決起來費時耗力。

3.2 自主創(chuàng)新成果被侵權(quán)風(fēng)險

我國鐵路企業(yè)在泰國投資建設(shè)過程中，會將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)經(jīng)驗帶到泰國。如果缺乏相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機制，泰國企業(yè)可能由于技術(shù)落后、研發(fā)能力不足，利用我國在泰國知識產(chǎn)權(quán)方面的漏洞仿制我國鐵路企業(yè)的自主創(chuàng)新成果，在我國鐵路企業(yè)參與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟建設(shè)的過程中形成對我國鐵路企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。同時，我國鐵路企業(yè)為開辟泰國市場與泰國企業(yè)進(jìn)行合作，以及雇傭或委托外國員工時，缺乏秘密保護(hù)措施，企業(yè)的技術(shù)秘密極易泄露。

3.3 知識產(chǎn)權(quán)被控侵權(quán)訴訟風(fēng)險

我國鐵路企業(yè)的科技創(chuàng)新水平不斷提高，尤其是我國高鐵技術(shù)通過研發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，掌握核心技術(shù)，搶占市場高地，這導(dǎo)致其他國家的一些鐵路企業(yè)利益受損。我國鐵路企業(yè)可能存在知識產(chǎn)權(quán)被控侵權(quán)訴訟風(fēng)險：我國鐵路企業(yè)的專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)在泰國被他人搶先注冊申請，搶注者在獲得授權(quán)后往往會對我國鐵路企業(yè)的出口產(chǎn)品進(jìn)行侵權(quán)控告，使我國鐵路企業(yè)被迫參加知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。

4 建議

為了應(yīng)對日趨激烈的專利競爭，我國鐵路企業(yè)應(yīng)時刻關(guān)注泰國知識產(chǎn)權(quán)形勢，提前做好準(zhǔn)備與布局。同時，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平是衡量一個國家科技創(chuàng)造力的重要標(biāo)準(zhǔn)，因此我國鐵路企業(yè)應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)意識，通過建立合同審查機制、重視泰國專利申請與布局工作、加強風(fēng)險預(yù)警機制、增強訴訟風(fēng)險應(yīng)對能力等措施保護(hù)我國鐵路知識產(chǎn)權(quán)。

4.1 建立合同審查機制

我國鐵路企業(yè)對泰國知識產(chǎn)權(quán)法律制度缺乏了解，在合同訂立階段，需要確保知識產(chǎn)權(quán)合同能夠切實為企業(yè)的海外項目提供助力。

在海外項目相關(guān)合同的簽署過程中應(yīng)當(dāng)建立合同審查機制，對企業(yè)進(jìn)行充分調(diào)查，了解知識產(chǎn)權(quán)合同的訂立方是否享有主權(quán)豁免、是否對合同標(biāo)的享有處分權(quán)、是否有簽訂合同的授權(quán)、是否在合同簽訂地?fù)碛写_定的可供執(zhí)行地財產(chǎn)以及合同是否符合當(dāng)?shù)胤?，明確合作開發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)和所有權(quán)歸屬、改進(jìn)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)等，合理規(guī)避合同陷阱，把合同風(fēng)險降到最低，既有利于鐵路企業(yè)維護(hù)自身應(yīng)得利益，也有利于與泰國相關(guān)企業(yè)保持良好的貿(mào)易往來合作關(guān)系，增加貿(mào)易互信，減少貿(mào)易摩擦。

4.2 重視泰國專利申請與布局工作

泰國目前在鐵路領(lǐng)域的專利申請量正處于發(fā)展階段，我國鐵路企業(yè)應(yīng)該把握時機，重視泰國專利申請工作，制定在泰國的專利布局策略。

（1）持續(xù)加大創(chuàng)新投入力度。從泰國的專利類型可見，目前泰國的發(fā)明專利占比高達(dá)80%，科技創(chuàng)新能力較高。因此，我國鐵路企業(yè)應(yīng)增加科技創(chuàng)新投入，加大技術(shù)研發(fā)力度，盡量提升發(fā)明專利占比。泰國鐵路領(lǐng)域中，在機車車輛、工務(wù)工程技術(shù)分支已布局較多專利，因此我國鐵路企業(yè)應(yīng)謹(jǐn)慎布局，與競爭對手形成差異化的局面，盡量爭取在未來談判中的主動權(quán)；在通信信號、牽引供電、鐵路運輸、安全技術(shù)、節(jié)能環(huán)保技術(shù)分支上專利布局較少，因此我國鐵路企業(yè)應(yīng)主動出擊布局，積極占領(lǐng)市場。此外，面對全球化競爭態(tài)勢，我國鐵路企業(yè)應(yīng)當(dāng)在加大知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理方面的資金投入的同時，不斷推陳出新，提升科技創(chuàng)新能力和行業(yè)地位，擴大在泰國市場的影響力。

（2）重視海外專利的申請與確權(quán)。我國鐵路企業(yè)應(yīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)具有“牽一發(fā)而動全身”的特點，盡早開始海外專利布局，在決定進(jìn)軍海外市場后，應(yīng)該堅持“兵馬”未動、“專利”先行的原則，提前向泰國申請專利，繼續(xù)提升自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，提高我國鐵路企業(yè)的海外競爭力。

4.3 加強風(fēng)險預(yù)警機制

泰國鐵路領(lǐng)域?qū)＠偭侩m然不多，但專利申請人大多來自科技強國，如日本、德國、加拿大，將來必然會對我國鐵路企業(yè)在海外的發(fā)展造成重大影響。因此我國鐵路企業(yè)需要密切關(guān)注在泰國鐵路領(lǐng)域進(jìn)行專利布局的外國企業(yè)的專利動態(tài)，重點觀察這些企業(yè)的專利申請、公開、授權(quán)動態(tài)，同時對這些專利信息進(jìn)行分析研究，盡早對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，并制定相關(guān)的應(yīng)對措施［6］。

4.4 提升訴訟風(fēng)險應(yīng)對能力

許多企業(yè)在海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟中面臨由于企業(yè)不熟悉海外知識產(chǎn)權(quán)制度、未能及時找到熟悉當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)的律師進(jìn)行咨詢或者委托其訴訟而不敢應(yīng)訴的問題。但在國際市場，知識產(chǎn)權(quán)訴訟本質(zhì)上是一種確權(quán)方式，是海外企業(yè)進(jìn)行利益博弈的手段。因此，應(yīng)提升我國鐵路企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險應(yīng)對能力，可以通過企業(yè)內(nèi)部規(guī)章明確在泰國的風(fēng)險管控職責(zé)，建立并維持與泰國政府部門、知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)和法律實務(wù)部門等的密切聯(lián)系，提升風(fēng)險應(yīng)對能力。同時，可以采取專題培訓(xùn)與講座、針對不同崗位人員開展針對性的案例分析實訓(xùn)課程，保證企業(yè)員工能夠針對不同的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，靈活選擇各類風(fēng)險防控的各種方法與技術(shù)［7］。

5 結(jié)束語

泰國是我國“一帶一路”倡議中重要的合作伙伴，我國鐵路企業(yè)與泰國的合作也越來越多。我國鐵路企業(yè)在與泰國的商業(yè)交往過程中應(yīng)提高企業(yè)科技創(chuàng)新水平，保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，提高知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防控能力，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，不斷積累海外知識產(chǎn)權(quán)實踐經(jīng)驗［8］。這樣既可以在鐵路企業(yè)走出國門的過程中切實保護(hù)我國鐵路科技創(chuàng)新成果，又能夠提高我國鐵路企業(yè)的競爭優(yōu)勢，為后續(xù)中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略中海外項目的推進(jìn)提供寶貴經(jīng)驗與參考。