□ 鄧根保

推進企業(yè)合規(guī)建設，引導和激勵企業(yè)依法合規(guī)經營，主動預防違法犯罪，是建設法治政府、法治社會的務實舉措，對于依法平等保護各類市場主體，營造法治化營商環(huán)境具有重要意義。近年來，張家港市秉承護企惠企傳統(tǒng)，以張家港市檢察院被確定為首批全國企業(yè)合規(guī)改革試點為契機，積極構建以企業(yè)合規(guī)為核心的“五位一體”支持體系，精心打造“企業(yè)違法犯罪率最低”城市名片，努力讓全市企業(yè)合規(guī)成為全國文明典范城市不可或缺的重要標志之一。

構建以政策支持為重點的合規(guī)政務體系。企業(yè)合規(guī)不僅限于企業(yè)自身管理，還涉及國家治理、市場監(jiān)管、行業(yè)管理等。張家港市聚全市之力推動企業(yè)合規(guī)建設，是優(yōu)化法治化營商環(huán)境最有力的舉措。黨委政府統(tǒng)籌。出臺《關于推進企業(yè)合規(guī)建設工作的意見》，成立了由市檢察院牽頭的合規(guī)監(jiān)管委員會，匯聚司法局、工商聯(lián)等37家機關單位力量加強推進。先后召開2次全市性企業(yè)合規(guī)大會，推動81家各類民營企業(yè)和2家行業(yè)商會開展事前合規(guī)建設，3家外向型企業(yè)開展涉外領域事前合規(guī)建設，相關做法被評為法治蘇州建設創(chuàng)新項目。專門機構主抓。市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會牽頭制定《企業(yè)合規(guī)分級評定辦法》及《合規(guī)激勵政策清單》，對于獲評合規(guī)優(yōu)質、良好、達標的試點企業(yè)在行政審批、公共服務、執(zhí)法檢查、信用評定等方面給予正面評價和政策激勵，引導企業(yè)積極參與合規(guī)建設。制定《張家港市企業(yè)合規(guī)管理指引》，明確企業(yè)合規(guī)計劃的制定、合規(guī)流程的建立、合規(guī)管理的重點環(huán)節(jié)等內容，讓企業(yè)開展合規(guī)建設更加具有針對性。行政機關參與。市司法局牽頭10家行政機關先后發(fā)布2批《企業(yè)行政合規(guī)指導清單》，明確應急管理、市場監(jiān)管等10個領域210條行政合規(guī)具體事項，為企業(yè)開展行政合規(guī)提供方向；組建機關單位企業(yè)合規(guī)講師團，選任業(yè)務骨干為企業(yè)進行專業(yè)培訓和指導；搭建涉企綜合法律咨詢服務平臺，遴選律師免費提供專業(yè)法律服務和合規(guī)政策咨詢。

構建以案后整改為重點的合規(guī)司法體系。刑事激勵作為推動企業(yè)合規(guī)建設最后、最有效的激勵手段，可以倒逼涉案企業(yè)主動開展合規(guī)建設。成立專業(yè)部門。市檢察院成立第四檢察部，專門負責企業(yè)合規(guī)改革試點、涉企犯罪預防、企業(yè)權益保護等工作。組建“合規(guī)護企”檢察辦案團隊，匯集了全國檢察機關經濟犯罪檢察業(yè)務人才、全省檢察機關職務犯罪檢察專門人才、打擊網絡侵權犯罪專門人才、全省優(yōu)秀公訴人等一批骨干力量。健全配套機制。制定合規(guī)有效性審查工作辦法，明確監(jiān)督考察評估的啟動條件、工作原則，以及組建第三方組織、編制審查方案、跟蹤合規(guī)計劃執(zhí)行情況、現(xiàn)場審查、出具評估意見等5個重點流程，確?？疾煸u估科學公正。制定企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法，對宣告刑三年以下、企業(yè)合規(guī)建設評估合格的，依法對企業(yè)作出相對不起訴，對直接負責的主管人員和其他直接責任人，視情予以相對不起訴或者從寬處理。深入探索實踐。市檢察院共辦理企業(yè)犯罪案件131件，緊扣職能推進合規(guī)建設24件，全流程辦理合規(guī)案件8件，通過“推一把起訴判刑”變“拉一把引導合規(guī)”，穩(wěn)定數(shù)千萬稅收和上千人就業(yè)。其中，2件案件獲評最高檢典型案例并在第三屆民營經濟法治建設峰會上向全國展播，“合規(guī)護企”檢察辦案團隊獲評全國檢察機關優(yōu)秀辦案團隊。

構建以行業(yè)治理為重點的合規(guī)自治體系。通過發(fā)揮行業(yè)商會自治作用，引導行業(yè)內企業(yè)整體合規(guī)建設，可以實現(xiàn)合規(guī)成本最小化、合規(guī)效果最大化。司法辦案督促自治。在涉企刑事案件辦理中，市檢察院注重從類案或系列案件中發(fā)現(xiàn)共性問題，分析梳理所屬行業(yè)、領域企業(yè)普遍具有的合規(guī)風險，把加強合規(guī)體系建設作為檢察建議的必要內容，推動行業(yè)、領域開展整體合規(guī)建設。行政機關引導自治。相關行業(yè)主管部門把企業(yè)合規(guī)作為能動履職、溯源治理的有力抓手，針對暴露出的共性問題和制度漏洞，引導指導相關行業(yè)開展企業(yè)合規(guī)建設，促進防患未然、抓源治本。如市郵政管理局積極開展物流快遞違規(guī)風險整改專項活動，推動快遞行業(yè)協(xié)會成立行業(yè)合規(guī)管理委員會，制定了快遞行業(yè)合規(guī)指引等制度23項。行業(yè)組織牽頭自治。注重發(fā)揮相關行業(yè)組織牽頭作用，引導建立本行業(yè)合規(guī)標準，組建本行業(yè)自身合規(guī)組織機構，梳理本行業(yè)共同面臨的合規(guī)風險，建立相對統(tǒng)一的合規(guī)計劃、合規(guī)標準，指導督促成員企業(yè)在執(zhí)行行業(yè)統(tǒng)一標準的基礎上完善單個企業(yè)的合規(guī)體系，實現(xiàn)行業(yè)、領域整體合規(guī)。如市密封件行業(yè)協(xié)會牽頭制定密封件行業(yè)員工行為準則23項、知識產權管理專項制度9個。

構建以專業(yè)服務為重點的合規(guī)人才體系。企業(yè)合規(guī)本質是一種公司治理模式，涉及企業(yè)管理知識、合規(guī)管理知識以及各項業(yè)務知識。無論是合規(guī)顧問，還是第三方組織，都需要一套完善的機制來保障人員的專業(yè)性和適格性。組建第三方專業(yè)隊伍。制定合規(guī)監(jiān)管人遴選管理辦法，遴選專業(yè)合規(guī)監(jiān)管人員，并明確推薦遴選、學習培訓、責任追究等管理制度，保證合規(guī)監(jiān)管人規(guī)范、公正履職。目前已遴選應急管理、市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、稅務等行政機關專業(yè)骨干61人，以及專家學者3人、專業(yè)律師24人、會計師8人、稅務師7人，組成合規(guī)監(jiān)管人名錄庫。建立公開透明平臺。研發(fā)了第三方監(jiān)督評估智能管理平臺，通過平臺把專業(yè)人員名錄庫導入系統(tǒng)。在啟動第三方監(jiān)督評估機制后，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、主要風險領域分別從安全生產、環(huán)境保護、稅務管理、知識產權四個小組隨機匹配專業(yè)人員，實現(xiàn)專業(yè)人員分類管理、隨機抽取、同步公示。對于因特定原因如專業(yè)人員回避等需要重新抽取的情況，系統(tǒng)需要錄入原因，實現(xiàn)全程留痕，最大限度降低人工干預的因素。豐富宣傳培訓舉措。高標準建設市企業(yè)合規(guī)法治護航中心，全天候對企業(yè)家開放，系統(tǒng)回答好為什么要合規(guī)、合規(guī)是什么、怎么樣開展合規(guī)、合規(guī)建設的效果如何等問題，提升合規(guī)意識，促進合規(guī)經營。

構建以制約把關為重點的合規(guī)監(jiān)督體系。企業(yè)合規(guī)在我國尚處于改革試點階段，需要大膽探索、先行先試。同時必須堅持依法審慎原則，聚焦容易發(fā)生問題的環(huán)節(jié)加強監(jiān)管、試錯糾錯。提請人大監(jiān)督。出臺《張家港市人大常委會關于推進全市企業(yè)合規(guī)改革試點工作的決定》和《張家港市企業(yè)合規(guī)建設工作實施辦法》，在全國范圍內率先將企業(yè)合規(guī)建設工作納入人大常態(tài)化監(jiān)督范疇。如在對涉案企業(yè)江蘇某金屬有限公司進行現(xiàn)場驗收時，邀請4名人大代表參加，全程觀摩合規(guī)驗收工作。協(xié)調監(jiān)委參與。市紀委監(jiān)委以主要成員單位納入張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會，分管領導任合規(guī)監(jiān)管委員會副主任，專門負責全市企業(yè)合規(guī)建設中紀律約束和日常監(jiān)督工作。對于第三方組織中行政機關業(yè)務人員，將合規(guī)履職、廉潔紀律等納入公務員考核考評中，有效壓縮以權謀私空間。加強日常檢查。緊緊圍繞法律監(jiān)督職能加強合規(guī)審查工作，把好監(jiān)督考察程序啟動關、專業(yè)人員選任關、監(jiān)督考察意見審查關。制定巡回檢查工作辦法，邀請人大代表、政協(xié)委員等對第三方組織履職情況進行飛行檢查。積極運用大數(shù)據(jù)碰撞、分析等技術，搭建企業(yè)合規(guī)規(guī)范化運行法律監(jiān)督模型，抓取涉案企業(yè)經營數(shù)據(jù)并對比合規(guī)建設前后變化，客觀了解企業(yè)經營態(tài)勢，為量化評價第三方小組履職成效提供參考。