企業(yè)制度執(zhí)行落實落地的幾點思考

鄭琪寧

（中國石化企改和法律部，北京 100728）

制度帶有根本性、全局性、穩(wěn)定性和長期性特點，是支撐保障企業(yè)改革發(fā)展和經(jīng)營管理的根基所在。為保證企業(yè)高效運行，各企業(yè)都隨著管理理念的更新和管理技術的提升，整合現(xiàn)有合規(guī)、風險、內控、標準等管理體系，建立多體系融合、保障企業(yè)高質量發(fā)展的制度體系。但天下之事，不難于立法，而難于法之必行。制度有了，關鍵在于執(zhí)行。

1 思考背景

任何企業(yè)的管理者都面臨著一個問題——企業(yè)是否有堅定不移的執(zhí)行力。通過剖析華為公司實踐經(jīng)驗和國外企業(yè)案例，來研究制定什么樣的制度容易被執(zhí)行，怎樣才能更好地執(zhí)行。

第一，匹配不同業(yè)務的差異化管理體系。華為公司認識到試圖用一套大一統(tǒng)的管理體系（包括規(guī)則、流程等）適配全球業(yè)務，會給業(yè)務發(fā)展帶來羈絆，所以必須用差異化的管理體系匹配業(yè)務，由業(yè)務決定管理。一是跟隨業(yè)務環(huán)境的演進，不斷調整自身的管理體系；反之，一旦管理不匹配業(yè)務特性、不隨業(yè)務與時俱進，管理就走向閉目塞聽、內卷循環(huán)，進而走向過度管理。二是管理體系要防止刻舟求劍，其原理是業(yè)務不斷在向前跑，而現(xiàn)有管理體系建設的方法論注定管理體系永遠是落后于業(yè)務的。三是管理體系要有適當?shù)娜蒎e和不完美，但一定要保持與業(yè)務對齊，如此管理體系才能更好地被執(zhí)行，整個企業(yè)、制度流程才有活力。

第二，流程化信息化的制度體系。雪佛龍公司運用信息系統(tǒng)實施流程化制度管理，提高了制度管控效率和執(zhí)行力。一是降低成本。雪佛龍公司每年不可預見費用為20億美元，流程化制度管理實施后，三年內至少減少了10%的上述損失。二是規(guī)避風險。通過員工遵循企業(yè)標準合規(guī)要求，風險規(guī)避的效果顯著。三是增強知識傳承。通過提供單一信息來源的在線智能操作手冊，顯著提升了新員工入職及培訓的效率，減少了員工退休和離職帶來的損失。四是加速組織變革。雪佛龍公司更好、更快、更高效地實施了新信息系統(tǒng)，縮短了系統(tǒng)對業(yè)務變化的響應時間，大大提高了工作效率。

2 企業(yè)制度執(zhí)行過程中遇到的共性問題

對照上述案例，總結目前企業(yè)制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，主要有以下幾個。

第一，制度與業(yè)務實際匹配度不高，難以執(zhí)行。一是未對制度體系開展定期評估。企業(yè)內部存在惰性，忽視對制度體系的評估，制度長期不變，在組織內部形成“熵增”。二是部分企業(yè)制定制度時前期調研不夠，對上級規(guī)定和要求把握不準，對基層工作實際了解不深，制度本身與管理實際不符，與實際業(yè)務匹配不夠，操作性不強，難以執(zhí)行。

第二，管理者習慣按經(jīng)驗辦事，制度意識淡薄。管理者不善于運用制度解決實際問題，不善于通過制度提升管理，工作憑經(jīng)驗，不查制度，不用制度，導致制度淪為擺設；因人情因素、利益唆使、個人觀念等，有制度約束而不落實；考核寬松軟，對處罰存在畏難情緒，選擇“睜一只眼，閉一只眼”。

第三，制度重制定，輕宣貫培訓。新制度發(fā)布后，不組織宣貫學習，未發(fā)至直接執(zhí)行者，未對新進員工、崗位調整員工組織針對性的制度培訓，制度學習走過場、無檢驗等。這導致員工對本應遵守的制度不了解、不掌握，無法執(zhí)行；對制度具體執(zhí)行標準和違規(guī)處罰條款不知曉，缺乏敬畏心，被處罰時不理解，抵觸情緒大。

第四，檢查監(jiān)督追責制度不成體系。在檢查監(jiān)督追責領域，制度制定存在缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，缺乏相互照應、相互銜接、相互配套，制度追責線條不明晰、細化標準模糊、精細化體系化不夠、業(yè)務主管部門職責模糊等問題；部分企業(yè)制度存在因工作一時之需制定、因上級要求而制定、專業(yè)部門自主制定等現(xiàn)象。

第五，制度監(jiān)督不力，違反成本低。制度執(zhí)行保障條款缺失，對于制度執(zhí)行情況由誰檢查、怎么檢查、檢查標準、檢查頻次、考核方法缺乏必要手段和工具，對于執(zhí)行好壞的獎懲標準沒有明確規(guī)定，導致違反制度成本低，甚至沒有成本，結果出現(xiàn)制度執(zhí)行力度越來越小甚至不了了之等現(xiàn)象。

第六，制度執(zhí)行管理手段落后。目前大部分企業(yè)都建設了各式各樣的信息系統(tǒng)，但并沒有很好地將制度嵌入信息系統(tǒng)和可視化裝備系統(tǒng)，制度執(zhí)行管理較多采用人工方式、線下方式；企業(yè)建立的信息系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通不夠，沒有實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，無法支撐綜合評價各業(yè)務領域的制度執(zhí)行情況。

3 對于解決問題的幾點思考

第一，定期評估制度體系，保持制度體系與業(yè)務體系相呼應。建立制度常態(tài)化評估機制，定期盤點制度“家底”。通過定期評估機制，查漏補缺、清除冗雜、歸并整合，使制度體系與業(yè)務體系相互呼應，相互對齊，內外一致，解決制度缺陷、交叉重疊以及打補丁、碎片化等問題，暢通制度體系與外部業(yè)務環(huán)境之間的聯(lián)系通道，促進制度體系與業(yè)務體系協(xié)同優(yōu)化、精簡提效。

第二，引入標準化制度模板，提升單體制度與業(yè)務的匹配度。深度分析單體制度所要解決的問題、適用的群體、實現(xiàn)的目標等因素，規(guī)范制度文本撰寫，提煉制度結構、用詞標準等，形成標準化制度模板。一是幫助不同業(yè)務領域的制度起草者理清思路，用標準結構、精練語言、準確用詞，說清說明制度用意，提升制度質量，強化與業(yè)務匹配。二是幫助業(yè)務操作者快速理解制度要求，在日常工作中貫徹落實。

例如，某企業(yè)制度標準化模板所包含的14項要素見表1。

表1 制度標準化模板的要素

第三，落實責任分解到崗，按制度管人管事。一是制度規(guī)定清晰，包括業(yè)務流程清晰、環(huán)節(jié)規(guī)范清晰、崗位責任清晰、處罰措施清晰等。二是嚴格按制度管人管事，對違反制度的情形進行考核處罰。三是按照“關鍵少數(shù)法則”，各級領導樹立“按制度管權管事管人”的意識，模范執(zhí)行制度，帶頭按章辦事；制度面前人人平等、執(zhí)行制度沒有例外；管理思想通過制度來落實，形成制度文化。

第四，創(chuàng)新制度宣貫方式，培養(yǎng)制度宣貫文化。一是鼓勵制度主辦部門利用“報刊臺網(wǎng)端微屏書”等方式進行宣貫。二是制度主管部門提供宣講平臺，各業(yè)務部門在平臺上采用錄制視頻、上傳宣貫材料等方式宣傳制度。三是鼓勵企業(yè)各二級單位發(fā)揮優(yōu)勢，結合實際，對制度宣貫形式進行改革創(chuàng)新，盡量做到簡明扼要、形象具體，讓基層員工“看得懂、學得會、能操作”等。

第五，扎緊制度籬笆，完善檢查監(jiān)督追責制度體系。在制度體系的框架下，厘清業(yè)務主管部門和專責監(jiān)督部門職責，以業(yè)務為主線，構建業(yè)務主管部門是追責第一道關口，專責監(jiān)督部門是追責第二道關口的責任防線，加強業(yè)務規(guī)則從訂立、執(zhí)行到監(jiān)督追責的全鏈條管理，形成監(jiān)管閉環(huán)，打造覆蓋企業(yè)全部業(yè)務領域的追責制度體系。

一是以業(yè)務為主線，構架業(yè)務領域分類分層的追責制度體系。從源頭上制定檢查監(jiān)督追責標準，規(guī)定大類業(yè)務制度（例如，××××金融衍生品業(yè)務管理辦法）必須有檢查監(jiān)督追責章節(jié)條款（或單獨追責制度），部分重要的中類業(yè)務制度必須有檢查監(jiān)督追責條款（或單獨追責制度），其他制度可以不制定檢查監(jiān)督追責條款，具體操作指向同類業(yè)務中的追責條款（或追責制度）。

二是分清職責。其一，明確業(yè)務主管部門職責，負責梳理主管業(yè)務領域制度體系的“干、枝、葉”關系，落實“主干制度”和部分重要“枝干制度”的檢查監(jiān)督追責章節(jié)條款（或單獨追責制度）；明確業(yè)務主管部門在主管業(yè)務領域可以采取批評教育、責令檢查、通報批評等方式進行處罰，對于達到專責監(jiān)督部門處理標準的，移交專責監(jiān)督部門進行處罰。其二，明確專責監(jiān)督部門職責。專責監(jiān)督部門負責統(tǒng)籌組織建立各業(yè)務領域細化檢查監(jiān)督追責制度，對各業(yè)務領域的追責情況進行再監(jiān)督，負責統(tǒng)籌打造覆蓋全部業(yè)務領域的追責制度體系。其三，按照業(yè)務主線，分層管理?？偛繕I(yè)務主管部門對違反業(yè)務規(guī)定的范圍進行界定，厘清總部和基層在業(yè)務管理中的職責范圍和處罰范圍。

三是建立機制。業(yè)務主管部門對于必須制定檢查監(jiān)督追責章節(jié)條款的單體制度（或單獨檢查監(jiān)督追責制度），要詳細識別關鍵管控要求，保證制度檢查監(jiān)督追責條款可落地執(zhí)行。起草完成后，提交給專責監(jiān)督部門審核。專責監(jiān)督部門從追責方式方法運用的準確性、與綜合追責制度之間的協(xié)調性等方面進行把關，提出審核建議。業(yè)務主管部門與專責監(jiān)督部門一起構建完整的企業(yè)檢查監(jiān)督追責制度體系。

第六，建立制度檢查機制，強化制度執(zhí)行監(jiān)督。構建制度執(zhí)行檢查閉環(huán)管理，對制度檢查進行科學籌劃、嚴謹實施、認真考核，保證制度執(zhí)行到位。

一是檢查策劃與實施。其一，對檢查實行分類分級管理，規(guī)范迎檢人員、迎檢方式等。其二，明確檢查考核評價標準，將制度關鍵控制點梳理出來，匯總形成檢查標準。其三，建立檢查管理制度。其四，制訂檢查計劃，統(tǒng)籌融合各類檢查，避免無序檢查而增加受檢單位負擔。其五，做好檢查實施管理，檢查前，讓檢查者掌握“檢查什么”“怎么檢查”等；檢查過程中，能通過信息化手段檢查的，不到現(xiàn)場，需到現(xiàn)場的，盡量采取“四不兩直”的方式進行檢查；檢查結束，及時與受檢單位溝通，讓受檢單位了解檢查結果。

二是檢查結果與評價。其一，對問題整改閉環(huán)管理。檢查發(fā)現(xiàn)問題后反饋受檢單位，由問題責任單位分析原因，采取措施糾正；檢查部門跟蹤驗證，確保問題整改到位；檢查部門建立檢查結果通報機制，對檢查情況通報。其二，對違反制度的情形進行考核處罰。根據(jù)違反制度的危害程度、應承擔的責任等情況，按規(guī)定考核。對于構成違規(guī)違紀等情形的，按照有關規(guī)定進行處理。其三，對檢查結果總結評價?？偨Y范圍包括但不限于：檢查的覆蓋情況（包括制度檢查評價標準的所有條款是否全部覆蓋、所涉及的單位是否全部覆蓋）、檢查發(fā)現(xiàn)問題情況統(tǒng)計分析、評價制度的執(zhí)行情況以及相關單位制度執(zhí)行的效果等。

第七，利用網(wǎng)絡互聯(lián)技術，推進檢查信息化管理。通過完善信息系統(tǒng)，建立移動管理平臺，裝備可視化設備，實現(xiàn)制度監(jiān)督檢查信息化。

例如，通過選擇制度條款，將制度條款中的關鍵控制點轉化成檢查考核的條款，實現(xiàn)檢查考核標準與制度同步更新。

制訂檢查計劃。根據(jù)制度檢查條款、檢查頻次及檢查條款涉及的單位等設置規(guī)則，由信息系統(tǒng)每月（季）自動生成檢查計劃表，推給制度主辦部門。

提升自動檢查應用程度。一是利用配備的自動化檢查設備，將相關要求直接固化入信息系統(tǒng)，自動檢查關鍵操作環(huán)節(jié)，形成圖像數(shù)據(jù)，自動傳導檢查系統(tǒng)。二是在業(yè)務系統(tǒng)中，對風險點設置控制條件、檢查條件或觸發(fā)條件，實現(xiàn)自動監(jiān)控預警或評價。三是利用大數(shù)據(jù)分析和建模技術等豐富檢查評價模型、檢查評價手段，實現(xiàn)制度檢查評價智能化。四是建立問題庫和案例庫，強化跟蹤整改功能，并與大監(jiān)督平臺共享成果。

制度檢查從計劃到整改全過程實現(xiàn)信息化，關聯(lián)移動辦公，將重要的環(huán)節(jié)設計在移動辦公平臺，方便檢查數(shù)據(jù)、圖像等及時傳輸、及時匯總、及時整改。

綜上所述，制度得到企業(yè)員工擁護并認真貫徹執(zhí)行，是企業(yè)具有活力和生氣的體現(xiàn)。企業(yè)通過多種措施和辦法，用制度管權、按制度辦事、靠制度管人，維護制度的嚴肅性和權威性，提高制度執(zhí)行力，有效發(fā)揮制度在企業(yè)運營中指引方向、規(guī)范行為、提高效率、防范風險的重要作用。員工發(fā)自內心地遵從制度，通過日復一日地強化正確行為，形成一種習慣，在企業(yè)管理者和員工共同的努力下，將“遵從制度”上升為企業(yè)文化。在良性的企業(yè)文化作用下，企業(yè)內部信息流、資金流、物流暢通，管理有秩序、有節(jié)奏，形成“負熵”和“熵減”，這樣的企業(yè)必會蒸蒸日上，發(fā)展壯大，基業(yè)長青。