王 葉， 張?zhí)齑T， 曲如曉

(1.北京師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院， 北京 100875； 2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 山西 太原 030006)

創(chuàng)新國(guó)際化是一個(gè)國(guó)家積極參與全球科技競(jìng)爭(zhēng)與合作，有效利用全球科技資源、加速提升自身創(chuàng)新能力的過程。黨的十九大強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，將創(chuàng)新提到更高的高度，為新時(shí)期我國(guó)加快推進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化、全面提升科技創(chuàng)新能力指明了方向。在百年未有之大變局的背景下，創(chuàng)新國(guó)際化已經(jīng)不僅僅是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和全球競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的重要路徑，更是中國(guó)成為世界創(chuàng)新高地和科技強(qiáng)國(guó)、積極參與并完善全球科技治理的重要途徑[1]。習(xí)近平總書記也曾多次指出，要堅(jiān)持以全球視野謀劃和推動(dòng)科技創(chuàng)新，積極主動(dòng)融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)①。城市作為創(chuàng)新活動(dòng)的空間載體，各類創(chuàng)新要素和資源的聚集地，有效提升城市創(chuàng)新國(guó)際化水平，對(duì)于實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

城市創(chuàng)新國(guó)際化的發(fā)展離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保駕護(hù)航。為深入實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，2011年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范城市(城區(qū))評(píng)定辦法》，并于2012年首次確定武漢、廣州等23個(gè)城市為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，到2021年7月底，共設(shè)立了六批77個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)是我國(guó)深化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要實(shí)踐，也是進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的主要陣地。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市經(jīng)過城市自愿申報(bào)、地方局擇優(yōu)推薦、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織專家對(duì)提出申報(bào)的城市開展競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)審，選取重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作、輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐城市發(fā)展需求迫切的城市，對(duì)其提供政策傾斜支持。這些城市利用政策優(yōu)勢(shì)制定并實(shí)施城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和城市創(chuàng)新發(fā)展的深度融合。通過不斷完善城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，并與其他相關(guān)政策協(xié)調(diào)共同發(fā)揮作用，切實(shí)提高城市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、保護(hù)效果、管理能力和服務(wù)水平，全面提升城市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力和創(chuàng)新能力并實(shí)現(xiàn)示范引領(lǐng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)在管理以及考核指標(biāo)體系等方面具有明顯特色，能夠?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力提升產(chǎn)生強(qiáng)有力的政策沖擊。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的建設(shè)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)，各省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)局配合管理本地區(qū)示范城市，示范城市政府作為示范工作的責(zé)任主體，將示范工作提升到城市發(fā)展戰(zhàn)略層面，與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)完全融合。具體表現(xiàn)為各市政府制定城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，并設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)資金和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金等，用于授權(quán)專利和經(jīng)濟(jì)主體累計(jì)獲得國(guó)內(nèi)外有效發(fā)明專利的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果運(yùn)用和轉(zhuǎn)化相關(guān)經(jīng)費(fèi)以及用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理服務(wù)、宣傳教育和其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)。第二，根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范城市(城區(qū))評(píng)定辦法》，示范城市考核指標(biāo)共計(jì)69項(xiàng)，涵蓋政府投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境、創(chuàng)新舉措及突出成效等六個(gè)方面，并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市具有嚴(yán)格的考核要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作被納入政府和官員年度考核指標(biāo)體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市需每年進(jìn)行績(jī)效考核，每三年由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過，將繼續(xù)保留并深化建設(shè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，進(jìn)一步解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)和瓶頸。此外，示范城市建設(shè)過程中還尤其重視經(jīng)濟(jì)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力建設(shè)，有效將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)工作嵌入經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新決策調(diào)整，加深經(jīng)濟(jì)主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)，助推其在更大范圍為自身發(fā)明創(chuàng)新成果尋求保護(hù)進(jìn)而獲取更高的經(jīng)濟(jì)收益。

與其他城市相比，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境營(yíng)造，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理等諸多方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，這就為城市創(chuàng)新活動(dòng)開展、城市創(chuàng)新國(guó)際化水平的提升營(yíng)造了良好的制度環(huán)境。因此，探究國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立是否切實(shí)促進(jìn)了城市的創(chuàng)新國(guó)際化具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

與本文最直接相關(guān)的文獻(xiàn)可簡(jiǎn)要概括為兩部分。第一部分文獻(xiàn)主要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)系列政策的實(shí)行對(duì)創(chuàng)新的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)系列政策的推出是為了提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的綜合能力。強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一方面能夠有效抑制復(fù)制模仿行為，提高創(chuàng)新的邊際收益，激勵(lì)創(chuàng)新和創(chuàng)新的持續(xù)性[2-3]；另一方面為經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)建了良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新主體間的合作和交流[4]，減少了信息不對(duì)稱，創(chuàng)新主體也更容易獲得資金支持，加快研發(fā)創(chuàng)新[5]，提升創(chuàng)新價(jià)值[6]。第二部分文獻(xiàn)是針對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的研究。創(chuàng)新國(guó)際化內(nèi)涵為國(guó)家間通過交流和合作，加速知識(shí)和技術(shù)國(guó)際溢出、傳播和利用的過程[7]。具體表現(xiàn)為企業(yè)通過國(guó)際合作或直接建立國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)等形式進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，通過整合全球的創(chuàng)新資源、人才和網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新組織將創(chuàng)新活動(dòng)擴(kuò)展至海外[8-9]。有關(guān)創(chuàng)新國(guó)際化的研究主要集中在以下兩個(gè)方面。一是對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的測(cè)度，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)常被用作衡量創(chuàng)新國(guó)際化的指標(biāo)，如國(guó)外研發(fā)費(fèi)用占比、海外專利數(shù)量、新產(chǎn)品出口和海外分支機(jī)構(gòu)等[10]。海外專利申請(qǐng)由于成本高、審查流程嚴(yán)格，往往高質(zhì)量的創(chuàng)新成果才會(huì)進(jìn)行海外專利申請(qǐng)，所以海外專利更能代表一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力[11]。再加之海外專利行業(yè)覆蓋廣、數(shù)據(jù)易獲得且準(zhǔn)確度高，可進(jìn)行國(guó)際比較，所以海外專利數(shù)量成了創(chuàng)新國(guó)際化的主要度量方式。因此，本文以海外專利申請(qǐng)作為創(chuàng)新國(guó)際化的主要指標(biāo)。二是影響創(chuàng)新國(guó)際化的主要因素：包括科學(xué)技術(shù)水平，技術(shù)水平的高低決定了創(chuàng)新國(guó)際化的能力[12]；經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放度，中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化水平的提升主要是經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放的結(jié)果，尤其是出口貿(mào)易和對(duì)外投資的推動(dòng)[13]；國(guó)家政策和制度也在推動(dòng)全球化創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)中起著關(guān)鍵作用[14]。另外，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的類型[15]、企業(yè)的創(chuàng)新資源及配置能力如研發(fā)投入、研發(fā)能力等也是影響創(chuàng)新國(guó)際化的重要因素。

對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，尚存在以下拓展空間。第一，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及政府推出的系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了充分的研究，但極少關(guān)注這些政策措施對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的影響。尤其是近年來(lái)中國(guó)采取的諸多政策措施均有利于推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化。例如，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市、創(chuàng)新型城市試點(diǎn)和智慧城市建設(shè)等，這些措施是否推動(dòng)了創(chuàng)新國(guó)際化？對(duì)此進(jìn)行研究對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)具有重要意義。第二，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新國(guó)際化的研究更多集中在全球創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)、海外研發(fā)等方面，少有文獻(xiàn)從海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的角度出發(fā)，而海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局是創(chuàng)新國(guó)際化的重要指標(biāo)。那么，正值知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略收官之際，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市是否切實(shí)提升了城市創(chuàng)新國(guó)際化水平，其背后又有著怎樣的影響機(jī)制？本文從我國(guó)海外專利申請(qǐng)的視角，研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的影響，以期為進(jìn)一步提升創(chuàng)新國(guó)際化水平提供有價(jià)值的參考。

本文的邊際貢獻(xiàn)主要有以下三個(gè)方面。第一，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)不同政策實(shí)行對(duì)創(chuàng)新的重要影響進(jìn)行了較多研究，但尚未有文獻(xiàn)從創(chuàng)新國(guó)際化的角度出發(fā)。本文以海外專利申請(qǐng)作為科技創(chuàng)新國(guó)際化的代理變量，構(gòu)建多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)效應(yīng)。第二，進(jìn)一步從地方政府行為角度，分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化的影響機(jī)制，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的海外創(chuàng)新成本以及創(chuàng)新能力提升的機(jī)制進(jìn)行了全面深入的探討。第三，進(jìn)一步分析了不同城市特征下政策效應(yīng)的異質(zhì)性，為各級(jí)政府總結(jié)示范城市的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、擴(kuò)大示范城市范圍，結(jié)合地區(qū)發(fā)展特征實(shí)行更具針對(duì)性的政策提供了決策依據(jù)。

二、理論分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)是中國(guó)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理方式的一項(xiàng)制度創(chuàng)新。制度可以通過規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、促進(jìn)信息傳遞、降低交易成本等路徑來(lái)影響經(jīng)濟(jì)主體的行為活動(dòng)[16]。根據(jù)現(xiàn)有研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的內(nèi)涵可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的影響機(jī)制主要通過降低海外專利申請(qǐng)難度、申請(qǐng)成本和激發(fā)創(chuàng)新活力，促進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市通過一系列政策措施降低海外專利申請(qǐng)難度和成本進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化

加快海外專利申請(qǐng)和布局是知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)的工作內(nèi)容之一，為此各示范城市政府做出了諸多努力，大大降低海外專利申請(qǐng)的難度和成本。其中主要包括：(1)引導(dǎo)創(chuàng)新主體積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，降低信息獲取成本。各示范城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門編制發(fā)布了相關(guān)國(guó)家和地區(qū)專利申請(qǐng)工作指南。并圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、專利密集型行業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立了專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制，充分調(diào)研了相關(guān)國(guó)家和地區(qū)專利創(chuàng)新信息和資源，為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等開展海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)打下扎實(shí)基礎(chǔ)。涉外企業(yè)從中可捕捉有利信息，加快海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。示范城市還設(shè)立了涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警機(jī)制，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)和維權(quán)機(jī)制。(2)助力國(guó)際科技合作，降低創(chuàng)新資源整合成本。示范城市政府大力推動(dòng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)等與國(guó)外相關(guān)組織的合作交流，通過國(guó)際間的交流與合作，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，尋求企業(yè)與國(guó)外機(jī)構(gòu)研發(fā)合作的機(jī)會(huì)。(3)推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化平臺(tái)建設(shè)。示范城市政府建立海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，培養(yǎng)和引進(jìn)大量海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊(duì)伍，為相關(guān)創(chuàng)新主體海外專利申請(qǐng)和布局提供直接專業(yè)指導(dǎo)和信息分析。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市帶來(lái)城市創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而推動(dòng)城市創(chuàng)新國(guó)際化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)不僅帶來(lái)了專利申請(qǐng)量的增加，也帶來(lái)專利質(zhì)量的提升，即創(chuàng)新能力的綜合提升。其中的作用機(jī)理如下。(1)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度供給，保護(hù)創(chuàng)新。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的考核要求中，明確提到示范城市應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況制定相應(yīng)的地方性法規(guī)、規(guī)章等政策文件，以逐步完善和健全城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。政策制度的完善使得企業(yè)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益得到有效保障，勢(shì)必會(huì)降低被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力和動(dòng)力，進(jìn)行更高質(zhì)量的創(chuàng)新。(2)強(qiáng)化政府戰(zhàn)略引領(lǐng)，保障創(chuàng)新。創(chuàng)新是市場(chǎng)選擇和政府戰(zhàn)略引領(lǐng)的共同結(jié)果[17-18]。為保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的建設(shè)，各級(jí)地方政府設(shè)立專項(xiàng)資金，并將組織培訓(xùn)、培育人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法等一并納入專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，以確保各項(xiàng)工作任務(wù)更好地完成。同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和城市創(chuàng)新發(fā)展的深度融合，地方政府增加創(chuàng)新資源投入，在示范城市建立健全對(duì)專利申請(qǐng)、授權(quán)等各個(gè)階段的資助和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。如宜昌市對(duì)國(guó)內(nèi)授權(quán)發(fā)明專利每件獎(jiǎng)勵(lì)3 000元，PCT授權(quán)專利每件獎(jiǎng)勵(lì)10 000元，并在此基礎(chǔ)上注重質(zhì)量導(dǎo)向，不斷優(yōu)化專利結(jié)構(gòu)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策紅利激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新的積極性和持續(xù)性。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)高度重視金融服務(wù)，通過建立專利質(zhì)押融資和專利保險(xiǎn)等制度，有效緩解創(chuàng)新企業(yè)的融資約束[19]。(3)加速人才集聚，提升創(chuàng)新質(zhì)量。人力資本是創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，尤其是高技能勞動(dòng)[20-21]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)帶來(lái)的營(yíng)商環(huán)境改善，以及積極的人才引進(jìn)政策必然會(huì)吸引眾多企業(yè)和高技術(shù)人才的集聚。人才的積累能夠加速創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化與輸出，帶來(lái)城市創(chuàng)新能力提升。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用的城市數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，樣本時(shí)間跨度為2007—2018年。黨的十七大報(bào)告中，提出實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，所以本文樣本時(shí)間從2007年開始。

結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，本文選用了中國(guó)發(fā)明人在美國(guó)專利局提交的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。之所以選用中國(guó)在美國(guó)專利局(USPTO)的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)而不是《專利合作條約》(PCT)數(shù)據(jù)，主要是因?yàn)椋旱谝唬琍CT專利數(shù)據(jù)并不能很好地反映中國(guó)發(fā)明人的海外專利申請(qǐng)，因?yàn)镻CT專利申請(qǐng)只是獲取海外專利保護(hù)的準(zhǔn)備階段，只有通過PCT專利申請(qǐng)流程后進(jìn)入國(guó)家階段，即向某一個(gè)國(guó)家或地區(qū)提出正式申請(qǐng)，才算得上是一件真正意義的國(guó)際申請(qǐng)，才能體現(xiàn)申請(qǐng)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。第二，美國(guó)是中國(guó)最大的海外專利申請(qǐng)國(guó)及授權(quán)國(guó)，在美國(guó)獲得的專利授權(quán)一直保持在中國(guó)海外專利總數(shù)的50%以上。第三，美國(guó)作為世界技術(shù)領(lǐng)先者，處于科技最前沿，是科技競(jìng)爭(zhēng)的中心。同時(shí)，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟，有著嚴(yán)格有序的專利申請(qǐng)流程。在美國(guó)專利申請(qǐng)情況能更加真實(shí)地反映我國(guó)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力。此前，諸多學(xué)者以此數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了相關(guān)研究，如劉林青等[22]。

數(shù)據(jù)具體獲取過程：從USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)中，以申請(qǐng)人國(guó)別是中國(guó)為條件進(jìn)行篩選，手工篩選出2007—2018年中國(guó)專利人在美國(guó)申請(qǐng)的所有專利條目。然后，利用Python軟件對(duì)各專利條目中的明細(xì)信息進(jìn)行檢索，爬取并得到申請(qǐng)人地址信息，對(duì)于申請(qǐng)人缺失以及申請(qǐng)人地址缺失嚴(yán)重的專利條目進(jìn)行剔除，對(duì)保留下來(lái)的專利條目再進(jìn)行人工翻譯得到專利所屬城市，整理得到277個(gè)地級(jí)市在美國(guó)申請(qǐng)的135 458條專利，以城市為基準(zhǔn)對(duì)專利進(jìn)行匯總，最后得到我國(guó)各城市歷年在美國(guó)申請(qǐng)專利的數(shù)量。

(二)變量選取

被解釋變量。創(chuàng)新國(guó)際化(Lnapat)，本文選用我國(guó)城市海外專利申請(qǐng)數(shù)量的對(duì)數(shù)值作為其代理變量。

核心解釋變量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策(Ip)。其估計(jì)系數(shù)β反映出知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的效果。由于政策產(chǎn)生實(shí)際效果會(huì)有一定的滯后，為了盡可能延長(zhǎng)政策效應(yīng)評(píng)估研究的時(shí)間范圍，本文選取2012—2016年國(guó)家設(shè)立的四批共54個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市作為本文的實(shí)驗(yàn)組，其他城市則構(gòu)成對(duì)照組，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立的政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。

中介變量。理論分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立通過降低海外專利申請(qǐng)難度和成本、提升城市創(chuàng)新能力等路徑來(lái)推動(dòng)城市創(chuàng)新國(guó)際化。本文采用示范城市政策的虛擬變量與專利審查時(shí)長(zhǎng)的交乘項(xiàng)(Ip×lntime)、示范城市政策的虛擬變量與城市創(chuàng)新能力的交乘項(xiàng)(Ip×innovation)作為機(jī)制變量進(jìn)行檢驗(yàn)。

控制變量。為了緩解遺漏變量帶來(lái)的估計(jì)偏誤問題，本文還控制了其他影響城市創(chuàng)新國(guó)際化的可能因素，主要包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Lngdp),利用各城市的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的對(duì)數(shù)進(jìn)行衡量；互聯(lián)網(wǎng)普及率(internet)，反映技術(shù)等信息傳播便利化程度，使用每萬(wàn)人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)入戶數(shù)的對(duì)數(shù)值表示；利用外資水平(fdi)，用城市外商直接投資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示；固定資產(chǎn)投資(fix)，用固定資產(chǎn)投資總額占GDP的比重來(lái)表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(structure)，用第二、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重表示。本文首先將整理得到的城市在美國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)與城市數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，并對(duì)關(guān)鍵變量缺失較為嚴(yán)重的部分城市樣本進(jìn)行剔除。最終整理得到我國(guó)277個(gè)城市2007—2018年的數(shù)據(jù)，其中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市54個(gè)，其他城市223個(gè)。主要變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(三)模型構(gòu)建

本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)。由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市是分批設(shè)立，所以本文構(gòu)建能將城市效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)同時(shí)考慮在內(nèi)的多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型來(lái)檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，設(shè)定模型見式(1)。

Lnapatit=β0+β1Ipit+∑γControlit+μi+λt+εit

(1)

其中，Lnapatit代表i城市在t年的創(chuàng)新國(guó)際化水平；Ipit是知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的虛擬變量，即對(duì)于示范城市，政策實(shí)行當(dāng)年及以后年份取值為1，其余則為0；Control代表所有控制變量的集合；μi和λt分別代表城市固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，εit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

為了檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的影響，本文采取逐步加入控制變量的方式進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表2。在表2中的列(1)僅對(duì)城市和年份固定效應(yīng)進(jìn)行了控制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為0.824 1，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立顯著提升了城市創(chuàng)新國(guó)際化水平。表1中的列(2)～列(5)，在控制城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，依次增加影響城市創(chuàng)新國(guó)際化的控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、互聯(lián)網(wǎng)普及率、利用外資水平、固定資產(chǎn)投資以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)始終在1%水平下顯著為正，進(jìn)一步證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立推動(dòng)了創(chuàng)新國(guó)際化。

表2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)雙重差分模型的適用性檢驗(yàn)

1.共同趨勢(shì)假定

應(yīng)用雙重差分模型的前提是政策實(shí)行前實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組具有基本相同的變化趨勢(shì)。為此，本文將基準(zhǔn)回歸模型修訂為式(2)形式。

(2)

其中，postj分別表示設(shè)立為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市年份的虛擬變量，treat為是不是示范城市虛擬變量。postj×treat表示年份虛擬變量與是不是示范城市虛擬變量的交乘項(xiàng)?；貧w結(jié)果如表3所示。結(jié)果表明，post-2×treat和post-1×treat的系數(shù)均不顯著，表明在設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市之前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的創(chuàng)新國(guó)際化水平具有平行趨勢(shì)，滿足共同趨勢(shì)假定。示范城市設(shè)立當(dāng)年的政策效應(yīng)也不顯著，可能原因在于政策效果的發(fā)揮存在一定的時(shí)滯。而在示范城市設(shè)立的后兩年，政策效應(yīng)顯著為正，且隨政策推進(jìn)有逐年遞增的趨勢(shì)。由此可以看出，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組基本滿足共同趨勢(shì)假定，雙重差分模型是適用的。

2.安慰劑檢驗(yàn)

如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的授予是創(chuàng)新能力引致的結(jié)果，那么此時(shí)運(yùn)用雙重差分模型進(jìn)行政策評(píng)估就存在選擇性偏誤的問題。本文進(jìn)一步利用反事實(shí)分析方法[23-24]進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，從樣本中的277個(gè)城市隨機(jī)抽取54個(gè)城市構(gòu)成處理組進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，為了保證結(jié)果的可靠性，本文進(jìn)行了500次隨機(jī)抽樣，將每次的估計(jì)系數(shù)和p值繪制核密度分布圖。從圖1可以看出，在人為構(gòu)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市實(shí)驗(yàn)組的回歸結(jié)果中，示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)大多集中在-0.4～0.4這一區(qū)間，而在前文研究得到的真實(shí)估計(jì)值0.780 4明顯在此是一個(gè)異常值，并且大部分估計(jì)系數(shù)的p值都大于0.1，這也表明城市創(chuàng)新國(guó)際化水平的提升并不是由其他系統(tǒng)性因素造成的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立確實(shí)促進(jìn)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。

表3 共同趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

圖1 安慰劑檢驗(yàn)

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.改變實(shí)驗(yàn)組的定義

知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策于2012年開始實(shí)行，在2012年共有11個(gè)副省級(jí)城市和12個(gè)地級(jí)市被授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，2013年示范城市范圍進(jìn)一步擴(kuò)大至41個(gè)城市。2015年和2016年分別增加授予9個(gè)和7個(gè)地級(jí)市為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。借鑒已有文獻(xiàn)做法[6，17]，本文依次將示范城市設(shè)立年份的斷點(diǎn)改為2012年、2013年、2015年和2016年進(jìn)行分析。具體做法為，將2012年設(shè)立的示范城市作為實(shí)驗(yàn)組，截至2012年未被授予示范城市的其他城市作為對(duì)照組。同時(shí)，考慮到2012年之后示范城市數(shù)量不斷增加，為了避免這些樣本對(duì)實(shí)證結(jié)果造成干擾，刪除了2012年之后設(shè)立為示范城市的樣本。依次類推，可得到4組樣本，對(duì)4組樣本分別進(jìn)行雙重差分估計(jì)，表4報(bào)告了回歸結(jié)果。可以看出與表2的基準(zhǔn)回歸結(jié)果高度一致，示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，進(jìn)一步證明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著提升了創(chuàng)新國(guó)際化水平。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)——改變實(shí)驗(yàn)組定義

2.改變創(chuàng)新國(guó)際化的衡量方法

(1)在美國(guó)專利授權(quán)數(shù)量(Lnasqpat)。專利申請(qǐng)數(shù)量雖然能準(zhǔn)確反映海外專利申請(qǐng)的變化趨勢(shì)，但不是所有的專利申請(qǐng)都能夠獲得授權(quán)。為保證本文結(jié)論的可靠性，在此將各市在美國(guó)申請(qǐng)專利數(shù)量替換為各市在美國(guó)已經(jīng)獲得授權(quán)專利數(shù)量進(jìn)行回歸，結(jié)果見表5中的列(1)。結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著提高了在美國(guó)專利的授權(quán)數(shù)量，即推動(dòng)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。

中國(guó)國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量的指數(shù)式增加的同時(shí)，也引致了一些學(xué)者對(duì)以專利數(shù)量衡量中國(guó)創(chuàng)新水平的質(zhì)疑[25]。基于此，本文進(jìn)一步將創(chuàng)新國(guó)際化的代理變量替換為在美國(guó)專利申請(qǐng)的質(zhì)量再次進(jìn)行驗(yàn)證。本文分別選用了權(quán)利要求數(shù)量、技術(shù)寬度和發(fā)明人數(shù)量對(duì)海外專利申請(qǐng)質(zhì)量進(jìn)行衡量。

(2)權(quán)利要求數(shù)量(Lnpower)。該變量既是識(shí)別核心專利的重要指標(biāo)，也可用作申請(qǐng)專利質(zhì)量的衡量。權(quán)利要求數(shù)量由獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量和從屬權(quán)利要求數(shù)量組成。獨(dú)立權(quán)利要求反映了一項(xiàng)專利申請(qǐng)的主要技術(shù)部分，包含著所有的必要技術(shù)特征。技術(shù)特征的集合構(gòu)成一項(xiàng)專利的最大保護(hù)范圍。從屬權(quán)利要求是在獨(dú)立權(quán)利要求的基礎(chǔ)上加入一些新的技術(shù)特征的權(quán)利要求，其數(shù)量的大小同樣反映了保護(hù)范圍的大小，保護(hù)范圍越大則表示專利質(zhì)量越高。我國(guó)各城市2007—2018年在美國(guó)申請(qǐng)的135 458件專利中，權(quán)利要求數(shù)量的平均取值為15.1項(xiàng)，超過20項(xiàng)的專利有44 615件，占比為32.94%，單件專利的最大權(quán)利要求數(shù)量達(dá)到了194項(xiàng)。將權(quán)利要求數(shù)量作為核心解釋變量引入基準(zhǔn)回歸，回歸結(jié)果見表5中的列(2)。

(3)技術(shù)寬度(Lnfield)。專利的技術(shù)寬度是對(duì)專利信息涉及技術(shù)領(lǐng)域范圍的度量，表現(xiàn)為與專利有關(guān)CPC分類的數(shù)量[22]。也就是說，專利CPC分類號(hào)的數(shù)量越多，表明了該專利覆蓋的技術(shù)領(lǐng)域越廣，有著更高的質(zhì)量。基于此，本文將在美國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)一步替換為在美國(guó)專利申請(qǐng)的技術(shù)寬度進(jìn)行回歸，結(jié)果見表5中的列(3)。

(4)發(fā)明人數(shù)量(Lninnovator)。Burke & Reitzig[26]研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)明人數(shù)量與專利質(zhì)量是高度正相關(guān)的。基于此，本文將在美國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量替換為專利申請(qǐng)涉及的發(fā)明人數(shù)量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表5中的列(4)。

(5)通過PCT協(xié)定申請(qǐng)專利數(shù)量(Lnwipopat)。除直接向目標(biāo)國(guó)的專利局提交專利申請(qǐng)外，PCT路徑是申請(qǐng)海外專利的另一重要方式。本文進(jìn)一步將各城市提交PCT專利申請(qǐng)量設(shè)定為被解釋變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表5中列(5)。在列(2)～列(5)的回歸結(jié)果中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策提升了城市創(chuàng)新國(guó)際化水平，提高了城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)——替換被解釋變量

3.排除其他政策的干擾

在估計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的影響過程中，不可避免地會(huì)受到其他政策的干擾，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的估計(jì)效應(yīng)高估或低估。為識(shí)別并解決這一問題，本文搜索了樣本期內(nèi)推出的其他相關(guān)政策，發(fā)現(xiàn)為深入落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，除了實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范工作以外，國(guó)家還在城市層面實(shí)行其他試點(diǎn)政策。如2008年開始實(shí)行的創(chuàng)新型城市(innovationcity)試點(diǎn)政策和2013年開始實(shí)行的國(guó)家智慧型城市(smartcity)試點(diǎn)政策，各項(xiàng)創(chuàng)新激勵(lì)政策的實(shí)行必然會(huì)在一定程度上助推創(chuàng)新主體的創(chuàng)新國(guó)際化。因此本文估計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的促進(jìn)作用可能存在高估。為此，構(gòu)建了兩類試點(diǎn)政策的虛擬變量，并加入基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表6中的列(1)和列(2)。回歸結(jié)果表明，控制兩類創(chuàng)新激勵(lì)政策后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)仍顯著為正，但系數(shù)大小相比基準(zhǔn)回歸出現(xiàn)了輕微下降。這一結(jié)論證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立的政策效應(yīng)確實(shí)存在高估，但對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)作用是存在并顯著的，也表明本文所得結(jié)論是穩(wěn)健的。

4.控制貿(mào)易和對(duì)外直接投資的影響

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程加速推進(jìn)，深度參與到全球產(chǎn)業(yè)分工中。技術(shù)和產(chǎn)品不斷擴(kuò)散和銷售到世界各國(guó)。貿(mào)易深入開展和對(duì)外直接投資的活躍是跨國(guó)專利申請(qǐng)激增的重要因素[27-28]，也是推進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化的重要因素。為此，本文對(duì)地區(qū)出口貿(mào)易和對(duì)外直接投資分別進(jìn)行控制，對(duì)基準(zhǔn)回歸進(jìn)行再次檢驗(yàn)。其中，出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，回歸結(jié)果見表6中的列(3)～列(4)?；貧w結(jié)果表明，在控制了出口貿(mào)易后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策依然顯著促進(jìn)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。進(jìn)一步控制對(duì)外直接投資后進(jìn)行檢驗(yàn)，得到了同樣結(jié)果，進(jìn)一步證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)城市創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)作用穩(wěn)健可靠。

5.控制省份和年份聯(lián)合固定效應(yīng)

在上述回歸中，盡管已經(jīng)對(duì)城市和年份固定效應(yīng)進(jìn)行了控制，減輕了遺漏變量問題，但是仍然可能存在某些隨時(shí)間、地區(qū)變化而難以直接觀測(cè)的遺漏特征變量，導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有所偏誤。各省份會(huì)在不同年份推出鼓勵(lì)專利創(chuàng)新的政策文件。例如，各省份為鼓勵(lì)發(fā)明人申請(qǐng)海外專利相繼出臺(tái)了專利資助管理辦法，而這些因素直接影響著城市海外專利的申請(qǐng)，對(duì)估計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市對(duì)推進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化的政策效果造成干擾?；诖耍疚膮⒄找延醒芯縖29]，進(jìn)一步在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上控制了省份和年份聯(lián)合固定效應(yīng)來(lái)控制省份隨時(shí)間變化的特征，以期得到更準(zhǔn)確的政策效應(yīng)評(píng)估，結(jié)果見表6中的列(5)。在控制了省份和年份聯(lián)合固定效應(yīng)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策顯著推動(dòng)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。通過上述一系列的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，足以證明本文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)——排除其他政策干擾

五、影響機(jī)制分析

上述實(shí)證結(jié)果均證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立顯著促進(jìn)了城市的創(chuàng)新國(guó)際化，那么示范城市設(shè)立促進(jìn)城市創(chuàng)新國(guó)際化的內(nèi)在機(jī)制是怎樣的呢？在理論分析部分已經(jīng)得出結(jié)論，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立通過降低海外專利申請(qǐng)難度和成本、提升城市創(chuàng)新能力等路徑推動(dòng)城市創(chuàng)新國(guó)際化，接下來(lái)本文對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證。

由于難以對(duì)海外創(chuàng)新成本進(jìn)行直接衡量，本文借鑒已有文獻(xiàn)[30]，以構(gòu)建交乘項(xiàng)的方式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市通過降低海外創(chuàng)新成本促進(jìn)城市創(chuàng)新國(guó)際化水平提升這一機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表7中的列(1)。在列(1)中，本文在控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加入城市專利申請(qǐng)審查時(shí)長(zhǎng)(lntime)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的虛擬變量與專利審查時(shí)長(zhǎng)的交乘項(xiàng)(Ip×lntime)。城市專利審查時(shí)長(zhǎng)可以作為專利申請(qǐng)成本的代理變量，是除基本申請(qǐng)費(fèi)用外，信息成本和協(xié)商費(fèi)用的反映。專利審查時(shí)長(zhǎng)越長(zhǎng)，代表該城市專利申請(qǐng)成本相對(duì)較高，即交乘項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)應(yīng)顯著為負(fù)。列(1)的回歸結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，同時(shí)交乘項(xiàng)估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)專利申請(qǐng)成本更低的城市的創(chuàng)新國(guó)際化促進(jìn)作用更強(qiáng)。示范城市設(shè)立對(duì)城市創(chuàng)新國(guó)際化提升的非對(duì)稱性影響表明，示范城市設(shè)立使得城市創(chuàng)新服務(wù)體系得到完善，海外專利申請(qǐng)成本降低，促進(jìn)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。

本文用城市每萬(wàn)人發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量作為測(cè)度城市創(chuàng)新能力(innovation)②的代理變量，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市提升創(chuàng)新能力促進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化的機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果見表7中的列(2)，結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的虛擬變量系數(shù)為正但不顯著，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量與創(chuàng)新能力的交乘項(xiàng)以及創(chuàng)新能力的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說明城市創(chuàng)新能力的增強(qiáng)是提升城市創(chuàng)新國(guó)際化的重要因素，證明了示范城市通過提高城市創(chuàng)新能力來(lái)提升城市創(chuàng)新國(guó)際化水平。

表7 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)促進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化的異質(zhì)性分析

(一)城市等級(jí)異質(zhì)性

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)背景下，城市人才、資金、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和優(yōu)惠政策等要素資源與城市的等級(jí)密切相關(guān)。等級(jí)越高的城市，經(jīng)濟(jì)規(guī)模往往也越大，有著更充裕的人才、資金等要素資源，經(jīng)濟(jì)環(huán)境更優(yōu)越，因而也有著更高的創(chuàng)新基礎(chǔ)，更有能力推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化。這就使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策效果在不同等級(jí)城市之間可能存在較大差異。因此，本文將樣本城市按照高等級(jí)城市和一般城市進(jìn)行劃分。其中，高等級(jí)城市包括直轄市、省會(huì)城市和副省級(jí)城市，均設(shè)置高等級(jí)城市虛擬變量(level)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策進(jìn)行交乘，將其代入基準(zhǔn)回歸模型，回歸結(jié)果見表8中的列(1)。列(1)的回歸結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)依然在1%的水平下顯著為正，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量與城市等級(jí)的交乘項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)同樣顯著為正，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對(duì)高等級(jí)城市創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)作用明顯要高于其對(duì)一般城市的促進(jìn)作用。

進(jìn)一步根據(jù)機(jī)制分析框架探索不同等級(jí)城市差異形成的原因。本文發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新服務(wù)效率提升渠道和創(chuàng)新能力提升對(duì)不同等級(jí)城市的影響方向是一致的，但幅度大小存在明顯差異。對(duì)于高等級(jí)城市，示范城市設(shè)立通過提升創(chuàng)新能力促進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化的作用更大，而其他城市則主要是通過提升創(chuàng)新服務(wù)效率進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新國(guó)際化?？赡艿慕忉屖?，相比一般城市，高等級(jí)城市有著更強(qiáng)的要素集聚和配置能力，能夠憑借其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模優(yōu)勢(shì)、政策優(yōu)勢(shì)等，實(shí)現(xiàn)專利創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化，創(chuàng)新能力得到更大的提升，也更具備申請(qǐng)國(guó)際高質(zhì)量專利的能力，海外專利申請(qǐng)?jiān)黾痈啵瑒?chuàng)新國(guó)際化水平更高。

(二)地理區(qū)位異質(zhì)性

地理區(qū)位的差異使得城市創(chuàng)新績(jī)效存在明顯的空間分化。沿海地區(qū)憑借其區(qū)位優(yōu)勢(shì)，對(duì)外開放程度更高，通過貿(mào)易和FDI等方式從國(guó)際市場(chǎng)引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和資本，經(jīng)濟(jì)和科技都取得了巨大進(jìn)步，也因此擔(dān)負(fù)起了追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)、提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要角色?？紤]到城市區(qū)位分布的差異可能會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策效應(yīng)在沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)存在顯著差異，為了識(shí)別城市地理區(qū)位異質(zhì)性，本文設(shè)置了沿海城市虛擬變量(sea)，并與知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量進(jìn)行交乘，代入基準(zhǔn)回歸模型。表8中列(2)的回歸結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策與沿海城市虛擬變量交乘項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)同樣顯著為正，值為0.281 9，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)城市創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)作用在沿海城市更大。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，對(duì)于沿海城市，示范城市設(shè)立提升創(chuàng)新能力的效用更大。這并不難理解，一方面，貿(mào)易開展和外資的大量進(jìn)入，使得沿海城市有更多機(jī)會(huì)接觸到國(guó)際先進(jìn)技術(shù)并推動(dòng)自身的科技進(jìn)步，所以沿海城市參與創(chuàng)新國(guó)際化的可能性更高。另一方面，沿海城市有著更高的對(duì)外開放程度，而海外專利申請(qǐng)是對(duì)外貿(mào)易順利開展的重要保障，在提升企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和期望利潤(rùn)上發(fā)揮著關(guān)鍵作用，所以沿海城市的專利權(quán)人更傾向于將研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的范圍拓展到國(guó)際市場(chǎng)。因此，示范城市政策取得的效應(yīng)也更顯著。

(三)市場(chǎng)化程度異質(zhì)性

除經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理區(qū)位的差異外，城市市場(chǎng)化程度的差異可能會(huì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策效應(yīng)的發(fā)揮。關(guān)于城市市場(chǎng)化程度，本文借鑒紀(jì)祥裕、顧乃華[6]的做法，用城市私營(yíng)部門就業(yè)人員與總就業(yè)人員的比值來(lái)衡量。本文測(cè)算了每個(gè)城市在樣本期內(nèi)的市場(chǎng)化程度均值并與總樣本均值進(jìn)行比較。若大于總樣本均值，該城市就進(jìn)入高市場(chǎng)化組；反之則為低市場(chǎng)化組。據(jù)此設(shè)置高市場(chǎng)化組的虛擬變量(market)并與知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策虛擬變量交乘引入回歸，回歸結(jié)果如表8中的列(3)所示。交乘項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策對(duì)市場(chǎng)化程度較高的城市創(chuàng)新國(guó)際化促進(jìn)作用要更大。其背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是，相較于市場(chǎng)化程度較低的地區(qū)，市場(chǎng)化程度較高地區(qū)有著更完善的制度環(huán)境，有利于示范城市的建設(shè)，也有利于政策效應(yīng)的充分發(fā)揮，創(chuàng)新服務(wù)效率提升更快。同時(shí)，市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用更加凸顯，資源的優(yōu)化配置使得企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)更好地開展[6]，創(chuàng)新能力也更強(qiáng)。更為重要的是，市場(chǎng)化程度越高的地區(qū)，企業(yè)可從競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中獲取積極的市場(chǎng)信號(hào)，更加重視研發(fā)活動(dòng)的質(zhì)量和效率，為創(chuàng)新國(guó)際化夯實(shí)基礎(chǔ)。

七、結(jié)論與啟示

本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2007—2018年中國(guó)277個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，以海外專利申請(qǐng)作為創(chuàng)新國(guó)際化的代理變量，構(gòu)建多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型實(shí)證分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的影響。研究結(jié)論表明：(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立顯著促進(jìn)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。(2)對(duì)影響機(jī)制進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)的一系列政策措施不僅極大推動(dòng)了創(chuàng)新國(guó)際化，還從整體上帶來(lái)了城市海外專利申請(qǐng)成本、難度降低和創(chuàng)新能力的提升，進(jìn)而促進(jìn)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化促進(jìn)作用在不同城市之間存在異質(zhì)性。具體表現(xiàn)為：對(duì)于直轄市、省會(huì)城市和副省級(jí)城市的創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)作用要高于一般城市；對(duì)于開放程度較高沿海城市的促進(jìn)作用要高于內(nèi)陸城市；對(duì)市場(chǎng)化程度較高城市的促進(jìn)作用要強(qiáng)于市場(chǎng)化程度較低的城市。而一般城市及內(nèi)陸城市則主要是海外創(chuàng)新便利化程度得到提升?？傮w上，本文證實(shí)了政府激勵(lì)政策對(duì)城市創(chuàng)新體系構(gòu)建、創(chuàng)新能力提升乃至國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升發(fā)揮著不可或缺的作用，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國(guó)際化的重要推力。據(jù)此，本文可得到如下政策啟示。

表8 異質(zhì)性分析

第一，積極擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市范圍，進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新國(guó)際化。研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立通過降低海外專利申請(qǐng)難度和成本，提升城市創(chuàng)新能力顯著促進(jìn)了城市創(chuàng)新國(guó)際化。因此，政府應(yīng)及時(shí)總結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，從點(diǎn)到面進(jìn)一步加快示范城市建設(shè)，擴(kuò)大示范城市范圍。通過深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力，加快海外專利申請(qǐng)和布局，加強(qiáng)我國(guó)全球配置創(chuàng)新資源的能力。

第二，積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市特色化和差異化發(fā)展。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)過程中，地方政府應(yīng)充分考慮城市發(fā)展的階段特征，找到知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)和瓶頸，逐一擊破。地方政府要密切圍繞城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及區(qū)位特征等，靈活制訂具有地方特色、更具針對(duì)性的工作方案。異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，城市間差異導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對(duì)創(chuàng)新國(guó)際化的促進(jìn)作用產(chǎn)生顯著差異。因此，在示范城市深化推進(jìn)過程中，應(yīng)充分賦能地方政府，避免單一化發(fā)展，大力倡導(dǎo)特色化發(fā)展、針對(duì)性發(fā)展，著重引導(dǎo)當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)加快創(chuàng)新國(guó)際化，并借此占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)及技術(shù)高地。

第三，充分發(fā)揮政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面引導(dǎo)支持的作用，多措并舉推動(dòng)城市創(chuàng)新能力提升，提升城市創(chuàng)新國(guó)際化水平。城市創(chuàng)新發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升是政府引領(lǐng)和市場(chǎng)選擇的共同結(jié)果。因此，進(jìn)一步強(qiáng)化政府戰(zhàn)略引領(lǐng)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，從創(chuàng)新投入到產(chǎn)出的各個(gè)階段予以適當(dāng)激勵(lì)，為創(chuàng)新活動(dòng)開展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力提升創(chuàng)造優(yōu)良制度環(huán)境，加速推進(jìn)創(chuàng)新要素的集聚和優(yōu)化配置，以全面提升城市創(chuàng)新國(guó)際化水平。為21世紀(jì)中葉我國(guó)成為世界科技強(qiáng)國(guó)，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地提供政策保障。

注 釋：

①內(nèi)容見習(xí)近平總書記2018年5月28日在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)講話。講話內(nèi)容同時(shí)發(fā)表在《求是》2021年第6期，題為《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》。

②知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度供給、政府戰(zhàn)略引領(lǐng)以及創(chuàng)新要素積聚三個(gè)方面作用于城市創(chuàng)新能力提升。由于篇幅限制，具體研究過程和結(jié)果未在文中展示，留存?zhèn)渌鳌Ｗ髡哙]箱：wangye18@mail.bnu.edu.cn。